關(guān)于入股XX證券公司有關(guān)情況的說明與承諾

關(guān)于入股XX證券公司有關(guān)情況的說明與承諾說明事項(xiàng)：1、入股證券公司的目的、投資預(yù)期；2、出資款來源；3、入股股東，以及入股股東的控股股東、實(shí)際控制人參股其他證券公司（包括直接持有其他證券公司股權(quán)，以及以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他形式間接控制其他證券公司股權(quán)）的情況及其目的；4、是否存在被境外投資者參股的情形；5、入股股東系證券公司新的控股股東或者實(shí)際控制人的，說明對完善證券公司治理結(jié)構(gòu)的計(jì)劃安排；說明對保持證券公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性，防范控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)與證券公司之間的不當(dāng)利益輸送作出的自我約束機(jī)制與安排。承諾事項(xiàng)：承諾本公司就入股證券公司作出如下承諾，并愿接受相應(yīng)處理，承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。一、本公司在簽署入股XX證券公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，對XX證券公司作了盡職調(diào)查，審閱了該公司上一年度的審計(jì)報(bào)告及近期財(cái)務(wù)報(bào)表，完全了解該公司的資產(chǎn)、負(fù)債、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、盈虧情況以及經(jīng)營能力等；掌握了公司可能存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（包括資本是否充實(shí)、資產(chǎn)有無潛在損失、營運(yùn)資金是否充沛、有無到期債務(wù)可能無法償還的情況、有無或有負(fù)債及或有損失等）及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（有無違法違規(guī)經(jīng)營以及賬外經(jīng)營等）情況。本公司已完全知悉XX證券公司的風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)并認(rèn)可該公司現(xiàn)狀。在此基礎(chǔ)上，本公司簽署了入股XX證券公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。二、本公司不存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司股權(quán)的情形。三、本公司入股證券公司已履行相關(guān)法定程序，不存在潛在法律障礙或者糾紛。四、本公司信譽(yù)良好，最近3年在證監(jiān)會(huì)、銀行、工商、稅務(wù)、監(jiān)管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄。五、本公司具備證券法等法律法規(guī)規(guī)定的證券公司主要股東以及持有證券公司5以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的資格條件。六、本公司將按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以來源合法的自有資金按時(shí)足額繳納出資，從以本公司名義開立的銀行賬戶劃出資金，不代替其他股東或者代表他人出資，不作為他人利益持有證券公司股權(quán)的安排，不以任何形式從證券公司抽逃出資；不通過股權(quán)托管、公司托管、委托行使表決權(quán)等形式變相轉(zhuǎn)讓證券公司股權(quán)；不挪用證券公司的客戶交易結(jié)算資金，不挪用客戶托管的債券，不挪用客戶委托證券公司管理的資產(chǎn)；不要求證券公司為本公司或者本公司的關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保；不從事任何損害證券公司及其債權(quán)人和其他股東合法權(quán)益的行為。七、本公司已如實(shí)向證券公司披露本公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（逐層追溯至最終權(quán)益持有人）及與證券公司其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系。未來本公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者與證券公司其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系發(fā)生變化，導(dǎo)致實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的單位（個(gè)人）發(fā)生變化或者境外投資者間接持有證券公司股權(quán)的，本公司將及時(shí)通知證券公司，并督促證券公司依法報(bào)證監(jiān)會(huì)審批。八、本公司成為證券公司股東后，將嚴(yán)格按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，在發(fā)生下述情形時(shí)，及時(shí)通知證券公司，并督促證券公司及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者報(bào)批：1、所持證券公司股權(quán)被采取訴訟保全措施或者被強(qiáng)制執(zhí)行；2、質(zhì)押所持有的證券公司股權(quán)；3、決定轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)；4、擬委托他人行使證券公司的股東權(quán)利或者與他人就行使證券公司的股東權(quán)利達(dá)成協(xié)議；5、變更公司名稱；6、發(fā)生合并、分立、解散、破產(chǎn)、關(guān)閉或者被接管；7、其他可能導(dǎo)致所持證券公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的情況。九、本公司成為證券公司股東后，對于證監(jiān)會(huì)依據(jù)證券法等法律法規(guī)的規(guī)定，要求本公司在指定期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料的，將積極予以配合，并保證所提供的信息、資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。十、本公司將嚴(yán)格按照公司法、證券法等法律法規(guī)以及證券公司章程的規(guī)定，認(rèn)真履行股東職責(zé)，督促證券公司守法、合規(guī)經(jīng)營；如證券公司在今后的經(jīng)營過程中出現(xiàn)違法、違規(guī)行為，本公司將承擔(dān)股東應(yīng)負(fù)的責(zé)任。十一、本公司成為證券公司股東后，自持股日起XX個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)（因證券公司合并、分立、重組、風(fēng)險(xiǎn)處置等特殊原因，所持股權(quán)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)生轉(zhuǎn)