投資項目盡調(diào)清單[共6頁]

1、項目盡調(diào)清單1、 公司現(xiàn)期相關文件1 公司基本情況表（工商管理部門出具；涉及海外的，則由海外管理機構出具）2 公司營業(yè)執(zhí)照(加載注冊號、組織機構代碼、稅務登記證號、社會保險登記證號和統(tǒng)計登記證號的營業(yè)執(zhí)照及其副本3 公司獲獎、榮譽證書及排名情況4 公司組織結(jié)構5 公司需前置審批的文件（如有）6 其他相關情況2、 歷史沿革的相關文件（工商登記的全部內(nèi)檔）1 公司設立至今歷次變更的審批文件及工商變更登記的相關文件2 公司設立至今歷次有效的營業(yè)執(zhí)照3 公司的歷次章程、資產(chǎn)評估報告及驗資報告4 公司設立至今歷次重大決議的書面記錄（依公司章程確定的有權機構做出的決議等）5 其他相關文件3、 公司的股權結(jié)

2、構情況1 公司股東（含原始股東）基本情況及說明（公司股東應披露至自然人股東）、是否存在代持、質(zhì)押等情況2 公司對外投資（被投資、被控制）情況說明，請附關聯(lián)企業(yè)股權結(jié)構圖及各關聯(lián)企業(yè)依據(jù)本盡職調(diào)查提綱所列的設立、歷史沿革等相關材料，關聯(lián)企業(yè)包括公司母公司（含海外，如有）、控股、參股、聯(lián)營的企業(yè)及公司股東控股的企業(yè)。為聯(lián)營企業(yè)的，還應提供聯(lián)營合同。3 其他相關公司的情況及說明4、 公司高級管理人員情況1 公司的高級管理人員（董、監(jiān)、高、財務負責人）基本情況2 公司的股東（公司股東應披露至自然人股東）與高級管理人員及高級管理人員之間的親屬關系說明（直系、旁系三代以內(nèi)親屬）、在外投資以及任職情況。3

3、其他相關情況說明5、 公司資產(chǎn)情況1 公司主要資產(chǎn)狀況：如，土地、房產(chǎn)、在建工程、車輛、主要設備、無形資產(chǎn)（如商標、專利）等數(shù)量、購置價格、使用情況、成新率等；2 土地、房產(chǎn)、車輛、商標、專利著作權、主要設備等的產(chǎn)權證明文件；3 公司享有的無形資產(chǎn)的對外許可使用情況（請附許可使用合同）4 公司在建工程相關審批文件（如有）5 其他相關情況說明6、 公司的重大合同1 銀行貸款合同、抵押合同、擔保合同（如有）2 公司其他未履行完畢的對外負債合同（如有）3 與產(chǎn)品供銷有關的重大合同4 公司將要履行或正在履行的重大合同7、 公司的環(huán)保、稅務、工商等情況說明1 歷年納稅情況（納稅申報表、完稅證明等）、所適

4、用的稅率、財政補貼及稅收優(yōu)惠政策的證明文件2 歷年遵守工商法規(guī)的證明材料（如有）3 公司環(huán)保情況的總體說明（如有）8、 公司的關聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況1. 公司股東從事業(yè)務情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務有競爭關系的業(yè)務2. 關聯(lián)方交易明細表以及與關聯(lián)方的轉(zhuǎn)移定價政策9、 公司對外重大合作合同、法律訴訟情況1 公司過去涉及的訴訟、仲裁及行政法律責任說明2 公司正在涉及的或經(jīng)合理預期可能涉及的訴訟、仲裁及行政法律責任說明 3. 有無租賃、欠債、欠稅、未了的合同關系及其它法律糾紛10、 公司設立以來資產(chǎn)重組（如資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權轉(zhuǎn)讓、收購等）情況11、 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資

5、項目情況產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計劃；12、 公司經(jīng)營情況 （一）營銷情況1 公司主要產(chǎn)品及業(yè)務（包括市場份額、優(yōu)劣勢分析、競爭對手、市場調(diào)研、近幾年的營業(yè)收入統(tǒng)計分析及變動分析，市場發(fā)展前景預測）；2 產(chǎn)品的定價策略說明、銷售程序說明；3 企業(yè)的主要供應商、客戶（前十大）購銷情況說明；4 采購模式、營銷策略總述；5 分銷渠道與營銷手段及其存在的主要問題及問題的解決方式；6 銷售人員的地域分布及人數(shù)，人均銷售收入；7 產(chǎn)品質(zhì)量保證和售后服務的相關情況；8 現(xiàn)有訂貨清單；9 各種產(chǎn)品的單價和其市場價格趨勢。（二）生產(chǎn)設施及生產(chǎn)狀況1 生產(chǎn)設施與用地說明、是否擁有所有權；2 生產(chǎn)設

6、施的新舊程度；3 現(xiàn)有生產(chǎn)設施及場地是否能滿足企業(yè)計劃中的擴張需要，如不能如何解決；4 生產(chǎn)原料說明、生產(chǎn)流程介紹；5 生產(chǎn)工藝復雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴張期會否存在人力資源方面的阻礙；6 現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當企業(yè)規(guī)模多大時會產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應對策。13、 人力資源1. 員工花名冊（年齡、教育程度、工資水平、社保等）；2. 主要技術人員介紹；3. 對關鍵人員的依賴程度及相應措施；4. 激勵計劃員工持股計劃及期權制度等；5. 主要管理人員對引入風險資本的態(tài)度。14、 產(chǎn)品技術1. 產(chǎn)品或服務的獨特性（本質(zhì)性的技術突破）；2. 技術進步對產(chǎn)品或服務的影響及企業(yè)相應

7、對策；3. 產(chǎn)品的專利權及商標，將來可能出現(xiàn)的變動及其相應對策；4. 企業(yè)主要產(chǎn)品技術發(fā)展方向、研究重點、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配備情況、開發(fā)進度等；5. 產(chǎn)品更新?lián)Q代周期；6. 企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來的銷售（或可帶來的回報預測）。15、 財務情況及預測1 公司最近3年資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表(經(jīng)審計，如有)；2 主要會計政策說明；3 科目余額表（1-最末級的）4 銀行開戶清單、所有銀行帳戶的銀行余額調(diào)節(jié)表及對帳單5 外匯目前或未來使用權的協(xié)議或批文（如有）6 存貨清單（包括任何以寄售、代銷等方式持有或向其它人寄售、代銷的存貨）7 壞貨/呆滯存貨的詳情(包括數(shù)量、金額、原因)8 往來款賬齡分析明細表、可回收情況及相關管理措施；9 固定資產(chǎn)清單，包括購買日期、可使用年期、成本、每年折舊額、累計折舊及殘值10 無形資產(chǎn)清單，包括成本，累計攤銷，攤銷政策及最近之價值評估11 在建工程的詳細資料，包括預計完工日期及完成有關工程所需的額外開支12 貸款余額的資料，包括資產(chǎn)抵押與擔保，貸款年期及利率等詳細資料13 企業(yè)信用查詢報告或貸款卡記錄清單14 期間費用、非經(jīng)常性項目明細及變動分析15 政府補助明細表（金額、使用情況、項目內(nèi)容、收款時間）及撥付文件16 納稅申報表（每年12月或第4季度）17 公司收入、成本構成明細和分析及產(chǎn)