市場失靈和微觀經濟政策.ppt

1、第十章 市場失靈和微觀經濟政策,一、微觀經濟的市場失靈 二、市場勢力 三、外部性 四、公共物品 五、信息不對稱 六、政府失靈,一、微觀經濟的市場失靈 market failure,理想市場，個體利益最大化能夠導致資源有效配置。,市場失靈： 市場機制（即價格調節(jié)市場的機制）不能實現資源的有效配置，即市場機制造成資源的配置失當。,微觀經濟學的本質：市場有效，市場萬能,2.市場失靈的原因,（1）市場勢力 market power ：少數經濟主體不適當的影響市場價格的能力。 即由少數市場的參與者影響或決定市場價格。,（2）外部性 externality：當一種消費或生產活動對其他消費或生產活動，所產生

2、的不反映在市場價格中的直接效應。,（3） 公共物品public goods ：使所有消費者都得益而市場不能供給或供給不足的物品。,（4）不完全信息: 信息成本高昂，信息不能均勻分配，信息不完全可能造成壟斷力量，以影響消費者福利為代價謀取壟斷利潤。,二、市場勢力 market power,1.影響價格的市場勢力普遍存在。 一個市場要有效運轉，就要求生產者和消費者都是價格的接受者，而不是價格的操縱者。 實際中完全競爭很少，且競爭一般必然引起壟斷。,如果某些人和廠商是價格制定者，那么資源配置一般是低效率的。,一個擁有市場勢力的廠商可能通過減少供應的方式，將價格提高，這樣用于生產的資源變得不充分。 帕

3、雷托生產最優(yōu)遭到破壞，出現市場失靈問題。,2.市場勢力的負作用,（1）壟斷廠商通過控制產量、提高價格來獲取高額利潤，導致資源配置的無效率，還帶來收入分配的不公平。交易價格平均成本。,（2）導致管理松懈。缺乏盡可能降低成本的動力。,（3）導致尋租行為。如果壟斷來自政府規(guī)則，可以被游說，產生尋租。,（4）造成研發(fā)費用的減少。,市場勢力對整個經濟是一種損害， 致使生產無效率。,3.制約市場勢力的公共政策,（1）公共管制 管制原因：市場勢力缺乏效率。,自然壟斷行業(yè)具有自然壟斷性， 具有規(guī)模經濟特征； 資本的專用性強。 自然壟斷行業(yè)往往面對低需求彈性。企業(yè)可以通過提高價格來獲得暴利。,公共管制的措施：

4、價格管制，防止壟斷定價。 市場準入和退出管制。 微觀管制，企業(yè)質量、安全要求。,國有化政策： 國家直接從事生產活動，或者把某些過去由私人從事的生產活動轉歸國家。 （1）對國家利益重大的行業(yè)； （2）私人不愿意經營，或者無力經營的行業(yè)； （3）投入高、風險大的新興行業(yè)。,（2）反托拉斯法,反托拉斯法,區(qū)別對待不同產業(yè)。,壟斷的積極作用： 公司合并，沒有減弱競爭，而是更有效率的降低成本 雖然可以壟斷國內市場，但卻在國際競爭中保持優(yōu)勢。,政府采取措施，促進競爭。 禁止合并，分解公司。 限制貿易的協議和共謀 限制企圖壟斷市場和價格歧視。,重工業(yè)：適當壟斷， 輕工業(yè)：競爭,三、外部性 externali

5、ty,1.外部性： 企業(yè)或個人向市場之外的其他人強加的成本和收益。,2.外部性類型。,私人成本或收益與社會成本或收益的不一致，導致實際價格不同于最優(yōu)價格。,正外部性（外部經濟）：社會收益大于私人收益。 負外部性（外部不經濟）：社會收益小于私人收益。,從生產和消費兩個方面看,生產的正外部性。生產者的經濟行為產生了有利于他人的良好影響，而卻不能從中取得報酬。如蜜蜂的生產者，傳播了花粉。上游居民種樹，保護水土，下游居民的用水得到保障。,生產的負外部性。生產者的行為給他人造成了損害，但沒有給他人予以補償。造紙廠的三廢。木工裝修房子所產生的噪音。上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對下游的種植、灌溉、運輸和

6、工業(yè)產生不利影響。,消費的正外部性。消費者采取的行動對于他人產生的有利影響。養(yǎng)花而觀賞的人，給予養(yǎng)蜂人和鄰居帶來了好處。,消費的負外部性。消費者的行為給他人造成了損害，但沒有給予補償。吸煙。某人在三更半夜時大聲唱卡拉OK。,3. 外部性與資源配置的失當,外部經濟對外帶來的好處無法得到回報。具有外部經濟的物品供應不足。例如教育和新技術。,外部不經濟對外帶來的危害無法進行補償。具有外部不經濟的物品供應過多。例如亂扔或亂倒垃圾。,物品消費或生產的收益應當支付成本（社會成本）。,物品消費或生產收益應當得到的收益（社會收益）； 即物品消費或生產成本應當支付成本（社會成本）。,生產的負外部性圖示,通過征稅

7、，使供給曲線左移到最優(yōu)社會成本。 防止負外部性的東西生產過多。,Q,P,D,S,S1社會成本,現有均衡,最優(yōu),消費的負外部性，也可以通過征稅，使需求曲線左移到最優(yōu)。 防止負外部性的東西消費過多，限制交易量。,生產的正外部性圖示,通過給予額外的獎勵，使得供給曲線右移到最優(yōu)。 促進正外部性的東西生產更多。,Q,P,D,S,S2社會收益,現有均衡,最優(yōu),消費的正外部性，也可以通過各種鼓勵措施，使需求曲線右移到最優(yōu)。 使得正外部性的東西消費更多，促進社會經濟發(fā)展。,4.糾正外部不經濟性,征稅。數額等于該企業(yè)給社會其他成員造成的損失，使企業(yè)的私人成本等于社會成本。,（1）政府的反外部性計劃。 行政措施：

8、管制與指導 經濟措施：庇古稅與補貼,發(fā)放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平，將排放額度失當的在廠商中間進行分配。,給予補貼。受教育者從教育中得到私人利益:能得到較理想的工作,較豐厚的報酬,能較好享受文化生活等.此外教育還產生許多積極的社會影響。,（2）自愿協商：科斯定理與權利界定,合并。合并成一個企業(yè)，此時的外部影響就“消失”了，即被“內部化”了。,規(guī)定產權。如果產權是完全確定的并得到充分保障，有些外部影響就可能不會發(fā)生。 如果給下游用水者使用一定質量水源的產權，則上游的污染者將因把下游水質降到特定水平以下而受罰。 利益各方協商談判。,其他方案。道德規(guī)范和社會約束。不扔亂垃圾。捐款。,外

9、部性內部化,四、公共物品 public goods,1.產品的劃分。,私人物品： 既具有排他性，也具有競爭性的物品。,準公共物品：排他性、競爭性，兩者只具其一的物品。,公共物品： 既無排他性，也無競爭性的物品。,排他性：不付費，就會被排除在消費之外。 競爭性：一旦某人消費了某個物品，其他人就不能再消費該商品。,非排他性：無法排除一些人“不付費便可消費”，或者排他成本過高。 非競爭性：不需增加成本，即可增加對它的消費。增加消費者，并不影響他人。,2.公共物品的典型案例,公地悲劇 the tragedy of commons ： 對具有公共品特征的自然資源，如公共魚塘和草地、飛機航線、電波頻率等，

10、資源可能被濫用。,公海捕魚。 假設一大湖，內有魚蝦無數，每個釣魚者的釣魚邊際成本為零。在“自利”假設下，釣魚者自由進入，每個人競相捕魚，最終導致“魚蝦”資源的濫用。,過渡放牧。 一塊公共草地，雖然每個人放羊不影響其他人放羊。然而一旦放羊數大于草地容納的頭數，結局只能是，公共草地被濫用，最終導致大家都放不成羊。,3.公共物品和市場失靈,公共物品具有非排他性，導致供給太少甚至沒有。 即私人不愿意提供這種物品。 但這種物品又是所必需的，如國家安全、社會穩(wěn)定等。,搭便車Free riding ：即使不付費也能享受到有關利益的行為。,搭便車的存在，不能到達帕累托最有效的供給水平。 消費者可以免費享用公共

11、品。,公共物品影響到幾乎所有居民，而依靠市場機制無法解決，只有國家或者政府來解決公共物品的供給問題。,4.公共物品的集體選擇政策,公共選擇：政府對公共物品的提供做出的選擇。,私人產品的均衡取決于市場機制運行。 公共產品的供給作出公共選擇，取決于政治運行機制。,阿羅不可能定理：依靠簡單多數的投票原則，要在各種個人偏好中選擇出共同一致的順序，是不可能的。 公共產品只能的提供只能由勝任的公共權利機關，要想借助于投票過程來達到協調一致的集體選擇結果，是不可能的。,阿羅不可能定理認為“多數投票”原則的選舉制度無效，強調了確立政府的權威性。 布坎南等公共選擇理論認為，只要在個人選擇的基礎上形成有效的公共選

12、擇機制，就可以避免阿羅定理出現。,公共選擇理論的幾種投票機制,一致性規(guī)則 Unanimity rules： 全體投票人都認可的情況下實施。,“認可”意味著明確贊成或至少不反對； 如果有一個反對,則相關議案即被否決。,優(yōu)點：按這個原則通過的方案，實現了帕累托最優(yōu)，滿足了全體投票人的偏好。 缺陷：是決策成本太高，很多情況下無法達成協議。,多數票規(guī)則Majority voting rules : 超過半數的人同意。,優(yōu)點：多數規(guī)則協商成本低，易達成協議，能增進多數人福利。 缺點：多數規(guī)則使少數人福利受損.，不能滿足全體成員的偏好。贊成的多數給反對的少數增加了負擔。 贊成者凈福利增加；反對者凈福利減少

13、。,簡單多數規(guī)則，超過總數的一半，方案就算通過。 比例多數規(guī)則，要求贊成票要占總數的三分之二以上,才算有效。,5.政府對于公共物品的干預,（1）建立公營企業(yè)。,（2）委托私人企業(yè)生產公共產品。 簽訂合同。讓私人公司經營公共產品。基礎設施等。 授予經營權。委托私人公司經營。自來水、電話電力等。 經濟資助。對私營的公共物品給予經濟資助。科技、住宅、教育衛(wèi)生。 政府參股。橋梁、水壩、公路、鐵路等。,（3）法律保護私人進入。采取法律手段，允許私人適當進入。,五、不完全信息與信息不對稱,信息與知識 不完全信息：交易主體對相關信息總是不完全知曉。獲取信息和分析處理信息是有成本的。 信息不對稱：締約各方對信

14、息的占有量不相同，通常，對相關信息的占有量多的一方在交易過程中處于相對優(yōu)勢，擁有較少信息的一方會處于劣勢。 比如：投保人、保險公司；貸款人、銀行；公司董事會和監(jiān)事會、普通散戶；經理、董事。,信息不對稱產生的問題及其解決,信息不對稱產生的問題： 逆向選擇：發(fā)生在交易之前，是指那些最有可能造成不利后果的交易對象，往往最積極尋找交易并有可能被選中。它會導致一些市場的消失，以致市場經濟不再充分有效。隱藏信息 道德風險：是一種事后行為，指交易達成后，交易的一方（通常為擁有信息優(yōu)勢的一方）傾向于從事交易另一方并不希望發(fā)生的高風險活動，從而可能給交易的另一方帶來巨大的損失。 隱藏行為 解決辦法：機制設計（激勵相容契約、招投標制度、效率工資、有