某電力公司風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊

風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊（2016版）中國大唐集團公司二一六年一月編制和使用說明中國大唐集團公司以下簡稱集團公司自組建以來，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，堅持安全發(fā)展、科學(xué)發(fā)展的理念，不斷夯實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，創(chuàng)新安全管理理念和方法，在快速發(fā)展過程中，有效控制了安全風(fēng)險，保持了平穩(wěn)的安全生產(chǎn)局面。隨著集團公司的快速多元化發(fā)展，新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)、新工藝、新材料、新裝備帶來的安全風(fēng)險增多，原有管理人才、技術(shù)人才被不斷稀釋，同時國家對安全生產(chǎn)也提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求，公司系統(tǒng)肩負的社會責(zé)任越來越重，企業(yè)安全生產(chǎn)管理的難度不斷加大。2011年，集團公司提出了創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的目標(biāo)，以“人員無傷害、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞、設(shè)備無障礙、風(fēng)險可控制，實現(xiàn)人機環(huán)境和諧統(tǒng)一”，作為創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的基本要求。為了準(zhǔn)確理解和把握創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的精神實質(zhì)，首先要理解和掌握幾個概念第一，安全是一個相對的概念，是指把生產(chǎn)經(jīng)營過程中已知的風(fēng)險控制在人們可接受的范圍內(nèi)。第二，危險源是導(dǎo)致事故發(fā)生的根源，是具有可能意外釋放的能量或危險有害物質(zhì)的生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。第三，風(fēng)險是危險源固有的屬性,是指發(fā)生不期望后果的可能性；風(fēng)險度一般來講，是指事件發(fā)生的可能性和損失的乘積。第四，安全風(fēng)險是由于危險源的客觀存在而客觀存在的，安全風(fēng)險是不可消除的（可替代），所以對安全風(fēng)險只能管控，不可以消除。第五，事故隱患是指作業(yè)場所、設(shè)備及設(shè)施的不安全狀態(tài)，人的不安全行為和管理上的缺陷，事故隱患由我們對引發(fā)危險源釋放能量或危險有害物質(zhì)的管控條件管控缺少或失效而引發(fā)，事故隱患是引發(fā)事故的直接條件，任何事故的發(fā)生都是有規(guī)律的，對事故隱患的管控就是要對危險源的控制條件進行管控。第六，本質(zhì)安全是工程術(shù)語，一是指設(shè)備本身具有安全性，即使是在設(shè)備發(fā)生故障的情況下，也不會造成事故；二是設(shè)備本身具有的防護性能，能夠防范人員的誤操作。第七，本質(zhì)安全型企業(yè)是管理的概念，就是要把安全風(fēng)險長期、穩(wěn)定地控制在可接受的范圍內(nèi)。第八，標(biāo)準(zhǔn)化管理是把行之有效的風(fēng)險管控措施強制性執(zhí)行的手段。第九，體系化管理是將安全風(fēng)險管控的措施和要求進行系統(tǒng)化集成，并做到持續(xù)改進。風(fēng)險管理是預(yù)期管理，需要系統(tǒng)化、集成化的對管理過程進行綜合判斷和評價，通過趨勢分析來判斷危險源管控措施的落實水平，從而揭示企業(yè)安全風(fēng)險管控水平。集團公司充分調(diào)研、論證國際和國內(nèi)已經(jīng)建立和成熟運行的安全生產(chǎn)管理體系，結(jié)合對現(xiàn)代安全管理理論的認識和方法的把握，依托集團公司現(xiàn)有的安全生產(chǎn)管理體制和機制，按照體系化管理的模式，以風(fēng)險管控為重點，以標(biāo)準(zhǔn)化管理為核心，對集團公司組建以來行之有效的安全生產(chǎn)管理理念、方法進行全面總結(jié)、提煉和升華，建立了具有大唐特色的本質(zhì)安全生產(chǎn)管理體系，實現(xiàn)安全風(fēng)險管控措施和要求的系統(tǒng)化集成。安全風(fēng)險管控體系是對風(fēng)險預(yù)期的管理，是對危險源引發(fā)危險事故的條件進行管控。實現(xiàn)本質(zhì)安全的根本途徑就是不斷完善以安全風(fēng)險管控為重點的安全生產(chǎn)管理體系，將生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險穩(wěn)定地控制在可接受的范圍內(nèi)，實現(xiàn)安全生產(chǎn)的長治久安。安全生產(chǎn)的過程就是不斷探索和駕馭客觀規(guī)律的過程。本質(zhì)安全是企業(yè)安全生產(chǎn)追求的最高境界，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不能一蹴而就，需要循序漸進、持續(xù)改進。目前，集團公司本質(zhì)安全管理體系遵循“管理制度化、制度標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)流程化、流程軌道化、信息實時化”的原則，把發(fā)電廠安全生產(chǎn)管理的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)，以及領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、現(xiàn)場管理責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任，轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行、可監(jiān)測、可預(yù)警的管理要素，并按照管理要素屬性進行分類，劃分為管理、人員、設(shè)備、環(huán)境四個管理單元，按照“目標(biāo)明確、標(biāo)準(zhǔn)完善、流程清晰、偏差控制、業(yè)績評價、持續(xù)改進”的要求對管理要素進行標(biāo)準(zhǔn)化管理，每個管理要素均設(shè)置目標(biāo)、指標(biāo)、流程與節(jié)點、相關(guān)文件等部分。目標(biāo)是要素要達到的管理目的和標(biāo)準(zhǔn)；指標(biāo)是要素實現(xiàn)管理目標(biāo)的量化評價工具；流程是由若干節(jié)點組成，節(jié)點是要素管理要控制的重點環(huán)節(jié)。綜合各要素管理，按照體系化管理的思路，集團公司2011年建立了本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范（以下簡稱體系規(guī)范），構(gòu)建了本質(zhì)安全管理體系的基本框架。按照規(guī)范管理、目標(biāo)引導(dǎo)、指標(biāo)評價、流程和節(jié)點控制的思路，結(jié)合國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和集團公司相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)和要求，對管理要素的控制節(jié)點提出重點控制內(nèi)容和要求，在體系規(guī)范的基本框架上充實內(nèi)容形成本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求（以下簡稱重點要求）。按照體系化思想和風(fēng)險控制的管理思路，對各管理要素控制節(jié)點的管控重點要求細化風(fēng)險控制措施，建立風(fēng)險管控效果評估標(biāo)準(zhǔn)，最終形成本質(zhì)安全型火力（風(fēng)力）發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險評估手冊（以下簡稱評估手冊），規(guī)范了集團公司各發(fā)電企業(yè)創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)工作。集團公司為了更好地貫徹落實國家推進安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的有關(guān)要求，對評估手冊與發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)與評級標(biāo)準(zhǔn)進行有效整合，形成了發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊（以下簡稱指導(dǎo)手冊），實現(xiàn)了“一次查評、得出兩個分?jǐn)?shù)，出兩份報告、達到兩個目的”。為了使本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險管控體系更加規(guī)范，管理要素的流程和節(jié)點控制措施更加具體和可操作，評估標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果更加準(zhǔn)確、合理，并突出風(fēng)險日常管控的理念，集團公司自2014年以來組織專家多次對原體系規(guī)范、重點要求、指導(dǎo)手冊進行完善。目前，集團公司本質(zhì)安全管理體系包含體系規(guī)范2014版、重點要求2014版、指導(dǎo)手冊2016版和相關(guān)管理辦法等。本手冊為風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊。其中管理單元由陜西公司負責(zé)，人員單元由大唐國際負責(zé)，設(shè)備單位由新能源公司負責(zé)，環(huán)境單元由安徽公司負責(zé)，最終由新能源公司結(jié)合風(fēng)電企業(yè)實際進行統(tǒng)稿，北京中唐電設(shè)備監(jiān)理有限公司進行校稿。該指導(dǎo)手冊對風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)各要素管理的流程和節(jié)點提出控制要求和檢查、評估標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)企業(yè)建立和完善安全生產(chǎn)管理體系，規(guī)范安全生產(chǎn)管理秩序，落實安全生產(chǎn)責(zé)任。同時通過對各管理要素管理過程痕跡的檢查，檢驗各管理要素的管理過程是否按照規(guī)范的體系正常運行，各項風(fēng)險管控措施是否按照要求落實到位，實現(xiàn)綜合分析和判斷各管理要素的安全風(fēng)險以及企業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險度的目的，關(guān)注失分項，發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理的短板，并持續(xù)改進，努力實現(xiàn)本質(zhì)安全型企業(yè)。指導(dǎo)手冊使用方法和要求一、風(fēng)險度計算方法（一）要素風(fēng)險度各管理要素采用專家賦值法，確定標(biāo)準(zhǔn)分，通過對管理要素控制節(jié)點的風(fēng)險管控效果進行評估，根據(jù)對安全風(fēng)險的影響程度進行分檔扣分，來綜合判斷該管理要素的風(fēng)險度，計算方法如下要素風(fēng)險度（1要素實際得分要素標(biāo)準(zhǔn)分值）100（二）單元風(fēng)險度通過計算各單元的總得分率來確定單元的風(fēng)險度，計算方法如下單元風(fēng)險度（1單元實際得分單元標(biāo)準(zhǔn)分值）100（三）企業(yè)風(fēng)險度通過計算各單元風(fēng)險度的算數(shù)平均值來確定企業(yè)的風(fēng)險度，計算方法如下企業(yè)風(fēng)險度單元風(fēng)險度單元數(shù)量二、安全生產(chǎn)人員評價標(biāo)準(zhǔn)的使用方法（一）依據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)人員基本資料、薪點值和指標(biāo)權(quán)重，對照附錄一水力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員評價標(biāo)準(zhǔn)，計算每位安全生產(chǎn)人員學(xué)歷要求、專業(yè)要求、職稱要求、工作經(jīng)歷、崗位經(jīng)驗、技能資格、持證上崗、健康條件八項指標(biāo)得分，計算出每位人員得分。評價因素評價因素說明權(quán)重學(xué)歷要求1本人取得國家承認的最高學(xué)歷，以畢業(yè)證書為準(zhǔn)2根據(jù)不同崗位設(shè)置不同的評價標(biāo)準(zhǔn)10專業(yè)要求3本人所學(xué)專業(yè)，以畢業(yè)證書為準(zhǔn)4所學(xué)專業(yè)應(yīng)適合本崗位10職稱要求1本人取得職稱等級，以專業(yè)技術(shù)資格證書為準(zhǔn)2根據(jù)不同崗位設(shè)置不同的評價標(biāo)準(zhǔn)10工作經(jīng)歷1擔(dān)任本崗位前與本崗位相關(guān)工作的年限2根據(jù)不同崗位設(shè)置不同評價標(biāo)準(zhǔn)20崗位經(jīng)驗1從事現(xiàn)崗位的實際工作年限2根據(jù)不同崗位設(shè)置不同評價標(biāo)準(zhǔn)20技能資格1本人技能等級，以職業(yè)技能鑒定資格證書為準(zhǔn)2根據(jù)不同崗位設(shè)置不同的評價標(biāo)準(zhǔn)10持證上崗滿足培訓(xùn)要求并取得相應(yīng)資格證書10健康條件1評價年度內(nèi)病假累計三個月以上不得分2經(jīng)鑒定患有職業(yè)病或不宜從事本崗位工作的病癥不得分10（二）按照安全生產(chǎn)人員評價計分原則，依次計算出崗位得分率、部門得分率、企業(yè)得分率，依據(jù)企業(yè)得分率計算評估手冊中人員質(zhì)量得分。（三）長期外委的運行、維護單位、檢修項目單位和特許經(jīng)營單位全部列入維護部。（四）長期外委的運行、維護、單位檢修項目單位和特許經(jīng)營單位未實行心薪點制時，各崗位對照維護部或設(shè)備部的薪點。（五）對照風(fēng)力發(fā)電企業(yè)特種（設(shè)備）作業(yè)人員列表，按照安全生產(chǎn)人員評價計分原則，計算出特種（設(shè)備）作業(yè)人員持證率。（二）安全生產(chǎn)人員評價計分原則1人員得分人員應(yīng)得分P該人員所在崗位薪點數(shù)人員實得分Q依據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)各因素得分總和人員得分率10PQ當(dāng)崗位缺員時，該崗位得分為0。2崗位得分崗位應(yīng)得分KM崗位實得分G當(dāng)MNN1Q崗位實得分G當(dāng)MN崗位得分率10K注M為崗位定員人數(shù)；N為實際在崗人數(shù)3部門得分部門應(yīng)得分J1部門實得分JG部門得分率0部門應(yīng)得分部門實得分注J為該部門崗位數(shù)4企業(yè)人員質(zhì)量得分企業(yè)應(yīng)得分1LK企業(yè)實得分LG企業(yè)得分率0企業(yè)應(yīng)得分企業(yè)實得分注L為企業(yè)崗位數(shù)。5特種（設(shè)備）作業(yè)人員持證率持證率10企業(yè)應(yīng)取證人數(shù)企業(yè)實際取證人數(shù)三、安全風(fēng)險管控效果評估計分注意事項（一）指導(dǎo)手冊中要求的規(guī)章制度和文件等，不一定要有專門的規(guī)章制度或文件，只要企業(yè)規(guī)章制度或文件中包含相應(yīng)內(nèi)容的體現(xiàn)就可以。（二）指導(dǎo)手冊中專項工作要求召開專項會議、下發(fā)專項會議紀(jì)要，對于合并召開的會議，會議紀(jì)要明確涉及的各項具體內(nèi)容。（三）按指導(dǎo)手冊進行評估時，風(fēng)電公司所屬風(fēng)電場按照車間對待，風(fēng)電場的檢修中心、集控中心按照班組對待。（四）按指導(dǎo)手冊相應(yīng)評估項目進行自評估時，評分計入“安全風(fēng)險管控效果評估標(biāo)準(zhǔn)得分”，同時結(jié)合查評情況和“電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)評估標(biāo)準(zhǔn)”相關(guān)查評內(nèi)容（在指導(dǎo)手冊中序號欄中序號用小括號括住項目）進行綜合判斷打分，記入“標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)查評項目”得分欄?！鞍踩L(fēng)險評估得分”與“標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)查評得分”分別統(tǒng)計，互不影響。通過一次查評，得出兩項查評得分，形成兩份查評報告，在評估企業(yè)風(fēng)險管控體系的同時，檢查和驗證標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)工作，確定相應(yīng)達標(biāo)等級。四、評估問題中出現(xiàn)原有設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)在國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求不符時，按如下原則執(zhí)行（一）國家明令必須淘汰的設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)必須盡快完成改造升級；（二）國家最新法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求中有強制規(guī)定的項目必須按新要求進行整改；（三）其他設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)問題以消除缺陷為主。通過消除缺陷，滿足原設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)設(shè)計安全水平；（四）通過消缺仍不能滿足安全生產(chǎn)要求或系統(tǒng)存在嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的問題，則必須按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進行整改；（五）現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施基本滿足原設(shè)計安全水平，按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)改進后安全水平可顯著提高，如費用不多，工作量不大，應(yīng)按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進行改進；五、對評估專家的要求（一）認真學(xué)習(xí)體系規(guī)范、重點要求和指導(dǎo)手冊內(nèi)容，理解安全風(fēng)險控制體系化管理的思想，熟悉風(fēng)險控制重點內(nèi)容和管控效果評估標(biāo)準(zhǔn)。按照各管理要素的流程、節(jié)點控制是否符合體系正常運行的思路來判斷和分析該管理要素存在的問題和風(fēng)險，查找影響安全生產(chǎn)的共性和趨勢性問題，分析可能存在的安全風(fēng)險，提出有針對性的建議和意見。（二）按評估單元和要素情況配備專業(yè)的評估人員。評估人員要具有良好的技術(shù)素質(zhì)和職業(yè)精神，理解和掌握國家和集團公司相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和制度，工作要嚴(yán)肅、認真、負責(zé)，每個評估問題的提出都要認真對照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度，言之有理、言之有據(jù)，用數(shù)據(jù)和事實說話，不能大而化之，也不能把個人認識當(dāng)作標(biāo)準(zhǔn)進行判斷，集團公司將不定期組織開展風(fēng)險評估專家培訓(xùn)工作。請各單位將執(zhí)行過程中的問題及時反饋集團公司安全生產(chǎn)部。目錄一、管理單元111方針112目標(biāo)213安全生產(chǎn)責(zé)任制414安全生產(chǎn)機構(gòu)715法律、法規(guī)和其他要求1016體系文件與記錄1317安全生產(chǎn)費用管理1718安全生產(chǎn)會議2019安全生產(chǎn)信息管理21110發(fā)包工程管理23111外部市場管理30112兩措管理31113安全檢查32114危險源管理37115應(yīng)急管理42116班組管理49117兩票管理52118交接班制55119巡回檢查制57120設(shè)備定期輪換與試驗制59121事故事件管理60122審核與糾正管理67二、人員單元7221崗位設(shè)置及人員能力7222教育培訓(xùn)7423人員準(zhǔn)入7824特種（設(shè)備）作業(yè)人員8025安全文化管理81三、設(shè)備單元8431規(guī)劃設(shè)計8432監(jiān)造安裝8733試運調(diào)試9034生產(chǎn)物資準(zhǔn)備9435信息網(wǎng)絡(luò)安全9436設(shè)備工況與狀況10037點檢19838生產(chǎn)任務(wù)管理20039缺陷管理203310設(shè)備檢修204311技術(shù)改造209312可靠性212313管理212314節(jié)能214315供應(yīng)商214316管理215317環(huán)境保護215318技術(shù)監(jiān)控216319技術(shù)資料218320科技進步220321實驗室222322特種設(shè)備222323備品配件224四、環(huán)境單元22941職業(yè)衛(wèi)生22942安全設(shè)施23943安全工器具與勞動防護用品24744消防管理25245交通安全25846治安保衛(wèi)26347?；?6848防災(zāi)減災(zāi)管理27049特殊作業(yè)管理276附錄一風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員評價標(biāo)準(zhǔn)283表1風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員評價標(biāo)準(zhǔn)283表2風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員崗位列表314表3風(fēng)力發(fā)電企業(yè)特種（設(shè)備）作業(yè)人員列表317附錄二安全風(fēng)險檢查表318安全風(fēng)險檢查表01電氣安全用具318安全風(fēng)險檢查表02手持電動工具319安全風(fēng)險檢查表03移動式電動機具320安全風(fēng)險檢查表04動力、照明配電箱321安全風(fēng)險檢查表05低壓臨時電源線路322安全風(fēng)險檢查表06安全帶323安全風(fēng)險檢查表07腳扣及升降板324安全風(fēng)險檢查表08腳手架325安全風(fēng)險檢查表09腳手架組件及安全網(wǎng)326安全風(fēng)險檢查表10移動梯臺（含梯子、高凳）327安全風(fēng)險檢查表11電梯328安全風(fēng)險檢查表12橋式、門式起重機329安全風(fēng)險檢查表13自行式起重機330安全風(fēng)險檢查表14各式電動葫蘆、電動卷揚機、垂直升降機331安全風(fēng)險檢查表15起重機械吊鉤332安全風(fēng)險檢查表16起重機械鋼絲繩333安全風(fēng)險檢查表17起重機械滑輪及卷筒334安全風(fēng)險檢查表18手動小型起重設(shè)備335安全風(fēng)險檢查表19交、直流電焊機336安全風(fēng)險檢查表20鉆床337安全風(fēng)險檢查表21砂輪機338安全風(fēng)險檢查表22沖、剪、壓機械339安全風(fēng)險檢查表23金屬切削機床340安全風(fēng)險檢查表24主要木工機械341安全風(fēng)險檢查表25壓力容器342安全風(fēng)險檢查表26小型空氣壓縮機343安全風(fēng)險檢查表27勞動保護及個體防護用品344安全風(fēng)險檢查表28安全帽345安全風(fēng)險檢查表29各類機動車輛346安全風(fēng)險檢查表30高壓氣瓶347安全風(fēng)險檢查表31氧氣、乙炔的物理、化學(xué)特性348安全風(fēng)險檢查表32六氟化硫的物理、化學(xué)特性349附錄三中國大唐集團公司風(fēng)力發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險管控體系標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)350表1管理單元評審依據(jù)350表2人員單元評審依據(jù)351表3設(shè)備單元評審依據(jù)352表4環(huán)境單元評審依據(jù)360一、管理單元序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次1管理單元300011方針45111導(dǎo)入101企業(yè)應(yīng)按照國家“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，指導(dǎo)本企業(yè)安全生產(chǎn)工作；2企業(yè)應(yīng)按照全國人大常委會法制工作委員會社會法室編著的中華人民共和國安全生產(chǎn)法解讀中對安全生產(chǎn)方針的釋義和解讀作為培訓(xùn)教材，向職工進行安全生產(chǎn)方針的教育查企業(yè)有關(guān)體系文件未體現(xiàn)企業(yè)按照安全生產(chǎn)方針指導(dǎo)安全生產(chǎn)工作的要求，不得分112傳達與溝通251對安全生產(chǎn)方針的教育和培訓(xùn)，應(yīng)每年進行一次；2教育培訓(xùn)活動應(yīng)通過安全日活動、三級安全教育等方式進行；3通過報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)、會議對安全生產(chǎn)方針的宣傳進行強化查企業(yè)每年安全教育培訓(xùn)計劃、執(zhí)行情況痕跡資料1未每年對安全生產(chǎn)方針進行教育和培訓(xùn)，不得分；2新工三級安全教育無安全生產(chǎn)方針內(nèi)容的，每人扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的5，扣完為止；3未通過會議、網(wǎng)絡(luò)、簡報等任一形式對方針宣傳進行強化的，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20；4抽查企業(yè)510名員工，1人不掌握扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的5，三分之一及以上未掌握，不得分中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號）第二十五條1次/年113回顧10企業(yè)每年對安全生產(chǎn)方針落實情況進行查企業(yè)事故事件管理資料1次/年序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次與改進回顧，對不符合安全生產(chǎn)方針的做法進行糾正發(fā)現(xiàn)因工期不合理、違反標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備帶病運行、留有隱性缺陷引發(fā)不安全事故的，不得分12目標(biāo)90（511）目標(biāo)的制定101電力企業(yè)應(yīng)制定明確的總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)；2安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)明確企業(yè)安全狀況在人員、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、管理等方面的各項安全指標(biāo)；3安全指標(biāo)應(yīng)科學(xué)、合理，包括不發(fā)生人身重傷及以上人身事故、不發(fā)生一般及以上各類電力安全事故；4安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負責(zé)人審批，以文件形式下達1未制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、未經(jīng)企業(yè)主要負責(zé)人審批，不得分；2指標(biāo)不全面、內(nèi)容有缺失，扣2分；3指標(biāo)不明確，不易于員工獲取并貫徹落實，扣2分；4未以正式方式下達，扣2分121設(shè)定20依據(jù)上級要求，結(jié)合生產(chǎn)實際，制定企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)，并滿足以下要求1符合或嚴(yán)于上級下達的目標(biāo)及相關(guān)方的要求，并應(yīng)予以量化；2涵蓋安全指標(biāo)、職業(yè)健康指標(biāo)；3體現(xiàn)持續(xù)改進要求，不低于上一年度水平查企業(yè)有關(guān)文件資料（工作報告、與上級公司簽訂的責(zé)任書、安委會紀(jì)要等）1未制定企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，不得分；2企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標(biāo)與上級要求不符或低于上級下達的目標(biāo)及相關(guān)要求，不得分；3企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)涵蓋安全指標(biāo)、職業(yè)健康指標(biāo)，一處不合格扣，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20；4企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標(biāo)低于上一年度水平，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的201發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第511條；2中國大唐集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團制201547號）第十四條；3中國大唐集團公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法（大唐集團制201548號）第九、十三、十四條1次/年序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次（512）目標(biāo)的控制與落實151根據(jù)確定的安全生產(chǎn)目標(biāo)制定相應(yīng)的分級（廠級、部門、班組）目標(biāo)；2基層單位或部門按照安全生產(chǎn)職責(zé)，制定相應(yīng)的分級控制措施1未制定相應(yīng)目標(biāo)和控制措施，不得分；2控制措施不明確、不具體，未結(jié)合崗位特點，扣2分122確認30目標(biāo)確認應(yīng)按層次逐級進行，可量化、可考核，并分解為杜絕指標(biāo)和控制指標(biāo)1橫向分解到各生產(chǎn)部門（風(fēng)電場、集控中心、檢修中心、項目部）；2縱向按照四級控制要求分解到各級、直至每各崗位；3目標(biāo)確認應(yīng)逐級簽訂目標(biāo)責(zé)任書。企業(yè)副職與企業(yè)安全第一責(zé)任人簽訂（責(zé)任范圍應(yīng)與分管工作范圍一致）；部門負責(zé)人代表部門與企業(yè)安全第一責(zé)任人簽訂；班長代表班組與部門負責(zé)人簽訂；班員與班長簽訂查企業(yè)各級責(zé)任書1目標(biāo)沒有分解為杜絕指標(biāo)和控制指標(biāo)，不得分；2目標(biāo)沒有按層次逐級量化分解到部門、班組、個人，不得分；3沒有逐級簽訂目標(biāo)責(zé)任書，不得分；4目標(biāo)量化后，下級目標(biāo)低于上級目標(biāo)，發(fā)現(xiàn)一項本項標(biāo)準(zhǔn)分的101發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第512條；2中國大唐集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團制201547號）第十三條1次/年（513）目標(biāo)的監(jiān)督與考核151制定安全生產(chǎn)目標(biāo)考核辦法；2定期對安全生產(chǎn)目標(biāo)實施計劃的執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查與糾偏；3對安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進行評估與考核1未實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)，不得分；2未制定目標(biāo)考核辦法，扣2分；3未對安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進行檢查評估，未按辦法對目標(biāo)執(zhí)行情況考核，扣2分123實施與監(jiān)測30各級人員簽訂目標(biāo)責(zé)任書后，應(yīng)制訂實現(xiàn)相應(yīng)安全目標(biāo)的保證措施，并經(jīng)上級行政正職審核簽字并備案1班員的保證措施，應(yīng)經(jīng)班長審核簽字，并在班組備案；2班長、部門（風(fēng)電場、檢修中心、集查各級安全目標(biāo)保證書1班員的保證措施（同工種、同崗位可制定同一個保證措施），未經(jīng)班長審核簽字，并在班組備案的，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20；2班長、部門管理干部的保障措施未簽名1發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第512條；2中國大唐集團公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法（大1次/年序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次控中心）管理干部的保證措施，應(yīng)經(jīng)部門負責(zé)人審核簽字，并在部門備案；3部門負責(zé)人和分管公司領(lǐng)導(dǎo)的保證措施，應(yīng)經(jīng)企業(yè)行政正職審核簽字，并在安監(jiān)部備案或未經(jīng)部門負責(zé)人審核簽字并在部門備案的，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20；3部門負責(zé)人和分管公司領(lǐng)導(dǎo)的保證措施未簽名或未經(jīng)企業(yè)行政正職審核簽字并在安監(jiān)部備案的，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20；4企業(yè)生產(chǎn)部門（風(fēng)電場、檢修中心、集控中心）、班組各級保證措施未結(jié)合工作性質(zhì)、崗位特點，不同工種和不同崗位措施雷同的，每人扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10，扣完為止唐集團制201548號）第二、十一、十三、十四、十五、十六條124回顧與獎懲101部門（風(fēng)電場、檢修中心、集控中心）每月對目標(biāo)（指標(biāo)）的完成情況進行分析與考核；2企業(yè)每半年對目標(biāo)（指標(biāo)）的完成情況進行回顧，并在需要時及時修正或調(diào)整查部門月度分析會記錄、企業(yè)安委會資料1部門未對月度目標(biāo)（指標(biāo)）完成情況進行分析與考核的，不得分；少1項，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10，扣完為止；2企業(yè)未對年度安全目標(biāo)（指標(biāo)）完成情況進行總結(jié)分析的，不得分；少1項，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10，扣完為止1發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第513條；2中國大唐集團公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法（大唐集團制201548號）第十一條第1條1次/年；第2條1次/半年13安全生產(chǎn)責(zé)任制155（524）安全生產(chǎn)責(zé)任制201制定符合本企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各部門、各級、各類崗位人員安全生產(chǎn)責(zé)任；2企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)賦予的職責(zé)，建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制，組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證本單位安1未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，或安全生產(chǎn)責(zé)任制未有效落實造成事故，不得分；2各級、各類人員安全職責(zé)未體現(xiàn)崗位工作相關(guān)性，未落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣5分；3未制定責(zé)任追究制度和考核制度，無安全生產(chǎn)獎懲記錄，扣5分序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次全生產(chǎn)投入的有效實施，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患，組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，及時、如實報告生產(chǎn)安全事；3各級、各類崗位人員要認真履行崗位安全生產(chǎn)職責(zé)，嚴(yán)格落實安全生產(chǎn)規(guī)章制度；4企業(yè)應(yīng)建立責(zé)任追究制度，對安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況進行檢查、考核131管理制度50依據(jù)安全生產(chǎn)法、集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定、安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法、安全生產(chǎn)“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”暫行規(guī)定相關(guān)要求，制定符合本企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法（實施細則）1明確責(zé)任制管理的歸口部門；2按照企業(yè)機構(gòu)設(shè)置，劃分安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，明確所屬各部門的職責(zé)；3明確責(zé)任制的修改條件和修改程序；4明確責(zé)任制落實情況的檢查與考核；5明確責(zé)任制履行不到位的問責(zé)事項與程序；6與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇查安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度1未制定本企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度,不得分；2未明確責(zé)任制管理的歸口部門，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10；3未劃分安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系及，未明確所屬各部門的職責(zé)，每個扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10，扣完為止；3未明確責(zé)任制的修改條件和修改程序，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10；4未明確責(zé)任制落實情況的檢查與考核，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10；5未明確責(zé)任制履行不到位的問責(zé)事項與程序，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10；6與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等未納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇，扣扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的201中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號）第四、十八、十九條；2發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第542條；3中國大唐集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團制201547號）第三條；4中國大唐集團公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法（大唐集團制201548號）第九條；5中國大唐集團公司安全生產(chǎn)“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)1次/年序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次”暫行辦法（大唐集團黨制20155號）132溝通與落實751各部門（風(fēng)電場、集控中心、檢修中心、項目部）負責(zé)人按照責(zé)任制管理辦法中分配的本部門職責(zé)，組織修訂本部門責(zé)任制，按照縱向到底、橫向到邊的原則，將部門職責(zé)分配到各崗位，明確各崗位的責(zé)任范圍、責(zé)任人員和考核標(biāo)準(zhǔn)實現(xiàn)全覆蓋；2歸口部門按照責(zé)任制管理辦法，組織修訂責(zé)任制；3歸口部門將各部門修訂的責(zé)任制進行收集匯總，形成全廠的責(zé)任制，按規(guī)定程序發(fā)布；4崗位（部門）調(diào)整后，責(zé)任部門應(yīng)在30日內(nèi)對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行相應(yīng)的補充完善；5修訂后的安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)發(fā)放到每個員工，并由上級部門組織學(xué)習(xí)，確保各級人員熟悉自身崗位安全職責(zé)，留存相關(guān)資料；6各部門、各級人員應(yīng)按照責(zé)任制規(guī)定的責(zé)任范圍，嚴(yán)格履行崗位職責(zé)；7企業(yè)應(yīng)在各單項工作的具體制度中，對各崗位的責(zé)任范圍進行延伸和細化，明確相關(guān)人員的具體責(zé)任事項，落實領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任和現(xiàn)場管查安全生產(chǎn)責(zé)任制1責(zé)任制與現(xiàn)有機構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)配備和崗位設(shè)置不符，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的15；2現(xiàn)場詢問，每發(fā)現(xiàn)一人不熟悉本崗位安全職責(zé)，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10，最多扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的40；查現(xiàn)場1現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)布置工作時不布置安全措施、重大技術(shù)改造工程缺少保證安全的組織措施、技術(shù)措施等“管生產(chǎn)不管安全”的典型問題，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20；2現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)企業(yè)未進行控制的安全隱患，每處扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10；查單項工作的具體制度發(fā)現(xiàn)具體工作中領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任和現(xiàn)場管理責(zé)任未明確的，每項制度扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的101中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號）第十九條；2中國大唐集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團制201547號）第十八條；3中國大唐集團公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法（大唐集團制201548號）第九條1次/年序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次理責(zé)任133回顧與獎懲301各部門（風(fēng)電場、集控中心、檢修中心、項目部）負責(zé)人結(jié)合當(dāng)月生產(chǎn)工作完成情況，對各崗位履責(zé)情況進行檢查、考核，對發(fā)現(xiàn)的問題和不足進行糾正；對責(zé)任制適用性進行評價，作為下次修訂的依據(jù)。留存相關(guān)資料；2責(zé)任制歸口管理部門每月結(jié)合當(dāng)月全廠各項工作任務(wù)完成情況，對各部門履責(zé)情況進行檢查、考核，對發(fā)現(xiàn)的問題和不足進行糾正；對責(zé)任制適用性進行評價，作為下次修訂的依據(jù)。留存相關(guān)資料；3責(zé)任制歸口管理部門每年對各部門責(zé)任制修訂意見和建議進行收集匯總，向主管領(lǐng)導(dǎo)報告，必要時組織進行全面修訂；4企業(yè)發(fā)生因責(zé)任制落實不到位引發(fā)的事件、事故，應(yīng)按企業(yè)獎懲規(guī)定進行考核，不得降低標(biāo)準(zhǔn)；5企業(yè)每年進行安全生產(chǎn)獎優(yōu)評先時，應(yīng)將安全生產(chǎn)責(zé)任制履責(zé)情況作為重要考核內(nèi)容1查部門分析會資料各部門每月未對各崗位履責(zé)情況進行檢查、考核，每少一次扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10；2查有關(guān)資料會議記錄（1）責(zé)任制歸口管理部門每月未對各部門履責(zé)情況進行檢查、考核，每少一次扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10；（2）企業(yè)每年未對責(zé)任制適用性進行確認的，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的30；3查事故事件管理資料企業(yè)發(fā)生因責(zé)任制落實不到位引發(fā)的事件、事故，未按企業(yè)獎懲規(guī)定進行考核，或降低考核標(biāo)準(zhǔn)的，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的30；4查年度安全生產(chǎn)獎優(yōu)評先資料企業(yè)每年進行安全生產(chǎn)獎優(yōu)評先時，未將安全生產(chǎn)責(zé)任制履責(zé)情況作為重要考核內(nèi)容，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的5/人次1中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號）第十九條；2中國大唐集團公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法（大唐集團制201548號）第十一條第1、2條1次/月；第3、5條1次/年14安全生產(chǎn)機構(gòu)90141管理制度201按照集團公司要求，建立安全生產(chǎn)機構(gòu)設(shè)置和管理人員配置的管理制度；查管理制度1無安全生產(chǎn)機構(gòu)設(shè)置管理制度，不得分1中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主1次/年序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次2制度必須明確部門、風(fēng)電場（檢修中心、集控中心）、班組設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)、人員職數(shù)、調(diào)整的權(quán)限和程序；2制度內(nèi)容不符合要求，每處扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20席令第十三號）第二十一條；2發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第522、523條；3中國大唐集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團制201547號）第二十四條；4中國大唐集團公司安全生產(chǎn)監(jiān)督工作規(guī)定（2015版）第十四條（521）安全生產(chǎn)委員會101成立以主要負責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)的安全生產(chǎn)委員會，明確機構(gòu)的組成和職責(zé)，建立健全工作制度和例會制度；2企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會會議，總結(jié)分析本單位的安全生產(chǎn)情況，部署安全生產(chǎn)工作，研究解決安全生產(chǎn)工作中的重大問題，決策企業(yè)安全生產(chǎn)的重大事項查管理制度1無安全生產(chǎn)機構(gòu)設(shè)置管理制度，不得分；2制度內(nèi)容不符合要求，每處扣5分（522）安全生產(chǎn)保障體系101建立由生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)和有關(guān)單位主要負責(zé)人組成的安全生產(chǎn)保障體系。貫徹“管生產(chǎn)必須管安全”的原則；2企業(yè)、部門（車間）主要負責(zé)人應(yīng)每月組織召開安全生產(chǎn)分析會議,形成會議記錄并予以公布；1未成立企業(yè)安全生產(chǎn)委員會并建立相關(guān)制度，不得分；2未按規(guī)定召開會議或會議記錄不完整，扣2分/次；3重大、重要安全事項未經(jīng)安委會研究確定，扣3分序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次3落實安全生產(chǎn)保障體系職責(zé)，保障安全生產(chǎn)所需的人員、物資、費用等需要（523）安全生產(chǎn)監(jiān)督體系201設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)，配備滿足安全生產(chǎn)要求的各級安全監(jiān)督人員和所需的設(shè)施器材；2企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強安全監(jiān)督隊伍建設(shè)，鼓勵和支持安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員取得注冊安全工程師資質(zhì)；3建立安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，健全安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，每月召開安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)會議，并做好會議記錄；4安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)要嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)職責(zé)，布置、督促、落實企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，檢查安全生產(chǎn)工作開展情況，糾正違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度的行為，嚴(yán)格安全生產(chǎn)考核，安全監(jiān)督工作記錄完整1未按要求建立安全生產(chǎn)保障體系，不得分；2未每月召開安全分析例會，扣2分/次；會議記錄不完整或沒有公布，扣1分/次；未分析安全生產(chǎn)存在的問題，扣1分/次；未針對問題制定改進措施扣1分；未布置安全生產(chǎn)工作和明確完成時間、負責(zé)人，扣1分；上次布置的工作未閉環(huán)扣1分；3安全保障體系不健全、不符合要求，職責(zé)未有效落實，每項扣1分142機構(gòu)設(shè)置301建立健全有系統(tǒng)、分層次的安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，明確兩個體系隸屬部門；2機構(gòu)設(shè)置必須明確各部門（集控中心、檢修中心、風(fēng)電場）和班組的人員配置標(biāo)準(zhǔn)、各工種人數(shù)和各類人員持證上崗要求；3機構(gòu)設(shè)置必須以正式文件發(fā)布；4建立企業(yè)安全監(jiān)督部門、部門（檢修中心、集控中心、風(fēng)電場）安全員、班查機構(gòu)設(shè)置文件1機構(gòu)設(shè)置未以正式文件發(fā)布，不得分；2沒有建立健全兩個體系，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的30；3未明確各部門和班組的人員配置標(biāo)準(zhǔn)、各工種人數(shù)和各類人員持證上崗要求，每項扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的5，扣完為止；4與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等未納入企業(yè)統(tǒng)一管理范疇，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的30；本節(jié)點的實質(zhì)是對141所定制度的落實。因此其依據(jù)應(yīng)為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應(yīng)條款要求序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次組專（兼）職安全員組成三級安全監(jiān)督責(zé)任主體網(wǎng)絡(luò)；5與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等應(yīng)納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇，同樣應(yīng)建立兩個體系5沒有建立三級安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的，不得分；6安全監(jiān)督機構(gòu)不是由行政正職主管，不得分143崗位人員配置401企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員必須配備分管安全生產(chǎn)的副職；2保證體系人員配置（1）按照標(biāo)準(zhǔn)配置生產(chǎn)及管理人員；（2）落實人員持證上崗要求；3安全監(jiān)督管理人員配置（1）按照標(biāo)準(zhǔn)配置管理人員；（2）落實管理人員持證上崗要求；4特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員配置（1）按標(biāo)準(zhǔn)配置特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員；（2）落實特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員持證上崗要求1查企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子分工文件未配備和明確分管安全生產(chǎn)副職，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的60；2查職工花名冊，未按機構(gòu)設(shè)置文件配置人員的，每少1人扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的5；3安全監(jiān)督部門正職的調(diào)整未經(jīng)上級同意，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的30本節(jié)點的實質(zhì)是對141所定制度的落實。因此其依據(jù)應(yīng)為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應(yīng)條款要求15法律、法規(guī)和其他要求130（541）法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范151建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；1未明確識別主管部門的，扣5分；2未建立相關(guān)制度，扣5分；3未根據(jù)識別和獲取的法律法規(guī)及時完善本企業(yè)規(guī)章制度和規(guī)程的，扣1分/項；4未將識別和獲取的法律法規(guī)對相關(guān)人員序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次2企業(yè)職能部門應(yīng)及時識別和獲取本部門適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并跟蹤、掌握有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的修訂情況，及時提供給企業(yè)內(nèi)負責(zé)識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的主管部門匯總；3企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求及時傳達給從業(yè)人員；4企業(yè)應(yīng)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并將相關(guān)要求及時轉(zhuǎn)化為本單位（企業(yè)）規(guī)章制度，貫徹到日常安全管理工作中進行教育培訓(xùn)的，扣1分/項151管理制度201建立識別適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度；2明確主管部門，確定獲取國家法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)獲取的渠道、方式和頻次查管理制度1未制定識別本企業(yè)適用的法律、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制度，不得分；2制度未明確主管部門，確定相關(guān)的獲取渠道、方式和頻次，每處扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的151發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第541條；2中國大唐集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團制201547號）第四條1次/年152識別與獲取301建立企業(yè)適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單，每年更新、公布一次；2獲取清單所列法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)；3法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)變化后及時更新查企業(yè)適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單文件1企業(yè)每年未公布適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)清單，不得分；2清單沒有經(jīng)過組織審核、簽署審核意見，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的50；發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第541條1次/年序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次3清單所列法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)不是國家最新版本，每個扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的1；4法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范版本與清單所列不符，每個扣本項標(biāo)準(zhǔn)分5153傳達30組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，確保其了解相關(guān)重點要求；留存學(xué)習(xí)資料1查法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文本（1）未及時下發(fā)（含內(nèi)網(wǎng)公布）法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文本，不得分；（2）各班組無法提供或檢索（內(nèi)網(wǎng)）清單所列的法律法規(guī)文本，每個文本扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的3；（3）各部門無法提供或檢索（內(nèi)網(wǎng)）本專業(yè)適用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文本，每個文本扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的5；2查企業(yè)安全教育培訓(xùn)計劃及執(zhí)行的資料（1）無新獲取的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（以清單所列為準(zhǔn)）的教育培訓(xùn)項目，每項扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10；（2）已經(jīng)實施的項目，無痕跡資料（記錄或課件、簽到表、臺賬、檔案等），每項扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的5。3抽查35人，員工不了解中華人民共和國安全生產(chǎn)法規(guī)定的從業(yè)人員義務(wù)的，每人扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的1發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第541條1次/年154轉(zhuǎn)化40法律、法規(guī)和上級相關(guān)要求中，要求企業(yè)制定制度、管理辦法或?qū)嵤┘殑t的，查企業(yè)相關(guān)制度、規(guī)程1國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求企業(yè)編制發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)1次/年序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次必須轉(zhuǎn)化實施細則的，企業(yè)未在一年內(nèi)響應(yīng)制訂，每個扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10；2根據(jù)國家最新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，企業(yè)應(yīng)修訂而一年內(nèi)未修訂相關(guān)制度、規(guī)程，每個扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的5安全201123號第541條155回顧與更新10企業(yè)每年對識別、獲取、傳達、轉(zhuǎn)化法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的工作進行總結(jié)，對下年度清單更新和制度修編工作提出建議查法律法規(guī)、規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)獲取工作總結(jié)1無工作總結(jié)，不得分；2未對下年度清單更新和制度修編工作提出建議，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的501次/年16體系文件與記錄155（542）規(guī)章制度15建立健全符合國家法律法規(guī)、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的各項規(guī)章制度（包括但不僅限于附錄A），并發(fā)放到相關(guān)工作崗位，規(guī)范從業(yè)人員的生產(chǎn)作業(yè)行為1規(guī)章制度不全，扣2分/項；2相關(guān)崗位的規(guī)章制度配置不全，扣1分/處543安全生產(chǎn)規(guī)程101企業(yè)應(yīng)配備國家及電力行業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程；2企業(yè)應(yīng)編制運行規(guī)程、檢修規(guī)程、設(shè)備試驗規(guī)程、系統(tǒng)圖冊、相關(guān)設(shè)備操作規(guī)程等有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程；3企業(yè)應(yīng)將有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程發(fā)放到相關(guān)崗位1未明確各部門、崗位應(yīng)配備的規(guī)章制度，扣2分/項；部門、班組、崗位沒有獲取到最新的安全生產(chǎn)規(guī)程，扣1分/項；2編制的安全生產(chǎn)規(guī)程內(nèi)容不全或不符合要求，扣2分/項161體系文件制定15企業(yè)制定體系規(guī)范規(guī)定的文件應(yīng)考慮以下因素或要求1法律、法規(guī)和國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及上級要求；抽查企業(yè)相關(guān)制度文本1依據(jù)法律、法規(guī)或引用國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及上級要求不準(zhǔn)確，每個制度扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的6；1發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第542條；1次/年序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次2流程管理與節(jié)點控制要求；3與有關(guān)方面簽署協(xié)議派生出的要求；4與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息；5事故教訓(xùn)和上級反措要求2制度內(nèi)容的流程、節(jié)點缺失，不符合體系規(guī)范要求，每個制度扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的6；3與有關(guān)方面簽署協(xié)議派生出的要求、與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息、事故教訓(xùn)和上級反措要求未在制度中體現(xiàn)，每個制度扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的62中國大唐集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團制201547號）第四條、三十條；3中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范、中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險要素管控重點要求162文件批準(zhǔn)與發(fā)布10體系文件批準(zhǔn)與發(fā)布流程應(yīng)規(guī)范，程序完整，及時有效，并認真審查以下內(nèi)容1體系文件發(fā)布與執(zhí)行時間；2體系文件的版本與編號；3批準(zhǔn)和發(fā)放控制；4解釋權(quán)；5變更與廢止；6體系文件存檔要求1查體系文件審批流程（1）體系文件未履行審批手續(xù)發(fā)布的，不得分；（2）體系文件批準(zhǔn)與發(fā)布流程不規(guī)范，程序不完整，每個制度扣本項標(biāo)準(zhǔn)掃的10；2查發(fā)布的文件發(fā)布體系文件時，文件發(fā)布與執(zhí)行時間、文件的版本與編號、批準(zhǔn)和發(fā)放控制、解釋權(quán)、變更與廢止、文件存檔要求等內(nèi)容不明確的，每處扣本項標(biāo)準(zhǔn)分101中國大唐集團公司規(guī)章制度管理辦法（大唐集團制201356號）第二十七條；2發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第544條1次/年163文件發(fā)放與培訓(xùn)201審批后的體系文件發(fā)放到相關(guān)崗位；2相關(guān)崗位人員對新發(fā)布的體系文件進行學(xué)習(xí)培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄、人員簽到表齊全；3培訓(xùn)宜由體系文件起草人主講1查體系文件發(fā)放資料部門、班組無法提供或檢索（內(nèi)網(wǎng)）相關(guān)體系文件文本，每個文件扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的5；2查部門、班組學(xué)習(xí)培訓(xùn)資料有班組或部門對新發(fā)的相關(guān)體系文件未組織學(xué)習(xí)現(xiàn)象的，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的201中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號）第二十五條；2發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第541次/年序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次1條；3發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第542條164文件執(zhí)行反饋10建立體系文件執(zhí)行反饋渠道，明確責(zé)任部門，收集文件執(zhí)行中存在的問題，為下一步修訂工作做好準(zhǔn)備查文件執(zhí)行反饋的資料各體系文件歸口部門未收集文件執(zhí)行中存在的問題，每項制度扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的5中國大唐集團公司規(guī)章制度管理辦法（大唐集團制201356號）第二十七條1次/年544評估和修訂101每年至少一次對企業(yè)執(zhí)行的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運行、試驗等規(guī)程的有效性進行檢查評估；及時完善規(guī)章制度、操作規(guī)程，每年發(fā)布有效的法律法規(guī)、制度、規(guī)程等清單；2每35年對有關(guān)制度、規(guī)程進行一次全面修訂、重新印刷發(fā)布；3規(guī)章制度、操作規(guī)程的修訂、審查應(yīng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)1未公布現(xiàn)行有效的制度清單，不得分；2未按要求及時修訂有關(guān)規(guī)程和規(guī)章制度，扣2分/項；3未按規(guī)定履行規(guī)程、規(guī)章制度審批手續(xù)，扣2分/項165文件變更與廢止151體系文件變更時，應(yīng)明確文件執(zhí)行時間及原相關(guān)文件（含文件名和文號）廢止的具體時間，防止新舊文件混用和防止文件外流；2廢止體系文件應(yīng)將紙質(zhì)版和電子版同時廢除；3每年公布現(xiàn)行有效安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單1查體系文件（1）體系文件變更時，未明確文件執(zhí)行時間及原相關(guān)文件（含文件名和文號）廢止的具體時間，每份文件扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20；（2）現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)使用已廢止文件（含紙質(zhì)版和電子版），每份文件扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20；2查企業(yè)年度有效安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第544條1次/年序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次（1）未公布現(xiàn)行有效的制度清單，不得分；（2）清單所列規(guī)章制度不是最新版本，每個扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10166文件保存5按企業(yè)檔案管理要求做好保存工作檔案室找不到應(yīng)存檔保管的文件，不得分1發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第545條；2中國大唐集團公司公文處理辦法大唐集團制20131號第二十八條1次/年167文件回顧10企業(yè)每年對體系文件執(zhí)行中收集的問題和修改意見進行討論，對體系文件進行修訂查企業(yè)收集的體系文件問題匯總資料1未對各歸口部門收集的意見進行匯總的，不得分；2未根據(jù)收集意見制定下年度制度修編計劃的，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的50發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)電監(jiān)安全201123號第544條1次/年（545）文件和檔案管理101嚴(yán)格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保規(guī)章制度、規(guī)程編制、使用、評審、修訂的有效性；2建立主要安全生產(chǎn)過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案，并加強對安全記錄的有效管理。安全記錄至少包括班長日志、巡檢記錄、檢修記錄、不安全事件記錄、事故調(diào)查報告、安全生產(chǎn)通報、安全日活動記錄、安全會議記錄、安全檢查記錄等1未建立檔案管理制度，沒有按制度執(zhí)行不得分；2未按規(guī)定做好安全臺賬、記錄，每缺少一項或一次扣2分；3安全臺賬、記錄內(nèi)容不全面或不具體，每項扣1分序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次168數(shù)據(jù)記錄建立301按照體系文件要求，針對各要素管理制度要求，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)記錄（含表格、日志、臺賬、各類記錄和網(wǎng)絡(luò)平臺信息）（1）法律法規(guī)規(guī)定的記錄；（2）各要素管理制度中明確的記錄；（3）各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄；（4）其它用來說明工作過程和工作結(jié)果的痕跡記錄。2企業(yè)應(yīng)明確管理各類記錄的責(zé)任部門；3企業(yè)應(yīng)明確各種數(shù)