證券資格考試證券交易試題樣例

1、證券資格考試證券交易全真題（1）一、 單選題：1、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為- A流動(dòng)性、安全性和收益性 B流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性 C流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性 D收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性 2、 我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于-年。 A1990 B1990 C1986 D1984 3、 從-年開(kāi)始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。 A1986 B1987 C1988 D1989 4、1992年，-在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的開(kāi)始。 A可轉(zhuǎn)換債券 B優(yōu)先股 C轉(zhuǎn)配股 D人民幣特種股票 5、下列關(guān)于基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定說(shuō)法正確的是（） A在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi) B以資

2、產(chǎn)凈值確定 C在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D以資產(chǎn)總值確定6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以?xún)稉Q成（）的債券。 A基金 B優(yōu)先股 C任意證券 D普通股 7、金融期貨交易是指以（）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。 A金融產(chǎn)品 B金融期貨 C金融衍生工具 D金融期貨合約 8、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的（） A債權(quán)憑證 B可轉(zhuǎn)讓?xiě){證 C所有權(quán)憑證 D股權(quán)憑證 9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行（）A會(huì)員制 B公司制 C契約制 D合同制 10、有關(guān)交易所的席位說(shuō)法正確的是（） A有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高 B我國(guó)目前只有有形席位 C我國(guó)有普通席位和特別席位之分 D所

3、有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種 11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（） A 以代理人的身份從事證券交易 B 收入來(lái)源為收取的傭金 C 不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D 收入來(lái)源為買(mǎi)賣(mài)價(jià)差 12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（） A 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù) B 如客戶(hù)資金不足，向客戶(hù)提供融資 C 認(rèn)真與客戶(hù)簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議 D 對(duì)委托人的委托買(mǎi)賣(mài)內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄 13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶(hù)和股票賬戶(hù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（） A開(kāi)立B股資金賬戶(hù)的最低金額為等值1000美元 B境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證 C憑B股資金賬戶(hù)到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票賬

4、戶(hù) D境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓 14、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（） A中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度 B中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度 C中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度 D托管證券公司制度 15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式（） A證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取 B證券公司自辦存取 C委托銀行代理資金存取 D銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取 16、關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（） A股票100股為一手 B基金100單位為一手 C債券1000元面值為一手 D基金1000股為一手 17、有關(guān)委托方

5、式，說(shuō)法不正確的是（） A可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托 B柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái) C電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托 D口頭委托是較為普遍的委托方式 18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后（）內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。 A一個(gè)月 B二個(gè)月 C三個(gè)月 D10天 19、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是（） A價(jià)格優(yōu)先原則 B時(shí)間優(yōu)先原則 C價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則 D最大成交量原則 20、對(duì)于B股交易說(shuō)法不正確的是（） A上海證券交易所以1000股為一個(gè)

6、交易單位 B深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位 C上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元 DB股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度 21、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是（） A買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券 B主要收入為傭金收入 C只有綜合類(lèi)證券公司有自營(yíng)資格 D證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件 22、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。 A一年 B二年 C三年 D無(wú)時(shí)間限制 23、證券公司自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其（）的80%。 A總資產(chǎn) B凈資產(chǎn) C注冊(cè)資本 D自有資本 24、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備的條件是（） A具有不低于100

7、0萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。 B具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民幣的凈資本。 C具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。 D具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本。25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是（） A發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 B發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù) C持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化 D發(fā)行人的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) 26、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（） A決策的自主性 B價(jià)格的波動(dòng)性 C交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D收益的不穩(wěn)定性 27

8、、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)正確的說(shuō)法是（） A柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較集中 B交易手續(xù)較煩瑣 C僅為債券買(mǎi)賣(mài) D交易量較大 28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（） A人民幣一億元 B人民幣二億元 C人民幣三億元 D人民幣五億元 29、清算、交割、交收的原則是（） A凈額清算原則和錢(qián)貨兩清原則 B凈額清算原則和雙向過(guò)戶(hù)原則 C錢(qián)貨兩清原則和雙向過(guò)戶(hù)原則 D逐日盯市原則和錢(qián)貨兩清原則 30、對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（） A證券的收付稱(chēng)為交割 B資金的收付稱(chēng)為交收 C先清算后交割、交收 D先交割后清算 31、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是（）A法人結(jié)算模式 B自然人結(jié)算模式 C證券公司結(jié)算模式 D營(yíng)業(yè)部結(jié)算

9、模式 32、上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細(xì)核算單位。 A會(huì)員公司在該所取得的交易席位 B會(huì)員公司的賬戶(hù) C會(huì)員公司的客戶(hù) D證券公司的保證金賬戶(hù) 33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后（） A30日以?xún)?nèi)交割 B15日以?xún)?nèi)交割 C三日以?xún)?nèi)交割 D任意日交割 34、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（） A當(dāng)日 B次日 C第三日 D第四日 35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書(shū)。 AT+0日 BT+1日 CT+2日 DT+3日 36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶(hù)資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午（）之前將資金

10、補(bǔ)入資金交收賬戶(hù)。 A14點(diǎn) B15點(diǎn) C16點(diǎn) D17點(diǎn) 37、證券清算我交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為（） A收付 B登記 C結(jié)算 D過(guò)戶(hù) 38、投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。 A證券交易所 B證券結(jié)算機(jī)構(gòu) C證券經(jīng)紀(jì)商 D上市公司 39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于（） A交易性過(guò)戶(hù) B非交易性過(guò)戶(hù) C賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù) D都不屬于 40、上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶(hù)規(guī)則是（） A雙向過(guò)戶(hù) BT+0交收 CT+1交收 D單向過(guò)戶(hù) 41、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是（） A信用貸款 B抵押拆借資金 C發(fā)行債券融資 D杠桿融資 42、上海證券交易所于（）年開(kāi)辦了以國(guó)債為主

11、要品種的回購(gòu)交易。 A1991 B1992 C1993 D1994 43、不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是（） A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所 C 國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng) D 場(chǎng)外交易市場(chǎng) 44、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的（）內(nèi)進(jìn)行。 A投資者賬戶(hù) B自營(yíng)賬戶(hù) C經(jīng)紀(jì)賬戶(hù) D保證金賬戶(hù) 45、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量 小于回購(gòu)抵押的債券量，將按（）的規(guī)定予以處罰。 A保證金不足 B透支 C賣(mài)空國(guó)債 D信用交易 46、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以（）作為回購(gòu)

12、交易的報(bào)價(jià)方式。 A年收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D到期回購(gòu)價(jià) 47、從（）年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方 式。 A1992 B1993 C1994 D1995 48、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是（）A標(biāo)準(zhǔn)的 B非標(biāo)準(zhǔn)的 C二者都有 D一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的 49、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是（） A7天國(guó)債 B14天國(guó)債 C21天國(guó)債 D28天國(guó)債 50、上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為90天，則年收益率為（） A10% B20% C30% D40% 51、對(duì)申請(qǐng)

13、設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是（） A 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn) B 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn) C 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)D 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn) 52、關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說(shuō)法不正確的是（） A 籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成 B 逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效 C 有特殊情況可延長(zhǎng)期限 D 延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月 53、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（） A 屬于非法人機(jī)構(gòu) B 可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng) C 不得以合資、合作方式設(shè)立 D 未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所 54、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件（） A 證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶(hù)交

14、易結(jié)算資金的行為 B 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完備 C 近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損 D 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度 40、上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶(hù)規(guī)則是（） A雙向過(guò)戶(hù) BT+0交收 CT+1交收 D單向過(guò)戶(hù) 41、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是（） A信用貸款 B抵押拆借資金 C發(fā)行債券融資 D杠桿融資 42、上海證券交易所于（）年開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。 A1991 B1992 C1993 D1994 43、不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是（） A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所 C 國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng) D 場(chǎng)外交易市場(chǎng) 44

15、、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的（）內(nèi)進(jìn)行。 A投資者賬戶(hù) B自營(yíng)賬戶(hù) C經(jīng)紀(jì)賬戶(hù) D保證金賬戶(hù) 45、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量 小于回購(gòu)抵押的債券量，將按（）的規(guī)定予以處罰。 A保證金不足 B透支 C賣(mài)空國(guó)債 D信用交易 46、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以（）作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。 A年收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D到期回購(gòu)價(jià) 47、從（）年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方 式。 A1992 B1993 C1994 D1995 48、我國(guó)上

16、海證券交易所和深圳證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是（）A標(biāo)準(zhǔn)的 B非標(biāo)準(zhǔn)的 C二者都有 D一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的 49、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是（） A7天國(guó)債 B14天國(guó)債 C21天國(guó)債 D28天國(guó)債 50、上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為90天，則年收益率為（） A10% B20% C30% D40% 51、對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是（） A 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn) B 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn) C 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)D 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn) 52、關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說(shuō)法不正確的是（） A 籌

17、建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成 B 逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效 C 有特殊情況可延長(zhǎng)期限 D 延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月 53、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（） A 屬于非法人機(jī)構(gòu) B 可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng) C 不得以合資、合作方式設(shè)立 D 未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所 54、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件（） A 證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金的行為 B 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完備 C 近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損 D 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度 63、1998年底頒布的（）規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 A中華人

18、民共和國(guó)證券法 B證券公司財(cái)務(wù)制度 C中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法 D關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定 64、我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是（） A對(duì)信用交易沒(méi)有嚴(yán)格限制 B不允許從事信用交易 C對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易 D信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格 65、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定，證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)（）A5 B8 C10 D12 66、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是（） A事先預(yù)警 B實(shí)時(shí)監(jiān)控 C事后監(jiān)查 D信息反饋 67、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是（） A重點(diǎn)防范原則 B綜合防范原則 C二者都是 D二者都不是

19、68、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從（）和（）兩個(gè)方面入手。 A改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范 B改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理 C明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo) D重點(diǎn)防范和綜合防范 69、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于（） A政策風(fēng)險(xiǎn) B法律風(fēng)險(xiǎn) C系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（） A自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn) B不可抗力風(fēng)險(xiǎn) C事故風(fēng)險(xiǎn)D管理風(fēng)險(xiǎn)二、多選題：1、 證券交易的特征表現(xiàn)為（） A流動(dòng)性 B收益性 C風(fēng)險(xiǎn)性 D安全性 E公平性 2、 證券交易的原則為（） A公開(kāi) B公平 C公允 D公正 E信息對(duì)

20、稱(chēng)3、 證券交易的種類(lèi)包括（） A股票交易 B認(rèn)股權(quán)證交易 C可轉(zhuǎn)換債券交易 D金融期貨交易 E基金交易 4、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（） A注冊(cè)資本金在一定金額以上 B具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) C按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi) D連續(xù)二年盈利 E經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立 5、 下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是（） A參加會(huì)員大會(huì) B有選舉權(quán)和被選舉權(quán) C有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D參加證券交易所組織的證券交易 E對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督6、 根據(jù)交易所席位的報(bào)盤(pán)方式，交易所席位可分為（） A普通席位 B特別席位 C代理席位 D

21、有形席位 E無(wú)形席位 7、 關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確的是（） A會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓 B會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用 C未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用 D交易席位不得退回 E交易席位不可轉(zhuǎn)讓 8、 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是（） A是代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù) B證券公司不墊付資金 C收入來(lái)源為傭金收入 D可分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和交易所代理買(mǎi)賣(mài) E我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易 9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有（） A委托人 B證券經(jīng)紀(jì)商 C證券市場(chǎng) D證券交易所 E證券交易的對(duì)象 10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是（） A認(rèn)真與客戶(hù)簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議 B忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) C對(duì)委托人的一切

22、委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù) D在接受客戶(hù)委托時(shí)，不得向客戶(hù)融資或融券 E不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托 15、 目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有（） A證券營(yíng)業(yè)部自辦存取 B證券公司辦理存取 C委托銀行代理資金存取 D銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取 E證券服務(wù)部辦理存取 16、 非柜臺(tái)委托的主要形式有（） A電話委托 B傳真委托 C自助委托 D網(wǎng)上委托 E口頭委托 17、 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是（） A價(jià)格優(yōu)先原則 B時(shí)間優(yōu)先原則 C最大成交量原則 D全部成交原則 E集中成交原則 18、 關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法正確的是（） A遵循最大成交量原則 B所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列 C所有買(mǎi)方有效

23、委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列 D所有成交都以同一成交價(jià)成交 E未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià) 19、 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為（） A最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同 B買(mǎi)入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位 C對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列等待成交 D賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)成交 E對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣(mài)出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣(mài)出委托隊(duì)列等待成交 20、 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（） A全部成交 B部分成交 C推遲成交 D不成交 E持續(xù)成交21、 關(guān)于B股交易，說(shuō)法正確的

24、是（） A 采用無(wú)紙化交易方式 B 上海證券交易所以1000股為一單位 C 深圳證券交易所以1000股為一單位 D 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度 E 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元 22、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（） A 網(wǎng)上申購(gòu) B 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 C 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 D 網(wǎng)上標(biāo)購(gòu) E 網(wǎng)上定價(jià)市值配售23、 投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括（） A 委托手續(xù)費(fèi) B 傭金 C 過(guò)戶(hù)費(fèi) D 印花稅 E 所得稅24、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（） A 決策的自主性 B 交易的流動(dòng)性 C 成交的不確定性 D 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 E 收益的不穩(wěn)定性 25、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒

25、布的證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有（） A 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn) B 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)人民幣的凈資本 C 2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書(shū)” D 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金 E 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金 26、 內(nèi)慕交易包括的行為有（） A 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買(mǎi)賣(mài)證券 B 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券 C 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息 D 非內(nèi)慕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息 E 不公平交易

26、 27、 對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（） A 證券公司自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80% B 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20% C 證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20% D 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10 E 流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50% 28、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰（） A 不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查 B 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料

27、和情況報(bào)告 C 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 D 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位 E 委托其它證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券 29、 對(duì)清算、交割、交收正確的說(shuō)法是（） A 證券的收付稱(chēng)為交割 B 資金的收付稱(chēng)為交收 C 證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程稱(chēng)為證券結(jié)算 D 證券清算和交割、交收過(guò)程稱(chēng)為證券結(jié)算 E 資金的收付稱(chēng)為清算30、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（） A 自有資金不少于人民幣1億元 B 自有資金不少于人民幣2億元 C 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格 D 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 E 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所 31、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是

28、（） A 雙向過(guò)戶(hù)原則 B 凈額清算原則 C 逐日盯市原則 D 最小費(fèi)用原則 E 錢(qián)貨兩清原則 32、 深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為（） A T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算 B T+1日開(kāi)市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) C T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) D T+1日開(kāi)市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) E T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶(hù)劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸 33、 一般來(lái)說(shuō)，交割、交收方式可分為（） A 當(dāng)日交割、交收 B 次日交割、交收

29、 C 例行日交割、交收 D 特約日交割、交收 E 發(fā)行日交割、交收34、 我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有（） A T+0交割、交收 B T+1交割、交收 C T+2交割、交收 D T+3交割、交收 E T+4交割、交收 35、 對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有（） A 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶(hù)資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶(hù) B 逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款 C T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款 D T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款 E T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%

30、罰款 36、 股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶(hù)的種類(lèi)有（） A 交易性過(guò)戶(hù) B 非交易性過(guò)戶(hù) C 賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù) D 財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶(hù) E 法院判決過(guò)戶(hù)37、 下列情況允許辦理非交易過(guò)戶(hù)的有（） A 符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更 B 證券賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù) C 因股票賬戶(hù)遺失而重新開(kāi)戶(hù) D 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過(guò)戶(hù) E 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人8、 我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有（） A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所 C 柜臺(tái)交易市場(chǎng) D 第三市場(chǎng) E 經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng) 39、 對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有（） A

31、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易 B 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易 C 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易 D 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資 E 禁止將回購(gòu)資金用于股本投資 40、 關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有（） A 國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式 B 我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式 C 我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開(kāi)展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式 D 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍 E 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍 41、 上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種

32、有（） A 3天 B 7天 C 14天 D 28天 E 182天 42、 對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，正確的有（） A 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手 B 1手為1000元面額國(guó)債 C 1手為100元面額國(guó)債 D 深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍 E 不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無(wú)效申報(bào) 43、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有（） A 符合證券市場(chǎng)的發(fā)展 B 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)” C 證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的40% D 證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn) E 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

33、44、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有（） A 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒(méi)有歷史遺留問(wèn)題或歷史遺留問(wèn)題已得到解決且滿(mǎn)一年 B 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度 C 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米 D 近一年內(nèi)沒(méi)有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查 E 近兩年內(nèi)經(jīng)營(yíng)持續(xù)盈利 45、 證券營(yíng)業(yè)部客戶(hù)管理的內(nèi)容有（） A 客戶(hù)開(kāi)發(fā) B 客戶(hù)資料管理 C 客戶(hù)需求調(diào)查 D 客戶(hù)個(gè)性化服務(wù) E 客戶(hù)一般化服務(wù) 46、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為（） A 出納差錯(cuò) B 交易差錯(cuò) C 事故性差錯(cuò) D 責(zé)任性差錯(cuò) E 技術(shù)性差錯(cuò) 47、 對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有（） A 按工作職責(zé)確定責(zé)任人 B 按差錯(cuò)造成的

34、損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任 C 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失 D 撤消責(zé)任人職務(wù) E 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分 48、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有（） A 保證正常交易原則 B 控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則 C 維護(hù)社會(huì)安定原則 D 及時(shí)報(bào)告、處置原則 E 保證流動(dòng)性原則 49、 證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見(jiàn)故障有（） A 自助委托中斷 B 遠(yuǎn)程終端中斷 C 電話委托中斷 D 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳 E 交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓 50、 證券營(yíng)業(yè)部客戶(hù)資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度（） A 分賬管理 B 計(jì)息 C 對(duì)賬 D 嚴(yán)禁信用交易 E 存取款自由 51、 證券營(yíng)業(yè)部損益管理的內(nèi)容有（）

35、A、 財(cái)務(wù)收入管理 B、 財(cái)務(wù)支出管理 C、 投資收益管理 D、 財(cái)務(wù)成本管理 E、 費(fèi)用管理 52、 證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有（） A、“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則 B、“快速反應(yīng)”原則 C、“疏導(dǎo)化解”原則 D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則 E、“依法辦事”原則 53、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（） A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B、 政策風(fēng)險(xiǎn) C、 證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D、 管理風(fēng)險(xiǎn) E、 證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)54、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)有（） A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B、 違約風(fēng)險(xiǎn) C、 公司風(fēng)險(xiǎn) D、 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) E、 政策法律風(fēng)險(xiǎn) 55、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有（） A、 全額交易結(jié)算資金制度 B、

36、漲跌停板制度 C、 強(qiáng)行平倉(cāng)制度 D、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 E、 壞賬準(zhǔn)備制度 56、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為（） A、 內(nèi)部監(jiān)察原則 B、 外部防范原則 C、 重點(diǎn)防范原則 D、 綜合防范原則 E、 系統(tǒng)防范原則 57、 對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有（） A、 嚴(yán)格操作規(guī)程 B、 提高員工素質(zhì) C、 嚴(yán)格內(nèi)部管理 D、 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率 E、 內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合 58、 關(guān)于折算率的說(shuō)法正確的是（） A、 是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的 C、 用現(xiàn)券市場(chǎng)來(lái)確定折算率從理論上來(lái)說(shuō)并不是太合理 D、 上海證券交

37、易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率 E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化59、 深圳證券交易所交易過(guò)戶(hù)操作規(guī)程有（） A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過(guò)戶(hù)處理 B、 T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包 C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包 D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，并反饋信息 E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理60、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有（） A、 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣(mài)出”的制度 B

38、、 若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差 C、 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以?xún)?nèi)的“錢(qián)貨兩清” D、 超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng) E、 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣(mài)空”處理 三、判斷題 1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。 2、目前我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。 3、債券凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。 4、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。 5、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。 6、可轉(zhuǎn)換