安健環(huán)管理體系評審管理標準

Q/XXX-XXX 2009-2017 Q/XXX-XXX xxxxxxxxx有限公司xxxxxxxxx廠企業(yè)標準Q/XXX-XXX 2009-2017 安健環(huán)管理體系評審管理標準2017-06-30 發(fā)布 2017-07-01 實施 xxxxxxxxx有限公司xxxxxxxxx廠 發(fā) 布II目 次前 言II1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術語和定義14 職責15 管理活動的內容和方法26 檢查與考核4附錄A (規(guī)范性附錄) 國投安健環(huán)管理體系內審報告（模板）5附錄B (規(guī)范性附錄) NOSA體系內審報告（模板）9前 言本標準是為規(guī)范xxxxxxxxx廠安健環(huán)管理體系評審工作而制定的。 制定本標準的目的是規(guī)范xx廠安健環(huán)管理體系評審工作，推動安健環(huán)管理體系不斷完善。本標準由xxxxxxxxx廠提出。本標準由xxxxxxxxx廠xxx起草。本標準主要起草人：xxx。本標準審核人：xxx。本標準批準人：xxx。本標準由xxx歸口并負責解釋。I 安健環(huán)管理體系評審管理標準1 范圍本標準規(guī)定了xxxxxxxxx廠安健環(huán)管理體系評審管理的職責和權限、管理內容和方法、檢查與考核、報告與記錄等要求。本標準適用于xxxxxxxxx廠。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本標準的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本標準。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標準。GBT 33000-2016 企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范國投電力控股股份有限公司 安健環(huán)管理體系評審辦法CMB253N(M) NOSA綜合五星系統(tǒng)指導手冊（常規(guī)工業(yè)）3 術語和定義下列術語和定義適用于本標準。3.1評審評價安健環(huán)管理體系的適宜性、充分性和有效性所進行的活動。分為內部評審和外部評審。3.2持續(xù)改進不斷強化安健環(huán)管理體系工作，以全面改進xx廠安全生產績效的循環(huán)過程。4 職責4.1廠長4.1.1擔任xx廠安健環(huán)管理體系建設領導小組組長。4.1.2負責指導xx廠安健環(huán)管理體系建設，并為體系建設和評審工作提供人、財、物等方面的保障。4.2分管副廠長4.2.1擔任xx廠安健環(huán)管理體系建設領導小組副組長。4.2.2負責體系評審工作的總體安排，組織協(xié)調評審有關事項。4.2.3監(jiān)督體系評審中發(fā)現的重大問題的整改落實工作。4.2.4對體系評審工作提出改進和完善的建議。4.3xxx4.3.1編制體系評審計劃和工作方案。4.3.2按責任分工明確相關管理單元和管理要素的負責部門。4.3.3牽頭組織開展體系內審工作。4.3.4牽頭組織開展體系外審準備和配合工作。4.3.5收集、整理體系評審相關資料。4.3.6根據評審報告下發(fā)整改計劃，并監(jiān)督整改措施落實情況。4.4各部門4.4.1按責任分工負責安健環(huán)管理體系相應管理單元和管理要素的評審。4.4.2準備本部門評審相關材料。4.4.3根據評審報告和下發(fā)的整改計劃，在規(guī)定時限內完成整改。5 管理活動的內容和方法5.1體系評審總體要求5.1.1體系評審工作應遵循“貴在真實，重在整改”的原則，客觀真實地辨識評估xx廠安健環(huán)管理工作中存在的問題，深入分析產生問題的原因，并采取有效措施進行整改，從而實現閉環(huán)管理和對安全風險的有效管控。5.1.2體系評審分為內部審核（簡稱“內審”）和外部審核（簡稱“外審”）兩種方式。xx廠每年組織一次內審，每年至少開展一次外審。5.1.3各部門應根據評審中發(fā)現的問題制定整改計劃，并認真落實整改措施。5.1.4開展體系外審、內審工作應納入年度安全管理體系費用投入計劃，確保費用落實。5.1.5安健環(huán)管理體系評審的主要內容如下：a) 系統(tǒng)管理。b)風險管理。c)安全教育培訓及安全文化管理。d)安全檢查及隱患排查治理。e)作業(yè)安全管理。f)設備設施管理。g)職業(yè)健康管理。h)相關方管理。i)應急管理。j)事故事件管理。5.2體系內審5.2.1內審組織5.2.1.1 建立安健環(huán)管理體系建設領導小組，廠長任組長，分管安全的副廠長任副組長。領導小組下設立體系內審工作組，負責牽頭組織體系內審工作。5.2.1.2 各部門應按責任分工負責相關管理單元和管理要素的內審。5.2.1.3 內審工作組成員（以下簡稱“內審員”）和職責分工以正式文件形式發(fā)布。5.2.2 內審流程5.2.2.1 上一年12月，xx廠應制定下年度內審工作計劃，下發(fā)文件明確內審工作組成員和職責分工。5.2.2.2 召開內審動員會，內審員和相關人員參加。5.2.2.3 內審員開展內審工作，依據國投電力控股股份有限公司安健環(huán)管理體系評審標準、企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范和NOSA綜合五星系統(tǒng)指導手冊（常規(guī)工業(yè)）等標準進行評審，將發(fā)現的問題進行分類，填入內審報告中，并提出整改意見。5.2.2.4 內審員將發(fā)現的問題、整改建議上報xxx。5.2.2.5 xxx整編存在的問題，核查重點問題和整改建議，編制本次安健環(huán)管理體系內審報告。5.2.2.6 召開內審總結會，參加人員同啟動會；總結會結束后，xxx制定并下發(fā)整改計劃，與內審報告一起上報公司備案。5.2.3 內審管理要求5.2.3.1 每年組織一次體系內審，并與安全生產標準化自查自評工作有效整合，實現“一次查評、得出兩個分數、出具兩份報告、達到兩個目的”。其中安全生產標準化自查報告應包括電力安全生產標準化自查組織機構、電力安全生產標準化自查評情況、存在的主要問題及其整改計劃及水電站電力安全生產標準化自查評明細表。5.2.3.2 應開展而未開展的項目為扣分項，不得列為不參評項。5.2.3.3 扣分項應有實際存在的問題，主要依據國投電力控股股份有限公司安健環(huán)管理體系評審標準、企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范和NOSA綜合五星系統(tǒng)指導手冊（常規(guī)工業(yè)）等標準進行扣分，不得人為提升或壓低分值。5.2.3.4 內審期間，內審工作組根據需要組織召開內審工作協(xié)調會，掌握內審工作進度、存在問題，協(xié)調解決相關事項。5.2.4 內審報告按要求歸檔。5.3體系外審5.3.1 安健環(huán)管理體系外審工作參照國投電力控股股份有限公司安健環(huán)管理體系評審辦法和CMB253標準執(zhí)行。5.3.2 在外審開始前一個月，xxx組織完成內審工作。5.3.3 xxx應根據外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，提前做好相關記錄、資料和規(guī)章制度的準備工作。5.3.4 各部門應安排人員配合，確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。5.3.5 外審報告下發(fā)后，xxx組織召開會議，對報告中提出的問題進行分析和總結。5.3.6 外審報告按要求歸檔。5.4管理評審5.4.1 每年開展一次安健環(huán)管理評審，對評審發(fā)現的問題應跟蹤整改，并有證據證明整改結果。5.4.2 管理評審主要內容應包括；內部審核、合規(guī)性評估的結果、上一次安健環(huán)管理評審后的跟進行動、改善建議、今后努力的方向等。5.4.3 根據管理評審情況，形成管理評審報告。5.4.4 管理評審報告按要求歸檔。5.5整改要求5.5.1 xxx應根據內審和外審中發(fā)現的問題制定整改計劃，明確整改措施、責任部門、責任人和整改時限。5.5.2 各責任部門應按照規(guī)定時限要求完成整改工作，xxx對整改完成情況進行監(jiān)督檢查。5.5.3 外審問題整改計劃完成率在外審第2年宜達到100%；由于客觀原因，不能按期完成整改的，應在下一次外審前完成；因不可抗力等特殊原因不能進行整改的，xx廠應以文件形式提出變更或注銷申請，上報公司審核。5.5.4 xxx應及時將整改情況通報。6 檢查與考核6.1 本標準執(zhí)行情況由xxx負責監(jiān)督、檢查。6.2 依據本標準、xx廠安全生產責任追究管理標準、安全生產獎懲管理標準和績效管理標準進行考核。附 錄 A(規(guī)范性附錄)國投安健環(huán)管理體系內審報告（模板）xxxxxxxxx廠國投安健環(huán)管理體系內審報告（內審時間：20年月日 - 20年月日）國投安健環(huán)管理體系內審報告1.企業(yè)概況企業(yè)地理位置、建廠及機組投產時間、現有裝機容量及機組結構、組織機構、職工人數、建廠以來發(fā)生過的變革和取得的榮譽等方面說明。2.安健環(huán)管理體系評審總體情況企業(yè)內審組織分工、培訓、開展內審情況等工作說明。內審結果如下：2.1安健環(huán)管理體系評審得分情況統(tǒng)計表表A.1 安健環(huán)管理體系評審得分情況統(tǒng)計表編號：Q/XXX-XXX 2009-JL01單元標準分（分）應得分（分）實得分（分）得分率（%）全廠系統(tǒng)管理風險管理安全教育培訓及安全文化管理安全檢查及隱患排查治理作業(yè)安全管理設備設施管理職業(yè)健康管理相關方管理應急管理事故事件管理2.2體系運行效果評估查評了xx個管理單元，xx 個要素、xxx 個查評項，扣分項 xxx 項，占實際查評項目 的 xx%。其中零分項 xxx 項，占總扣分項目的 xx%，扣分 xx%及以上項目 xx 項，占總扣分 項目的 xx%。查評應得分 xxxx 分，實得分 xxxxx 分，得分率為 xx%。根據評審結果，xxxxxxxxx廠安健環(huán)管理體系運行正常，達到 X 級要求。2.3 存在的主要問題及整改建議3.突出安全風險及管控措施建議風險1：風險提示：管控措施建議：表A.2 安全風險控制評估內審人員明細表編號：Q/XXX-XXX 2009-JL02序號評審單元內審單元組長內審員1系統(tǒng)管理2風險管理3安全教育培訓及安全文化管理4安全檢查及隱患排查治理5作業(yè)安全管理6設備設施管理7職業(yè)健康管理8相關方管理9應急管理10事故事件管理附件: