《公路工程交竣工驗收辦法實施細則》附件

公路工程交竣工驗收辦法實施細則附件2公路工程項目文件歸檔范圍第一部分 綜合文件一、竣（交）工驗收文件（一）竣工驗收文件（附件6、7、8相關(guān)內(nèi)容及竣工驗收委員會各專業(yè)檢查組意見）。（二）交工驗收文件（附件3、4相關(guān)內(nèi)容）。（三）工程單項驗收文件（環(huán)保、檔案等）。（四）各參建單位總結(jié)報告。（五）接管養(yǎng)護單位項目使用情況報告。二、建設(shè)依據(jù)及上級有關(guān)指示（一）項目建議書及批準文件。（二）工程可行性研究報告及批準文件。（三）水土保持批準文件。（四）環(huán)境影響評價及批準文件。（五）文物調(diào)查、保護等文件。（六）初步設(shè)計文件及批準文件。（七）施工圖設(shè)計文件及批準文件。（八）設(shè)計變更文件及批準文件。（九）設(shè)計中重大技術(shù)問題往來文件、會議紀要。（十）施工許可批準文件。（十一）上級單位有關(guān)指示。 三、征地拆遷資料（一）征地拆遷合同協(xié)議。（二）征地批文。（三）征用土地數(shù)量一覽表。（四）占地圖及土地使用證。（五）拆遷數(shù)量一覽表。四、工程管理文件（一）招標文件。（二）投標文件、評標報告。（三）合同書、協(xié)議書。（四）技術(shù)文件及補充文件。（五）建設(shè)單位往來文件。（六）工程質(zhì)量責任登記表。（七）其它文件及資料。第二部分 決算和審計文件 一、支付報表二、財務(wù)決算文件三、工程決算文件四、項目審計文件五、其他文件第三部分 監(jiān)理資料一、監(jiān)理管理文件二、工程質(zhì)量控制文件（一）質(zhì)量控制措施、規(guī)定及往來文件。（二）監(jiān)理獨立抽檢資料（注：編排順序參照第四部分）。（三）交工驗收工程質(zhì)量評定資料。三、工程進度計劃管理文件四、工程合同管理文件五、其他文件六、其它資料監(jiān)理日志，會議記錄、紀要，工程照片，音像資料。監(jiān)理機構(gòu)及人員情況，各級監(jiān)理人員的工作范圍、責任劃分、工作制度。第四部分 施工資料一、竣工圖表（一）變更設(shè)計一覽表。（二）變更圖紙。（三）工程竣工圖。二、工程管理文件施工組織機構(gòu)及人員，崗位責任劃分，施工組織設(shè)計，技術(shù)交底文件，會議紀要等。三、施工質(zhì)量控制文件（一）工程質(zhì)量管理文件。 1.工程質(zhì)量往來文件（質(zhì)量保證體系，專項技術(shù)方案等）。 2.工程質(zhì)量自檢報告及工程質(zhì)量檢驗評定資料。 3.工程質(zhì)量事故及處理情況報告、補救后達到要求的認可證明文件。 4.橋梁荷載試驗報告。 5.橋梁基礎(chǔ)檢驗匯總資料。 6.施工中遇到的非正常情況記錄、處理方案、施工工藝、質(zhì)量檢測記錄及觀察記錄、對工程質(zhì)量影響分析。 7.交工驗收施工單位的自檢評定資料。 （二）材料及標準試驗。1.原材料、外購成品、半成品抽檢試驗報告及資料。2.外購材料(產(chǎn)品) 出廠合格證書、檢驗報告及質(zhì)量鑒定報告。3.各種標準試驗、配合比設(shè)計報告。（三）施工工序資料。1.路基工程。（1）路基土石方工程。.地表處理資料。ii.不良地質(zhì)處理方案、施工資料、檢測資料。iii.分層壓實資料。iv.路基檢測、驗收資料。v.分段資料匯總。（2）防護工程。.基坑放樣、開挖處理、試驗檢測資料。ii.各工序施工記錄、檢測、試驗資料。 iii.成品檢測資料。 iv.砂漿(砼)強度試驗資料。 （3）小橋工程.基坑放樣、開挖處理、試驗檢測資料。 ii.基礎(chǔ)施工檢查、試驗資料,樁基檢測資料。iii.各分項施工工序檢查、成品檢測資料。iv.砂漿強度、砼強度、臺背回填壓實度等試驗報告及匯總表。 （4）排水工程。.基坑放樣、開挖處理、試驗檢測資料。ii.各施工工序檢查、成品檢測資料。 iii.砂漿、砼強度試驗資料。 （5）涵洞工程。 .基坑放樣、開挖處理、試驗檢測資料。 ii.各施工工序檢查、成品檢測資料。iii.砂漿強度、砼強度、臺背回填壓實度等試驗報告及匯總表。2.路面工程。（1）施工工序檢查資料。（2）材料配合比抽檢（油石比、馬歇爾試驗等）資料。（3）壓實度、彎沉、強度等試驗檢測報告及匯總資料。3.橋梁工程。（1）基坑放樣、開挖處理、試驗檢測資料。（2）基礎(chǔ)施工檢查、試驗資料,樁基檢測資料。（3）墩臺、現(xiàn)澆構(gòu)件、預(yù)制構(gòu)件、預(yù)應(yīng)力等施工工序檢查、成品檢測資料。（4）各工序施工、檢測記錄。（5）砂漿強度、砼強度、臺背回填壓實度等試驗報告及匯總表。（6）引道工程施工檢測、試驗資料。4.隧道工程。 （1）洞身開挖施工、檢查資料。 （2）襯砌施工、檢驗資料。 （3）隧道路面工程施工、檢查資料。 （4）照明、通風、消防設(shè)施施工、檢查資料。 （5）洞口施工檢查資料。 （6）各種附屬設(shè)施檢驗施工資料。 （7）各環(huán)節(jié)工序檢查、驗收資料。（8）隧道襯砌厚度、砼（砂漿）強度試驗檢測資料。5.交通安全設(shè)施。（1）各種標志牌制作安裝檢查記錄。 （2）標線檢查資料、施工記錄。 （3）防撞護欄、隔離柵及附屬設(shè)施施工、檢查資料。 （4）照明系統(tǒng)施工、檢測資料。 （5）各中間環(huán)節(jié)檢測資料。（6）成品檢測資料。6.房屋建筑工程。按建筑部門有關(guān)法規(guī)、資料編制辦法管理、匯總。7.機電工程。8.綠化工程。（四）缺陷責任期資料。四、施工安全及文明施工文件（一）安全生產(chǎn)的有關(guān)文件。安全組織機構(gòu)及人員、崗位責任、安全保證體系、施工專項技術(shù)方案、技術(shù)交底文件等。（二）安全事故的調(diào)查處理文件。（三）文明施工的有關(guān)文件。五、進度控制文件（一）進度計劃（文件、圖表）、批準文件。（二）進度執(zhí)行情況（文件、圖表）。（三）有關(guān)進度的往來文件。六、計量支付文件七、合同管理文件八、施工原始記錄（一）施工日志。（二）天氣、溫度及自然災(zāi)害記錄。（三）測量原始記錄。（四）各工序施工原始記錄（未匯入施工質(zhì)量控制文件的部分）。（五）會議記錄、紀要。（六）施工照片、音像資料。（七）其它原始記錄。第五部分 科研、新技術(shù)資料一、科研資料二、新技術(shù)應(yīng)用資料（批準的所有科研、新技術(shù)資料均要整理歸檔）。附件3公路工程交工驗收證書交工驗收時間： 合同段交工驗收證書第 號工程名稱：合同段名稱及編號：項目法人：設(shè)計單位：施工單位：監(jiān)理單位：本合同段主要工程量：本合同段價款原合同實際本合同段工期原合同實際對工程質(zhì)量、合同執(zhí)行情況的評價、遺留問題、缺陷的處理意見及有關(guān)決定（內(nèi)容較多時，可用附件）（施工單位的意見） 施工單位法人代表或授權(quán)人（簽字） 單位蓋章 年 月 日 （合同段監(jiān)理單位對有關(guān)問題的意見）合同段監(jiān)理單位法人代表或授權(quán)人（簽字） 單位蓋章 年 月 日 （設(shè)計單位的意見）設(shè)計單位法人代表或授權(quán)人（簽字） 單位蓋章 年 月 日 （項目法人的意見）項目法人代表或授權(quán)人（簽字） 單位蓋章 年 月 日 （注：表中內(nèi)容較多時，可用附件。）附件4公路工程交工驗收報告一工程名稱二工程地點及主要控制點三建設(shè)依據(jù)四技術(shù)標準與主要指標五建設(shè)規(guī)模及性質(zhì)六開工日期年 月 日完工日期年 月 日七批準概算八工程建設(shè)主要內(nèi)容九實際征用土地數(shù)（畝）十建設(shè)項目工程質(zhì)量交工驗收結(jié)論十一存在問題處理措施十二附件1.公路工程交工驗收合同段工程質(zhì)量評分一覽表2.公路工程交工驗收證書（見附件3）公路工程交工驗收合同段工程質(zhì)量評分一覽表項目名稱：施工合同段號實得分監(jiān)理合同段號設(shè)計合同段號備注工程項目質(zhì)量評分計算： 復(fù)核： 年 月 日附件5第一部分 公路工程項目執(zhí)行報告一、概況（一）建設(shè)依據(jù)。（二）建設(shè)規(guī)模及主要技術(shù)指標。（三）工程進度。（四）項目投資及來源。（五）主要工程數(shù)量。（六）主要參建單位，包括設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位一覽表。二、建設(shè)管理情況（一）前期工作。1.設(shè)計單位招標。2.施工單位招標。3.監(jiān)理單位招標。（二）征地拆遷。（三）項目管理。1.項目管理機構(gòu)設(shè)置及職能。2.質(zhì)量控制措施與效果（包括發(fā)生重大及以上質(zhì)量事故及處理情況）。3.安全生產(chǎn)（包括發(fā)生重大及以上生產(chǎn)安全事故及處理情況）。4.進度管理。5.工程變更。6.工程造價控制（包括工程決算、工程款支付）。7.廉政建設(shè)（包括措施建設(shè)和執(zhí)行，有無人員違法、違紀，以及因不廉政被處分或被起訴）。8.其他情況。三、交工驗收及相關(guān)問題（一）各合同的交工驗收、存在主要問題及處理情況。（二）交工驗收、工程質(zhì)量鑒定提出的及缺陷責任期、試運營期間出現(xiàn)的質(zhì)量問題處理結(jié)果。（三）檔案、環(huán)保等單項驗收及竣工決算審計。四、科研和新技術(shù)應(yīng)用五、對各參與單位的總體評價（一）對設(shè)計單位的評價。（二）對施工單位的評價。（三）對監(jiān)理單位的評價。六、對工程質(zhì)量的總體評價七、項目管理體會注：對建設(shè)規(guī)模、標準、工程數(shù)量、造價等有較大變更或變更較多的，應(yīng)增加附表與批復(fù)情況對比，并說明理由。第二部分 公路工程設(shè)計工作報告一、概況（一）任務(wù)來源及依據(jù)。（二）沿線自然地理概況。（三）主要技術(shù)指標的運用情況。二、設(shè)計要點（一）路線設(shè)計。（二）路基路面及防護工程設(shè)計。（三）橋梁、涵洞、通道設(shè)計。（四）隧道設(shè)計。（五）立體交叉工程設(shè)計。（六）環(huán)保、景觀等工程設(shè)計。（七）交通工程及沿線設(shè)施設(shè)計。（八）房建等其他工程設(shè)計。三、施工期間設(shè)計服務(wù)情況四、設(shè)計變更情況（一）重大設(shè)計變更理由。（二）設(shè)計中存在問題的變更。（三）設(shè)計變更一覽表（與原設(shè)計工程量和造價比較）。五、設(shè)計體會第三部分 公路工程施工總結(jié)報告一、 工程概況合同段工程起止時間、主要工程內(nèi)容。二、 機構(gòu)組成主要人員、設(shè)備投入情況、管理機構(gòu)設(shè)置。三、 質(zhì)量管理情況質(zhì)量控制措施；施工中工程質(zhì)量自檢情況及工程質(zhì)量問題的處理情況；對完工質(zhì)量的評價。四、 施工進度控制五、 施工安全與文明施工情況六、 環(huán)境保護與節(jié)約用地措施七、 施工中新技術(shù)、新材料、新工藝的應(yīng)用情況八、 工程款支付情況承認工程款全部支付到位，一切勞務(wù)、機械、材料等債務(wù)糾紛與建設(shè)單位無關(guān)。九、 施工體會第四部分 公路工程監(jiān)理工作報告一、 監(jiān)理工作概況合同段監(jiān)理組織形式、管理結(jié)構(gòu)、人員投入情況。二、 工程質(zhì)量管理質(zhì)量管理措施；施工過程中質(zhì)量檢查情況匯總；質(zhì)量問題和事故處理情況總結(jié)；工程質(zhì)量評定情況。三、 計量支付、工程進度和合同管理情況四、 設(shè)計變更情況五、 交工驗收中存在問題及處理情況六、 監(jiān)理工作體會第五部分 公路工程質(zhì)量監(jiān)督報告一、 質(zhì)量監(jiān)督概況二、 質(zhì)量保證體系監(jiān)督檢查（一） 建設(shè)單位質(zhì)量管理。（二） 施工單位自檢體系。（三） 監(jiān)理單位抽檢體系。（四） 動態(tài)管理。三、 監(jiān)理工作監(jiān)督檢查四、 施工過程質(zhì)量監(jiān)督（工程實體質(zhì)量、質(zhì)量行為、存在問題處理結(jié)果及對工程質(zhì)量的意見）五、 交工驗收前工程質(zhì)量檢測六、 對設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位的評價七、 對建設(shè)單位管理情況的評價八、 監(jiān)督工作體會第六部分 接管養(yǎng)護單位使用情況報告一、 試運營期間養(yǎng)護管理基本情況二、 運營交通量、收費、運營安全狀況三、 項目總體使用情況（設(shè)施使用性能、功能滿足情況）四、 修復(fù)完善和養(yǎng)護狀況（包括維修費用）五、 存在的問題及建議附件6公路工程參建單位工作綜合評價表公路工程建設(shè)管理工作綜合評價表工程名稱： 項目法人： 表6-1序號項目評定方法應(yīng)得分實得分一建設(shè)程序應(yīng)依法辦理的項目建議書、可行性研究、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、施工許可等批復(fù)情況，每缺一項扣2分10二執(zhí)行法規(guī)未按規(guī)定招標選擇設(shè)計、施工、監(jiān)理單位，一個方面有問題扣2分，未按規(guī)定申請質(zhì)量監(jiān)督扣2分，未落實質(zhì)量與安全責任扣2分，未按批準規(guī)模、標準組織建設(shè)扣2分，其它方面未執(zhí)行有關(guān)法規(guī)的，每一項扣2分 10三履行合同拖欠應(yīng)支付款時，按合同約定每欠一個單位一期計量工程款扣1分，其它方面視情節(jié)輕重酌情扣分10四工程進度按合同工期每拖延一個月扣2分，隨意提前工期每三個月扣2分10五投資控制每超概算（或批準的調(diào)整概算）1%扣1分10六安全環(huán)保每發(fā)生一起發(fā)生重大安全事故扣5分，每發(fā)生一起較大安全事故扣3分，每發(fā)生一起一般安全事故扣1分環(huán)境保護出現(xiàn)問題的扣1-5分10七廉政建設(shè)措施不健全扣2分，有廉政問題的扣5分，有被起訴的扣10分10八工程質(zhì)量以工程質(zhì)量鑒定得分乘以30%，作為本項得分30合 計100評定等級注：竣工驗收委員會根據(jù)項目執(zhí)行報告和有關(guān)資料對一至七項進行綜合評價，最終實得分以竣工驗收委會委員得分的平均值計。公路工程設(shè)計工作綜合評價表工程名稱： 設(shè)計段編號： 設(shè)計單位： 表6-2序號項目評定方法應(yīng)得分實得分一設(shè)計方案總體方案是否經(jīng)濟合理，存在不足扣2-10分不符合有關(guān)標準、規(guī)范，每處問題扣2-5分設(shè)計深度不足，設(shè)計變更較多的扣2-5分20二設(shè)計文件未按編制辦法編制扣2-10分錯、漏嚴重的扣10分，一般扣2-5分因設(shè)計失誤造成質(zhì)量安全事故，較大事故扣30分，一般事故每起扣2-10分因設(shè)計原因造成環(huán)境問題的扣2-10分設(shè)計變更造成工程費用的變化，每增加合同價的1%扣2分30三設(shè)計服務(wù)未按合同協(xié)議派駐設(shè)計代表每缺1人或1人不稱職扣1-5分服務(wù)不及時扣2-5分20四工程質(zhì)量以所設(shè)計的各施工合同段工程質(zhì)量鑒定得分按合同段投資額加權(quán)平均后，乘以30%，作為本項得分30合 計100質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)審查意見竣工驗收委員會審定意見評定等級：注：交工驗收時，項目法人按照本表內(nèi)容（工程質(zhì)量除外）對設(shè)計單位進行初步評價，不定等級；竣工驗收時，項目法人填寫完善表格，經(jīng)質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)審查后提交驗收委員會審定。公路工程監(jiān)理工作綜合評價表工程名稱：監(jiān)理段編號： 監(jiān)理單位： 表6-3序號項目評定方法應(yīng)得分實得分一人員機構(gòu)監(jiān)理工程師未按要求持證上崗，每1人扣1分；監(jiān)理工程師未按合同進場，每1人扣1分；其他人員未按合同進場，每1人扣0.5分；監(jiān)理工程師自行更換，每1人扣1分； 監(jiān)理工程師被清退，每1人扣2分；內(nèi)部管理制度不健全、工作責任不明確，或落實不到位扣3-5分；試驗儀器、交通工具、辦公設(shè)備未按合同要求配備扣1-3分。10二質(zhì)量控制獨立抽檢頻率達不到合同要求的扣1-5分，工地巡查、重要工序旁站不足扣2-5分；資料簽認不規(guī)范扣1-3分發(fā)生重大質(zhì)量事故扣5分，每發(fā)生一起較大質(zhì)量事故扣3分，每發(fā)生一起一般質(zhì)量事故扣1分，扣完為止10三進度控制拖延工期每月扣1分5四投資控制根據(jù)計量支付和設(shè)計變更工作情況酌情扣分5五安全生產(chǎn)發(fā)生重大安全事故扣5分，每發(fā)生一起較大安全事故扣3分，每發(fā)生一起一般安全事故扣1分；5六環(huán)境保護出現(xiàn)環(huán)境保護問題的扣1-5分5七監(jiān)理資料不符合竣工驗收要求時扣1-5分5八廉政建設(shè)措施不健全扣2分，因不廉政被清退或處分每人次扣5分，有被起訴的，每人次扣5分5九工程質(zhì)量以所監(jiān)理的各施工合同段工程質(zhì)量鑒定得分按合同段投資額加權(quán)平均后，乘以50%，作為本項得分50合 計100質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)審查意見竣工驗收委員會審定意見評定等級：注：交工驗收時，項目法人按照本表內(nèi)容（工程質(zhì)量除外）對監(jiān)理單位進行初步評價，不定等級；竣工驗收時，項目法人填寫完善表格，經(jīng)質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)審查后提交驗收委員會審定。公路工程施工管理綜合評價表工程名稱：合同段編號： 施工單位： 表6-4序號項目評定方法應(yīng)得分實得分一工期進度每拖延一個月扣2分；生產(chǎn)組織不均衡扣1分10二履行合同項目經(jīng)理、總工程師每更換1人次或1人不稱職扣2分，專業(yè)工程師每更換1人次扣1分，主要機械不足或性能不良扣1分，進場不及時或未經(jīng)許可撤離，扣0.5分，試驗室達不到要求扣2-5分，有拖欠分包人工程款和勞務(wù)人員工資的，扣2-5分15三竣工文件竣工圖與竣工工程不符每處扣1分；施工原始記錄、自檢資料不齊全扣2-4分；資料的真實可信度有問題扣2-4分5四安全生產(chǎn)發(fā)生重大安全事故扣10分，每發(fā)生一起較大安全事故扣5分，每發(fā)生一起一般安全事故扣2分10五文明施工規(guī)章制度不健全扣1-2分，文明工地建設(shè)差扣2-3分出現(xiàn)破壞環(huán)境和亂占土地等問題的，扣3-5分。5六廉政建設(shè)措施不健全扣1分，因不廉政被清退或處分每人次扣2分，有被起訴的，每人次扣5分5七工程質(zhì)量竣工驗收時本合同段工程質(zhì)量鑒定得分乘以50%，作為本項得分50合 計100質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)審查意見竣工驗收委員會審定意見評定等級：注：交工驗收時項目法人按照本表內(nèi)容（工程質(zhì)量除外）對施工單位進行初步評價，不定等級；竣工驗收時，項目法人填寫完善表格，經(jīng)質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)審查后提交驗收委員會審定。附件7公路工程竣工驗收評表公路工程竣工驗收委員會工程質(zhì)量評分表項目名稱： 表7-1序號項目評定內(nèi)容分值實得分一主體工程質(zhì)量路基邊線直順度、路基沉陷、虧坡、松石、涵洞及排水系統(tǒng)完善狀況，支擋工程外觀和穩(wěn)定情況路面平整度、裂縫、脫皮、石子外露、沉陷、車轍、橋頭（臺背）跳車現(xiàn)象，泛油、碾壓痕跡等橋面平整度、欄桿扶手、燈柱、伸縮縫、混凝土外觀狀況隧道滲漏、松石、排水、通風、照明以及襯砌外觀狀況交通安全設(shè)施及交叉工程的外觀及使用效果等70二沿線服務(wù)設(shè)施房屋及機電系統(tǒng)等功能和外觀；其他設(shè)施，如加油站、食宿服務(wù)等設(shè)施的使用效果及外觀10三環(huán)境保護工程綠化工程、隔音消聲屏等，是否符合設(shè)計要求。施工現(xiàn)場清理及還耕情況。與自然環(huán)境、景觀的協(xié)調(diào)情況10四竣工圖表內(nèi)容齊全，書寫打印清晰、裝訂整齊，符合相關(guān)要求10合計100注：1、缺二、三項時，應(yīng)得分仍按100分計。例如：缺項目二時，實得分應(yīng)除以0.9；二、三均缺時，實得分應(yīng)除以0.8，依次類推。2、主體工程評定內(nèi)容缺項時，其應(yīng)得分仍按70分計。3、工程質(zhì)量評分以各委員打分的平均值計。公路工程竣工驗收工程質(zhì)量評分表項目名稱： 表7-2名稱實得分權(quán)值加權(quán)得分備注交工驗收工程質(zhì)量質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)工程質(zhì)量鑒定竣工驗收委員會工程質(zhì)量合 計1.0加權(quán)平均分質(zhì)量等級公路工程竣工驗收建設(shè)項目綜合評價表項目名稱： 表7-3名稱實得分權(quán)值加權(quán)得分備注竣工驗收工程質(zhì)量0.7項目建設(shè)管理綜合評價0.15項目設(shè)計工作綜合評價0.05項目監(jiān)理工作綜合評價0.05項目施工管理綜合評價0.05合 計1.0加權(quán)平均分建設(shè)項目綜合評價等級公路工程合同段工程質(zhì)量鑒定評分一覽表項目名稱： 表7-4施工合同段號工程質(zhì)量監(jiān)理合同段號設(shè)計合同段號備注評分等級工程項目質(zhì)量評分：工程項目質(zhì)量等級：注：由項目法人填