21、青島啤酒內(nèi)控系統(tǒng)操作手冊(cè).

青島啤酒內(nèi)控評(píng)價(jià)系統(tǒng)用戶操作手冊(cè)文檔更改記錄文件編號(hào)項(xiàng)目編號(hào)及名稱青島啤酒內(nèi)控評(píng)價(jià)系統(tǒng)版本號(hào)作者日期作者版本備注20150204李辰V10初稿目錄1內(nèi)控評(píng)價(jià)511評(píng)價(jià)通知5111功能描述5112流程描述5113操作描述51131內(nèi)控評(píng)價(jià)管理崗51132內(nèi)控部部長(zhǎng)812年度評(píng)價(jià)計(jì)劃9121功能描述9122流程描述9123操作描述101231實(shí)施單位內(nèi)控聯(lián)系人101232實(shí)施單位部門(mén)長(zhǎng)111233實(shí)施單位負(fù)責(zé)人12124評(píng)價(jià)計(jì)劃修改121241實(shí)施單位內(nèi)控聯(lián)系人1313評(píng)價(jià)方案13131功能描述13132流程描述14133操作描述141331實(shí)施單位本次評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人141332實(shí)施單位部門(mén)長(zhǎng)171333實(shí)施單位負(fù)責(zé)人1814評(píng)價(jià)測(cè)試19141功能描述19142操作描述191421實(shí)施評(píng)價(jià)項(xiàng)目測(cè)試人191422實(shí)施評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人212報(bào)告管理2221月度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告22211功能描述22212流程描述23213操作描述232131評(píng)價(jià)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人232132被評(píng)價(jià)單位負(fù)責(zé)人242133內(nèi)控職能負(fù)責(zé)人242134單位負(fù)責(zé)人252135內(nèi)控部?jī)?nèi)控管理崗253缺陷識(shí)別與整改2531缺陷列表25311功能描述25312流程描述26313操作描述263131實(shí)施單位評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人263132缺陷整改責(zé)任人263133整改負(fù)責(zé)人273134部門(mén)長(zhǎng)273135被測(cè)試單位督辦部門(mén)督辦人273136總部督辦部門(mén)督辦人273137結(jié)束28備注281IE瀏覽器版本要求282設(shè)置IE瀏覽器【兼容性視圖設(shè)置】281內(nèi)控評(píng)價(jià)11評(píng)價(jià)通知111功能描述由內(nèi)控管理員發(fā)起年度評(píng)價(jià)通知，開(kāi)展制訂下一年度內(nèi)控評(píng)價(jià)計(jì)劃工作。新建評(píng)價(jià)通知內(nèi)容包括編號(hào)、標(biāo)題、提報(bào)單位、必評(píng)項(xiàng)目、自評(píng)項(xiàng)目數(shù)量基線、計(jì)劃反饋期限、附件等。并報(bào)內(nèi)控部領(lǐng)導(dǎo)審批，部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)收到待辦，當(dāng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批后，年度評(píng)價(jià)計(jì)劃提報(bào)通知結(jié)束。評(píng)價(jià)通知書(shū)審批通過(guò)后，下發(fā)內(nèi)控評(píng)價(jià)通知到各相關(guān)單位內(nèi)控聯(lián)系人。通知下發(fā)后會(huì)在KM工作臺(tái)中顯示待辦信息文字鏈接，告知其需要制定并反饋下一年度內(nèi)控自我評(píng)價(jià)計(jì)劃。各單位自我評(píng)價(jià)計(jì)劃完成后，提交到通知下發(fā)后，內(nèi)控評(píng)價(jià)管理員跟蹤各單位的反饋狀態(tài)。112流程描述1內(nèi)控部?jī)?nèi)控評(píng)價(jià)管理崗起草年度評(píng)價(jià)通知2內(nèi)控部長(zhǎng)進(jìn)行審批3審批不通過(guò)駁回到第1步4審批通過(guò)，將通知下發(fā)到各單位內(nèi)控崗位負(fù)責(zé)人的KM工作臺(tái)中113操作描述1131內(nèi)控評(píng)價(jià)管理崗1填寫(xiě)【年度】、【標(biāo)題】、【自評(píng)項(xiàng)目數(shù)量基線】、【計(jì)劃反饋期限】、【附件】基本信息注如果附件【添加】按鈕沒(méi)有出現(xiàn)的情況下操作IE瀏覽器中的工具【兼容性視圖設(shè)置】將此站點(diǎn)進(jìn)行【添加】操作或者下載ADOBEFLASH插件并安裝2點(diǎn)擊【添加單位】添加提報(bào)單位3點(diǎn)擊【必評(píng)項(xiàng)目】之后【添加項(xiàng)目】，進(jìn)行必評(píng)項(xiàng)目的添加操作4添加【評(píng)價(jià)部門(mén)】5添加【審批評(píng)價(jià)通知處理人】，選擇內(nèi)控部部長(zhǎng)6【提交】信息1132內(nèi)控部部長(zhǎng)1從KM工作臺(tái)待辦中進(jìn)行提報(bào)通知審批2查看檢查提報(bào)通知信息3對(duì)查看結(jié)果，表達(dá)意見(jiàn)通過(guò)提報(bào)通知將會(huì)下發(fā)到各個(gè)單位內(nèi)控崗負(fù)責(zé)人駁回此提報(bào)流程回退到【內(nèi)控部?jī)?nèi)控評(píng)價(jià)管理崗】負(fù)責(zé)人處。（即通知發(fā)起人）轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負(fù)責(zé)人進(jìn)行查閱。4【提交】信息12年度評(píng)價(jià)計(jì)劃121功能描述自我評(píng)價(jià)計(jì)劃在評(píng)價(jià)通知下發(fā)后，各單位內(nèi)控崗按照評(píng)價(jià)通知要求制定內(nèi)控自我評(píng)價(jià)計(jì)劃，自我計(jì)劃內(nèi)容包括月份、被評(píng)價(jià)單位/部門(mén)、必評(píng)項(xiàng)目、選評(píng)項(xiàng)目、評(píng)價(jià)數(shù)量、評(píng)價(jià)組織部門(mén)、參與評(píng)價(jià)人員和備注?？梢孕陆?、修改、刪除、查看、查詢?cè)u(píng)價(jià)計(jì)劃。計(jì)劃制定完成后，報(bào)部門(mén)長(zhǎng)和單位負(fù)責(zé)人審批。122流程描述BPMN2年度評(píng)價(jià)計(jì)劃審批流程自評(píng)實(shí)施單位負(fù)責(zé)人自評(píng)實(shí)施單位部門(mén)長(zhǎng)業(yè)務(wù)單位內(nèi)控崗內(nèi)控部?jī)?nèi)控評(píng)價(jià)管理崗制定內(nèi)控評(píng)價(jià)計(jì)劃單位部門(mén)長(zhǎng)審批單位負(fù)責(zé)人審批查閱通知實(shí)施單位內(nèi)控聯(lián)系人實(shí)施單位部門(mén)長(zhǎng)實(shí)施單位負(fù)責(zé)人內(nèi)控部?jī)?nèi)控評(píng)價(jià)管理崗1實(shí)施單位內(nèi)控聯(lián)系人填寫(xiě)計(jì)劃提報(bào)項(xiàng)目（包括被評(píng)價(jià)單位和被評(píng)價(jià)項(xiàng)目）2單位部門(mén)長(zhǎng)進(jìn)行審批3審批不通過(guò)駁回到第1步4審批通過(guò)進(jìn)入到實(shí)施單位負(fù)責(zé)人處審批5實(shí)施單位負(fù)責(zé)人審批不通過(guò)駁回到第1步6實(shí)施單位負(fù)責(zé)人審批通過(guò)，此流程結(jié)束。年度計(jì)劃【狀態(tài)】變更為【遲反饋】或者【按期反饋】狀態(tài)123操作描述1231實(shí)施單位內(nèi)控聯(lián)系人1從KM工作臺(tái)待辦中（例如青島啤酒四廠2015年度計(jì)劃）鏈接進(jìn)入【年度評(píng)價(jià)計(jì)劃提報(bào)】2預(yù)覽內(nèi)控部下發(fā)通知中的基本信息以及要求實(shí)施單位實(shí)時(shí)的【必評(píng)項(xiàng)目】注【提報(bào)截止日期】中的時(shí)間要求最后審批時(shí)間超出【提報(bào)截止日期】則狀態(tài)欄顯示【遲反饋】最后審批時(shí)間在【提報(bào)截止日期】范圍內(nèi)則狀態(tài)欄顯示【按期反饋】3點(diǎn)擊【添加項(xiàng)目】，添加計(jì)劃提報(bào)項(xiàng)目注通知要求的【通知必評(píng)項(xiàng)目】中的項(xiàng)目所有月份中所有包含的【評(píng)價(jià)內(nèi)容】中，至少包含【通知必評(píng)項(xiàng)目】中的內(nèi)容所有月份中所有包含的【評(píng)價(jià)內(nèi)容】剔除【通知必評(píng)項(xiàng)目】后，剩余評(píng)價(jià)項(xiàng)目總數(shù)大于等于【自評(píng)項(xiàng)目數(shù)量基線】4填寫(xiě)審批信息，并進(jìn)行【提交】1232實(shí)施單位部門(mén)長(zhǎng)1從KM工作臺(tái)待辦中進(jìn)行年度評(píng)價(jià)審批2查看檢查年度評(píng)價(jià)計(jì)劃信息3對(duì)查看結(jié)果，表達(dá)意見(jiàn)通過(guò)提報(bào)通知將會(huì)流轉(zhuǎn)到單位負(fù)責(zé)人處理駁回此提報(bào)流程回退到實(shí)施單位內(nèi)控聯(lián)系人處轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負(fù)責(zé)人進(jìn)行查閱4提交信息1233實(shí)施單位負(fù)責(zé)人1從KM工作臺(tái)待辦中進(jìn)行年度評(píng)價(jià)計(jì)劃審批2查看檢查年度評(píng)價(jià)計(jì)劃信息3對(duì)查看結(jié)果，表達(dá)意見(jiàn)通過(guò)提報(bào)通知將會(huì)流轉(zhuǎn)到下一個(gè)流程中去駁回此提報(bào)流程回退到實(shí)施單位內(nèi)控聯(lián)系人處轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負(fù)責(zé)人進(jìn)行查閱5提交信息狀態(tài)變?yōu)椤景雌诜答仭繝顟B(tài)124評(píng)價(jià)計(jì)劃修改評(píng)價(jià)計(jì)劃已經(jīng)通過(guò)了領(lǐng)導(dǎo)審批，后續(xù)發(fā)現(xiàn)做的計(jì)劃仍需要進(jìn)行調(diào)整，那么可以使用此功能，對(duì)沒(méi)有做方案的具體評(píng)價(jià)項(xiàng)目進(jìn)行修改操作。注評(píng)價(jià)計(jì)劃已經(jīng)被完全審批結(jié)束（沒(méi)有審批結(jié)束，讓相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)直接駁回即可）已經(jīng)做了評(píng)價(jià)方案的評(píng)價(jià)計(jì)劃中的具體評(píng)價(jià)項(xiàng)目，不允許修改可以多次使用此功能1241實(shí)施單位內(nèi)控聯(lián)系人1點(diǎn)擊，發(fā)起修改待辦2認(rèn)真如實(shí)填寫(xiě)【理由陳述】、【修改內(nèi)容】，【修改理由】會(huì)被保留每一次的變更情況3修改具體評(píng)價(jià)項(xiàng)目注第一條記錄沒(méi)有編輯和刪除，是因?yàn)榇嗽u(píng)價(jià)項(xiàng)目已經(jīng)做了評(píng)價(jià)方案如果已經(jīng)被做了評(píng)價(jià)方案的，只是處于【暫存】狀態(tài)的評(píng)價(jià)方案，可以在評(píng)價(jià)方案中選擇其他的評(píng)價(jià)項(xiàng)目，對(duì)第一條記錄進(jìn)行解鎖4修改完成后，重新進(jìn)行123后續(xù)流程的發(fā)起操作13評(píng)價(jià)方案131功能描述年度評(píng)價(jià)計(jì)劃審批通過(guò)后，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)下發(fā)給各個(gè)月份的【評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人】，進(jìn)行具體測(cè)試方案的制作。【評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人】會(huì)給每一個(gè)被評(píng)價(jià)的單位選擇適當(dāng)?shù)摹緶y(cè)試人】，在某一個(gè)的【測(cè)試時(shí)間】進(jìn)行測(cè)試操作。測(cè)試的項(xiàng)目中包含了體系測(cè)試和流程測(cè)試兩種類型，流程測(cè)試控制點(diǎn)一般比較多，【評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人】根據(jù)自身部門(mén)測(cè)評(píng)要求，適當(dāng)性的選擇測(cè)試點(diǎn)或者全部。132流程描述BPMN3評(píng)價(jià)方案審批流程評(píng)價(jià)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)實(shí)施部門(mén)負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)實(shí)施部門(mén)主管參與評(píng)價(jià)人員部門(mén)主管審批單位負(fù)責(zé)人審批撰寫(xiě)評(píng)價(jià)方案查閱提交主管是否實(shí)施單位本次評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人實(shí)施單位部門(mén)長(zhǎng)（主管）實(shí)施單位負(fù)責(zé)人本單位參與本次評(píng)價(jià)實(shí)施的人員1實(shí)施單位本次評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人填寫(xiě)本月份參與被評(píng)單位的測(cè)試人以及測(cè)試時(shí)間等信息2提交到單位部門(mén)長(zhǎng)進(jìn)行審批3單位部門(mén)長(zhǎng)進(jìn)行審批4審批不通過(guò)駁回到第1步5審批通過(guò)進(jìn)入到實(shí)施單位負(fù)責(zé)人處審批7實(shí)施單位負(fù)責(zé)人審批不通過(guò)駁回到第1步8實(shí)施單位負(fù)責(zé)人審批通過(guò)，此流程結(jié)束。被評(píng)價(jià)單位的測(cè)試人員開(kāi)始進(jìn)行測(cè)試。133操作描述1331實(shí)施單位本次評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人1從KM工作臺(tái)中進(jìn)入內(nèi)控評(píng)價(jià)系統(tǒng)2選擇左側(cè)菜單欄中的【評(píng)價(jià)方案】3點(diǎn)擊【新建】，進(jìn)行評(píng)價(jià)方案的填寫(xiě)4從評(píng)價(jià)項(xiàng)目列表中，選擇需要進(jìn)行評(píng)價(jià)的月份。系統(tǒng)會(huì)將評(píng)價(jià)計(jì)劃中的填寫(xiě)內(nèi)容自動(dòng)反應(yīng)到畫(huà)面上注如果選擇了【發(fā)起計(jì)劃外評(píng)價(jià)方案】那么就是單位自身做的評(píng)價(jià)測(cè)試方案，與年度評(píng)價(jià)計(jì)劃無(wú)關(guān)，不是強(qiáng)制要求的。5填寫(xiě)【評(píng)價(jià)參與人】、【計(jì)劃測(cè)試期間】、【整改方案反饋時(shí)間】、【方案描述】6可以再次【添加單位】以及評(píng)價(jià)內(nèi)容7如果選擇項(xiàng)目為流程體系，則對(duì)應(yīng)的控制點(diǎn)需要進(jìn)行選擇，以不低于3個(gè)（包含3個(gè)）為達(dá)標(biāo)具體操作點(diǎn)擊之后根據(jù)自身情況進(jìn)行選擇控制點(diǎn)8針對(duì)每一個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目，選擇適當(dāng)【測(cè)試人】9填寫(xiě)測(cè)試時(shí)間，要求測(cè)試人在此時(shí)間開(kāi)始注選擇【評(píng)價(jià)項(xiàng)目】系統(tǒng)自動(dòng)填充到畫(huà)面上的【被評(píng)價(jià)單位】以及對(duì)應(yīng)的【評(píng)價(jià)項(xiàng)目名稱】是不允許【評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人】更改的，也就是說(shuō)【年度評(píng)價(jià)計(jì)劃】負(fù)責(zé)人強(qiáng)制要求方案負(fù)責(zé)人必須測(cè)試?？梢詫?duì)除強(qiáng)制要求外被評(píng)價(jià)單位進(jìn)行增加、刪除、修改操作1）當(dāng)進(jìn)行【提交】操作時(shí)系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行校驗(yàn)2）被評(píng)價(jià)單位必須要有評(píng)價(jià)項(xiàng)目3）每一個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目必須要有對(duì)應(yīng)的測(cè)試人4）每一個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目，如果是流程體系，則要求選擇的控制點(diǎn)不少于3個(gè)10填寫(xiě)【部門(mén)負(fù)責(zé)人】以及【單位負(fù)責(zé)人】進(jìn)行提交1332實(shí)施單位部門(mén)長(zhǎng)1從KM工作臺(tái)待辦中進(jìn)行鏈接打開(kāi)2查看檢查評(píng)價(jià)方案負(fù)責(zé)人提交的單位測(cè)試方案3對(duì)查看結(jié)果，表達(dá)意見(jiàn)通過(guò)提報(bào)通知將會(huì)流轉(zhuǎn)到單位負(fù)責(zé)人處理駁回此提報(bào)流程回退到實(shí)施單位本次評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人處轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負(fù)責(zé)人進(jìn)行查閱4提交信息1333實(shí)施單位負(fù)責(zé)人1從KM工作臺(tái)待辦中進(jìn)行單位內(nèi)評(píng)價(jià)方案審批2查看檢查評(píng)價(jià)方案信息3對(duì)查看結(jié)果，表達(dá)意見(jiàn)通過(guò)提報(bào)通知將會(huì)流轉(zhuǎn)到下一個(gè)流程中去駁回此提報(bào)流程回退到實(shí)施單位本次評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人處轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負(fù)責(zé)人進(jìn)行查閱4提交信息14評(píng)價(jià)測(cè)試141功能描述內(nèi)控評(píng)價(jià)方案下發(fā)后審核完成后，測(cè)試人會(huì)收到相應(yīng)的待辦，測(cè)試人可根據(jù)方案中指定的評(píng)價(jià)范圍開(kāi)始開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)測(cè)試工作，并在系統(tǒng)中填寫(xiě)測(cè)試底稿和缺陷信息的相關(guān)內(nèi)容。全部?jī)?nèi)容測(cè)試完成后，由評(píng)價(jià)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯總評(píng)價(jià)報(bào)告和缺陷并生成評(píng)價(jià)報(bào)告和缺陷列表。并與被評(píng)價(jià)單位、部門(mén)對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告和缺陷列表進(jìn)行征求意見(jiàn)。142操作描述1421實(shí)施評(píng)價(jià)項(xiàng)目測(cè)試人這里指每一個(gè)具體評(píng)價(jià)項(xiàng)目的測(cè)試人員1從KM工作臺(tái)待辦鏈接進(jìn)入內(nèi)控系統(tǒng)測(cè)試項(xiàng)目選擇頁(yè)面注項(xiàng)目測(cè)試人只能看到自己的測(cè)試項(xiàng)目2點(diǎn)擊開(kāi)始進(jìn)行測(cè)試注測(cè)試人認(rèn)真如實(shí)逐項(xiàng)填寫(xiě)內(nèi)容，樣本附件都有含有點(diǎn)擊【保存信息】，系統(tǒng)會(huì)將當(dāng)前內(nèi)容保存起來(lái)，此時(shí)可【關(guān)閉】頁(yè)面點(diǎn)擊【下一個(gè)】，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)將當(dāng)前頁(yè)面保存，同時(shí)進(jìn)入下一個(gè)控制點(diǎn)進(jìn)行填寫(xiě)每個(gè)體系評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)束后，狀態(tài)顯示如下圖每個(gè)流程評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)束后，狀態(tài)顯示如下圖1422實(shí)施評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人這里指為每個(gè)單位的每個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目分配測(cè)試員的【評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人】1從KM工作臺(tái)待辦中進(jìn)行鏈接打開(kāi)注評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人可以看到所有測(cè)試員測(cè)試的評(píng)價(jià)項(xiàng)目2查看檢查評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果，隨時(shí)跟蹤測(cè)試人員測(cè)試情況。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)匯總查看被評(píng)單位以及每個(gè)被評(píng)項(xiàng)目的整體得分情況缺陷匯總從整體上查看評(píng)價(jià)內(nèi)容以及要素的【設(shè)計(jì)缺陷描述】和【執(zhí)行缺陷描述】，把測(cè)試人測(cè)試的問(wèn)題描述進(jìn)行一一反映生成報(bào)告生成并下載報(bào)告文檔，為后續(xù)缺陷整改提供依據(jù)2報(bào)告管理21月度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告211功能描述整個(gè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)完成后，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果生成評(píng)價(jià)報(bào)告，并提供下載報(bào)告、上傳報(bào)告。注評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)兒人要注意評(píng)價(jià)方案中的每個(gè)測(cè)試是否全部完成，否則【上傳報(bào)告并審批】?jī)?nèi)容是不完整的。212流程描述月度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告流程被評(píng)價(jià)單位負(fù)責(zé)人審核內(nèi)控職能負(fù)責(zé)人審核單位負(fù)責(zé)人審批抄送內(nèi)控部?jī)?nèi)控管理崗評(píng)價(jià)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交查閱完成評(píng)價(jià)報(bào)告征求意見(jiàn)稿征求單位負(fù)責(zé)人意見(jiàn)征求內(nèi)控職能部門(mén)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)征求被評(píng)價(jià)單位意見(jiàn)審核不通過(guò)通過(guò)審核不通過(guò)通過(guò)審核不通過(guò)通過(guò)結(jié)束閱覽213操作描述2131評(píng)價(jià)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人這里指每一個(gè)評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人也就是評(píng)價(jià)方案的制定者1進(jìn)入內(nèi)控系統(tǒng)報(bào)告管理月度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告2點(diǎn)擊，生成報(bào)告并自動(dòng)下載到本地月度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告3如實(shí)填寫(xiě)月度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告文檔中的內(nèi)容4點(diǎn)擊上傳報(bào)告5逐個(gè)如實(shí)填寫(xiě)上報(bào)內(nèi)容6填寫(xiě)【被評(píng)價(jià)單位負(fù)責(zé)人】、【內(nèi)控職能負(fù)責(zé)人】、【單位負(fù)責(zé)人】、【抄送內(nèi)控部?jī)?nèi)控管理崗】注建議【評(píng)價(jià)單位負(fù)責(zé)人審核評(píng)價(jià)征求意見(jiàn)稿處理人】和【是否在線征求意見(jiàn)處理人】設(shè)置為同一個(gè)人，當(dāng)然也可不同人2132被評(píng)價(jià)單位負(fù)責(zé)人1從KM工作臺(tái)待辦鏈接進(jìn)入，查看月度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告2下載報(bào)告附件，進(jìn)行查閱3對(duì)查看結(jié)果，表達(dá)意見(jiàn)通過(guò)將會(huì)流轉(zhuǎn)到下一個(gè)流程（內(nèi)控職能負(fù)責(zé)人）中去不通過(guò)此上報(bào)流程回退到評(píng)價(jià)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人處，負(fù)責(zé)人對(duì)報(bào)告修改轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負(fù)責(zé)人進(jìn)行查閱2133內(nèi)控職能負(fù)責(zé)人1從KM工作臺(tái)待辦鏈接進(jìn)入，查看月度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告2下載報(bào)告附件，進(jìn)行查閱3對(duì)查看結(jié)果，表達(dá)意見(jiàn)通過(guò)將會(huì)流轉(zhuǎn)到下一個(gè)流程（單位負(fù)責(zé)人）中去不通過(guò)此上報(bào)流程回退到評(píng)價(jià)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人處，負(fù)責(zé)人對(duì)報(bào)告修改轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負(fù)責(zé)人進(jìn)行查閱2134單位負(fù)責(zé)人1從KM工作臺(tái)待辦鏈接進(jìn)入，查看月度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告2下載報(bào)告附件，進(jìn)行查閱3對(duì)查看結(jié)果，表達(dá)意見(jiàn)。通過(guò)將會(huì)抄送到（內(nèi)控部?jī)?nèi)控管理崗）中去。報(bào)告審批結(jié)束測(cè)試過(guò)程中出現(xiàn)【有缺陷】的情況時(shí)系統(tǒng)會(huì)在【缺陷識(shí)別與整改】【缺陷列表】中自動(dòng)生成缺陷【未整改】記錄，由單位負(fù)責(zé)人發(fā)起缺陷流程不通過(guò)此上報(bào)流程回退到評(píng)價(jià)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人處，負(fù)責(zé)人對(duì)報(bào)告修改轉(zhuǎn)發(fā)將此審批轉(zhuǎn)發(fā)給另外負(fù)責(zé)人進(jìn)行查閱2135內(nèi)控部?jī)?nèi)控管理崗1從KM工作臺(tái)待辦鏈接進(jìn)入，查看月度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告2下載報(bào)告附件，進(jìn)行查閱3缺陷識(shí)別與整改31缺陷列表311功能描述針對(duì)測(cè)試過(guò)程中出現(xiàn)的缺陷問(wèn)題進(jìn)行整改，進(jìn)而達(dá)到缺陷發(fā)現(xiàn)到缺陷整改的閉環(huán)操作。312流程描述BPMN缺陷整改總部督辦部門(mén)被評(píng)價(jià)單位督辦部門(mén)被評(píng)價(jià)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)被評(píng)價(jià)單位內(nèi)控員缺陷整改并填寫(xiě)整改記錄審核整改情況出具督辦意見(jiàn)查閱結(jié)束不通過(guò)被評(píng)價(jià)單位內(nèi)控聯(lián)系人被評(píng)價(jià)單位負(fù)責(zé)人被評(píng)價(jià)單位督辦部門(mén)督辦人總部督辦部門(mén)督辦人313操作描述3131實(shí)施單位評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人這里指每一個(gè)評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人也就是評(píng)價(jià)方案的制定者1從【缺陷識(shí)別與整改】【缺陷列表】2填寫(xiě)【缺陷整改責(zé)任部門(mén)】、【缺陷整改責(zé)任人】，之后【發(fā)起整改反饋】流程。發(fā)起后狀態(tài)變更為整改反饋中3132缺陷整改責(zé)任人1從KM工作臺(tái)待辦鏈接進(jìn)入【缺陷整改】2填寫(xiě)【缺陷形成原因】、【設(shè)計(jì)整改完成時(shí)間】3填寫(xiě)【整改負(fù)責(zé)人進(jìn)行整改】、【部門(mén)長(zhǎng)】、【被測(cè)試單位督辦部門(mén)查閱處理人】、【總部督辦部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)】并提交3133整改負(fù)責(zé)人1從KM工作臺(tái)待辦鏈接進(jìn)入【缺陷整改】2填寫(xiě)