農(nóng)業(yè)銀行強(qiáng)化內(nèi)控管理全員防控案件專項(xiàng)治理活動會議上的講話相講話發(fā)言_1

1、農(nóng)業(yè)銀行強(qiáng)化內(nèi)控管理全員防控案件專項(xiàng)治理活動會議上的講話相講話發(fā)言篇一：葉琪同志在全市信用社案件防控專項(xiàng)治理暨“作風(fēng)建設(shè)年”活動動員會議上的講話 葉琪同志在全市信用社案件防控專項(xiàng)治理暨 “作風(fēng)建設(shè)年”活動動員會議上的講話 （ 年 5月 21日） 同志們： 這次會議的主要任務(wù)是，傳達(dá)貫徹全省及隨州市農(nóng)信社案件防控專項(xiàng)治理暨“作風(fēng)建設(shè)年”活動動員會議精神，安排部署案件防控工作和“作風(fēng)建設(shè)年”活動，促進(jìn)我市信用社穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展。下面，我根據(jù)市聯(lián)社的安排，講三個方面的內(nèi)容。 一、傳達(dá)貫徹省市兩級聯(lián)社“兩個活動”動員大會精神 年 5月 15日 ，省聯(lián)社組織召開了全省農(nóng)信社案件防控專項(xiàng)治理暨“作風(fēng)建設(shè)年”

2、活動動員大會。會議的主要內(nèi)容是：認(rèn)真貫徹全國農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理工作電視電話會議和全省“加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，弘揚(yáng)新風(fēng)正氣”作風(fēng)建設(shè)年活動電視電話動員會議精神，安排部署案件防控專項(xiàng)治理暨作風(fēng)建設(shè)年活動。省聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)徐新、周富貴、劉必金、劉志高、沈金生同志出席了會議。會上，省聯(lián)社黨委書記、理事長徐新同志，紀(jì)委書記沈金生同志作了重要講話。參加會議的人員有省聯(lián)社機(jī)關(guān)全體干部，各市、州聯(lián)社（辦事處）理事長（主任、負(fù)責(zé)人）、監(jiān)事長（分管主任）、稽核監(jiān)察科長（部長），各縣、市（區(qū)）聯(lián)社監(jiān)事長。 5月 19 日，隨州市聯(lián)社又組織召開了此項(xiàng)工作的動員會議，安排部署了案件防控專項(xiàng)治理暨“作風(fēng)建設(shè)年”活動，市聯(lián)社領(lǐng)

3、導(dǎo)程中良、許享超、李邦全、陳浩等出席了會議，市聯(lián)社各科室（中心）負(fù)責(zé)人，廣水聯(lián)社理事長、監(jiān)事長，各經(jīng)營單位及直管社負(fù)責(zé)人參加了會議。會上，市聯(lián)社黨委書記程中良同志，紀(jì)委書記陳浩同志作了重要講話。兩級聯(lián)社主要會議精神如下： （一）正確認(rèn)識我省農(nóng)信社面臨的形勢，增強(qiáng)案件治理和作風(fēng)建設(shè)的緊迫感和責(zé)任感 省聯(lián)社成立以來，改革發(fā)展工作取得了階段性成就。盡管和自己比有了較大發(fā)展，但面臨的壓力仍然很大。一是風(fēng)險防控壓力大。二是發(fā)展壓力大。發(fā)展不夠仍然是我們面臨的最大問題，存貸規(guī)模在全國同業(yè)中排名靠后，在省內(nèi)金融機(jī)構(gòu)中市場份額較低。發(fā)展是從根本上解決困難和矛盾最終途徑，因此，發(fā)展問題要始終擺在各項(xiàng)工作之首。三

4、是消化歷史包袱壓力大。四是競爭壓力大。目前，新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)快速發(fā)展，全省已組建 8家村鎮(zhèn)銀行， 20家貸款公司，一些市州商業(yè)銀行開始向下設(shè)點(diǎn)，工、農(nóng)、中、建四大商業(yè)銀行繼續(xù)加大對農(nóng)村市場的拓展力度，對縣域中小企業(yè)和農(nóng)村自然人客戶貸款增長較快，競爭壓力越來越大。 （二）把握工作重點(diǎn)，切實(shí)抓好案件防控專項(xiàng)治理 針對當(dāng)前的案防形勢，銀監(jiān)會決定，再用三年時間，對農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)開展案件防控治理。為此，省聯(lián)社決定在全省農(nóng)信社開展案件防控專項(xiàng)治理活動。 1 、充分認(rèn)識當(dāng)前的案防形勢。 今年一季度，全國農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)共發(fā)生大要案 14起，金額 5.67億元。發(fā)案特點(diǎn)主要是貸款詐騙案件突出、挪（盜）用金庫

5、資金案件增多、同質(zhì)同類案件頻發(fā)。 2 、切實(shí)加強(qiáng)案防長效機(jī)制建設(shè)。 一是要加強(qiáng)立體防控體系建設(shè)。財務(wù)、信貸、貸審、風(fēng)險、保衛(wèi)等業(yè)務(wù)部門要加強(qiáng)對本線業(yè)務(wù)的輔導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督、檢查，強(qiáng)化業(yè)務(wù)條線管控。各部門在 5月底以前，要明確監(jiān)督職能，制定詳細(xì)的崗位職責(zé)。一旦出現(xiàn)案件，要根據(jù)崗位職責(zé)，追究垂直業(yè)務(wù)線上的連帶責(zé)任。二是要加強(qiáng)內(nèi)外監(jiān)督機(jī)制建設(shè)。案件防控是“一把手”工程，各級聯(lián)社、信用社負(fù)責(zé)人為案件防控工作第一責(zé)任人，主任、分管負(fù)責(zé)人、監(jiān)督檢查和業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)人為第二責(zé)任人。同時加強(qiáng)與地方黨委政府、金融監(jiān)管、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、政法等部門的有效協(xié)作和配合，強(qiáng)化外部監(jiān)督。三是要加強(qiáng)案防機(jī)制建設(shè)。引導(dǎo)員工牢固

6、樹立正確的人生觀、價值觀，培養(yǎng)誠實(shí)守信的職業(yè)操守，增強(qiáng)遵紀(jì)守法和風(fēng)險防范意識。 3 、扎實(shí)抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)。 一是要強(qiáng)化制度落實(shí)情況的檢查和監(jiān)督。要認(rèn)真對前三年案件專項(xiàng)治理工作進(jìn) 行總結(jié)評估，查找存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，確定“回頭看”排查和下一步案件防控工作重點(diǎn)、工作步驟。二是要強(qiáng)化落實(shí)干部員工行為監(jiān)督制度。認(rèn)真落實(shí)對領(lǐng)導(dǎo)干部“八小時以內(nèi)”和“八小時以外”的監(jiān)督制約，嚴(yán)防權(quán)力失控，行為失范。要加強(qiáng)對員工的監(jiān)督，特別是對“ 十種不良行為”人員要加大排查力度，按月進(jìn)行全面排查，密切關(guān)注員工經(jīng)商、炒股、賭博、吸毒、不正常交友、高檔消費(fèi)等容易引發(fā)案件的不良行為，落實(shí)幫教責(zé)任。三是要認(rèn)真落實(shí)干部交流

7、、崗位輪換、親屬回避、強(qiáng)制休假等四項(xiàng)制度，防范員工道德風(fēng)險。 4 、嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究。 要貫徹落實(shí)案件防控責(zé)任制，層層簽訂案件防控責(zé)任書和承諾書，建立“一級抓一級、一級帶一級，人人有職責(zé)，人人抓案防”的案件防控體系。要進(jìn)一步加大案件懲處力度，強(qiáng)化案件問責(zé)，繼續(xù)保持對違規(guī)違紀(jì)違法行為查處的高壓態(tài)勢。要落實(shí)“一案四問責(zé)”制度，實(shí)行全面問責(zé)。要定期開展規(guī)制執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，嚴(yán)厲處罰有章不循、違規(guī)操作行為。凡有章不循，違規(guī)操作的，要依規(guī)給予處理，嚴(yán)重違規(guī)的要解除勞動合同，加大違規(guī)成本；涉嫌違法犯罪的，要堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)。 （三）加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，努力推進(jìn)各項(xiàng)工作 今年 4月份，省委召開了全省“作風(fēng)建設(shè)年

8、”活動動員大會，號召廣大黨員干部“加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，弘揚(yáng)新風(fēng)正氣”。根據(jù)省委要求，省聯(lián)社制定了“作風(fēng)建設(shè)年”活動實(shí)施方案， 對有關(guān)工作作了具體安排。全省農(nóng)信社要以這次活動為契機(jī)，切實(shí)改進(jìn)作風(fēng)，努力推進(jìn)各項(xiàng)工作。 1 、充分認(rèn)識當(dāng)前開展“作風(fēng)建設(shè)年”活動的重要意義。 省聯(lián)社成立以來，一直把領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)作為重要工作來抓，加強(qiáng)黨建工作，扎實(shí)開展學(xué)_實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動，領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)有了很大改進(jìn)。總體來看，全省農(nóng)信社領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)是好的，能夠自覺與中央保持高度一致，堅(jiān)定不移地貫徹落實(shí)黨的路線方針政策，較好地完成各項(xiàng)工作任務(wù)，在推進(jìn)改革、加快發(fā)展、支持“三農(nóng)”、支援抗災(zāi)救災(zāi)等重大任務(wù)和關(guān)鍵時刻，表現(xiàn)出了胸懷

9、全局、務(wù)實(shí)高效的良好作風(fēng)。但是，我們也要清醒看到，少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部身上還存在一些不良作風(fēng)。當(dāng)前，我們正處于應(yīng)對金融危機(jī)、深化產(chǎn)權(quán)改革、加強(qiáng)案件防控的關(guān)鍵時期，保穩(wěn)定、保發(fā)展、保安全的任務(wù)十分繁重，只有深入推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)，才能確保整個隊(duì)伍的執(zhí)行力和紀(jì)律性，才能變挑戰(zhàn)為機(jī)遇，化壓力為動力，推進(jìn)各項(xiàng)工作穩(wěn)健快速發(fā)展。 2 、扎實(shí)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)。 一是要嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)紀(jì)律。要堅(jiān)決維護(hù)黨的章程和黨內(nèi)政治生活準(zhǔn)則，自覺同上級黨委在思想上、政治上、行動上保持高度一致，確保政令暢通。二是要認(rèn)真執(zhí)行民主集中制。要自覺維護(hù)黨的組織原則，堅(jiān)決反對專斷獨(dú)行、軟弱渙散，反對拉幫結(jié)派、搞不團(tuán)結(jié)。三是要嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉

10、政建設(shè)責(zé)任制。要認(rèn)真執(zhí)行抓黨 篇二：案件防控心得體會 案件防控心得體會 案件防控心得體會一：案件防控心得體會 近一段時間，根據(jù)單位的統(tǒng)一安排，我們組織了一系列的案件學(xué)_和討論，感觸頗深，主要集中在如下幾個方面： 一、他們?yōu)槭裁磿@樣做我覺得這個問題可以考慮一下。有人說一百萬、也有說一千萬，但是人的欲望是無窮的，有了一百萬的時候就會去追求一千萬了，有了一千萬還想著去做億萬富豪了，永遠(yuǎn)不會知足。這里還有個前題，就是我們是信用社員工，如果我們是個商人，那么逐利就是我們的目標(biāo)，只要不違法，我賺一百個億都沒有問題，但是我們不是，我們只是一個小小的銀行職員而已，我們賺的只是相對微薄的工資和獎金，這個是我們

11、的工作性質(zhì)決定的，那種揮金如土的生活不是我們工薪階層所能消費(fèi)和欣賞的。反過來考慮，我們作為一個信用社的員工，有自己的房子、有自己的車、有自己的一點(diǎn)積蓄能夠養(yǎng)老就好了，再多的錢就不是自己的了，留給孩子，很大可能是害了孩子，對孩子是沒有什么好處的。知足常樂，不屬于自己的東西，就一定不要碰! 關(guān)于交友，每個人都有自己的朋友，這個很正常，但是有一些朋友是不能交往的，因?yàn)樗麄兏憬煌哪康木褪强粗辛四阍谛庞蒙缋镉匈Y源，可以貸款，是個財神爺。另外就是關(guān)于朋友之間借錢的問題，我有個觀點(diǎn)就是一定要在你自己能夠承受的額度之內(nèi)，比如說你借給他一萬、兩萬或者十萬二十萬，你自己可以承受這個損失，不影響你身邊的其他人。

12、這是可以的，但是如果你借給他幾十萬甚至幾百萬，那就不正常了，因?yàn)槲覀冏约撼惺懿涣诉@個風(fēng)險!很多人就會順理成章地把這一風(fēng)險轉(zhuǎn)化給了單位，這樣就危險了，就容易出問題了。許多人出問題就是這樣的，剛開始的時候試探性的做了一點(diǎn)，自己也能控制住了，覺得沒有問題了，逐步就放松了警惕，然后一步一步地就越走越遠(yuǎn)、越走越深，直到自己控制不住的時候才東窗事發(fā)。實(shí)在是可悲! 二、他們這樣做值得嗎盡管現(xiàn)在社會也在鼓勵各界去包容那些“濕過鞋”的人，但是實(shí)際情況又會如何呢回老家，輿-論壓力讓人受不了，只能到一個陌生的城市做個小本買賣，但是這樣的結(jié)果就是僅僅能夠維持自己的生存，想發(fā)展壯大，真的很難!很簡單的一點(diǎn)，當(dāng)自己的事業(yè)

13、發(fā)展需要資金的時候，融資就會很難，就因?yàn)槟莻€污點(diǎn)，那個永遠(yuǎn)伴隨一生的污點(diǎn)，那個永遠(yuǎn)都洗不掉的污點(diǎn)。身邊的朋友就更別提了，誰還敢與您交往呀，大家都會躲著。想想看，這個是一個什么樣的結(jié)局生命最重要!自由最重要!什么是幸福! 三、在農(nóng)信工作怎么樣農(nóng)信人確實(shí)面臨的壓力很大，股份制銀行的競爭、存貸款規(guī)模的考核、不良貸款的清收等指標(biāo)讓大家都透不過氣來，在營業(yè)部同樣如此，那么面對如此環(huán)境，我們應(yīng)該怎么看我們的工作呢?這其中的種種，都是我們想象不到的困難，在農(nóng)信工作，雖然有壓力，但是也給了我們前進(jìn)的動力;在農(nóng)信雖然工作有很多困難，但是我們的農(nóng)信給了我們種種的培訓(xùn)，給了我們解決問題的方法和學(xué)_這些方法的機(jī)會，相

14、比之下我們真的應(yīng)該珍惜眼前這份工作。 總之，要在今后的工作中我們應(yīng)嚴(yán)格要求自己，努力學(xué)_，踏實(shí)工作，珍惜現(xiàn)在，為成為團(tuán)隊(duì)的優(yōu)秀一員而努力! 案件防控心得體會二：員工案件防控心得體會（1831字） 這次全行“強(qiáng)化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項(xiàng)治理活動的開展，我們認(rèn)真學(xué)_了中國農(nóng)業(yè)銀行防范案件工作指引、中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則、中國農(nóng)業(yè)銀行山東省分行員工違規(guī)行為積分管理實(shí)施細(xì)則(試行)中國農(nóng)業(yè)銀行會計(jì)主管內(nèi)控操作手冊關(guān)于加強(qiáng)會計(jì)內(nèi)控管理的若干意見、四個一律、銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險十三條等制度內(nèi)容。通過學(xué)_，提高了思想認(rèn)識，充分認(rèn)識到這次“強(qiáng)化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項(xiàng)治理活動的重要意義。 加強(qiáng)內(nèi)部控制

15、、防范化解經(jīng)營風(fēng)險，是商業(yè)銀行經(jīng)營管理永恒的主題。真正把“強(qiáng)化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項(xiàng)治理活動落實(shí)到實(shí)處，是一項(xiàng)長期的綜合工程。結(jié)合這次學(xué)_，以下心得體會。 一、加強(qiáng)員工，營造內(nèi)控管理的良好氛圍。制度最終靠、人來執(zhí)行，管理的核心是人的管理。營造和-諧的內(nèi)部環(huán)境，真正從源頭上防控風(fēng)險。 堅(jiān)持常規(guī)培訓(xùn)與警示相結(jié)合，強(qiáng)化員工。為讓全行每一位員工了解內(nèi)控管理中存在的問題、形成風(fēng)險的原因以及預(yù)防措施，堅(jiān)持提示在前、預(yù)警在先，提高全員對會計(jì)內(nèi)控管理工作的認(rèn)識和重視程度。 堅(jiān)持激勵與約束相結(jié)合，加強(qiáng)員工行為管理。牢固樹立“違規(guī)就是風(fēng)險、“安全就是效益”的觀念，規(guī)范員工操作行為。 堅(jiān)持嚴(yán)格管理與關(guān)心職工工

16、作生活相結(jié)合，營造和-諧氛圍，基層營業(yè)一線工作，條件相對較差、工作壓力和勞動強(qiáng)度相對較大，深入基層，與員工談心交流，關(guān)心員工的工作生活，經(jīng)常交流溝通，營造心齊氣順的良好發(fā)展環(huán)境，征求員工對全行經(jīng)營管理的意 見，了解員工思想狀態(tài)和工作生活惰況，解決基層工作生活中的實(shí)際問題，與一線人員面對面地共同查找內(nèi)管工作的難點(diǎn)和問題，與柜員談心了解在職責(zé)履行中的問題和困難，密切干群關(guān)系，穩(wěn)定一線員工隊(duì)伍，營造和-諧的發(fā)展環(huán)境。 二、加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，握高全員內(nèi)控管理工作的自覺性。管理必須從管理層抓起、從基層基礎(chǔ)抓起。在風(fēng)險控制上出現(xiàn)問題，很重要的一個原因就是管理職責(zé)履行不到位，缺乏常抓不懈的機(jī)制，造成管理力度層層

17、遞減、風(fēng)險控制措施層層減弱。 加強(qiáng)精細(xì)化管理，提高對風(fēng)險的控制力。面對防范和控制操作風(fēng)險的壓力，按照工作求細(xì)、措施求實(shí)、手段求新、執(zhí)紀(jì)求嚴(yán)的要求，狠抓制度落實(shí)，促進(jìn)精細(xì)化管理水平的提升，加強(qiáng)會計(jì)內(nèi)控管理體系建設(shè)，形成齊抓共管的內(nèi)控管理格局。 強(qiáng)化突擊檢查，突出檢查的隨機(jī)性，以不打招呼突擊檢查為主要形式，在內(nèi)容上，突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)時段等容易發(fā)生問題和案件的風(fēng)險點(diǎn)的檢查。完善制約機(jī)制，防范對賬風(fēng)險，明確責(zé)任義務(wù)，加快對帳進(jìn)度，強(qiáng)化對賬管理，切實(shí)防范對賬風(fēng)險。關(guān)注細(xì)節(jié)，持續(xù)改進(jìn)，提高管理效果，扎實(shí)開展創(chuàng)“三鐵”活動，全面提高會計(jì)內(nèi)捏管理水平，強(qiáng)化全行創(chuàng)“三鐵活動的氛圍，有效推動

18、活動的開展。 三、穩(wěn)步推進(jìn)案件專項(xiàng)治理活動向縱深發(fā)展，還需要強(qiáng)化對專項(xiàng)治理活動的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)工作，制定切實(shí)可行的實(shí)施細(xì)則，一級抓一級，層層抓落實(shí)，有計(jì)劃、有步驟、有重點(diǎn)地開展案件專項(xiàng)治理工作.強(qiáng)化對重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)單位進(jìn)行重點(diǎn)治理，認(rèn)真履行案件專項(xiàng)治理的職責(zé)，指導(dǎo)、督促本條線做好對重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的治理.強(qiáng)化整章建制，按照邊檢查、邊整改和建立預(yù)防案件長效機(jī)制的要求，在專項(xiàng)治理活動中開展對規(guī)章制度的專項(xiàng)清理、修訂和完善工作，形成用制度管人、按制度辦事的內(nèi)控機(jī)制，對無章可循的，要抓緊制定規(guī)范的操作規(guī)程，杜絕管理“斷層”和風(fēng)險控制“盲區(qū)”;對不適應(yīng)發(fā)展變化要求的現(xiàn)有規(guī)章要及時進(jìn)行修訂和完善，

19、保持管理的連續(xù)性和風(fēng)險的可控性。強(qiáng)化基礎(chǔ)管理工作，要把基礎(chǔ)管理擺在與業(yè)務(wù)拓展同等重要的位置，大力推進(jìn)全面風(fēng)險管理，不斷提高發(fā)展質(zhì)量。各單位要認(rèn)真查找內(nèi)控管理中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，要回顧基礎(chǔ)管理檢查工作發(fā)現(xiàn)的問題，集中時間、人員和精力，認(rèn)真梳理存在的問題，分析問題存在的原因，制定切實(shí)可行的整改方案，落實(shí)整改。 制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ)，員工之間、部門之間、上下級之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范長效機(jī)制。強(qiáng)化責(zé)任意識，抓住時機(jī)，以高度的政治責(zé)任感，從本單位抓起，從自我做起，樹立服務(wù)意識、合規(guī)意識、品牌意識，做到 科學(xué)發(fā)展、規(guī)范發(fā)展，通過開展案件專項(xiàng)治理活動，達(dá)到全行員工合規(guī)經(jīng)營

20、理念，遵章守紀(jì)意識和防控案件意識明顯增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)案件專項(xiàng)治理的任務(wù)目標(biāo)。 管理是商業(yè)銀行經(jīng)營發(fā)展的根本，迸一步強(qiáng)化會計(jì)內(nèi)控管理，深化內(nèi)部機(jī)制改革，全面加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)和執(zhí)行力建設(shè)，努力實(shí)現(xiàn)“兩個控制”目標(biāo)，確保各項(xiàng)經(jīng)營管理工作安全穩(wěn)健運(yùn)行。 案件防控心得體會三：銀行案件防控培訓(xùn)學(xué)_心得（893字） 案件的發(fā)生，無論是對國家和社會，還是對單位和個人都有很大的危害性：一是給國家和社會造成了巨大的損失。無論哪個案件的發(fā)生，最直接受到損害的就是國家和社會，國家蒙受了直接的經(jīng)濟(jì)損失，而案件的發(fā)生，引發(fā)社會對銀行的不信任感，造成了嚴(yán)重的后果。二是給單位業(yè)務(wù)開展帶來嚴(yán)重后果，案件的發(fā)生，使客戶懷疑我們誠信經(jīng)營

21、和服務(wù)水平。三是斷送了自己美好前途和職業(yè)理想。作為一名金融工作從業(yè)者，我們都有著更好的前途和發(fā)展前景，一旦我們把握不住自己，成為案件的當(dāng)事人，那么等待我們的將是永遠(yuǎn)離開這個超期蓬勃的行業(yè)，甚至是牢獄之苦。那么我們數(shù)年數(shù)十年的努力，將毀于一旦，而自己的職業(yè)理想，也會在頃刻之間化為烏有。 知道了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的發(fā)生，通過這次學(xué)_，使我了解到案件防控的重要性，沒有了安全的經(jīng)營環(huán)境，那么其他的都是多余的，我認(rèn)為要想從根本上解除隱患，應(yīng)從以下幾方面入手： 首先，要從思想上重視案件防控工作，樹立高尚的職業(yè)價值觀和職業(yè)道德感，把自己所從事的銀行工作，當(dāng)作世界上最神圣的工作來完成，從內(nèi)心

22、做到自己絕不涉及案件。加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)_，進(jìn)一步提高案件防控水平，提高工作實(shí)效和質(zhì)量，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生，建立快速反應(yīng)機(jī)制，對重大問題應(yīng)第一時間進(jìn)行上報，進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性，杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整，不準(zhǔn)確的情況。 其次，在容易引發(fā)案件的環(huán)節(jié)多家注意。在我們平時工作中有些環(huán)節(jié)很容易引發(fā)案件如：在信貸方面，貸款授權(quán)授信管理、向關(guān)聯(lián)企業(yè)多頭放貸。而在會計(jì)方面，銀行與企業(yè)的對賬制度；會計(jì)業(yè)務(wù)的相互分離、相互制約；業(yè)務(wù)處理“一手清”現(xiàn)象；印、證、押管理；會計(jì)交接；有價單證、重要空白憑證的使用和保管等等。 篇三：案件防控工作講話0 在xx銀監(jiān)局年全省

23、銀行業(yè) 案件防控工作會議上的講話 秦漢鋒 （年3月31日） 同志們： 今天會議的主要任務(wù)是，回顧總結(jié)全轄年度案防工作，分析當(dāng)前案防形勢，安排部署年工作任務(wù)。 一、年全省銀行業(yè)案防工作情況 年，全省各級監(jiān)管部門和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照銀監(jiān)會的部署要求，結(jié)合全省銀行業(yè)案防形勢和特點(diǎn)，始終堅(jiān)持“查防并舉，立足于防”的工作方針，強(qiáng)化案防責(zé)任落實(shí)，加大制度執(zhí)行力度，加強(qiáng)案件風(fēng)險排查，狠抓合規(guī)，嚴(yán)格責(zé)任追究，努力實(shí)現(xiàn)了“三個轉(zhuǎn)變”，案防工作的能力和水平明顯提高。 （一）由事后的案件風(fēng)險處置逐漸向事前的案件風(fēng)險防范轉(zhuǎn)變。 各級監(jiān)管部門和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)狠抓案防關(guān)鍵環(huán)節(jié)，扎緊制度“籬笆”，創(chuàng)新工作方式，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)

24、，有效實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險關(guān)口前移。 一是制度執(zhí)行嚴(yán)格化。從監(jiān)管部門來看，年是銀監(jiān)會制度建設(shè)年，我局緊緊圍繞銀監(jiān)會新出臺的“六項(xiàng)制度”，通過發(fā)文、辦會、檢查、約談等形式，自上而下強(qiáng)力推進(jìn)實(shí)施，并 1 根據(jù)這些制度，全面考核、評價、檢查轄內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)和各銀監(jiān)分局案防工作水平，使“六項(xiàng)制度”切實(shí)落地生根。我局還代銀監(jiān)會制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息披露管理辦法，得到了銀監(jiān)會杜金富紀(jì)委書記的充分肯定。從銀行機(jī)構(gòu)來看，各銀行機(jī)構(gòu)普遍加大了制度執(zhí)行力度。xx銀行建立總行干部聯(lián)系制度，確定了“一把手”負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)各負(fù)其責(zé)的案防領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。省郵儲銀行開展“一把手合規(guī)一堂課”活動，創(chuàng)新培訓(xùn)方式，營造合規(guī)文化氛

25、圍。中行xx省分行實(shí)施紀(jì)委書記“八個一”報告制度、員工潛在道德風(fēng)險排查制度和員工日常管理“四個知道、六個報告”等三項(xiàng)管理制度，加強(qiáng)員工管控，從源頭上防控案件風(fēng)險。省聯(lián)社積極開展案防知識學(xué)_培訓(xùn)，編印案件防控知識問答，研發(fā)案防知識機(jī)考平臺，提高員工的案防意識、案防知識水平和防控技能。 二是案防措施創(chuàng)新化。從監(jiān)管部門來看，我局以“三個三”為抓手，不斷提高案防工作質(zhì)效。召開“三會”，年初召開工作會傳達(dá)上級案防精神、部署全年工作；年中召開座談會分析形勢、查找問題；適時召開案防專題會提示風(fēng)險，研究案件責(zé)任處理和落實(shí)。實(shí)施“三查”，對轄內(nèi)3家市（縣）聯(lián)社、1家分行、1家支行開展現(xiàn)場檢查，以查促防；對基層網(wǎng)

26、點(diǎn)5家支行進(jìn)行隨機(jī)日常巡查，巡查數(shù)量占該行同城支行總數(shù)的22.7%，以查促規(guī)；對荊門、鄂州2家銀監(jiān)分局案防工作進(jìn)行了督查指導(dǎo)，以查促改。開展“三談”，對發(fā)案機(jī)構(gòu)3家高管進(jìn)行監(jiān)管約談，看案情進(jìn)展情況，提出監(jiān)管要求；對5名案防工作部門負(fù)責(zé)人、 2 支行行長進(jìn)行盡職談話，看履職盡責(zé)情況，督促責(zé)任落實(shí)；對6名基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)委派會計(jì)、客戶經(jīng)理、柜員進(jìn)行隨機(jī)訪談，看制度落地情況，及時提示風(fēng)險。從銀行機(jī)構(gòu)來看，各銀行機(jī)構(gòu)在制度辦法，風(fēng)險排查、培訓(xùn)等方面也作了有益的探索和嘗試。如交行xx省分行創(chuàng)新自查排查機(jī)制，以強(qiáng)化“三個聯(lián)動、四個結(jié)合，體現(xiàn)五查五糾”為抓手，持續(xù)開展案件防控專項(xiàng)行動。平安銀行xx分行建立制度化

27、、常態(tài)化的培訓(xùn)機(jī)制，按照所在崗位、工作年限、風(fēng)險防范能力等要素配送不同的風(fēng)險防范套餐，對運(yùn)營人員開展階梯化風(fēng)險培訓(xùn)，逐步提高員工的風(fēng)險控制能力。農(nóng)行xx省分行探索建立“平安銀行”的常態(tài)機(jī)制，推出“平安指數(shù)”，強(qiáng)化統(tǒng)籌管理，實(shí)現(xiàn)了平安工作由被動向主動、由零散向系統(tǒng)的重大轉(zhuǎn)變。招商銀行xx分行加強(qiáng)對實(shí)_生和合作方駐點(diǎn)人員管理，進(jìn)一步規(guī)范臨時性工作人員管理，防范操作風(fēng)險。 三是隊(duì)伍建設(shè)專業(yè)化。我局黨委十分重視全省銀行業(yè)案件防控工作，去年5月，在整體編制十分有限的情況下，根據(jù)案防工作需要，新設(shè)立了案件稽查處，配備了5名工作人員，強(qiáng)化了案防隊(duì)伍建設(shè)。案件稽查處目前是銀監(jiān)會系統(tǒng)唯一專司案件稽查職能的監(jiān)管處

28、室。各銀行機(jī)構(gòu)也不斷配足、配強(qiáng)案防管理人員，充實(shí)案防隊(duì)伍，為做好案防工作提供有力的人力資源保證。 （二）由片面的、定性的傳統(tǒng)管理模式逐漸向系統(tǒng)的、定量的科學(xué)管理模式轉(zhuǎn)變。 3 年，轄內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)結(jié)合本單位實(shí)際，不斷探索，勇于創(chuàng)新，形成了各具特色、行之有效的案防管理模式和工作方法。 一是在制度設(shè)計(jì)上，利用系統(tǒng)平臺、數(shù)據(jù)模型，促進(jìn)案防管理科學(xué)化、系統(tǒng)化。如中行xx省分行搭建失范行為監(jiān)控平臺，通過操作風(fēng)險監(jiān)控分析平臺（g-map）、稽核監(jiān)控系統(tǒng)和各業(yè)務(wù)運(yùn)行監(jiān)控系統(tǒng)，對異常資金交易的違規(guī)行為、貸款資金異常動向、業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行自動識別和預(yù)警，加強(qiáng)對交易、行為和實(shí)物全流程控制。 二是在考核方式上，不僅注重案防