證券從業(yè)資格考試金融知識錯題整理

1、1. 【財產(chǎn)支持證券】由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)委托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)起的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券。2. 道瓊斯股價平均數(shù)采用【修正股價平均法】3. 上證指數(shù)采用【派許加權(quán)指數(shù)計算期加權(quán)股價指數(shù)】，是以1990年12月19日為基期，以【全部上市股票為樣本】，以【股票發(fā)行量】為權(quán)數(shù)，加權(quán)平均法計算。4. 【藍籌股】經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票。5. 【紅籌股】境外上市內(nèi)資股6. 【網(wǎng)上委托】包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件的客戶端委托。7. 【自動終端委托】客戶通過證券營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進入電腦

2、交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)。8. 【電話自動委托】證券交易商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)，客戶通過普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令。9. 深圳交易所：9:159:25開盤集合競價；14:5715:00收盤集合競價時間。9:3011:30；13:0014:57連續(xù)競價。10. 上海交易所：9:159；25集合競價11. 我國證券公司監(jiān)管制度包括，以【凈資本】為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度。12. 企業(yè)年金以投資組合為單位。合計不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的【30%】。13. 【價格機制】是金融市場中最

3、主要的機制。14. 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是【美元】15. 公司配股時，原股東可以優(yōu)先認購的股份的數(shù)量是【按持股比例確定】16. 管理費率：貨幣市場債券基金股票基金認股權(quán)證基金債券基金0.5-1.5貨幣市場基金0.25-1認股權(quán)證基金1.5-2.5股票基金1-1.517. 上海證券交易所，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的是：首日公開放行上市的股票；增發(fā)上市的股票；暫停上市后恢復(fù)上市的股票；證券交易所或證監(jiān)會規(guī)定的其他。18. 2015年1月，【證券業(yè)協(xié)會】發(fā)布了證券市場資信評級機構(gòu)評級業(yè)務(wù)實施細則19. 股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，是【證權(quán)證券】?！举Y本證券】【虛擬資

4、本】20. 會計師事務(wù)所申請證券業(yè)務(wù)資格的，凈資產(chǎn)不少于【500萬】21. 【2010.1.8】證監(jiān)會宣布國務(wù)院已原則上同意開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點。22. 股份公司解散或破產(chǎn)清算時，優(yōu)先股股東一般是按優(yōu)先股票的【面值】清償。23. 在股權(quán)登記日之前，股票成為【含權(quán)股】24. 貨幣乘數(shù)是【貨幣供應(yīng)量】對【基礎(chǔ)貨幣】的倍數(shù)關(guān)系。25. M=（C+D/C+R）=1+Rc/Rc+Rd+Re26. 融資融券業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)維持擔(dān)保比例不得低于【130%】，低于該比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物；客戶追加擔(dān)保物后維持擔(dān)保比例不得低于【150%】27. 股權(quán)分置改革試點股票為【G股】

5、，尚未完成的是【S股】28. 股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之日為：自改革方案實施之日起，【12個月】內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。29. 證券業(yè)協(xié)會，采用【會員制】，最高權(quán)力機構(gòu)是【全體會員組成的會員大會】，執(zhí)行機構(gòu)是【理事會】，任期【4年】，可連選連任。30. 日本金融商品法規(guī)定，禁止勸誘【75歲】以上人士從事期貨交易。31. 1981年后，我國發(fā)行的普通國債品種有 【記賬式國債、憑證式國債、儲蓄式國債】32. 儲蓄國債（電子式）是2006年推出的國債新品種，針對【個人投資者】、實名制，【不可以流通轉(zhuǎn)讓】，采用電子方式記錄債權(quán)，收益安全穩(wěn)定，由財政部負責(zé)還本付息，【免繳利息

6、稅】33. 憑證式、儲蓄式（電子式）不可流通34. 記賬式（隨行就市）和儲蓄式（電子式）：以電子方式記錄債權(quán)。35. 股權(quán)類期權(quán)包括【單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán)】36. 金融期貨四項基本功能【套期保值、價格發(fā)現(xiàn)、投機功能、套利功能】37. 信用違約互換是一方將購入的具有違約風(fēng)險的債務(wù)或債券中的違約風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給第三方（保險公司）。參考信用工具包括【按揭貸款、按揭支持證券、各國國債及公司債券或者債券組合、債券指數(shù)】38. 信用違約互換的交易風(fēng)險來自于【高杠桿性、信用保護買方不真正持有作為參考的信用工具】39. 公司債券交換為每股股份的價格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前【20個交易日】公

7、司股票均價和前一個交易日的均價?？山粨Q公司債券面值為每張【100元】，最短1年，最長6年。自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后，方可交換為預(yù)備交換。40. 10年期國債期貨合約實行持倉限制制度，（1）合約上市首日起，持倉限額為【1000手】，（2）交割月份前一個月下旬的第一個交易日起，持倉限額為【600手】（3）交割月份第一個交易日起，持倉限額為【300手】，（4）某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過【60萬手】的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的【25%】（5）交易代碼【T】（6）到期實物交割（7）標(biāo)的面值【100萬人民幣】，票面利率【3%】的名義長期國債。（8）掛牌合約為最近

8、的三個季月，最低交易保證金【2%】。（9）每日波動最大為【前一交易日結(jié)算價的2%】。41. ETF（交易型開放式指數(shù)基金），在交易所上市交易的，基金份額可變的基金運作方式。有獨特的【實物申購、贖回】機制，可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場上進行買賣，又可以像開放式基金一樣，【申購、贖回】【一級市場、二級市場并存制度】采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進行被動投資的指數(shù)型基金。42. 企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券【申請前1年，注冊資本金不低于3億】，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于【10%】43. 風(fēng)險管理的具體目標(biāo)可以分為：【損失前目標(biāo)，損失后目標(biāo)】44. 短期次級債務(wù)【不計入】凈資本，并在開展特

9、定業(yè)務(wù)時按規(guī)定【扣除風(fēng)險準(zhǔn)備】證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定的比例計入凈資本。長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的【50%】。45. 中國人民銀行指定辦理 銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)是【中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司】46. 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)：【一次注冊、一次發(fā)行】；任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的【40%】，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過【2億】；單只集合票據(jù)注冊金額不得超過【10億】47. 基金托管費的計提：按【基金資產(chǎn)凈值】的一定比率提取；【逐日計算，按月支付】。48. 債權(quán)特征：【流動性、安全性、收益性、償還性】49. 經(jīng)濟周期從根本上決定了【

10、證券行情】。50. 一般性貨幣政策工具屬于對【貨幣總量】的調(diào)節(jié)；包括法定存款準(zhǔn)備率、再貼現(xiàn)政策和公開市場業(yè)務(wù)【消費者信用控制】屬于選擇性貨幣政策工具。51. 證券業(yè)務(wù)評級許可的資信評級機構(gòu)：（1）實收資本和凈資產(chǎn)均不少于【2000萬】；（2）符合管理辦法的高級管理人員不少于【3人】；具有證券從業(yè)資格的評級人員【不少于20人】，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人；具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于【3人】（3）最近5年未受到刑事處罰，3年未受到行政處罰，3年無不良誠信記錄。52. 我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為【2009年10月】，能接受流通盤在5000萬

11、股以下的中小企業(yè)上市。53. 創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以【可流通的股本數(shù)】為權(quán)數(shù)，進行加權(quán)逐日連鎖計算。54. 全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是【1993-1998】年55. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行【主辦券商】制度56. 在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)【可以超過200人】57. 全國社會保障理事會直接運作的社保基金的投資范圍僅限于【銀行存款、在一級市場購買國債】，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社?；鹜泄苋送泄?。社?；鸬耐顿Y范圍包括【銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價債券】58. 【中國證券登記結(jié)算有

12、限公司】對證券賬戶實施【統(tǒng)一管理】。59. 貝塔系數(shù)絕對值越大，表明組合對市場指數(shù)的敏感性【越強】60. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為【5000萬】61. 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指【基期加權(quán)股價指數(shù)】62. 公募基金一般投資于【中低風(fēng)險】的產(chǎn)品63. 證券交易所在每個交易日【開市前】，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。64. 取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)【3年】不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由【證券業(yè)協(xié)會】注銷其執(zhí)業(yè)證書。65. 發(fā)展多層次資本市場體系的關(guān)鍵一環(huán)在于發(fā)展【多層次的股權(quán)市場

13、】。66. 期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別【交易對象不同、交易目的不同、對交易價格的定義不同、交易的方式不同、結(jié)算方式不同】67. 證券投資基金是一種【利益共享、風(fēng)險自擔(dān)】的集合投資方式，分散風(fēng)險、專業(yè)理財。68. 技術(shù)風(fēng)險是指伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、生產(chǎn)方式的改變而產(chǎn)生的威脅人們生產(chǎn)與生活的風(fēng)險，如【核輻射、 空氣污染、噪音、交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險、注冊登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險】69. 風(fēng)險管理策略：【風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險補償】70. 系統(tǒng)風(fēng)險主要是由政治、經(jīng)濟及社會環(huán)境等宏觀因素造成的，包括【政策風(fēng)險、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、市場風(fēng)險等】可以降低系統(tǒng)風(fēng)險的管理策略是【風(fēng)險對

14、沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險補償】71. 市場風(fēng)險有：經(jīng)濟因素和政治因素導(dǎo)致的價格變化72. 巨額贖回風(fēng)險：基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險。73. 荷蘭式招標(biāo)：標(biāo)的為利率或者利差時，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機構(gòu)按【面值】承銷。標(biāo)的為價格時，全場最低中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格，各中標(biāo)機構(gòu)均按【發(fā)行價格】承銷。美國式招標(biāo)：又稱多種價格招標(biāo)，中標(biāo)價格為投標(biāo)方各自報出的價格。標(biāo)的為利率時，【全場加權(quán)平均中標(biāo)利率】為當(dāng)期國債的票面利率，各中標(biāo)機構(gòu)依各自及全場加權(quán)平均中標(biāo)利率折算中標(biāo)價格。標(biāo)的為價格時，各中標(biāo)機構(gòu)按【各自加權(quán)平均中標(biāo)價格】承銷當(dāng)期國債。67. 證券服務(wù)機構(gòu)屬

15、于【中介組織】68. 短期國庫券的特點：【流動性強，違約風(fēng)險極小】69. 金融看漲期權(quán)購買者【潛在的虧損是有限的，潛在的營利是無線的】70. 我國在國際市場上發(fā)行的債權(quán)有：【政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券】71. 對不存在活躍市場的投資品種，進行基金資產(chǎn)估值時，應(yīng)采用【市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值】。72. 貨幣市場基金利潤分配：【周一至周四，僅對當(dāng)日利潤進行分配；周五分配時，包括周六日；當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配收益；周五申購的，五六日無利潤分配；周五贖回的，有

16、五六日利潤?！?3. 經(jīng)國務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)有【上海、浙江、深圳、廣東】74. 作為國際支付手段的外匯具有【可支付性、可獲得性、可兌換性】75. 銀行間債券市場的清算結(jié)算機制主要分為：【全額雙邊清算券款對付、純?nèi)^戶、見券付款、見款付券、凈額集中清算中央對手方】中央國債公司托管的債券全部采用全額清算；上海清算所托管的可以采用兩種。76. 上海清算所登記托管結(jié)算的債券產(chǎn)品包括超金融、信用風(fēng)險緩釋合約（CRM）和非公開定向融資工具（私募債）。全額結(jié)算方式有，【現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購、買斷式回購、債券遠期、借券借貸】。77. 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，利率高低 取決于【發(fā)行銀

17、行的信用評級和存單的期限】78. 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備（1）分別從事的，有【5名】以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事的，有【10名】以上專職人員，其高級管理人員中至少有【1名】取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格（2）【100萬】以上注冊資本（3）【證監(jiān)會】要求的其他79. 證券投資基金在投資組合管理中，對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于【（1）促進信息的有效利用和傳播（2）市場合理定價（3）市場有效性提高（4）資源的合理配置】80. 外國債券有：【熊貓債券、武士債券、揚基債券】81. 無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)【同方向變化】82. 國有股權(quán)組

18、成部分：【國家股；國有法人股】83. 主板市場有【宏觀經(jīng)濟晴雨表】之稱84. 累積優(yōu)先股是指【歷年】股息累計發(fā)放的優(yōu)先股。85. 在機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動的機構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣【500萬元】，或管理資產(chǎn)不少于人民幣【1億】。86. 證券交易印花稅【1】，由【證券經(jīng)紀(jì)商】在同投資者辦理交收中代為扣收，并由證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算；最后由【中央結(jié)算公司】統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。87. 深圳證券賬戶【當(dāng)日開立、當(dāng)日可用】。88. 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的【30%】

19、。89. 公司制證券交易所以【營利】為目的，一般由【金融機構(gòu)和民營公司】組建。90. 資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)有不少于【30名】注冊資產(chǎn)評估師，其中最近【3年】持有證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于【20人】。91. 【證監(jiān)會】負責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護基金及報送有關(guān)證券交易的財物、業(yè)務(wù)等管理信息和資料。92. 證券公司向客戶融資融券，應(yīng)收取證券交易保證金，只能以【標(biāo)的的證券】充抵。93. 風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是【凈資本】94. H股、N股、S股是【境外上市外資股】95. 【中國銀行間市場交易商協(xié)會】負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。96. 股票賬面價值=（凈資產(chǎn)優(yōu)先股賬

20、面價值）/發(fā)行在外的股票數(shù)。97. 公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告【1次】跟蹤評級報告。98. 中央銀行通過【票據(jù)再貼現(xiàn)、票據(jù)再抵押】途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。99. 【證券金融公司】屬于證券服務(wù)機構(gòu)。100. QFII是以一國【貨幣管制制度存在】為前提，是一種有創(chuàng)意的【資本管制】101. 中國銀行間金融衍生品市場集中于【中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心】102. 全國性社會保障基金可用于支付：【退休人員工資、失業(yè)救濟】103. 我國混合資本債券：期限在【15年以上】，發(fā)行之日起【10年內(nèi)不得贖回】。混合資本債券到期前，發(fā)行人核心資本充足率低于【4%】，發(fā)行人可以延

21、期支付利息。清償順序位于【一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，先于股權(quán)資本】。104. 通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資，到期均須返還，并支付利息，具有【可逆性】。105. 【新三板】和【柜臺交易】屬于場外市場。106. 國際貨幣基金組織，【1945.12.27，華盛頓】107. 西方貨幣政策理論：PWCY。股票價格財富消費產(chǎn)出108. 貨幣政策傳導(dǎo)機制MEIY。貨幣供應(yīng)量產(chǎn)出投資收入。弗里德曼109. 我國中小企業(yè)板塊市場、創(chuàng)業(yè)板市場，設(shè)立在【深圳證券交易所】110. 我國證券市場的主體部分是【全國銀行間債券市場】111. 深圳交易所【1991.7.3】；上海交易所【1990.12.19】，成立于

22、1990.11.26112. 【保薦機構(gòu)】負責(zé)證券的發(fā)行主承銷工作。113. 【財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)】，會引起股票市場看漲。114. 回購交易通常在【債券交易】中運用115. 公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在【12個月】內(nèi)完成首期發(fā)行；剩余數(shù)量在【24個月】內(nèi)發(fā)行完畢。116. 封閉式基金上市交易的條件：基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的【80%以上】；基金合同期限為【5年以上】；基金募集金額不得低于【2億元】；基金份額持有人不少于【1000人】。117. 公開競價的競價成交原則：【價格優(yōu)先、時間優(yōu)先】118. 流通盤大約在1億元以下

23、的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為：【中小板】119. 證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是【證券經(jīng)營機構(gòu)，主要為證券公司】120. 證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度是【分級結(jié)算】121. 股票是【綜合權(quán)利證券】，既不是物權(quán)債券，也不是債券債券。122. 證券賬戶不包括【權(quán)證交易賬戶】123. 債券的基本性質(zhì)不包括【發(fā)行人必須在約定的時間付息還本】124. 上市公司非公開發(fā)行股票本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起【12個月】內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。125. 證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由【發(fā)行人董事會】制定方案126. 公司型基金是通過簽訂【章程】的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的以種基金。127. 公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投

24、資者【大】。128. 公司型基金的資金是通過發(fā)行【股份】籌集起來的【信托財產(chǎn)】129. 公司型基金的投資者既是基金的【股東】，又是基金的受益人。130. 投資者在申購和贖回ETF時適用的是【一攬子股票】131. 對存在活躍市場的投資品種，有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，【基金管理公司】應(yīng)根據(jù)具體情況與【托管銀行】進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。132. 證券投資基金可以投資【權(quán)證】，不能投資【期貨】133. 金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以【公開競價】方式進行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。134. 金融期貨是以【金融工具】為基礎(chǔ)工具的期貨交易

25、。135. 金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)【】金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)136. 金融期權(quán)交易方，【權(quán)利義務(wù)不對稱】買方只有權(quán)利，賣方只有義務(wù)。137. 金融期貨成交時【不發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)，之后逐日結(jié)算】138. 【金融期貨交易】雙方均需開立保證金賬戶，而【金融期權(quán)的買方】無需開立保證金賬戶，也不用交納保證金。139. 外匯風(fēng)險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，說明外匯風(fēng)險具有【或然性】140. 財務(wù)風(fēng)險：【客觀性、不確定性、全面性、收益與損失共存】141. 銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)類型包括【質(zhì)押式回購、買斷式回購、開放式回購業(yè)務(wù)】票據(jù)沒有質(zhì)押，回購沒有抵押142. 人們可以在證券交易所了解到各【上市證券】的交易行情。143.

26、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型暴扣：【協(xié)議、做市】。144. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立：【融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶?！?45. 在商業(yè)銀行開立【融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶】146. 注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合：【3年】執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)的行為；具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書；取得注冊會計師證書【1年】以上；不超過【60周歲】147. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須是【一對一的】投資管理服務(wù)；【集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)】只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)；客戶不可以轉(zhuǎn)讓。【專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)】的證券公司既可以是一對一，也可以是一對多。148. 集合資產(chǎn)管理計劃：募集資金規(guī)模在【50億以下】；單個客戶參與金額不低于【100萬】；客戶