橡塑科技有限公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

橡塑科技有限公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全一體化管理體系程序文件匯編發(fā)放號/FFH201Y8控制狀態(tài)受控文件編號/201Y8版次A/0編制綜合部審核批準201Y年8月1日發(fā)布201Y年8月1日實施橡塑科技有限公司發(fā)布程序文件目錄序號程序文件名稱程序文件編號頁碼1文件控制程序RK/QESP0112記錄控制程序RK/QESP023環(huán)境因素的識別與評價程序RK/QESP034危險源辨識和風險評價控制程序RK/QESP045法律、法規(guī)和其他要求控制程序RK/QESP056目標指標和方案控制程序RK/QESP067信息溝通參與協(xié)商控制程序RK/QESP078管理評審控制程序RK/QESP089人力資源控制程序RK/QESP0910基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序RK/QESP1011與顧客有關(guān)的過程控制程序特殊合同的評審RK/QESP1112設(shè)計和開發(fā)控制程序RK/QESP1213采購控制程序RK/QESP1314生產(chǎn)過程控制程序特殊過程的確認完善RK/QESP1415對相關(guān)方施加影響的控制程序RK/QESP1516監(jiān)視和測量裝置控制程序RK/QESP1617運行控制程序RK/QESP1718化學品控制程序RK/QESP1819節(jié)能降耗控制程序RK/QESP1920固體廢棄物控制程序RK/QESP2021廢水、廢氣防治控制程序RK/QESP2122電氣安全管理程序RK/QESP2223職業(yè)病防治控制程序RK/QESP2324生產(chǎn)現(xiàn)場安全管理控制程序RK/QESP2425噪聲控制程序RK/QESP2526項目建設(shè)控制程序RK/QESP2627事件和不符合管理程序RK/QESP2728應(yīng)急準備和響應(yīng)控制控制程序RK/QESP2829內(nèi)部審核控制程序RK/QESP2930環(huán)境安全績效的監(jiān)視測量控制程序RK/QESP3031合規(guī)性評價控制程序RK/QESP3132糾正和預防措施控制程序RK/QESP3233顧客滿意度測量控制程序RK/QESP3334過程監(jiān)視和測量程序RK/QESP3435產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序RK/QESP3536不合格品控制程序RK/QESP3637數(shù)據(jù)分析控制程序RK/QESP3738設(shè)備控制程序RK/QESP38RK/QESP01文件控制程序第1頁共3頁第A版第0次修改1目的確保質(zhì)量環(huán)境安全管理體系運行的各個場合，能得到并正確使用有效文件，防止失效及作廢的文件的誤用。2適用范圍適用于質(zhì)量環(huán)境安全管理體系有關(guān)的文件的控制。3職責31綜合部為文件控制的歸口管理部門；32各部門負責配合實施。4工作程序41文件的分類及批準和發(fā)布A手冊由綜合部負責編制，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準后發(fā)布實施。B質(zhì)量環(huán)境安全管理體系程序文件由各職能部門編制，經(jīng)綜合部匯總，管理者代表審核，由總經(jīng)理批準后發(fā)布實施。C相關(guān)的公司規(guī)章管理制度，管理辦法，由各職能部門編制，經(jīng)主管領(lǐng)導批準后發(fā)布實施。D法律、法規(guī)和其他要求文件按法律、法規(guī)和其他要求控制程序執(zhí)行。42文件編碼標識辦法按文件名稱（英文縮寫）、公司名稱（均用漢語拼音縮寫）、文件類別、文件順序號、發(fā)布年份進行排列編號。A管理體系程序文件編號為RK/QESP02，QESP為質(zhì)量環(huán)境安全管理體系程序其中Q指質(zhì)量、E指環(huán)境、S指安全、P指程序文件，02為管理體系程序文件順序號，為發(fā)布年份。B第三層次文件編號由綜合部另行規(guī)定。C記錄編號規(guī)則如下管理體系運行記錄為RK/RCC，其中R為記錄的英文件縮寫，CC為記錄的順序號。D國家法律、法規(guī)采用其發(fā)布的令號；評定標準、生產(chǎn)及驗收規(guī)范采用其原標準號，公司不再另行編號。43文件的發(fā)放431發(fā)放范圍A手冊及管理體系程序文件，發(fā)放公司領(lǐng)導、各職能部門及第三方認證機構(gòu)。B手冊、程序性文件和第三層次文件，要有相應(yīng)的文件發(fā)放范圍，由總經(jīng)理、管理者代表及分管領(lǐng)導分別決定，并確保體系運行的各個場所均能獲得有關(guān)版本的適用文件。C外來法律、法規(guī)，技術(shù)規(guī)范、標準等的發(fā)放范圍由綜合部確定。432發(fā)放實施A公司內(nèi)部編制及發(fā)放的文件，發(fā)放前應(yīng)對文件進行編號，并依據(jù)文件性質(zhì)，加蓋“受控”或“非受控”印章。B綜合部及相應(yīng)部門負責按批準的范圍進行發(fā)放，形成“文件發(fā)放回收記錄”，持有人履行簽收手續(xù)。C外來法律、法規(guī)等必須進行發(fā)放時，由綜合部負責進行，形成“文件發(fā)放回收記錄”。D“非受控”內(nèi)部文件的發(fā)放，經(jīng)管理者代表批準，由綜合部負責進行發(fā)放，并履行簽收手續(xù)。E外來文件不加蓋“受控”標識章，但作廢或失效的，由文件管理人員加蓋“作廢”或“參考留用”章，防止誤用。44文件控制方式A綜合部從公司管理實際出發(fā)，根據(jù)內(nèi)外部文件發(fā)放情況，編制形成公司“受控文件清單”，標明現(xiàn)行修訂狀態(tài)，并發(fā)放至各使用場所，以備查閱及防止誤用作廢、失效的文件。B綜合部按照外來標準、規(guī)范編制形成公司“受控文件清單”，收集相應(yīng)文件的變更情況，每半年由綜合部進行有效性確認。當發(fā)生變更時，及時注明修訂狀態(tài)，并組織將新的文件發(fā)放至相關(guān)部門。C使用部門按實用性原則，根據(jù)公司“受控文件清單”，必要時編制本部門在用的“受控文件清單”，表明現(xiàn)行修訂狀態(tài)，并對文件進行相應(yīng)控制。45文件評審與更新手冊、管理體系程序文件，在實施過程中，當組織機構(gòu)，方針、目標，管理體系有較大變動時，應(yīng)分別由總經(jīng)理、管理者代表組織相關(guān)人員進行評審，由綜合部負責對文件進行更新修改，按規(guī)定得到再次批準后發(fā)布更新。46文件的更改461內(nèi)部文件4611內(nèi)部文件的更改，由使用部門提出申請，填寫“文件更改申請表”，說明更改理由，送原編制部門審核，并報文件原審批部門批準。若指定其他部門審批的，應(yīng)同時提供需的有關(guān)背景資料。4612手冊、管理體系程序文件、第三層次文件更改內(nèi)容較少時，由綜合部下達“文件更改通知單”，寫明更改內(nèi)容。文件持有人按“文件更改通知單”在文件更改處進行劃改，將更改文字注在原文上邊，并以“RX”形式在更改行末尾標明更改的次數(shù)，如“R1”表示文件的第一次修改。對涉及換頁或換版的更改，根據(jù)“文件更改通知單”中的要求進行換頁、換版，原文件由綜合部負責收回。4613公司發(fā)放新的受控文件時，原文件發(fā)放部門應(yīng)及時收回已失效的文件，并在收回的文件上加蓋“作廢”或“參考保留”章。4614內(nèi)部文件在收回后，經(jīng)管理者代表批準，統(tǒng)一作銷毀處理，形成“文件/記錄銷毀記錄”。462外來文件4621外來法律、法規(guī)發(fā)生變更時，綜合部收集變更信息，由綜合部負責將新的文件發(fā)放至各使用場所，及時收回作廢文件，并在作廢版本文件上加蓋“作廢”章予以識別。4622公司文件的存在形式可為硬拷貝、磁盤、電子媒體等任意形式。5相關(guān)文件無6記錄文件發(fā)放回收記錄受控文件清單文件更改申請表文件更改通知單文件銷毀申請單RK/QESP02記錄控制程序第1頁共2頁第A版第0次修改1目的對記錄進行有效控制，以提供產(chǎn)品符合要求及管理體系有效運行的證據(jù)。2適用范圍適用于公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全體系中有關(guān)記錄的控制。3職責31綜合部為記錄控制的歸口管理部門；32各部門負責具體實施。4工作程序41記錄包括產(chǎn)品生產(chǎn)形成的記錄和管理體系運行的記錄，綜合部編制“記錄清單”，同時明確保存期限及場所。42記錄按存貯形式可采用文字、圖片、電子媒體等形式。43記錄表格的設(shè)計431各項記錄格式，由使用部門根據(jù)實際需要編制,適時進行調(diào)整；432合同有要求時，按顧客的要求予以實施。433管理體系運行記錄，由制訂管理體系程序文件、第三層次文件的有關(guān)職能部門負責設(shè)計，經(jīng)管理者代表批準后使用。434環(huán)境安全管理體系的相關(guān)表格根據(jù)實用性原則由主管部門負責設(shè)置。44記錄的填寫應(yīng)做到A內(nèi)容真實、準確及時；B產(chǎn)品明確完整、字跡清楚；C與被記錄的實體相對應(yīng)，便于追溯；D記錄填寫人符合規(guī)定要求，必要時經(jīng)有關(guān)部門/人審批、簽字。45記錄的貯存及保護各使用部門在體系實施過程中產(chǎn)生的記錄，應(yīng)由專人負責進行保管，分類存放，防止丟失、損壞，同時提供適宜的貯存環(huán)境，防止受潮、發(fā)霉、蟲蛀。46記錄的檢索461編目、歸檔體系運行過程中，各部門應(yīng)及時對本部門產(chǎn)生的記錄進行收集，同類型記錄應(yīng)有封面、目錄及流水編號，以利查閱和保存。462記錄的查閱記錄歸檔保存期內(nèi)，除發(fā)生問題進行追溯分析原因或有必要查證外，一般不予查閱。但在合同協(xié)議要求時，在商定的期限內(nèi)，可經(jīng)管理者代表批準后方提供給顧客進行查閱。47記錄的處置記錄保存期滿后，由相關(guān)部門填寫“文件/記錄銷毀記錄”，經(jīng)綜合部批準后銷毀。5相關(guān)文件文件控制程序6記錄記錄清單RK/QESP03環(huán)境因素識別與評價控制程序第1頁共3頁第A版第0次修改1目的識別、評價公司能夠控制的、以及可期望對其施加影響的環(huán)境因素，并確定、更新重要環(huán)境因素，以對其進行管理和控制。2適用范圍公司活動、產(chǎn)品、服務(wù)中環(huán)境因素的識別、評價、更新與管理。3職責31管理者代表負責重要環(huán)境因素的批準。32各部門負責識別本部門的環(huán)境因素，確認環(huán)境影響。33綜合部負責組織環(huán)境因素的評審活動，進行綜合評價，確定重要環(huán)境因素。4要求41初始環(huán)境評審公司進行初始環(huán)境評審，以了解公司的環(huán)境及環(huán)境管理現(xiàn)狀，評審的主要內(nèi)容有A、明確使用的相關(guān)法律、法規(guī)及其他遵守的要求；B、評價環(huán)境現(xiàn)狀與上述要素的符合程度，包括污染物排放、化學品使用、資源能源消耗情況等；C、對以往不符合要求事件調(diào)查所取得反饋意見的評價，包括環(huán)境事故、環(huán)境處罰等的調(diào)查；D、公司用地及所在工業(yè)區(qū)的相關(guān)背景資料，包括污染物排放管網(wǎng)位；E、相關(guān)方提供的文件、記錄等背影資料，包括環(huán)境影響評價報告（表）書等。初始環(huán)境評審的過程和結(jié)果，由綜合部負責整理成書面報告提交管理者代表。42環(huán)境因素識別與評價的時機421以公司的全體部門為對象每年2月份在設(shè)定目標、指標前進行。422公司的環(huán)境管理體系建立之初進行初始環(huán)境評審時。423在相關(guān)法律、法規(guī)變更或追加、涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品或服務(wù)，以及相關(guān)方的要求等情況下，可適時進行環(huán)境影響評價。43環(huán)境因素識別與評價的步驟431各部門使用環(huán)境因素識別評價表選擇和確定（可能）造成環(huán)境影響的活動、產(chǎn)品或服務(wù)，其中活動的選擇可涉及包括采購、生產(chǎn)、儲存、運輸、設(shè)備維修、動力、綠化、廢棄物處理等方面；432在識別環(huán)境因素和影響時，要考慮以下幾個方面；4321由于公司原活動、產(chǎn)品、服務(wù)所排出的廢水、廢氣、噪聲、固體廢棄物等以及資源能源的消耗，對公司及周圍居民和地區(qū)等造成的影響。4322公司原料供應(yīng)商廢棄物處理者、服務(wù)提供者、顧客等相關(guān)方的活動所產(chǎn)生的環(huán)境影響（對上述相關(guān)方的評價及施加影響詳見顧客及相關(guān)方施加影響控制程序）。4323正常運行條件、異常運行條件（如啟動、關(guān)閉與檢修等情況）以及可合理預見的情況或緊急狀態(tài)（如火災(zāi)、爆炸等事故）所伴隨的潛在重大環(huán)境影響。4324以往遺留的環(huán)境問題、現(xiàn)場的、現(xiàn)有的污染可能帶來的環(huán)境問題和將來潛在的法律、法規(guī)和其他的要求。433綜合部確認各部門的環(huán)境因素識別評價表，并對其進行匯總整理，確定法律法規(guī)的符合性及環(huán)境影響。434重要環(huán)境因素評價依據(jù)A、對違反相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的直接判斷確定為重要環(huán)境因素。B、對公司確定的潛在環(huán)境事故和緊急事件直接判斷確定為重要環(huán)境因素。C、國家重點控制的危險化學品使用、危險廢棄物處置直接判斷確定為重要環(huán)境因素。D、污染物排放指標接近國家規(guī)定的排放標準，直接判斷確定為重要環(huán)境因素。E、對公司的能源消耗方面依據(jù)公司的經(jīng)營要求直接判斷確定重要環(huán)境因素。F、顧客及相關(guān)方投訴的情況直接確定為重要環(huán)境因素。435綜合部將確定的重要環(huán)境影響因素，登記于重要環(huán)境因素清單報管理者代表審核、總經(jīng)理批準后發(fā)至各職能部門。44環(huán)境因素的更新在法律、法規(guī)變更或追加，涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)，以及相關(guān)方要求等情況下，要及時進行環(huán)境影響評價，重新識別、評價環(huán)境因素。45重要環(huán)境因素的管理對登記在重要環(huán)境因素清單中的重要環(huán)境因素的管理，主要體現(xiàn)在目標、指標以及環(huán)境方案中，或通過制訂環(huán)境管理程序的方式對其進行控制，對因經(jīng)濟狀況、技術(shù)條件等原因暫時無法實施的，要指定具體的實施計劃，對潛在的重大環(huán)境因素應(yīng)制定應(yīng)急預案，如火災(zāi)的隱患。46記錄的保管與環(huán)境影響評價過程中的相關(guān)記錄，由綜合部和各相關(guān)部門各保管一份，有效期三年。5相關(guān)文件51目標指標及方案控制程序6相關(guān)記錄61環(huán)境因素識別評價表62重要環(huán)境因素清單附重要環(huán)境因素判別標準直接判斷法屬于以下情況，直接評價為重要環(huán)境因素凡是違反國家法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)定的，如（凡是廢水、廢氣、噪聲在正?；蚓o急狀態(tài)下，其排放超過或可能超過國家或地方污染物排放標準的），即定義為重要環(huán)境因素；影響范圍廣，受到社區(qū)強烈關(guān)注的所有危險廢棄物都作為重要環(huán)境因素RK/QESP04危險源辨識、風險評價和風險控制程序第1頁共4頁第A版第0次修改1目的識別公司活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件中的影響職業(yè)健康安全的危險源，辨識危險源、確定風險等級，并確定更新重大風險，以對其進行管理和控制。2適用范圍適用于公司活動、產(chǎn)品、服務(wù)中危險源的識別、評價、更新和管理。3職責31管理者代表負責重大風險的批準。32綜合部負責組織對危險源進行辨識、風險評價活動，并制訂針對風險因素的控制辦法。33各部門配合綜合部辨識部門的風險因素。4工作程序41各部門組織職業(yè)健康安全有關(guān)的人員成立危險源識別小組，根據(jù)自身安全行為特點，最大限度地排查出本單位的危險源。42識別產(chǎn)品生產(chǎn)活動的危險源時，應(yīng)考慮同一危險源在不同生產(chǎn)階段表現(xiàn)出不同的風險影響特征，包括如下全過程危險源的識別機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素等七種類型。上述范圍適用于與公司生產(chǎn)有關(guān)活動的全過程，包括外包工程的施工活動，臨時工作人員以及所有進入作業(yè)場所的人員的活動。43危險源辨識時應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)，正常、異常、緊急三種狀態(tài)，同時也應(yīng)考慮常規(guī)及非常規(guī)的活動以及所有進入工作場所的人員的活動。辨識順序為（1）人的行為、能力和其他人為因素；包括外來人員,外包方,相關(guān)方（3）生產(chǎn)過程（4）由本公司或外界所提供的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；（5）有害作業(yè)部位（6）生產(chǎn)設(shè)施和應(yīng)急設(shè)施已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)本公司人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險源；在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險源公司及其活動、材料的變更，或計劃的變更；職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；任何與風險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括其對人的能力的適應(yīng)性。44危險源辨識方法可采用詢問與交流、現(xiàn)場觀察、查閱有關(guān)記錄、獲取外部信息、工作任務(wù)、安全檢查表法、作業(yè)條件的危險性評價、事故樹、故障樹等方法，其結(jié)果填寫在危險源辨識評價表45風險評價451風險評價方法定量計算每一種危險源所帶來的風險，可采如下方法DLEC其中D為風險值、L為發(fā)生事故的可能性大小、E為暴露于危險環(huán)境的頻繁程度、C為發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。事故發(fā)生的可能性（L）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10631050201完全可以預料相當可能可能，但不經(jīng)?？赡苄院苄?，完全意外很不可能，可以設(shè)想極不可能實際不可能暴露于危險環(huán)境的頻繁程度E分數(shù)值頻繁程度10632105連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每周一次,或偶然暴露每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見暴露發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C分數(shù)值后果1004015731大災(zāi)難,許多人死亡災(zāi)難,數(shù)人死亡非常嚴重,一人死亡嚴重,重傷重大,致殘引人注目,不利于基礎(chǔ)的健康安全要求危險等級劃分DD值危險程度320160320701602070320不可容許風險只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。若即使無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作。RK/QESP05法律、法規(guī)和其他要求控制程序第1頁共2頁第A版第0次修改1目的為了及時獲取、識別、確認適用于公司的環(huán)境保護、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求，并為管理體系的運行提供法律依據(jù)，特制定本程序。2適用范圍本程序適用于公司獲取、識別和確認適用的環(huán)保、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求。3職責31綜合部負責制定并監(jiān)督實施本程序。32綜合部負責環(huán)境與職業(yè)健康安全有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取，確認適用性，傳遞及檢查監(jiān)督工作。33各部門應(yīng)遵守已經(jīng)確認的環(huán)保、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求。4工作程序41獲取途徑411收集法律、法規(guī)的渠道A質(zhì)監(jiān)局、環(huán)保局、勞動局及其他行政主管部門；B環(huán)境專業(yè)機構(gòu)、咨詢公司等；C其他各種渠道出版社、報紙、書籍、網(wǎng)絡(luò)等。412公司各部門與上級有關(guān)部門建立聯(lián)系，至少每半年一次通過上門求訪、網(wǎng)絡(luò)、電話、新聞媒體等方式獲取最新的環(huán)保、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求，并記錄收集情況。413綜合部負責獲取環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標準，獲取有關(guān)消防保衛(wèi)的法律、法規(guī)和其他要求。414綜合部負責獲取有關(guān)生產(chǎn)設(shè)備使用、管理和有關(guān)化學品的使用、管理的法律、法規(guī)和其他要求。415公司環(huán)境因素識別、危險源辨識小組每年年底確認是否更新環(huán)境因素，危險源，并以書面形式上報調(diào)度室。416綜合部負責獲取所需的法律、法規(guī)和其他要求。417安環(huán)部負責獲取有關(guān)生產(chǎn)活動、噪聲、大氣污染物排放，職業(yè)健康安全保護標準、規(guī)定等法律、法規(guī)和其他要求，和有關(guān)節(jié)能方面法律、法規(guī)和其他要求。42確認適用性421公司各部門對于獲取的環(huán)境保護、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求，由本部門負責人確認，填寫法律、法規(guī)和其他要求一覽表，報綜合部認可其有效性后，經(jīng)管理者代表審核確認。422當現(xiàn)行的環(huán)保、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求更改時，應(yīng)重新確認并對環(huán)境因素、危險源、風險和生產(chǎn)過程進行辨識評價。43法律、法規(guī)和其他要求的管理431綜合部負責建立確認生效的法律、法規(guī)和其他要求清單，并將法律、法規(guī)和其他要求傳遞給各單位，當有新的法律法規(guī)發(fā)布時，由綜合部負責將相應(yīng)文本發(fā)放至相關(guān)部門。432對過期或作廢的法律、法規(guī)和其他要求按文件控制程序進行管理。44各單位根據(jù)自身要求進行法律、法規(guī)和其他要求的培訓，具體執(zhí)行人力資源管理程序。5相關(guān)文件文件控制程序信息溝通控制程序6記錄法律法規(guī)和其他環(huán)境要求清單環(huán)境因素危險源與適用的法律法規(guī)對應(yīng)表RK/QESP06目標指標和方案控制程序第1頁共頁第A版第0次修改1目的為建立、實施與改進公司的管理體系，實現(xiàn)目標、指標以及為確保實現(xiàn)目標和指標而制定的方案的實施，不斷改進公司的產(chǎn)品環(huán)境行為和勞動保護工作。2適用范圍適用于公司、目標和指標及方案的制定、更改與實施。3職責31總經(jīng)理負責批準目標、指標和方案。32管理者代表組織目標、指標的制定，負責目標、指標、方案的審核并負責監(jiān)督、目標、指標和方案的實施。33綜合部負責編制方案，并監(jiān)督、驗證實施進度。34各部門負責目標、指標與方案的具體實施。4要求41環(huán)境安全管理方針411環(huán)境安全管理方針的確定總經(jīng)理以保護和改善環(huán)境、提高職業(yè)健康安全水平為目的針對公司的實際情況，適當考慮相關(guān)方的要求，制定環(huán)境安全管理方針并形成文件，傳達給全體員工。環(huán)境安全管理方針應(yīng)確保A、適合于公司的產(chǎn)品生產(chǎn)性質(zhì)和規(guī)模以及環(huán)境影響、職業(yè)健康安全特點、風險性質(zhì)和規(guī)模；B、對持續(xù)改進和污染預防、降低風險作出承諾。C、對遵守有關(guān)環(huán)境和職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾；D、為建立和評審環(huán)境安全目標和指標提供框架基礎(chǔ)；E、與公司的其他方針一致。412方針的更改每次對公司體系的評審，均需對環(huán)境安全管理方針進行評審，確保其適宜性。當方針需要更改時，應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理批準，形成文件后向全體員工傳達。413方針的宣貫A、通過管理手冊的分發(fā)，以及公司宣傳欄黑板報等方式，對公司各級管理者、執(zhí)行人員包括專業(yè)技術(shù)人員以及操作人員進行方針的宣貫；B、公司負責對全體員工進行方針的培訓，以確保對公司環(huán)境安全管理方針正確、充分的理解。414方針的公開總經(jīng)理應(yīng)考慮相關(guān)方或公眾的要求，以適當?shù)姆绞焦_方針。415目標與指標416目標與指標的制定A、管理者代表組織相關(guān)人員根據(jù)方針和年度工作計劃、產(chǎn)品質(zhì)量、重要環(huán)境因素、重大危險源、風險因素、經(jīng)濟和技術(shù)的可行性、利益相關(guān)方的觀點等提出年度目標、指標，經(jīng)管理者代表審核后，報總經(jīng)理批準后生效。B、體系建立之初的目標與指標，由管理者代表根據(jù)策劃、利益相關(guān)方的觀點等提出年度目標、指標、經(jīng)管理者代表審核后，報總理批準后生效。417目標與指標的制定應(yīng)考慮以下幾個方面A、方針的內(nèi)容；B、有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求；C、公司的重要環(huán)境影響因素、重大危險源、風險因素；D、來自相關(guān)方的信息與要求E、環(huán)境行為的持續(xù)改進以及污染預防的承諾，勞動安全保護行為的持續(xù)改進；F、可選擇的最佳技術(shù)，以及經(jīng)濟上、運作上的可行性；G、實施的進度，以及可調(diào)整性要求；H、體現(xiàn)方針的逐層分解、量化后納入各相關(guān)職能部門，即目標明確、指標具體可測量。418目標與指標的更改A、在方針、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求，方案的進度狀況以及相關(guān)外界因素等發(fā)生變更時，目標與指標應(yīng)重新評審和修訂。B、目標與指標由管理者代表組織進行更改，經(jīng)管理者代表審核后報總經(jīng)理批準后生效。419目標與指標的宣貫A、通過發(fā)文、內(nèi)部會議、黑板報宣傳等方式，對公司各級管理者、專業(yè)技術(shù)人員以及操作員工進行目標、指標的宣貫。B、由綜合部以組織各部門對所屬員工進行目標和指標的培訓，確保全體員工清楚公司及本部門的目標和指標，并付諸實施。4110目標與指標的公開相關(guān)方或公眾要求公開公司的目標和指標時，需經(jīng)過總經(jīng)理審批。42方案421方案的編制A、方案由綜合部依據(jù)目標和指標編制，經(jīng)管理者代表審核后報總經(jīng)理批準生效。B、環(huán)境方案應(yīng)涉及與實現(xiàn)管理目標和指標有關(guān)的全部可能的活動（包括采購、生產(chǎn)、儲存、運輸、設(shè)備維修、動力、綠化、廢棄物處理、后勤等）資源及具體措施。C、職業(yè)健康安全方案應(yīng)考慮與環(huán)境安全目標和指標的有關(guān)作業(yè)場所過程、裝置、機械、作業(yè)組織的設(shè)計，包括人力的配置。422方案主要包括以下內(nèi)容A、依據(jù)的目標與指標；B、方法措施、技術(shù)手段；C、責任部門或人員崗位；D、預算經(jīng)費；E、開始時間和完成時間；F、驗證時間等。423方案的更改當因措施發(fā)生變更、目標指標或公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件發(fā)生變化等情況需要更改方案時，由更改申請者以文件更改申請單的形式交綜合部確認，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準后由綜合部按文件控制程序進行更改。424方案的實施與監(jiān)督驗證方案以受控的形式下發(fā)至各相關(guān)職能部門具體實施，由綜合部負責對方案的實施進度與效果等進行監(jiān)督和驗證，驗證時間參見方案。5相關(guān)文件51環(huán)境因素的識別評價程序52危險源辨識、風險評價和風險控制程序6記錄部門一體化管理目標、指標部門一體化管理目標、指標完成情況表目標、指標和管理方案目標、指標和管理方案完成情況表RK/QESP07信息溝通參與協(xié)商控制程序第1頁共3頁第A版第0次修改1目的為了保證公司管理體系信息交流的及時性、有效性，確保管理體系的有效運行，特制定本程序。2適用范圍本程序適用于公司管理體系中內(nèi)、外部信息交流的傳遞和處理。3職責31綜合部負責制定并監(jiān)督實施本程序。32各單位負責業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的信息接收、傳遞、處理工作。4工作程序41總則411信息交流的途徑以書面文件為主，以及其他可利用的通訊和宣傳工具。412管理信息包括內(nèi)部信息和外部信息。413管理信息的內(nèi)容應(yīng)及時、準確、可靠。42內(nèi)部信息交流的主要內(nèi)容A法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況；B環(huán)境目標、指標、環(huán)境方案完成情況和效果；C內(nèi)審、外審、管理評審結(jié)果；D監(jiān)測、測量結(jié)果；E不符合與糾正情況；F應(yīng)急準備與響應(yīng)情況；G管理培訓情況；H各單位之間的日常聯(lián)絡(luò)、常規(guī)報表、其他信息通報等；I管理體系各運行控制程序執(zhí)行情況。43外部信息交流的主要內(nèi)容A來自社區(qū)居民的投訴和抱怨；B來自供方的信息；C來自上級部門的信息；D來自建筑市場及顧客的信息；E其他外部相關(guān)方的信息；F公司管理要求向外部傳遞的信息。44內(nèi)部信息溝通441公司各級管理人員及內(nèi)部員工按相關(guān)文件的規(guī)定收集并傳遞日常正常信息，并將建議、改進措施等意見予以記錄。綜合部每季進行收集整理，并對其中的合理化建議、措施等進行匯總、編制信息聯(lián)絡(luò)處理單，報管理者代表審閱。442總經(jīng)理每月召開辦公例會，公司高層領(lǐng)導及各部門經(jīng)理參加，綜合部組織，就管理體系運行情況進行溝通，形成會議紀要，并通過中層管理人員向下級人員溝通。443公司各部門、調(diào)度室應(yīng)配合綜合部按相關(guān)文件的規(guī)定傳遞方針與目標、指標和方案、內(nèi)審、管理評審等信息。出現(xiàn)（潛在）不符合信息時的處理具體執(zhí)行糾正和預防措施控制程序。444管理體系運行中所產(chǎn)生的突發(fā)的、異常的信息，由其產(chǎn)生部門及時傳遞到主管部門或領(lǐng)導，可采用電話、傳真等方式，并記錄其內(nèi)容和處理結(jié)果。具體執(zhí)行應(yīng)急準備和響應(yīng)控制程序。45外部信息溝通451相關(guān)部門應(yīng)隨時將獲取的法律、法規(guī)和其他要求更改的信息及上級主管部門下發(fā)的相關(guān)文件，及時傳遞到調(diào)度室，具體按法律、法規(guī)與其他要求控制程序和文件控制程序進行控制。452顧客及相關(guān)方的意見、報告、要求等信息由各主管部門及時進行信息溝通并予以確認，記錄其處理結(jié)果并及時通報給相關(guān)方。453當相關(guān)方投訴時，按糾正和預防措施控制程序執(zhí)行。454相關(guān)方反饋其他信息，可由相關(guān)部門以信息聯(lián)絡(luò)處理單的形式傳遞給綜合部組織處理。46改進與反饋461當接受信息涉及責任部門主管業(yè)務(wù)缺陷時，責任部門要認真識別信息的符合性，并制定措施，積極改進，改進的具體效果要納入管理評審輸入信息。462當信息提供者要求答復時，責任者應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)予以答復。47參與和協(xié)商471員工代表應(yīng)參與環(huán)境管理方針和職業(yè)健康安全管理方面重要相關(guān)文件的制定和評審。包括以下工作內(nèi)容適當參與危險源辨識、風險評價和控制措施的確定；適當參與事件調(diào)查；參與職業(yè)健康安全方針和目標的制定和評審；對影響他們職業(yè)健康安全的任何變更進行協(xié)商；對職業(yè)健康安全事務(wù)發(fā)表意見。472綜合部通過職工代表大會、座談會、懇談會、合理化建議征集和企務(wù)公開的形式，征求職工在管理體系運行、職業(yè)健康安全包括影響作業(yè)場所的改善等方面的要求和意見，確保職工參與協(xié)商、監(jiān)督和促進管理體系的有效運行。工會將征得的員工要求和意見與管理者代表定期溝通與協(xié)商。473公司領(lǐng)導及相關(guān)部門通過聽取匯報或接待處理員工及顧客和相關(guān)方來信來訪等形式，了解各項要求和抱怨，以便溝通解決相關(guān)的問題。474對于工傷、職業(yè)病等的處理，由當事人寫出申請，由企業(yè)指定醫(yī)療部門鑒定經(jīng)所在單位證實，交綜合部與公司協(xié)商。475公司應(yīng)該與承包方就影響他們的職業(yè)健康安全的變更進行協(xié)商。并確保與相關(guān)的外部相關(guān)方就有關(guān)的職業(yè)健康安全事務(wù)進行協(xié)商。5相關(guān)文件環(huán)境因素識別與評價控制程序法律、法規(guī)和其他要求控制程序應(yīng)急準備和響應(yīng)程序內(nèi)部審核管理程序糾正與預防措施控制程序6記錄信息聯(lián)絡(luò)處理單會議記錄RK/QESP08管理評審控制程序第1頁共2頁第A版第0次修改1目的對公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的評價，滿足標準要求和受益者期望，提高企業(yè)的競爭力、適應(yīng)性和信譽。2范圍適用于最高管理者就質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系的評審。3職責31總經(jīng)理負責管理評審活動，主持管理評審會議，審批管理評審報告。32管理者代表負責向總經(jīng)理報告管理體系的運行情況；準備、收集并提供有關(guān)管理評審所需的資料；負責管理評審計劃的落實和組織協(xié)調(diào)工作。33各相關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全職能部門負責人，負責落實評審中的糾正和預防措施的實施貫徹工作。34副總經(jīng)理聽取匯報、協(xié)助并參與總經(jīng)理決策。4工作程序41在總經(jīng)理主持下，每年至少進行一次管理評審，必要時可適時增加。管理者代表在總經(jīng)理授權(quán)下可進行管理評審。但對環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性的評審應(yīng)由總經(jīng)理親自組織。42在下列情況下可增加管理評審A企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，體制發(fā)生重大調(diào)整；B外部環(huán)境條件發(fā)生重大變化，已影響到企業(yè)的經(jīng)營方向和產(chǎn)品時；C當社會需求，市場形勢已對企業(yè)的生存和發(fā)展發(fā)生影響；D企業(yè)發(fā)生重大質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全事故引起訴訟和索賠。43管理者代表在評審活動前一個月組織編制管理評審計劃，報總經(jīng)理批準后分發(fā)。44評審資料的準備441管理者代表應(yīng)準備下列資料A管理體系運行情況報告；B內(nèi)部審核報告；C不合格報告；D預防/糾正措施實施報告；442與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康、安全有關(guān)的各職能部門準備本部門管理體系相關(guān)的產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全運行、生產(chǎn)銷售、服務(wù)等綜合分析報告資料，產(chǎn)品不合格，糾正和預防措記錄及質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方案實施的記錄，相關(guān)方投訴資料，質(zhì)量事故、環(huán)境事故和職業(yè)健康安全處理的記錄。45管理評審的實施451評審組織由最高管理層、管理者代表、各部門負責人、內(nèi)審員組成。452評審以會議形式進行，由總經(jīng)理主持，全體評審人員參加，會議對以下問題進行評價A對現(xiàn)行管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性，包括管理方針和目標在內(nèi)的正式系統(tǒng)全面的檢查和評價，以及主要環(huán)境和風險因素的控制情況。B對顧客的期望和社會要求（尤其體現(xiàn)為法律、法規(guī)的要求）；并考慮新技術(shù)采用、環(huán)境職業(yè)健康安全概念的發(fā)展、市場戰(zhàn)略、社會需求和環(huán)境條件等的變化。這些期望和考慮是否得到滿足；C對管理體系審核（包括內(nèi)、外部管理體系審核）結(jié)果，尤其對內(nèi)部審核的結(jié)果（如糾正措施、預防措施的計劃和實施等）加以分析研究；D公司在管理體系運行中對組織機構(gòu)、人員配置、職責等方面提出的要求。E按管理評審結(jié)論調(diào)整后的管理體系運行的有效性和效率是否有所提高，體系對新的客觀條件是否適應(yīng)，產(chǎn)品環(huán)境問題、職業(yè)健康安全問題是否改進以及經(jīng)濟效益是否提高。453綜合部負責做好與會人員簽到。454管理評審一般是采取調(diào)查研究，分析情況后提出評審報告的草案初稿，經(jīng)總經(jīng)理審閱修改后印發(fā)給副總經(jīng)理、管理者代表等與會者研究，然后再由總經(jīng)理主持下開會議討論，征求意見，形成集中的統(tǒng)一意見，由總經(jīng)理最后決策下結(jié)論。由管理者代表作評審會議記錄，并根據(jù)評審會議討論和決策意見撰寫管理評審報告，經(jīng)總經(jīng)理審批后作為正式文件下達并存檔。5相關(guān)/支持性文件無6相關(guān)記錄61管理評審計劃62管理評審報告63糾正及預防措施處理單64管理評審輸入報告RK/QESP09人力資源控制程序第1頁共2頁第A版第0次修改1、目的對承擔管理體系職責的人員規(guī)定相應(yīng)崗位能力要求，并對各類人員進行培訓，以滿足相應(yīng)崗位規(guī)定要求。2、適用范圍適用于承擔管理體系規(guī)定職責的所有人員的培訓。3、職責31綜合部是人力資源控制的歸口管理部門，負責培訓計劃的制定及監(jiān)督實施；負責上崗基礎(chǔ)教育培訓；負責對培訓效果進行評估。32其他部門配合綜合部對員工進行崗位技能培訓。33管理者代表負責公司年度培訓計劃的批準。4、控制程序41人力資源配置411承擔管理體系規(guī)定職責的人員應(yīng)是有能力的，對能力的判斷應(yīng)從教育、培訓、技能和經(jīng)驗方面考慮。412綜合部編制崗位工作人員任職要求，部門負責人至少滿足下列條件之一A大專以上學歷，并已工作二年以上；B受過相關(guān)的職業(yè)培訓；C具備二年以上相關(guān)工作經(jīng)歷。413崗位工作人員任職要求經(jīng)審批后，作為綜合部選擇、招聘、安排人員的主要依據(jù)。42能力、意識和培訓應(yīng)識別從事影響質(zhì)量、環(huán)境、安全活動的人員的能力需求，分別對新員工、在崗員工、轉(zhuǎn)崗員工、各類專業(yè)人員、內(nèi)審員等，根據(jù)他們的崗位職責制定并實施培訓需求。421新員工培訓三級安全教育A上崗基礎(chǔ)教育包括公司概況，廠紀廠規(guī)，方針目標，安全、質(zhì)量、環(huán)境，相關(guān)法律常識及ISO90012008標準知識等培訓內(nèi)容，在入廠一個月內(nèi)，由綜合部組織進行；B崗前技能培訓包括所在崗位相關(guān)作業(yè)文件，注意事項、相關(guān)設(shè)備的性能、操作步驟、現(xiàn)場作業(yè)及出現(xiàn)緊急情況時應(yīng)變的措施等培訓內(nèi)容，由所在崗位部門負責人組織進行；C通過教育和培訓，使新員工意識到所在崗位工作活動中實際的或潛在的重大質(zhì)量、環(huán)境、安全影響，以及可能產(chǎn)生的質(zhì)量、環(huán)境、安全事故；包括應(yīng)急準備和響應(yīng)要求方面的作用、職責和重要性按管理體系文件操作的重要性及不按文件操作可能導致的后果；個人工作水平改進可能為企業(yè)帶來的效益。422質(zhì)檢人員培訓A質(zhì)檢基礎(chǔ)知識的培訓；B由綜合部負責組織培訓并進行考核，合格后持證上崗或委外培訓。423內(nèi)審員培訓AISO9000族標準知識、審核知識培訓；GB/T280012011職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范知識培訓；GBT240012004環(huán)境管理體系要求及使用指南知識培訓；B由外部培訓機構(gòu)或認證咨詢機構(gòu)進行培訓，發(fā)內(nèi)審員證書。424特殊崗位人員的培訓A根據(jù)國家特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理辦法的規(guī)定對本公司的電工、金屬焊接切割作業(yè)工、起重機械（含電梯）作業(yè)工、機動車輛司機、登高作業(yè)工、鍋爐工、壓力容器操作工、安全生產(chǎn)管理人員、消防安全崗位人員、危險化學品作業(yè)人員等國家明確規(guī)定的，需進行外部培訓持證上崗；B本崗位應(yīng)知、應(yīng)會、安全技術(shù)理論和實際操作的培訓；C由安環(huán)部組織委外培訓，取證后才能獨立頂崗。425通過教育和培訓，使全體員工意識到A公司依存于顧客，顧客滿意是我們的最終目標，滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；B每一個崗位的工作對于實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、安全目標的重要性；C每一位員工應(yīng)積極尋求工作水平的改進，為公司的持續(xù)發(fā)展作貢獻，公司鼓勵員工參與質(zhì)量、環(huán)境、安全管理，為實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、安全目標做出貢獻。43培訓的有效性評估431通過理論考核、操作考核、業(yè)績評定和觀察等方法，評價培訓的有效性，評價經(jīng)培訓的人員是否具備了所需的能力。432各部門加強對員工日常工作業(yè)績的評價，辦公室可隨時對各部門員工進行現(xiàn)場抽查，對不能勝任本職工作的員工，應(yīng)及時暫停工作，或轉(zhuǎn)換工作崗位，并安排培訓及考核，使員工的能力與其從事的工作相適應(yīng)。433綜合部負責建立、保存培訓檔案，并填寫人員能力確認表。增加人員的激勵和考核44培訓計劃及培訓的實施441綜合部每年12月份，根據(jù)公司的發(fā)展方向和基本培訓需求，以及本年度各部門反饋的意見，制定下年度培訓計劃，經(jīng)管理者代表批準后執(zhí)行。442綜合部負責按照年度計劃實施對全公司人員進行培訓，計劃培訓或計劃外臨時培訓，每次都要事先提出申請，經(jīng)批準后實施。每次培訓需填寫培訓記錄表，包括時間、地點、教師、內(nèi)容及考核成績。培訓后相關(guān)部門將培訓記錄表及相應(yīng)試卷考核記錄等由辦公室存檔。5、相關(guān)文件崗位工作人員任職要求6、記錄培訓計劃培訓記錄表培訓申請表職工入廠登記表人員能力確認表RK/QESP10基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序第1頁共2頁第A版第0次修改1、目的確定并提供和維護為實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、安全的符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施，確定并管理為實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、安全的符合性所需的工作環(huán)境。2、適用范圍適用于為實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、安全符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施，如工作場所、工具和設(shè)備，支持性服務(wù)如運輸設(shè)施等的控制，對工作環(huán)境進行管理和控制。3、職責31調(diào)度室負責對實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的設(shè)施進行控制。32設(shè)備部組織編寫設(shè)備的操作規(guī)程。33調(diào)度室協(xié)助生產(chǎn)車間對實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境進行管理和控制。34生產(chǎn)車間負責生產(chǎn)設(shè)備的使用、維護、保養(yǎng)，使設(shè)備處于良好狀態(tài)。4、控制程序41基礎(chǔ)設(shè)施的識別與確定公司為實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、安全符合性活動所需的基礎(chǔ)設(shè)施包括工作場所車間、庫房、辦公場所等、設(shè)備和工具、通訊設(shè)施、運輸設(shè)施等。42生產(chǎn)設(shè)備421生產(chǎn)設(shè)備的提供調(diào)度室根據(jù)使用要求及公司發(fā)展的需要提出生產(chǎn)設(shè)備的配置申請，在設(shè)備配置申請單上注明生產(chǎn)設(shè)備的名稱、型號、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)、價格、數(shù)量等，經(jīng)總經(jīng)理批準后，安排人員購進。422設(shè)備的驗收A所采購的設(shè)備到公司后或自制加工完成后，由調(diào)度室核對，在設(shè)備驗收單上注明設(shè)備名稱、型號、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)、單價、數(shù)量、隨機附件等內(nèi)容后，生產(chǎn)車間組織安裝，當確認設(shè)備滿足要求后，由調(diào)度室和使用部門雙方在設(shè)備驗收單上簽字，并保存記錄；B驗收不合格的設(shè)備，由采購人員辦理退貨，并在設(shè)備驗收單上記錄處理結(jié)果。423設(shè)備的使用、維護和保養(yǎng)A設(shè)備部編制好操作規(guī)程后，并負責培訓操作工，完全熟悉掌握后，方能上崗操作。B設(shè)備部每年一月份編制本年年度設(shè)備維修計劃，按計劃進行檢修，檢修后填寫設(shè)備維修記錄表在檢修中的設(shè)備需掛檢修牌以示警，檢修后的設(shè)備使用前，需要有使用部門負責人的簽名認可。C停用的設(shè)備要掛停用牌。424設(shè)備的報廢對于不能通過修復、改造達到使用要求，或修復、改造費用不如更新經(jīng)濟時，由設(shè)備部填寫設(shè)備報廢申請單報總經(jīng)理批準后報廢，設(shè)備部在設(shè)備臺帳中注明報廢情況。43基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境431生產(chǎn)部負責確定并提供作業(yè)現(xiàn)場所必須的基礎(chǔ)設(shè)施，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，由創(chuàng)研中心及相關(guān)部門予以配合，包括A安排適用的廠房、車間并適當裝修，以防止曝曬、風雨侵襲和潮濕；B配置適當?shù)耐L及消防器材，以保持適宜的溫濕度和安全；C提供生產(chǎn)所必須的工具和設(shè)備信息交流、產(chǎn)品交付所必須的電腦、通訊、運輸設(shè)施等。432生產(chǎn)車間負責對生產(chǎn)設(shè)備按時進行維護保養(yǎng)，確保其狀態(tài)良好，滿足預期的使用要求。433車間負責維持作業(yè)現(xiàn)場的清潔衛(wèi)生，以確保作業(yè)人員的職業(yè)衛(wèi)生和安全，符合勞動法規(guī)的要求。5相關(guān)文件設(shè)備管理制度主要生產(chǎn)設(shè)備操作規(guī)程6、記錄設(shè)備修理記錄表設(shè)備配置申請單設(shè)備驗收單設(shè)備維修申請表設(shè)備報廢單年度設(shè)備維修計劃設(shè)備臺帳設(shè)備日常維護保養(yǎng)記錄表設(shè)備事故報告單反應(yīng)釜投料生產(chǎn)檢查記錄RK/QESP13采購控制程序第1頁共4頁第A版第0次修改1目的為確保采購材料符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定要求以及滿足顧客需要，并有效地實施采購過程控制，合理優(yōu)化庫存，特制定本程序。2適用范圍本程序適用于公司采購活動的管理和實施。3術(shù)語5職責41總經(jīng)理負責批準合格供方目錄、批準采購合同；42營銷部負責采購材料供方的選擇、評價、再評價，負責組織實施采購材料的采購，B類采購材料的驗收；43財務(wù)部負責采購合同的歸檔保存組織各部門對各供應(yīng)商進行選擇、評價和管理；44營銷部負責A/B類采購材料的檢驗、驗收；5程序51采購材料分類A類（主要材料）生產(chǎn)產(chǎn)品所用原材料；B類（一般材料）包裝、輔助材料；C類（其它材料）如設(shè)備配件、辦公用品、零星采購用品等；52供應(yīng)商評估521供應(yīng)商分類A類供應(yīng)商指提供A類材料的供應(yīng)商；B類供應(yīng)商指提供B類材料的供應(yīng)商；C類供應(yīng)商指提供C類材料的供應(yīng)商；522對A類供應(yīng)商的評估5221針對A類供應(yīng)商，營銷部落實供應(yīng)商調(diào)查表內(nèi)容、組織各部門對供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、檢測能力、質(zhì)量保證能力供方評價合格后，填寫供方評定記錄表，（需要時，要求供應(yīng)商提供樣品，質(zhì)量控制部負責對樣品檢驗合格后，出具檢驗報告），報總經(jīng)理批準后方可采購。5222營銷部將通過評定合格的供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商名錄，并將供應(yīng)商調(diào)查表、供方評定記錄表以及相關(guān)資料整理歸檔；523對B類供應(yīng)商的評估針對B類供應(yīng)商，由營銷部落實供應(yīng)商調(diào)查表、供方評定記錄表評價合格后，直接納入合格供方名錄并將供應(yīng)商調(diào)查表以及相關(guān)資料整理歸檔；524C類供應(yīng)商的不進行評估，也不納入合格供應(yīng)商名錄，由營銷部根據(jù)實際情況進行控制。53供應(yīng)商的定期評估531營銷部核查A、B類供應(yīng)商供應(yīng)商調(diào)查表內(nèi)容，編制合格供應(yīng)商名錄，并每半年審查更新一次；532對于評價合格的繼續(xù)作為合格供應(yīng)商，對于評價不合格的供應(yīng)商則取消其供貨資格；533取消資格的供應(yīng)商，如需重新確定為公司供應(yīng)商，須按42規(guī)定重新進行評價；54采購計劃生產(chǎn)性原輔材料及設(shè)備、備品備件的采購，由調(diào)度室根據(jù)使用情況編制采購申請單；辦公用品及其他零星物資由各需求部門填制采購申請單；所有的采購申請單均應(yīng)注明產(chǎn)品名稱或代號、數(shù)量、規(guī)格型號及等級等，以明確采購物料的質(zhì)量要求；營銷部根據(jù)生產(chǎn)月用量及各部門采購申請，結(jié)合庫存量編制采購計劃，報總經(jīng)理審批后實施采購。特殊材料（包括研發(fā)用材料樣品及第一次用樣品等）的采購，必須附有研發(fā)中心編寫的產(chǎn)品性能要求表。55采購合同551采購合同可包含以下內(nèi)容供方名稱、地址、電話、代表人姓名、開戶銀行及帳號；器材名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、單價、總值；技術(shù)標準或技術(shù)參數(shù)值；交貨地點和交貨期限；包裝、標識、要求和運輸方式；包裝、標識、要求和運輸方式；應(yīng)交付的質(zhì)量證明文件；結(jié)算方式及違約的責任；解決質(zhì)量和其他問題的措施。56采購要求561營銷部在選擇供應(yīng)商時，應(yīng)在合格供應(yīng)方中選擇，并考慮價格低、質(zhì)量好、交貨準時及交貨方便等因素。562營銷部可以以電話或書面方式向合格供應(yīng)商通知所需物資，但必須明確產(chǎn)品質(zhì)量要求、數(shù)量及進貨日期等。563在采購過程中，若發(fā)現(xiàn)違約等影響生產(chǎn)供應(yīng)的情況時，應(yīng)立即督促有關(guān)人員采取應(yīng)急措施，以保證供應(yīng)。57采購產(chǎn)品驗證571為了保證供方滿足合同規(guī)定要求情況A類采購材料由營銷部進行必要的驗證。驗證的方式有由供方提供出廠檢驗報告；必要時由供方提供權(quán)威機構(gòu)的型式檢驗報告或由本廠送至權(quán)威機構(gòu)進行檢驗；由本廠進行材料檢驗；必要時，可由以上三種同時進行驗證。B類采購材料，由營銷部實施驗收；C類采購材料，由使用部門實施采購驗收；572根據(jù)需要考慮采購產(chǎn)品的驗證地點（采購貨源處或本公司），并在采購合同里應(yīng)明確。如果在供方現(xiàn)場驗貨，還需要在合同中規(guī)定抽樣的方式、接收準則等。573產(chǎn)品的檢驗按相應(yīng)的材料檢驗標準進行。58采購與結(jié)算管理581現(xiàn)金采購5811由營銷部采購員填寫借款單，由總經(jīng)理簽批后到財務(wù)部領(lǐng)取現(xiàn)金。5812采購時采購員要求供應(yīng)商開具發(fā)票或收據(jù)，采購員持發(fā)票或收據(jù)將所購物資送交倉庫；5813貨到后倉庫進行驗收（需技術(shù)檢驗的由研發(fā)中心檢驗），核對無誤后根據(jù)采購申請單開具入庫單并采購員簽字確認，暫存入庫單（會計聯(lián)、財務(wù)聯(lián)）。5814報賬時由采購員編制支付證明，附入庫單（會計聯(lián)、財務(wù)聯(lián)）、發(fā)票（或收據(jù)）經(jīng)審計部審核、總經(jīng)理簽批后抽取借條。582按合同采購的物資主要原材料及大型設(shè)備的采購由公司與供應(yīng)商簽訂采購合同，按合同規(guī)定辦理各項業(yè)務(wù)。5821貨到后入庫付款貨到后由采購員持合同到倉庫辦理入庫，倉庫按規(guī)定組織驗收，編制入庫單并簽字確認，采購員簽字確認后持入庫單（會計聯(lián)、財務(wù)聯(lián)）辦理支付手續(xù)。采購員開具支付證明，附合同、入庫單（會計聯(lián)、財務(wù)聯(lián)）經(jīng)審計部審核、總經(jīng)理簽批后辦理支付。支付證明由復審人、出納、采購人共同簽字。5822預付訂金，貨到后入庫付款，預留質(zhì)保金期限按合同約定需預付貨款訂金時，由采購員開具支付證明單并標注“預付貨款訂金，貨到付款，預留質(zhì)保金”、“是否開票”等信息，經(jīng)總經(jīng)理簽批后支付，財務(wù)部做好審核和登記。貨到后由倉庫按規(guī)定辦理入庫手續(xù)，開具入庫單并簽字確認，采購員簽字確認后持入庫單（會計聯(lián)、財務(wù)聯(lián)）轉(zhuǎn)財務(wù)部記賬并核銷。按合同規(guī)定需付余款時，由采購員開具支付證明，注明合同總價、已付款額、質(zhì)保金（未付）款額、本次實付款額等信息，按規(guī)定程序?qū)徍?、簽批后由財?wù)支付。質(zhì)保金到期供應(yīng)商要求付款時，采購員開具支付證明，附合同按規(guī)定審核簽批后，由財務(wù)辦理支付。5823預付全款，貨到后入庫沖賬按合同約定需預付貨款時，由采購員按規(guī)定辦理預付款手續(xù)，首先開具支付證明單并標注“預付貨款，貨到?jīng)_賬”、“是否開票”等信息，附采購合同經(jīng)審計部審核、總經(jīng)理簽批后支付，財務(wù)部做好審核、登記。貨到位后，由倉庫按規(guī)定辦理入庫手續(xù)，開具入庫單并簽字確認，采購員簽字確認后交財務(wù)部核銷登記入賬。583月結(jié)物資（備品備件、低值易耗、其他入庫物資）5831物資到廠后，采購員和倉管員清點驗收，確定準確無誤后開具入庫單并簽字確認，采購員核價簽字。入庫單會計聯(lián)由采購員暫存以備結(jié)算用，財務(wù)聯(lián)由倉庫交財務(wù)，財務(wù)復核無誤后將入庫單（財務(wù)聯(lián)）入賬。5832付款時，由供應(yīng)商開具發(fā)票或收據(jù)，到營銷部辦理結(jié)算手續(xù)，采購員核對發(fā)票（收據(jù)）與留存的入庫單（會計聯(lián)），確認無誤后開具支付證明單，附入庫單（會計聯(lián)）、發(fā)票（收據(jù)