重大信息內(nèi)部報(bào)告制度

1、廣東寶麗華新能源股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度第一章 總則第一條 為規(guī)范廣東寶麗華新能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司或本公司）的重大信息內(nèi)部報(bào)告制度，明確公司各部門和分支機(jī)構(gòu)的信息收集和管理辦法，保證公司及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整地披露信息，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱證券法）、公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則（以下簡(jiǎn)稱實(shí)施細(xì)則）、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱上市規(guī)則）及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條 公司應(yīng)嚴(yán)格按照證券法、實(shí)施細(xì)則、上市規(guī)則及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、公司章程的有關(guān)規(guī)定和要求，做好公司信息披露工作。第三條

2、公司重大信息是指所有對(duì)公司股票及衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息。第四條 公司可能發(fā)生、將要發(fā)生或正在發(fā)生本制度規(guī)定的重大信息事項(xiàng)時(shí)，公司重大信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)秘書、董事長(zhǎng)預(yù)報(bào)和報(bào)告。第五條 公司重大信息報(bào)告義務(wù)人包括：1、 公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人；2、 公司控股子公司、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人；3、 公司派出參股企業(yè)的董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員；4、 公司控股股東和實(shí)際控制人；5、 持有公司5%以上股份的其他股東。第六條 公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、其他高級(jí)管理人員及因工作關(guān)系知悉公司重大信息的人員，在公司重大信息事項(xiàng)未公開披露前負(fù)有保密義務(wù)。第七條

3、公司各分支機(jī)構(gòu)、控股企業(yè)應(yīng)參照本制度制定相應(yīng)規(guī)定，指定專人為重大信息報(bào)告人，確保及時(shí)了解、知悉和掌握重大信息并及時(shí)、完整地上報(bào)公司董事會(huì)秘書。第八條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)公司重大信息報(bào)告義務(wù)人及相關(guān)人員進(jìn)行重大信息信預(yù)報(bào)、報(bào)告和保密等方面的培訓(xùn)，保證公司重大信息內(nèi)部報(bào)告的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。第二章 重大信息報(bào)告的范圍和內(nèi)容第九條 公司重大信息的范圍包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。第十條 公司的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告。公司董事會(huì)秘書具體負(fù)責(zé)公司定期報(bào)告的披露工作，公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地將定期報(bào)告所涉及的內(nèi)容資料報(bào)送董事會(huì)秘書。第十一條 公司董

4、事會(huì)秘書負(fù)責(zé)掌握相關(guān)信息和披露公司的臨時(shí)報(bào)告。公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)在以下任一時(shí)點(diǎn)最先發(fā)生時(shí)，向公司董事會(huì)秘書預(yù)報(bào)或報(bào)告可能發(fā)生的重大信息事項(xiàng)：1、公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)擬將重大事項(xiàng)提交董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)審議時(shí)；2、有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)擬進(jìn)行協(xié)商或談判時(shí)；3、部門、分支機(jī)構(gòu)、控股企業(yè)負(fù)責(zé)人及其他重大信息報(bào)告義務(wù)人知悉或理應(yīng)知悉該重大事項(xiàng)時(shí)。第十二條 公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)按照下述規(guī)定向公司董事會(huì)秘書報(bào)告重大信息事項(xiàng)的進(jìn)展情況：1、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)就重大事項(xiàng)作出決議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告決議情況；2、公司就已披露的重大事項(xiàng)與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告意向

5、書或協(xié)議的主要內(nèi)容；上述意向書或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更或者被解除、終止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告變更或者被解除、終止的情況和原因；3、重大事項(xiàng)獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告批準(zhǔn)或否決情況；4、重大事項(xiàng)出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告逾期付款的原因和相關(guān)付款安排；5、重大事項(xiàng)涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)交付或過戶事宜；超過約定交付或過戶期限三個(gè)月仍未完成交付或者過戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔三十日?qǐng)?bào)告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過戶；6、重大事項(xiàng)出現(xiàn)可能對(duì)公司股票及衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)

6、告事項(xiàng)的進(jìn)展或變化情況。第十三條 公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)發(fā)生或可能發(fā)生下列事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地向董事會(huì)秘書預(yù)報(bào)和報(bào)告：1、 董事會(huì)決議；2、 監(jiān)事會(huì)決議；3、 股東會(huì)決議；4、 本制度第十四條規(guī)定應(yīng)報(bào)告的交易，包括但不限于：（1）購買或者出售資產(chǎn)；（2）對(duì)外投資（包括委托理財(cái)、委托貸款等）；（3）提供財(cái)務(wù)資助；（4）提供擔(dān)保（反擔(dān)保除外）；（5）租入或者租出資產(chǎn)；（6）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；（7）贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；（8）債權(quán)債務(wù)重組；（9）簽訂許可使用協(xié)議；（10）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目。5、本制度第十五條規(guī)定應(yīng)報(bào)告的關(guān)聯(lián)交易，包括但不限于：（1）前款規(guī)定的交易；

7、（2）購買原材料、原料、動(dòng)力；（3）購買產(chǎn)品、商品；（4）提供或者接受勞務(wù)；（5）委托或者受托銷售；（6）與關(guān)聯(lián)人共同投資；（7）其它通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。6、涉案金額超過1000萬元，并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；7、 募集資金投資項(xiàng)目變更；8、 業(yè)績(jī)預(yù)告和業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)的修正；9、 利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)；10、導(dǎo)致股票交易異常波動(dòng)的澄清事項(xiàng)；11、公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的情形之一：（1）遭受重大損失；（2）未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未或清償；（3）可能依法承擔(dān)重大違約或者大額賠償責(zé)任；（4）計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

8、；（5）股東會(huì)、董事會(huì)決議被法院依法撤銷；（6）公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；（7）公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債；（8）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備；（9）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；（10）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；（11）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；（12）董事長(zhǎng)或經(jīng)理無法履行職責(zé)或者因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查；（13）深圳證券交易所認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)。12、變更公司名稱、章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等；13、公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；14、變更會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)

9、；15、公司董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員提出辭職或者發(fā)生變化；16、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購價(jià)格和方式發(fā)生重大變化等）；17、訂立與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重要合同，可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；18、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；19、獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；20、深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。第十四條 公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)涉及的交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)的10%以

10、上，同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)；2、交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過1000萬元；3、交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過100萬元；4、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的10%以上，且絕對(duì)金額超過1000萬元；5、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過100萬元。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對(duì)值計(jì)算?！疤峁┴?cái)務(wù)資助”、“提供擔(dān)?！焙汀拔欣碡?cái)”

11、等交易，以發(fā)生額為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易，僅額應(yīng)當(dāng)累計(jì)計(jì)算。第十五條 公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)涉及的關(guān)聯(lián)交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：1、 與公司的關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易；2、 與公司的關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易。第三章 重大信息內(nèi)部報(bào)告的程序第十六條 按照本制度規(guī)定，重大信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在知悉上述重大信息時(shí)及時(shí)向董事會(huì)秘書報(bào)告，并在兩個(gè)工作日內(nèi)將書面情況說明和相關(guān)文件送達(dá)致董事會(huì)秘書。第十七條 董事會(huì)秘書在收到或知悉重大信息后，應(yīng)及時(shí)向公司總經(jīng)理和董事長(zhǎng)匯報(bào)。第十八條 董事會(huì)秘書應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)以及上市規(guī)則和公司章程的有關(guān)規(guī)定，對(duì)上報(bào)的重大信息進(jìn)行分析和判斷，如需履行信息披露義務(wù)，董事會(huì)秘書應(yīng)立即向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)匯報(bào)，提請(qǐng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)履行相應(yīng)程序，同時(shí)按照規(guī)定公開披露。第四章 責(zé)任與處罰第十九條 公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。 由于相關(guān)人員失職導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響