安全風(fēng)險(xiǎn)管理方案

1、（ 2013 版） 安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案 青海火電工程公司安全保衛(wèi)部青?；痣姽こ坦景踩Ｐl(wèi)部 二二一四年二月十九日一四年二月十九日 2.安全風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)思想安全風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)思想 .4 2.1 內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理.4 2.1.1企業(yè)內(nèi)部控制的目的和要素.4 2.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理.5 2.2 內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的不同.5 3.安全風(fēng)險(xiǎn)管理方針安全風(fēng)險(xiǎn)管理方針 .8 4.安全風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo) .9 5.風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu) .9 5.1 風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組.10 5.2 風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組.10 5.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理小組.10 6.安全風(fēng)險(xiǎn)管理的工作要

2、求安全風(fēng)險(xiǎn)管理的工作要求 .11 6.1 風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施.11 6.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施步驟.11 6.3 風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn).11 6.4 風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵.11 6.5 風(fēng)險(xiǎn)管理的核心.11 6.6 風(fēng)險(xiǎn)管理的保障.11 6. 7 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要充分 .11 6. 8 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要合理 .12 6. 9 風(fēng)險(xiǎn)控制要有效 .12 6. 10 監(jiān)督評(píng)價(jià)要到位 .12 6.11 總體要求.12 7.安全風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施 .12 7.1 適用范圍.12 7.2 規(guī)范性引用文件.12 7.3 術(shù)語及定義.13 7.3.1有關(guān)安全的術(shù)語.13 7.4 風(fēng)險(xiǎn)管理原則.16 7.5 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別.17 7

3、.5.1危險(xiǎn)因素辨識(shí)法則.17 7.6 其他.18 7.6.2危險(xiǎn)因素識(shí)別的主要方法.18 7.7 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià).18 7.7.1影響危險(xiǎn)性的因素有以下三個(gè)方面.18 7.7.2確定危險(xiǎn)因素級(jí)別.20 8.風(fēng)險(xiǎn)管理控制風(fēng)險(xiǎn)管理控制 .20 9. 風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督和評(píng)價(jià) .20 9.1 目的.20 9.2 內(nèi)容和方法.20 9.3 相關(guān)要求.21 9.4 遇問題，即改善.21 1.安全風(fēng)險(xiǎn)管理的目的安全風(fēng)險(xiǎn)管理的目的 風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是要及時(shí)地發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)以及防止風(fēng)險(xiǎn) 可能造成的不良影響，通過實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)的防 范意識(shí)，構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)的防控體系，達(dá)到強(qiáng)化安全基礎(chǔ)、最大

4、限度 減少或消除安全風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)法把這種不良影響控制在最低的程度上 。 （1）安全風(fēng)險(xiǎn)管理是為達(dá)到安全目標(biāo)，而對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的 系統(tǒng)過程，這個(gè)過程也是安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立、運(yùn)行、控制和不 斷消除風(fēng)險(xiǎn)的過程。 （2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分析、監(jiān)督等組成了風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容， 通過運(yùn)用各種科學(xué)方法控制風(fēng)險(xiǎn)成因，找出降低風(fēng)險(xiǎn)的途徑，最大 限度的消除風(fēng)險(xiǎn)。 （3）建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確各層級(jí)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任， 使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制得到可控、能控 。 （4）通過職業(yè)健康安全與環(huán)境方針、目標(biāo)，確定并實(shí)施職業(yè)健 康安全與環(huán)境管理方案、運(yùn)行控制及其要素程序，以達(dá)到安全風(fēng)險(xiǎn) 管控的目的。 2.安全風(fēng)

5、險(xiǎn)管理的指導(dǎo)思想安全風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)思想 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是對企業(yè)在施工過程中，針對可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的一系列管理活動(dòng)，是企業(yè)施工管理 活動(dòng)中極為重要的組成部分。 2.1 內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 2.1.1 企業(yè)內(nèi)部控制的目的和要素 企業(yè)內(nèi)部控制是以專業(yè)管理制度為基礎(chǔ)，以防范風(fēng)險(xiǎn)、有效監(jiān) 管為目的，通過全方位建立過程控制體系、描述關(guān)鍵控制點(diǎn)和以流 程形式直觀表達(dá)生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)過程而形成的管理規(guī)范。內(nèi)部控制包 括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)控等五個(gè)相互 聯(lián)系的要素。 2.1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理又名危機(jī)管理，是指生產(chǎn)過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門對可 能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)

6、行識(shí)別、分析、評(píng)估，以最低成本實(shí)現(xiàn)最 大的安全保障的過程（風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)過程，由風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、量化、 評(píng)價(jià)、控制、監(jiān)督等過程組成） 。 2.2 內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的不同 內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的主要區(qū)別在于，目的不同、目標(biāo)不同、作 用不同和發(fā)揮作用的環(huán)境不同。 （1）內(nèi)部控制是企業(yè)內(nèi)部采取的風(fēng)險(xiǎn)管理流程規(guī)范，僅僅是管 理的一項(xiàng)職能，只是對目標(biāo)的制定過程進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要是通過事后 和過程的控制來實(shí)現(xiàn)其自身的目標(biāo)。 （2）風(fēng)險(xiǎn)管理工作，注重防范和控制風(fēng)險(xiǎn)可能給企業(yè)造成損失 和危害，同時(shí)把機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)視為企業(yè)的特殊資源，通過對其管理，為 企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，促進(jìn)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。而內(nèi)部控制則是以專業(yè)管理 制度為基礎(chǔ)，實(shí)

7、施的遵循性控制活動(dòng)，它無法防范管理層非理性風(fēng) 險(xiǎn)和凌駕于管理制度以上的決策風(fēng)險(xiǎn)。 （3）企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作是與其他管理工作緊密結(jié)合， 在綜合考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境的情況下，把風(fēng)險(xiǎn)管理的要求融入 企業(yè)管理和業(yè)務(wù)流程中。而內(nèi)部控制則是在內(nèi)部環(huán)境下，根據(jù)國家 有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)章程，建立的公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則。風(fēng)險(xiǎn) 管理是以應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)開展企業(yè)管理的各項(xiàng)工作，內(nèi)部控制是開 展各項(xiàng)工作應(yīng)遵循的操作規(guī)范。 （4）全面風(fēng)險(xiǎn)管理，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)管 理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的 風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理 的總體目標(biāo)提

8、供合理保證的過程和方法。內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保 證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完 整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。 2.3 內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在聯(lián)系 從內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)構(gòu)看，風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的組成 要素有五個(gè)方面是重合的，即控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信 息與溝通、監(jiān)督。兩者存在著不可分離的內(nèi)在聯(lián)系。 （1）內(nèi)部控制的最重要目的之一就是防范風(fēng)險(xiǎn)，沒有風(fēng)險(xiǎn)防范 這一既重要又明確的目的，內(nèi)部控制的存在就大打折扣，至少發(fā)揮 作用的空間會(huì)受到極大的限制。 （2）風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)普遍存在 于生產(chǎn)經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)，如何識(shí)別、評(píng)估

9、、分析風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解 決方案，必須采取一定的措施，風(fēng)險(xiǎn)信息的取得是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的 前提，收集不到風(fēng)險(xiǎn)信息，風(fēng)險(xiǎn)管理就無從談起。而內(nèi)部控制是通 過全方位建立過程控制體系、描述關(guān)鍵控制點(diǎn)和以流程形式直觀表 達(dá)生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)過程而形成的管理規(guī)范。內(nèi)部控制這種嵌入式的工 作方式，恰好為風(fēng)險(xiǎn)信息的收集提供了極大的方便，可見內(nèi)部控制 是作為風(fēng)險(xiǎn)管理的一種重要手段而存在的。 （3）風(fēng)險(xiǎn)管理是指生產(chǎn)過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門對可能遇到的各 種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)估，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大的安全保 障的過程。從其過程看，風(fēng)險(xiǎn)得到控制是其最終目的，這恰是內(nèi)部 控制的最基本的作用所在?？梢妼?shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理離不開內(nèi)部控制這一

10、 強(qiáng)有力的工具。 （4）無論是內(nèi)部控制還是風(fēng)險(xiǎn)管理，是一個(gè)全員全程參與的過 程，實(shí)施內(nèi)部控制和參與風(fēng)險(xiǎn)管理的主體是一致的，過程是一致的， 它們的最終目的也是一致的。當(dāng)我們在管理風(fēng)險(xiǎn)時(shí),也正在實(shí)施控制， 筆者認(rèn)為這是一個(gè)協(xié)調(diào)統(tǒng)一的機(jī)制。 2.4 如何開展內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作 如何實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，是擺在我們面前的首 要任務(wù)。 （1）要?jiǎng)?chuàng)造良好的控制環(huán)境，注重建立具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的企業(yè)文 化。在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，每一位員工要樹立“風(fēng)險(xiǎn)無處不在” 的理念，應(yīng)當(dāng)知道個(gè)人職責(zé)對公司風(fēng)險(xiǎn)有怎樣的影響，以及在公司 內(nèi)部的作用和責(zé)任與他人有怎樣的關(guān)系，這是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè) 重要方面，也是充分有

11、效開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行的前提。 （2）要有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別，是進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。我們有責(zé)任對企業(yè)面臨 的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，然后將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，并追溯導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生 的各種因素。在全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架下，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)，就是要廣 泛、持續(xù)地收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信 息，發(fā)現(xiàn)企業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。 （3）要充分利用內(nèi)控規(guī)范并使其得到不斷地優(yōu)化。內(nèi)控規(guī)范是 根據(jù)管理制度和操作流程，征求相關(guān)責(zé)任崗位意見的基礎(chǔ)上制定的， 使用內(nèi)控規(guī)范是責(zé)任崗位執(zhí)行人的本分，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控規(guī)范，使每 項(xiàng)業(yè)務(wù)得到恰當(dāng)處理，這樣既提高了工作效率，又合理保障了企業(yè)

12、整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 有了風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，而無內(nèi)部控制框架，則風(fēng)險(xiǎn)管理就失去了 科學(xué)的管理手段，也易形成風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的缺失。 2.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與內(nèi)控存在的問題 在建設(shè)施工過程中，始終存在人身傷亡、設(shè)備損壞、觸電、高空 墜落、機(jī)械傷害、起重傷害、坍塌、物體打擊等危險(xiǎn)因素。如何降 低這些危險(xiǎn)因素，關(guān)鍵在于內(nèi)控管理。一是施工管理制度不健全， 施工作業(yè)規(guī)章制度不落實(shí)、施工現(xiàn)場各級(jí)管理人員監(jiān)督責(zé)任不到位； 二是員工及分包隊(duì)伍技術(shù)能力欠缺，對管控制度、措施執(zhí)行不到位； 三是對可能造成的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不明確、辨識(shí)不清晰，造成所制定的防 范措施脫離評(píng)價(jià)要求。 2.6 建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理 樹立風(fēng)險(xiǎn)理念、風(fēng)險(xiǎn)意

13、識(shí)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系。就是從施工現(xiàn) 場的風(fēng)險(xiǎn)信息收集風(fēng)險(xiǎn)危害程度，并進(jìn)行評(píng)估和危險(xiǎn)辨識(shí)，通過風(fēng) 險(xiǎn)管控體系的建立，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)施工方案的編制，發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系 作用。 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的高低進(jìn)行分級(jí)管理，風(fēng)險(xiǎn)高的項(xiàng)目應(yīng) 由項(xiàng)目經(jīng)理組織控制，并依此類推（項(xiàng)目部、專業(yè)工地、班組、員 工）控制。使所有危險(xiǎn)源管理都能落到實(shí)處，確保了各項(xiàng)制度、檢 查、評(píng)價(jià)、監(jiān)督有效實(shí)施。 風(fēng)險(xiǎn)管理要實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，采用各種手段不斷對危險(xiǎn)源進(jìn)行控 制、改進(jìn)。在風(fēng)險(xiǎn)得到監(jiān)控、降低后可以重新評(píng)估。當(dāng)出現(xiàn)隱患、 未遂事故后要及時(shí)檢查管理制度的漏洞，及時(shí)補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)， 結(jié)合 LEC 法循環(huán),推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)。同時(shí)利用信息管

14、理實(shí)現(xiàn)交 流與共享，對新的危險(xiǎn)源應(yīng)及時(shí)評(píng)價(jià)，制定內(nèi)控措施，有效地促進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和措施的及時(shí)性，把好企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)、 每一道關(guān)口，才能達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范目的。 3.安全風(fēng)險(xiǎn)管理方針安全風(fēng)險(xiǎn)管理方針 “以人為本，關(guān)愛員工，預(yù)防為主，科學(xué)管理” 以人為本：以人為本：就是在各項(xiàng)作業(yè)中以保護(hù)員工人身安全為宗旨，引 導(dǎo)員工以 科學(xué)的理論和正確的方法去預(yù)防各種意外事故，保護(hù)和珍愛人 的生命，把人的行為作為一切工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。 關(guān)愛員工：關(guān)愛員工：就是通過風(fēng)險(xiǎn)管理杜絕人身責(zé)任事故發(fā)生，減少對 員工的傷害，為員工建立健康、安全和諧的環(huán)境，提供廣闊的發(fā)展 舞臺(tái)，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，形成員

15、工熱愛工作、享受 工作、快樂工作的良好氛圍，努力構(gòu)建和諧企業(yè)。 預(yù)防為主：預(yù)防為主：就是通過風(fēng)險(xiǎn)管理建立事前預(yù)防的管理機(jī)制，對發(fā) 生事故的危險(xiǎn)因素提前預(yù)知，提前分析并制訂應(yīng)對措施加以控制或 消除，防止事故發(fā)生。 科學(xué)管理：科學(xué)管理：就是通過科學(xué)的組織，使公司各級(jí)員工掌握并應(yīng)用 風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法，以科學(xué)、有效、及時(shí)決策控制或消除風(fēng)險(xiǎn)， 以最小的成本獲取最大的安全保障，使企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益最大化。 4.安全風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo) （1）以安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系為綱要，將國家、地方和集團(tuán)公司及 公司的管理制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書融入到日常各項(xiàng)工作中， 用體系的手段規(guī)范、系統(tǒng)化的管理。 （2）以工程

16、項(xiàng)目為載體，在項(xiàng)目內(nèi)以風(fēng)險(xiǎn)管理的理念去實(shí)施項(xiàng) 目安全管理。 （3）建設(shè)實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，項(xiàng)目開工前，根據(jù)施工 特點(diǎn)、施工環(huán)境及時(shí)組織風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)。按照 HSE 體系和安全管 理目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。并將分包商納入體系管理，建立公司安全管 理的長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控，提升項(xiàng)目安全管理績效，最 終實(shí)現(xiàn)控制安全風(fēng)險(xiǎn)的目的。 （4）通過項(xiàng)目安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立和實(shí)施，最終實(shí)現(xiàn) 安全管理目標(biāo)和“全體員工零傷害” 。 5.風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu) 為建立健全公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系組織架構(gòu)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí) 責(zé)任，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)施，成立公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系 組織管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)

17、推動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作。 5.1 風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組 組 長：張西緒 副組長：梁鴻先、候永紅 成 員：孟朝暉、謝西革、張 亮、牟生勇、于麗贏、曹全泰、 丁海波、 職 責(zé)： 1）負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作的統(tǒng)一組織和領(lǐng)導(dǎo)。 2）負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作重大問題的決策。 3）負(fù)責(zé)審定體系建設(shè)推廣實(shí)施方案。 4）保障體系建設(shè)資金投入及人力物力保障。 5）負(fù)責(zé)督促工作小組按照工作計(jì)劃開展工作。 5.2 風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組 組 長：梁鴻先 副組長：丁海波 成 員：馮文革、張陜寧、馮文偉、譚朝武、 何多存、 李培 才、何士杰、王愛軍、邵義恩、 職 責(zé)： 1）組織編制和實(shí)施體系建設(shè)工作方案和工作計(jì)劃。 2）組織落實(shí)、指導(dǎo)、

18、檢查、督促項(xiàng)目、分公司、專業(yè)公司安全 風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)推進(jìn)工作，確保完成工作。 5.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理小組 項(xiàng)目部、分公司、專業(yè)公司需成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)及工作小組并明 確職責(zé)，加強(qiáng)對體系建設(shè)與實(shí)施的組織領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組組長由各項(xiàng) 目的行政副職擔(dān)任，副組長由工程安監(jiān)正職擔(dān)任。 職 責(zé)： 1）負(fù)責(zé)組織編制所屬項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作方案和落 實(shí)工作計(jì)劃。 2）負(fù)責(zé)督促、指導(dǎo)所屬分包商的安全風(fēng)險(xiǎn)體系的建立、實(shí)施和 評(píng)價(jià)。 6.安全風(fēng)險(xiǎn)管理的工作要求安全風(fēng)險(xiǎn)管理的工作要求 6.1 風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施 圍繞項(xiàng)目工程特點(diǎn)和施工環(huán)境或潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)來開展，通過 識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，制定防控措施有效消除、降低和控

19、制風(fēng)險(xiǎn)， 最終目實(shí)現(xiàn)工程安全工作目標(biāo)和事故控制目標(biāo)。 6.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施步驟 包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督評(píng)價(jià) 五個(gè)步驟，各步驟圍繞安全風(fēng)險(xiǎn)不斷循環(huán)，持續(xù)降低風(fēng)險(xiǎn)，不斷提 高風(fēng)險(xiǎn)管理績效。 6.3 風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：即識(shí)別現(xiàn)場作業(yè)、施工設(shè)備、現(xiàn)場環(huán)境存在或潛在 的各類危險(xiǎn)因素。 6.4 風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，即采用定性和定量的分析、評(píng)價(jià)方法，確定風(fēng)險(xiǎn)等 級(jí)，量化風(fēng)險(xiǎn)； 6.5 風(fēng)險(xiǎn)管理的核心 風(fēng)險(xiǎn)控制，即對風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)?shù)墓芾砗图夹g(shù)措施，防止危險(xiǎn)因 素轉(zhuǎn)化成事故； 6.6 風(fēng)險(xiǎn)管理的保障 監(jiān)督評(píng)價(jià)，即對風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制過程進(jìn)行監(jiān)督，對風(fēng)險(xiǎn) 管理的適用性、

20、有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，遇問題，即改善，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。 6. 7 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要充分 如果風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不充分，遺漏危險(xiǎn)因素，就會(huì)缺失風(fēng)險(xiǎn)控制措施， 一旦條件成熟，遺漏的危險(xiǎn)因素就會(huì)轉(zhuǎn)化成事故； 6. 8 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要合理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施的主要依據(jù)，如果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 不合理，造成評(píng)價(jià)結(jié)果偏差，就會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制的決策產(chǎn)生偏差， 不能經(jīng)濟(jì)或有效的預(yù)防事故發(fā)生； 6. 9 風(fēng)險(xiǎn)控制要有效 風(fēng)險(xiǎn)控制是預(yù)防事故發(fā)生的具體措施，如果風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定 的不科學(xué)、不合理，就不能有效的消除、降低和控制風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防事 故發(fā)生； 6. 10 監(jiān)督評(píng)價(jià)要到位 監(jiān)督評(píng)價(jià)是發(fā)現(xiàn)問題，持續(xù)改進(jìn)的重要手段。如果監(jiān)督評(píng)價(jià)不 到位，就不能

21、及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題，不能持續(xù)的消除、 降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，不能達(dá)到持續(xù)提高風(fēng)險(xiǎn)管理績效的目的。 6.11 總體要求 貫徹現(xiàn)階段公司安全管理總體要求，以防止人身傷亡事故、機(jī) 械設(shè)備事故等作為首要任務(wù)，以保護(hù)人的生命、規(guī)范人的行為、提 高員工素質(zhì)為根本目的，加強(qiáng)教育培訓(xùn)，突出預(yù)防為主、實(shí)施過程 控制、建立內(nèi)容全面并運(yùn)作有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，全面提高公司安 全生產(chǎn)預(yù)防控制水平。 7.安全風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施 7.1 適用范圍 公司所屬各工程項(xiàng)目、專業(yè)公司、分公司的施工現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)管理 工作。 7.2 規(guī)范性引用文件 GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 GB/T 240

22、01-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南 有關(guān)職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的法律、法規(guī)及其它要求。 中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令2002 70） 電力建設(shè)工程重大安全生產(chǎn)事故預(yù)防與應(yīng)急處理暫行規(guī)定 輸變電工程施工危險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)及預(yù)控措施 電力建設(shè)安全健康環(huán)境評(píng)價(jià)管理辦法 輸變電工程安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)定 電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法 基建安全管理策劃工作 安全生產(chǎn)工作規(guī)定 電業(yè)生產(chǎn)事故調(diào)查規(guī)程 集團(tuán)公司項(xiàng)目管理手冊 集團(tuán)公司、事業(yè)部相關(guān)安全文件、規(guī)章制度 7.3 術(shù)語及定義 7.3.1 有關(guān)安全的術(shù)語 7.3.1.1 安全 安全是指客觀事物的危險(xiǎn)程度能夠?yàn)槿藗兤毡榻邮艿臓?/p>

23、態(tài)。 7.3.1.2 安全管理方針 “安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”是我國安全生產(chǎn)方針。 7.3.1.3 安全文化 是指人類安全活動(dòng)所創(chuàng)造的安全生產(chǎn)和安全生活的觀念、行為、 物態(tài)的總和。 7.3.1.4 安全生產(chǎn)監(jiān)督 是指運(yùn)用行政和法律手段，監(jiān)督相關(guān)單位和個(gè)人履行安全職責(zé) 和執(zhí)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的行為。 7.3.1.5 事故定義 事故是以人體為主，在與能量系統(tǒng)有關(guān)的系列上，突然發(fā)生的 與人的希望和意志相反的事件。 7.3.1.6 事故管理 是對事故的調(diào)查、分析、研究、報(bào)告、處理、統(tǒng)計(jì)和檔案管理 等事故發(fā)生后的一系列工作的總體。 7.3.1.7 事故應(yīng)急預(yù)案 是指政府或企業(yè)為降低事故的危險(xiǎn)程度

24、，減少事故損失，快速 有效的組織搶險(xiǎn)救援，以對危險(xiǎn)因素的評(píng)價(jià)和事故預(yù)案結(jié)果為依據(jù) 而預(yù)先制定的事故控制和搶險(xiǎn)救災(zāi)方案。 7.3.1.8 “四不放過” 是指事故原因不清不放過，事故責(zé)任者沒有受到處罰不放過， 群眾應(yīng)受教育而沒有受到教育不放過，沒有采取防范措施不放過。 7.3.1.9 危險(xiǎn)因素 危險(xiǎn)因素是指一個(gè)系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)的、在 一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、 崗位、設(shè)備、裝置及其狀態(tài)。 7.3.1.10 危險(xiǎn)因素辨識(shí) 識(shí)別危險(xiǎn)因素的存在并確定其特性的過程。 7.3.1.11 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否容許的全過程。 7.3.1.12 危

25、險(xiǎn)因素 可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組 合的根源或狀態(tài)。 7.3.1.13 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)是對某種可預(yù)見的危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度 兩個(gè)指標(biāo)的綜合描述。即是一個(gè)事故產(chǎn)生人們不希望的后果的可能 性。風(fēng)險(xiǎn)不僅意味著危險(xiǎn)的存在，還意味著危險(xiǎn)發(fā)生有渠道和可能 性。 7.3.1.14 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 識(shí)別危險(xiǎn)因素的存在并確定其特性的過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別首先要確 定危險(xiǎn)因素的存在，然后確定危險(xiǎn)因素的性質(zhì)，即應(yīng)識(shí)別出不同作 業(yè)活動(dòng)或設(shè)備的危險(xiǎn)因素的種類與分布、傷害或損失產(chǎn)生的方式、 途徑和性質(zhì)。 7.3.1.15 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程，即對已識(shí)別 的危險(xiǎn)因素

26、及其風(fēng)險(xiǎn)，采用定性或定量的方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 結(jié)果與可容許標(biāo)準(zhǔn)要求比較，判定其是否可容許。 7.3.1.16 風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)控制是針對施工現(xiàn)場作業(yè)和電網(wǎng)設(shè)備已識(shí)別出的危險(xiǎn)因素 和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，制定和實(shí)施消除、降低和控制風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。 風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)體現(xiàn)成本、利益、風(fēng)險(xiǎn)三者間的關(guān)系，要從最經(jīng)濟(jì)的角 度來處理風(fēng)險(xiǎn)，選擇最低成本、最佳效益、最大安全保障的方法， 制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對決策。 7.3.1.17 風(fēng)險(xiǎn)管理 即運(yùn)用系統(tǒng)的觀念和方法研究風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境之間的關(guān)系，運(yùn)用安 全系統(tǒng)工程的理念，通過識(shí)別、評(píng)價(jià)、量化、分析風(fēng)險(xiǎn)，并在此基 礎(chǔ)上有效控制風(fēng)險(xiǎn)，用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來綜合處置風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn) 最大安全保障和

27、最經(jīng)濟(jì)的科學(xué)管理方法。 7.3.1.18 半定量評(píng)價(jià)法（LEC 法） 半定量評(píng)價(jià)也稱半定性半定量評(píng)價(jià)法，是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的一種方法。 它首先依據(jù)人、設(shè)備、環(huán)境的狀態(tài)對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和產(chǎn)生的后 果進(jìn)行定性分析，然后根據(jù)所確定的性質(zhì)，對照提供的標(biāo)準(zhǔn)賦值表 選定對應(yīng)的分值，再計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，LEC 法是半定量評(píng) 價(jià)法，優(yōu)點(diǎn)是即簡單、適用又能量化風(fēng)險(xiǎn)。 7.3.1.19 特殊工種人員 指從事電氣、起重、司爐、焊接、特殊高處作業(yè)人員、架子工、 場內(nèi)機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)藛T、機(jī)械操作工以及接觸易燃、易爆、有毒氣體、 等特殊作業(yè),需經(jīng)有關(guān)部門考試合格并取證后方可上崗的人員。 7.3.1.20 職業(yè)病 指受作業(yè)活動(dòng)

28、影響引起的、國家以法規(guī)形式規(guī)定、指定醫(yī)療機(jī) 構(gòu)確診的疾病。 7.3.1.21 勞動(dòng)保護(hù)用品 在生活及施工（生產(chǎn)）過程中保護(hù)人員免受傷害的防護(hù)用品。 7.3.1.22 安全防護(hù)設(shè)施 在生活及施工（生產(chǎn)）過程中保護(hù)人員免受傷害及避免財(cái)產(chǎn)損 失的設(shè)施。 7.3.1.23 三同時(shí) 在環(huán)境管理中指新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目以及區(qū) 域性開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目的污染治理設(shè)施必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí) 施工、同時(shí)投產(chǎn)。在安全管理中指新建、改建、擴(kuò)建工程中的職業(yè) 安全衛(wèi)生設(shè)施必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)。 7.4 風(fēng)險(xiǎn)管理原則 在總結(jié)試點(diǎn)單位使用 PCAP 體系經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，以風(fēng)險(xiǎn)控制為主 線，以

29、PCAP 體系為基礎(chǔ)，融合其它國際先進(jìn)的安全管理體系的管 理思想、管理內(nèi)容、管理方法，結(jié)合電網(wǎng)企業(yè)實(shí)際，力求 “簡明、實(shí)用” ，構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。 -以風(fēng)險(xiǎn)管理為主線的原則 -預(yù)先控制的原則 -安全管理的系統(tǒng)性原則 -全員參與的原則 -安全行為與態(tài)度的原則 -持續(xù)改進(jìn)的原則 7.5 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 7.5.1 危險(xiǎn)因素辨識(shí)法則 現(xiàn)場作業(yè)危險(xiǎn)因素辨識(shí)應(yīng)遵循“3346”法則，重點(diǎn)考慮以下方 面因素。 7.5.1.1 三個(gè)所有 1)輸變配電施工過程中所有作業(yè)活動(dòng)，包括常規(guī)作業(yè)活動(dòng)和非 常規(guī)作業(yè)活動(dòng)； 2)所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)，包括合同方人員和訪問者的 活動(dòng)； 3)工作場所的所有設(shè)施，無論

30、由本企業(yè)還是由外界所提供。 7.5.1.2 三種時(shí)態(tài) 1)過去時(shí)態(tài)：設(shè)施、設(shè)備和作業(yè)活動(dòng)曾經(jīng)發(fā)生或遺留的危險(xiǎn)因 素； 2)現(xiàn)在時(shí)態(tài)：現(xiàn)在的設(shè)施、設(shè)備和作業(yè)活動(dòng)可能帶來的危險(xiǎn)因 素； 3)將來時(shí)態(tài)：企業(yè)將來活動(dòng)中或計(jì)劃中可能產(chǎn)生的危險(xiǎn)因素。 7.5.1.3 三種狀態(tài) 1)正常狀態(tài)：正常狀態(tài)，如正常施工作業(yè)可能帶來的危險(xiǎn)因素； 2)異常狀態(tài)：異常狀態(tài)，如應(yīng)急搶修作業(yè)可能帶來的危險(xiǎn)因素； 3)緊急狀態(tài)：指不可預(yù)見何時(shí)發(fā)生，如緊急處理作業(yè)可能帶來 重大危險(xiǎn)情況。 7.5.1.4 四個(gè)方面 1)人的不安全行為； 2)物的不安全狀態(tài)； 3)有害的環(huán)境因素； 4)管理上的缺陷。 7.5.1.6 六種因素 1

31、)物理性危險(xiǎn)因素； 2)化學(xué)性危險(xiǎn)因素； 3)生物性危險(xiǎn)因素； 4)心理和生理性危險(xiǎn)因素； 5)行為性危險(xiǎn)因素； 7.6 其他 7.6.2 危險(xiǎn)因素識(shí)別的主要方法 依據(jù)建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn) （JGJ59-99）的規(guī)定，進(jìn)行危險(xiǎn) 因素識(shí)別。 7.7 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用 LEC 法對施工現(xiàn)場危險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。 7.7.1 影響危險(xiǎn)性的因素有以下三個(gè)方面 a. 發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性（用 L 值表示） ； b. 暴露于潛在危險(xiǎn)環(huán)境的頻次（用 E 值表示） ； c. 可能出現(xiàn)結(jié)果的分?jǐn)?shù)值（用 C 值表示） 。 用上述三個(gè)值的積來表示作業(yè)條件的危險(xiǎn)性（用 D 值來表示）大?。?發(fā)生事故或危

32、險(xiǎn)事件的可能性 L 值： 分?jǐn)?shù)值事故或危險(xiǎn)情況發(fā)生可能性 10完全可以預(yù)料 6相當(dāng)可能 3可能，但不經(jīng)常 1可能性小，完全意外 0.5很不可能，可以設(shè)想 0.2極不可能 0.1實(shí)際上不可能 暴露于潛在危險(xiǎn)環(huán)境的頻次 E 值： 分?jǐn)?shù)值出現(xiàn)于危險(xiǎn)環(huán)境的情況 10連續(xù)暴露于潛在危險(xiǎn)環(huán)境 6每天在工作時(shí)間內(nèi)暴露 3每周一次或偶然的暴露 2每月暴露一次 1每年幾次出現(xiàn)在潛在危險(xiǎn)環(huán)境 0.5非常罕見的暴露 發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果的分?jǐn)?shù)值 C： 可能出現(xiàn)的后果 分?jǐn)?shù)值 經(jīng)濟(jì)損失（萬元）傷亡人數(shù) 1001000大災(zāi)難，死亡 10 人以上 405001000 災(zāi)難，死亡 3 至 9 人 15100500非常嚴(yán)重

33、，死亡 1 人 750100多人中毒或重傷 31050至少 1 人致殘 1110輕傷 危險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)值 D：D=LEC 風(fēng)險(xiǎn)值 D危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)5 160320高度危險(xiǎn)，需立即整改4 70160顯著危險(xiǎn)，需要整改3 2070一般危險(xiǎn)，需要注意2 20稍有危險(xiǎn)，但可能接受1 7.7.2 確定危險(xiǎn)因素級(jí)別 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)際情況把三級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定為公司的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 控制，三級(jí)以下風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定為一般風(fēng)險(xiǎn)，由工程項(xiàng)目安委會(huì)進(jìn)行控制。 重大風(fēng)險(xiǎn)將是公司和下屬單位制定職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理 方案的重要參考依據(jù)。 8.風(fēng)險(xiǎn)管理控制風(fēng)險(xiǎn)管理控制 （1）各工程風(fēng)險(xiǎn)管理工作組各專業(yè)小組編制工程危險(xiǎn)因素辨 識(shí)、評(píng)價(jià)及控制措