證券公司職務說明書

1、證券部證券部經理職務說明書崗位名稱：證券部經理員工姓名：所屬部門：證券部到任本職日期： / / 工資級別范圍： 等 級至 等 級 目前工資級別：薪酬類型：崗位分析日期： 年 月崗位編號：崗位定員： 人現(xiàn)有人數(shù)：直接上級： 財務總監(jiān)直接下屬部門/崗位：崗位設置目的：負責組織辦理公司證券投資等證券事務，確保公司證券業(yè)務合規(guī)合法，與外部相關各方建立良好的關系，獲得證券投資收益職責與工作任務：職責一職責描述：負責組織研究行業(yè)動態(tài)、宏觀政策和金融、證券市場動態(tài)，撰寫相關研究報告工作時間百分比：10%工作任務1. 組織收集公司經營狀況、行業(yè)動態(tài)、宏觀政策及監(jiān)管部門法規(guī)等信息頻次：日常2. 研究宏觀政策對金

2、融、證券市場的影響態(tài)勢頻次：日常3. 把握金融證券市場的變化，關注證券市場及相關行業(yè)板塊走向和本公司股票表現(xiàn)及其趨勢頻次：日常4. 撰寫相關研究報告，并傳遞給相關領導和部門頻次：日常職責二職責描述：負責擬定、報批證券投資方案并組織實施工作時間百分比：20%工作任務1. 負責分析、研究投資對象，擬定證券投資組合方案，報上級審批頻次：日常2. 組織實施證券投資方案，總結、反饋投資效果頻次：日常3. 與專業(yè)投資機構聯(lián)絡，尋求各種方式的合作機會頻次：日常4. 定期編制證券投資的情況報告頻次：不定期職責三職責描述：負責參與公司資本經營項目的實施工作時間百分比：10%工作任務1. 參與公司資產重組、收購兼

3、并、產權交易事項資本經營項目方案的制定頻次：不定期2. 負責組織與證券市場相關的經濟可行性分析頻次：不定期職責四職責描述：負責組織擬定直接融資方案并進行實施工作時間百分比：10%工作任務1. 跟蹤、研究公司股票在二級市場的走勢及市場輿論導向頻次：日常2. 分析公司資金狀況和財務結構、明確融資需求頻次：日常3. 擬定直接融資（如股票增發(fā)、股票回購、發(fā)行可轉債等）方案，并上報相關領導，獲得批準后實施頻次：偶爾職責五職責描述：負責建立和維護與外部相關各方的合作關系，處理相關事務工作時間百分比：30%工作任務1. 組織定期報告和臨時報告的報送及披露工作頻次：日常2. 協(xié)助董事會秘書，按照有關法律規(guī)定按

4、時遞交年報、披露信息頻次：日常3. 接待股東的咨詢和來訪，協(xié)調處理公司與股東之間的相關事務頻次：日常4. 建立和保持與專業(yè)投資機構的合作關系頻次：日常5. 負責籌備股東大會、董事會會議，編制董事會決議、股東大會決議公告頻次：定期6. 聯(lián)絡上海證券交易所、中國證券登記結算公司、中國證監(jiān)會云南監(jiān)管局等相關部門單位頻次：日常7. 落實和實施投資者關系管理的工作管理方法和實施細則頻次：日常職責六職責描述：負責部門組織管理工作工作時間百分比：10%工作任務1. 制定證券管理規(guī)章制度和部門工作規(guī)范頻次：偶爾2. 制定部門工作計劃和經費預算，組織、協(xié)調并指導各崗位人員完成各項工作任務頻次：日常3. 負責考核

5、、評價下屬人員的工作績效，確保考核的科學性、合理性、公平性頻次：日常4. 組織部門技能培訓，持續(xù)提高部門員工的工作能力頻次：日常5. 控制部門預算，降低費用成本頻次：日常6. 負責內部員工隊伍建設，領導營造部門文化，激勵和創(chuàng)建優(yōu)秀團隊頻次：日常職責七職責描述：負責完成上級交辦的其他工作工作時間百分比：10%相關權限： 對公司證券投資方案有擬訂權 對公司確定的證券投資方案有實施權（資金使用權、下單權等） 直接融資方案的擬定權 對公司重大資本運營項目有建議權 對信息中心、企管部等收集的相關資料和撰寫的報告等有索取權 有對下屬員工和各項業(yè)務工作的指揮、指導權 對直接下級在本部門內的工作分配權、調配權

6、 對直接下級的考核權、獎懲建議權、任免提名權及淘汰建議權 對所屬下級的工作爭議有裁決權 本部門預算內的費用使用權、審核權或批準權 本領域（專業(yè)）獲取信息、知識的工具使用權 學習、研究權和接受再教育、培訓的權利 辦公工具和勞動工具的使用權 相關事情的知情權匯報關系： 以上職責，向財務總監(jiān)匯報工作協(xié)作關系： 公司內部：證券領導小組、中經辦、財務部、信息中心等各部門 公司外部：金融機構、證券投資研究機構、證券監(jiān)管部門、相關企業(yè)、市場調研公司、相關行業(yè)協(xié)會等工作環(huán)境： 獨立辦公室使用工具設備： 一般辦公自動化設備工作時間特征： 正常工作時間，經常出差任職資格：最低學歷要求： 大學本科所需學校專業(yè)背景：

7、 投資學、金融學、財務管理所需資格證書：所需工作經驗： 5年以上工作經驗，3年以上相關工作經驗，3年以上管理經驗所需培訓的科目： 投資管理、產業(yè)經濟學、金融、財務管理所需熟悉的知識面： 通曉證券投資知識，了解金融、財務管理、資本運作、經濟學、經濟法、企業(yè)管理、化工及相關行業(yè)基礎知識所需工作技能： 領導能力 判斷與決策能力 組織能力 計劃與執(zhí)行能力 目標設置能力 預算管理能力 解決問題能力 化解沖突能力 人際溝通技巧 市場調研能力 計算機網絡運用能力 熟練使用證券相關軟件和辦公軟件 書面/口頭表達能力 時間管理能力個人素質要求： 人際敏感性 團隊合作 適應能力 充滿自信 創(chuàng)新精神 誠實敬業(yè) 知識

8、分享 創(chuàng)業(yè)精神證券投資職務說明書崗位名稱：證券投資員工姓名：所屬部門：證券部到任本職日期： / / 工資級別范圍： 等 級至 等 級 目前工資級別：薪酬類型：崗位分析日期： 年 月崗位編號：崗位定員： 人現(xiàn)有人數(shù)：直接上級： 證券部經理直接下屬部門/崗位：崗位設置目的：負責公司對外證券投資事務，降低證券投資風險，增加證券投資收益，提高公司資金的使用效率職責與工作任務：職責一職責描述：負責研究各類證券投資對象，撰寫相關研究報告工作時間百分比：50%工作任務1. 研究我國金融、證券市場的發(fā)展態(tài)勢，預測市場走向及政府可能的政策調控及其影響頻次：日常2. 對一級、二級證券市場上的投資品種（股票、企業(yè)債

9、券、基金、國債等）進行調研、收集和分析相關資料和信息頻次：日常3. 與相關券商等金融投資機構建立良好關系，獲取有價值的投資信息頻次：日常4. 撰寫相關證券投資研究報告，并傳遞給相關領導和部門頻次：不定期職責二職責描述：負責擬訂證券投資組合方案，報相關領導審批工作時間百分比：10%工作任務1. 在證券市場研究和分析的基礎上，擬定多個投資組合建議方案，書面上報公司證券領導小組和相關領導頻次：不定期2. 與相關領導溝通和討論各投資組合方案的優(yōu)劣，為決策提供支持頻次：不定期職責三職責描述：負責實施確定的證券投資組合方案，并總結、反饋投資效果工作時間百分比：20%工作任務1. 根據證券投資領導小組確定的

10、投資方案，在證券市場上買賣相關股票、債券和基金等；辦理有關證券類費用的結算手續(xù)頻次：不定期2. 每月初將有關交易憑證交財務部進行帳務處理；單項投資金額在20萬元人民幣以上(含20萬元人民幣)的投資業(yè)務應在業(yè)務發(fā)生后一周內將有關交易憑證交財務部進行帳務處理頻次：每月一次3. 記錄證券投資情況，建立投資臺帳，每月末撰寫投資收益情況通報，并遞交給相關領導和部門頻次：每月一次職責四職責描述：參與公司重大資本運營項目的論證，并負責其中與證券市場相關的經濟技術可行性分析工作時間百分比：10%工作任務1. 參與公司重大資本運營項目的各類分析和論證會議頻次：偶爾2. 負責投資項目中與證券市場相關的經濟技術可行

11、性分析，并撰寫相關分析報告頻次：偶爾職責五職責描述：負責完成上級交辦的其他工作工作時間百分比：10%相關權限： 對公司證券投資組合方案有擬訂權和建議權 對公司確定的投資組合方案有實施權（資金使用權、下單權等） 對公司重大資本運營項目有建議權 對信息中心、企管部等收集的相關資料和撰寫的報告等有索取權 本領域（專業(yè)）獲取信息、知識的工具的使用權 學習、研究權和接受再教育、培訓的權利 辦公工具和勞動工具的使用權 相關事情的知情權匯報關系： 以上職責，向證券部經理匯報工作協(xié)作關系： 公司證券領導小組、財務部、信息中心等各部門 公司外部金融機構、證券投資研究機構、證券監(jiān)管部門、相關企業(yè)、市場調研公司、相關行業(yè)協(xié)會等工作環(huán)境： 一般工作環(huán)境使用工具設備： 網上證券相關軟件、一般辦公自動化設備工作時間特征： 正常工作時間，偶爾加班，偶爾出差任職資格：最低學歷要求： 大學本科所需學校專業(yè)背景： 投資學、金融學、財務管理所需資格證書：所需工作經驗： 2年以上證券投資相關工作經驗所需培訓的科目： 投資管理、金融、財務管理所需熟悉的知識面： 掌握