礦業(yè)公司高管及骨干選拔任用管理辦法

1、 XX礦業(yè)高管及骨干選拔、任用管理辦法一、高管選拔任免1、 總 則1.1為適應集團化、規(guī)范化管理得需要、加強對高級管理人員的選拔與任用管理，確保XX礦業(yè)集團經(jīng)營管理團隊的素質(zhì)，規(guī)范工作程序，特制定本條例。1.2本條例適用于XX礦業(yè)集團公司總部（以下簡稱總部）部門副總監(jiān)級以上和總部委派并直接管理的任成員公司董事/董事長、總經(jīng)理/副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)的經(jīng)營管理人員（以下簡稱高管人員）。2、 選拔任用原則2.1 任人唯賢、德才兼?zhèn)洹⒆⒅貙嵖冊瓌t；2.2 量才適用、用人所長、合理流動原則；2.3 公開公正、平等競爭、擇優(yōu)錄取原則。3、 選拔任用條件3.1 有強烈的事業(yè)心、責任心和使命感，誠信謙和，正直嚴

2、謹，恪守職業(yè)道德；3.2 積極進取、勇于開拓，有創(chuàng)新意識和前瞻意識； 3.3 懂管理，善經(jīng)營，有很強的領(lǐng)導力、感召力和執(zhí)行力；4、 選拔任用資格4.1 大學?？萍耙陨蠈W歷，具有較全面的專業(yè)理論和實務(wù)知識；4.2 5年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；4.3 在中高層管理崗位工作2年以上且業(yè)績優(yōu)秀；4.4 特殊人才，條件可適當放寬。5、 選拔5.1 選拔程序（1） 資格預審：相關(guān)職能部門對自薦、推薦人選依任職條件進行資格審查；（2） 組織考察：相關(guān)職能部門會同有關(guān)部門通過問卷調(diào)查、個別談話等形式對選拔對象從德、能、勤、績四方面進行民主評議，包括上級、同級、下級全面了解，并出具考察報告，提出意見并報主管執(zhí)行總裁審

3、閱；在公司服務(wù)年限不足1年的選拔對象，由相關(guān)職能部門對其從業(yè)經(jīng)歷與背景進行調(diào)查核實。（3） 董事會審定：集團董事會會議根據(jù)相關(guān)職能部門出具的考察報告研究審定。5.2 如遇特殊情況，可決定先代職試用，然后按規(guī)定程序辦理。5.3 后備隊伍建立（1） 凡符合任職資格條件的中層管理人員以及主要骨干將作為高管的后備力量，由相關(guān)職能部門負責統(tǒng)一建檔管理，并定期（每年至少一次）對其工作表現(xiàn)和業(yè)績進行跟蹤評估；（2） 高管人員將優(yōu)先從后備隊伍中選拔。6、 任 免6.1 高管人員任免由董事會決定。6.2 任職（1） 總部擬任職高管人員經(jīng)公司董事會審定后，由總裁辦按照公司規(guī)定辦理任命手續(xù)。（2） 委派至成員公司的

4、高管人員（以下簡稱委派高管人員）由董事會審定后，由總裁辦相關(guān)職能部門向成員公司推薦，并由成員公司按照其公司章程辦理任命手續(xù)。（3） 實行高管人員任職試用制度。試用期一般為3-6個月，試用期滿后，經(jīng)考核勝任現(xiàn)職的，正式任職；不勝任的，免去試任職務(wù)，按試任前職級安排工作。6.3 免職（1） 高管人員有下列情形之一的，一般應當免去現(xiàn)職：a) 經(jīng)人力資源管理相關(guān)職能部門考核、董事會審批確認為不稱職的；b) 因工作需要或其他原因，應當免去現(xiàn)職的。（2） 成員公司解除委派高管人員的職務(wù)時，需事先報總部，由總部人力資源管理相關(guān)職能部門考查并出具相關(guān)報告報董事會研究。董事會決議和意見作為我方董事在成員公司董事

5、會上表決的依據(jù)，若需要召開股東會則按其公司章程辦理。（3） 公司總部經(jīng)核實成員公司高管人員有不稱職情況，可向成員公司提出免職建議，成員公司按照其章程辦理任免手續(xù)。6.4 辭職（1） 辭職包括因公辭職、自愿辭職、引咎辭職和責令辭職。（2） 因公辭職是指高管人員因工作需要變動職務(wù)，依照公司規(guī)定向董事會提出辭去現(xiàn)任領(lǐng)導職務(wù)。（3） 自愿辭職是指高管人員因個人或者其他原因，自行提出辭去現(xiàn)任領(lǐng)導職務(wù)。高管人員須提前30天向集團總裁遞交書面辭職報告，報董事會審批。董事會自收到申請書之日起7日內(nèi)予以答復。未經(jīng)批準，不得擅離職守；擅自離職的，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定予以懲罰。董事會批準后方可辦理離職手續(xù)，若需召開董事

6、會或股東會亦按相關(guān)程序辦理。（4） 高管人員有以下情形之一的，不得提出辭職：a) 在涉及公司重要機密等特殊職位任職且不滿解密期限的；b) 重要工作尚未處理完畢，須由本人繼續(xù)處理的；c) 有其他特殊原因的。（5） 引咎辭職是指高管人員因工作嚴重失誤、失職造成重大損失或者惡劣影響，或者對不良業(yè)績、重大事故負有重要領(lǐng)導責任，不宜再擔任現(xiàn)職，由本人主動提出辭去現(xiàn)任領(lǐng)導職務(wù)。有以下情形之一者，應主動引咎辭職：a) 違背集團及崗位任職資格中的基本原則，影響公司戰(zhàn)略目標的實施；b) 思想觀念滯后，管理手段陳舊，不思進取，阻礙變革；c) 對集團戰(zhàn)略和政策執(zhí)行不力，不能完成經(jīng)營目標。d) 沒有履行舉賢責任。（6

7、） 責令辭職是指總部根據(jù)高管人員任職期間，認定其已不再適合擔任現(xiàn)職，通過一定程序責令其辭去現(xiàn)任領(lǐng)導職務(wù)。拒不辭職的，應當免去現(xiàn)職。（7） 委派高管人員辭職，需事先報公司總部核準，再按規(guī)定辦理免職手續(xù)，未經(jīng)總部核批不得擅自離開工作崗位。6.5 降職高管人員季度考核為不合格時，降級使用。6.6 離任審計：公司主要負責人離任時需進行離任審計。7、 調(diào) 動7.1總部因工作需要調(diào)動委派高管人員之前，須由充分溝通，再按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。7.2委派高管人員，因個人原因，申請集團內(nèi)工作調(diào)動，需提交書面報告，經(jīng)總部審核并確認有合適職位后，由相關(guān)職能部門協(xié)調(diào)辦理相關(guān)手續(xù)。7.3 委派高管人員下派到其下屬公司擔任高

8、層管理職位，應事先報總部核批并備案。7.4 高管人員任期未滿6個月，原則上不宜調(diào)動。8、 公開選拔與競爭上崗8.1 公開選拔、競爭上崗是公司高管人員選拔任用的方式之一。公開選拔、競爭上崗主要適用于選拔任用總部總裁級以下高管人員人選、子公司高管人員人選，以及其他適于公開選拔、競爭上崗的領(lǐng)導職務(wù)。公開選拔面向社會進行，競爭上崗在本單位內(nèi)部進行。8.2 報名參加公開選拔、競爭上崗人員的基本條件和資格，應當符合本條例第2條的規(guī)定。8.3 高管人員的公開選拔、競爭上崗工作在董事會領(lǐng)導下進行，由相關(guān)職能部門組織實施，應當經(jīng)過下列程序：（1） 公布職位、報考人員的資格條件、基本程序和方法等；（2） 報名與資

9、格審查；（3） 統(tǒng)一考試；（4） 組織考察，研究提出人選方案；（5） 董事會討論審定。9、 交流、回避9.1 實行高管人員交流制度。（1） 交流的對象主要是：因工作需要交流的；需要通過交流鍛煉提高領(lǐng)導能力的；在一個地方或者部門工作時間較長的；按照規(guī)定需要回避的；因其他原因需要交流的。（2） 集團總裁以下的高管人員在同一職位上任職滿5年的、子公司高管人員在同一職位上任職滿5年的，適當時機進行交流或輪崗。9.2 實行高管人員任職回避制度。（1） 高管人員任職回避的親屬關(guān)系為：夫妻關(guān)系、直系親屬關(guān)系、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親關(guān)系。（2） 有上列親屬關(guān)系的，不得在同一公司擔任雙方直接隸屬于同一領(lǐng)導人

10、員的職務(wù)或者有直接上下級領(lǐng)導關(guān)系的職務(wù)，也不得在其中一方擔任領(lǐng)導職務(wù)的公司從事人事、財務(wù)、審計、監(jiān)察工作。9.3 實行高管人員選拔任用工作回避制度。（1） 有關(guān)部門討論高管人員任免，涉及與會人員本人及其親屬的，本人必須回避。（2） 高管人員考察組成員在高管人員考察工作中涉及其親屬的，本人必須回避。10、 紀律和監(jiān)督10.1 選拔任用高管人員，必須嚴格執(zhí)行本條例的各項條款，并遵守下列紀律：（1） 不準超編數(shù)配備高管人員，或者違反規(guī)定提高高管人員的職級待遇；（2） 不準個人決定高管人員任免，個人不能改變董事會集體作的任免決定；（3） 不準拒不執(zhí)行上級調(diào)動、交流高管人員的決定；（4） 不準要求提拔本

11、人的配偶、子女或其他親屬，或者指令提拔秘書等身邊工作人員；（5） 不準在高管人員考察工作中隱瞞、歪曲事實真相，或者泄露醞釀、討論高管人員任免的情況；（6） 不準在高管人員選拔任用工作中任人唯親，封官許愿，營私舞弊，拉幫結(jié)派，或者打擊報復。10.2 對違反本條例的高管人員任免事項，不予批準；已經(jīng)做出的任免決定一律無效，由董事會予以糾正，并按照規(guī)定對主要責任人以及其他直接責任人給予處罰。對無正當理由拒不服從調(diào)動或者交流決定的，依照有關(guān)規(guī)定就地免職或降職使用。10.3 實行高管人員選拔任用工作責任追究制度。用人失察失誤造成嚴重后果的，應當根據(jù)具體情況，追究主要責任人以及其他直接責任人的責任。10.4

12、 實行高管人員選拔任用工作監(jiān)督責任制。凡本公司、本部門用人上的不正之風嚴重、員工反映強烈以及對違反人事紀律的行為查處不力的，應當追究其主要領(lǐng)導和分管領(lǐng)導成員的責任。二、委派高管人員管理11、 委派高管人員權(quán)力及義務(wù)11.1 嚴格按對經(jīng)營層董事會股東會負責的流程原則。董事長和總經(jīng)理原則不得兼任，總經(jīng)理應專職。委派高管人員必須了解被委派公司的章程，并應充分把握股東會、董事會、經(jīng)營層決策實施的權(quán)責范圍。11.2 董事（1） 董事對股東負責，董事長或總部授權(quán)召集人必須保證子公司董事會表決的事項充分、及時地反饋至總部，使股東的決策權(quán)力得到真實的保障。（2） 按子公司的章程行使董事的表決權(quán)力，由董事長或一

13、名董事將影響公司經(jīng)營、投資、人事等重要董事會決議內(nèi)容提前報總部。（3） 董事未盡責造成的失誤應承擔責任，重大事宜未提前報總部應重處，超越權(quán)力范圍決策造成失誤的應承擔法律責任。11.3 總經(jīng)理（1） 總經(jīng)理對董事會負責，行使公司章程界定的權(quán)力。（2） 遵守公司管理制度，樹立為所有股東盡責的思想。（3） 董事會賦予的決策權(quán)力，但應按經(jīng)營層決策程序?qū)嵤Q策，決策失誤應承擔責任，超越權(quán)限決策失誤應追究法律責任。11.4 財務(wù)負責人（1） 財務(wù)負責人在財務(wù)管理上對總經(jīng)理負責，在公司資產(chǎn)上對股東負責。（2） 擬訂公司財務(wù)制度和年度生產(chǎn)財務(wù)、審計計劃報董事會批準，并嚴格按照財務(wù)制度和計劃實施監(jiān)督控制。（3）

14、 對管理人員超越財務(wù)管理權(quán)限，違反規(guī)章制度的行為溝通無效后，有直接向董事會和總部報告的權(quán)力。（4） 接受并組織配合總部的內(nèi)部審計和外部審計。11.5 委派高管人員均應遵循的職責（1） 接受委派高管人員召集人的管理。（2） 委派高管超越規(guī)定權(quán)限和不遵循本辦法的行為，其他委派高管均有直接報告集團總部的權(quán)力。（3） 凡委派高管人員有下列行為之一的，提交董事會審議，承擔行政處罰（含免職）及相應經(jīng)濟和法律責任。a) 對企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)重大問題隱匿不報。b) 連續(xù)2次或以上無故缺席總部召開會議。c) 有損股東利益行為。d) 不履行總部對子公司的相關(guān)管理決策。e) 泄露公司商業(yè)秘密。f) 利用職權(quán)侵占公司財產(chǎn)、

15、收受賄賂、謀取私利或獲得非法報酬。g) 執(zhí)行職責時違反法律、法規(guī)或公司章程，造成重大決策失誤或資產(chǎn)流失，應承擔經(jīng)濟賠償或行政法律責任。12、 委派高管人員薪酬福利管理12.1 委派高管人員的薪酬均與經(jīng)營目標或績效考核掛鉤。12.2 高管人員在派往相關(guān)的子公司之前，按要求與總部簽訂經(jīng)營目標責任書。12.3 非年薪制人員工資（1） 工資分為基本工資和績效工資，工資標準由總部相關(guān)職能部門依據(jù)所任公司的資產(chǎn)規(guī)模、銷售收入等確定。（2） 基本工資占工資總額的70，按月發(fā)放；績效工資占工資總額的30，根據(jù)年終考核的結(jié)果于年末發(fā)放。12.4 年薪制人員薪酬（1） 責任人年薪值由公司總部董事會或所在子公司董事

16、會在其上任前確定，稱為“約定年薪”，并在經(jīng)營目標責任書中予以明確。（2） 責任人每月所領(lǐng)薪酬為基薪分攤到12個月，年終考核系數(shù)由董事會在年終根據(jù)經(jīng)營目標責任書和委派高管人員考核表，對責任人經(jīng)營目標完成情況進行考核后確定。（3） 責任人約定年薪=責任人基薪+效益年薪；責任人實際年薪=責任人基薪+效益年薪年終考核系數(shù)。基薪=約定年薪60%。效益年薪=約定年薪40。責任人每月薪酬=責任人基薪1212.5 委派高管人員兼有雙重身份時，按“就高不就低”的原則套用薪酬標準。12.6 福利管理（1） 委派高管人員的養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險等社會統(tǒng)籌，由子公司按其規(guī)定標準辦理，并計入子公司成本。（2） 委派高管人員的其他福利如通訊、交通補貼、節(jié)假日禮物、休假等均按子公司規(guī)定享受。（3） 委派高管人員薪酬及待遇除上述規(guī)定外，不得在子公司擅自設(shè)立其他任何報酬和福利科目，違者作違紀或辭退處理。13、 委派高管人員績效考核13.1 對委派財務(wù)人員的考核及獎懲參照總部財務(wù)人員委派管理辦法執(zhí)行。13.2 對其他委派高管人員的考核由總部相關(guān)職能部門組成專門考核小組，將經(jīng)營指標考核與管理指標綜合素質(zhì)考評相結(jié)合。13.3 委派高管人員能按計劃（季度、年度）完成經(jīng)營目標，為合格，按考評分數(shù)與獎勵系數(shù)的對應關(guān)系進行獎勵。13.4 責任期內(nèi)公司月或季度實際完成的經(jīng)營利潤與月或季度計劃目標值相差20%