期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題練習試卷D卷 附解析.doc

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題練習試卷D卷 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、同學D、朋友2、期貨業(yè)協(xié)會的性質是（ ）。A、企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、國家機關D、社會團體法人3、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（ ）。A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應當明確、全面4、期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權外，還應當審議并決定（ ），確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財務管理制度D、績效管理制度5、關于“基差”，下列說法不正確的是（ ）。A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差B、基差風險源于套期保值者C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負或零6、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優(yōu)先。A、客戶利益B、社會利益C、公司利益D、國家利益7、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無限責任公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、合伙制公司8、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當（ ）。A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會報告D、注明自己的意見和理由9、某投機者預測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做法為（ ）。A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出10、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。A、主要部門負責人情況表B、股東會關于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議11、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由（ ）承擔。A、從業(yè)人員所在的期貨公司B、從業(yè)人員自身C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D、從業(yè)人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司12、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權益D、風險度13、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A、中國證監(jiān)會及其派出機構B、中國金融期貨交易所C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會14、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、總經(jīng)理B、董事長C、董事會D、董事會常設的風險管理委員會15、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應關系。A、各期貨交易所B、期貨交易所的結算機構C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨公司16、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。A、立即破產(chǎn)B、停業(yè)整頓C、就地解散D、限期清算17、期貨交易管理條例是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務而制定的。A、結算業(yè)務B、自營業(yè)務C、經(jīng)紀業(yè)務D、咨詢業(yè)務18、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。A、問責追究B、責任追究C、刑事責任D、民事責任19、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結果應當由（ ）承擔。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某20、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（ ）有效。A、當日有效B、三天內有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效21、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。A、理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責B、理事會設理事長1人、副理事長12人C、理事會會議至少每半年召開1次D、理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事22、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬23、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔。A、期貨交易所B、該會員C、期貨交易所和該會員按比例D、期貨交易所和該會員共同連帶24、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。?）。A、交易保證金B(yǎng)、風險準備金C、結算擔保金D、結算準備金25、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是（ ）。A、開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大26、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下27、期貨交易所、期貨交易所應當按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年28、關于期貨公司申請股權變更的表述，錯誤的是（ ）。A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C、擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D、受讓方應當符合持有相應股權的法定條件29、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（ ）承擔。A、期貨公司B、客戶C、期貨交易所D、居間人30、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（ ）的，風險預警期結束。A、15個工作日B、1個月C、2個月D、3個月31、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據(jù)調查結論作出相應處理。A、暫停其部分業(yè)務B、注銷其營業(yè)部經(jīng)營許可證C、撤銷其經(jīng)紀資格D、注銷其經(jīng)紀業(yè)務許可證32、申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元33、對于（ ），商品生產(chǎn)經(jīng)營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。A、信用風險B、經(jīng)營風險C、價格風險D、匯率風險34、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業(yè)務人員D、公司市場開發(fā)人員35、期貨公司停業(yè)的，應當向（ ）提交相應申請材料。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國家工商總局36、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于（ ）。A、30%B、50%C、100%D、150%37、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結算有限公司合并，成立香港交易及結算所有限公司（HKEx）。A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯(lián)合交易所D、香港金融交易所38、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風險，這體現(xiàn)了期貨市場的（ ）作用。A、鎖定生產(chǎn)成本B、利用期貨價格信號組織生產(chǎn)C、鎖定利潤D、投機盈利39、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會40、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。A、長期性經(jīng)營B、持續(xù)性經(jīng)營C、穩(wěn)健性經(jīng)營D、營利性經(jīng)營41、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨42、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）。A、非法人企業(yè)B、上市公司C、外國公司D、國有企業(yè)43、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范44、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質量商品的標準化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協(xié)會D、期貨經(jīng)紀公司45、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1046、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨公司D、證監(jiān)會47、經(jīng)紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（ ）A、經(jīng)紀合同B、經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則C、交易所交易規(guī)則D、交易風險說明書48、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。A、高度分散化B、高度嚴密性C、高度組織化D、高度規(guī)范化49、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A、2個工作日B、3個工作日C、5個工作日D、7個工作日50、期貨交易所辦理下列事項，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（ ）。A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營業(yè)場所C、交易系統(tǒng)的升級改造D、設立期貨交易所的分所51、宋體（ ）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所52、根據(jù)期貨交易管理條例，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（ ）。A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B、中國人民銀行C、國務院期貨監(jiān)督管理機構D、商務部53、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（ ）。A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京54、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）的罰款。A、1萬元以上5萬元以下B、1萬元以上10萬元以下C、3萬元以上5萬元以下D、3萬元以上10萬元以下55、期貨公司應當設（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會B、獨立董事C、首席風險官D、首席執(zhí)行官56、目前，我國期貨交易所期貨結算機構采用的組織方式是（ ）。A、作為某一交易所內部機構的結算機構26B、附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結算機構D、由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司57、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（ ）。A、交易單位B、報價單位C、交易價格D、交割月份58、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）。A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理59、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（ ）個月。A、2B、3C、6D、1260、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋?）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸61、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、762、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）。A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會63、國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。A、談話B、責令具結悔過C、提示D、記入信用記錄64、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預期為（ ）。A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加65、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正66、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存（ ）。A、3年B、5年C、15年D、20年67、依期貨交易管理條例的規(guī)定，交割倉庫由（ ）指定。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶68、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。A、5B、15C、20D、3069、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）。A、品種B、數(shù)量C、成交價格D、買賣方向70、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。A、50%B、80%C、100%D、120%71、在期貨交易中，當現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為（ ）。A、杠桿作用B、套期保值C、風險分散D、投資“免疫”策略72、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（ ）繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20%73、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內提出異議的（ ）。A、客戶不得開新倉B、視為客戶對交易結算報告內容有異議C、期貨公司應催促客戶盡快確認D、視為客戶對交易結算報告內容的確認74、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）。A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告B、期貨交易所應當制定會員管理辦法C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會D、期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度75、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A、全體股東B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、全體客戶76、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。A、3個月至6個月B、6個月至12個月C、1年D、2年77、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動資產(chǎn)78、（ ）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會79、我國期貨交易所會員必須是（ ）。A、事業(yè)單位B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織D、境內企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織80、下面不屬于技術分析手段的有（ ）。A、價格B、供給量C、交易量D、持倉量 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易B、泄露內幕消息C、利用內幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益2、期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D、中國證監(jiān)會決定關閉3、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（ ）A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員4、宋體關于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規(guī)定B、應當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構5、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經(jīng)驗D、愛好6、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用7、經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包8、首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ）A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選9、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、中國證監(jiān)會派出機構B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構10、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場所C、注冊資本及其構成D、對會員的紀律處分11、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果12、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀業(yè)務B、期貨投資咨詢業(yè)務C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務D、期貨存貸款業(yè)務13、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金14、從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%15、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ）A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表;B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應當不少于5年。16、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結算會員B、特別結算會員C、非結算會員客戶D、特別結算會員客戶17、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任A、客戶保證金B(yǎng)、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金18、宋體交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（ ）A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長D、副理事長19、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼20、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ）A、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的存單21、關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。22、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D、中國證監(jiān)會及其派出機構23、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件24、下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑25、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀業(yè)務C、咨詢、培訓D、自營26、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內27、全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶D、特別結算會員期貨公司28、中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;C、要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響;D、責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。29、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛30、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項:（ ）A、非結算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況;C、金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。31、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損32、期貨公司首席風險官不得（ ）A、授權他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務33、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員34、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ）A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保D、設計合約，安排合約上市35、下列選項中，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的36、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、違反國家有關規(guī)定參與期貨交易37、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、相關法律、行政法規(guī)38、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封B、凍結C、扣劃D、強制執(zhí)行39、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大40、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）證券期貨經(jīng)營機構可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對B、錯2、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A、對B、錯3、（ ）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。A、對B、錯4、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。A、對B、錯5、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。A、對B、錯6、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。A、對B、錯7、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。A、對B、錯8、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構造成損失的都應當承擔完全責任。A、對B、錯9、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。A、對B、錯10、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。A、對B、錯11、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯12、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。A、對B、錯13、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對B、錯14、（ ）期貨業(yè)務輔助人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格證書，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。A、對B、錯15、（ ）期貨公司變更10%以下的股權不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A、對B、錯16、