理財公司管理制度

1、理財公司管理制度 一、 1. 所有必須自覺執(zhí)行上下班制度，遲到或早退，第一次樂捐20元作為成長基金，第二次50元并在薪資里扣除相應(yīng)罰金，以此類推累計疊加，其團隊主管負連帶責(zé)任50%；9:30以后點卡啊視為請假半天，扣除半天基本公司，并繳納相應(yīng)罰金；12：00以后打卡視為曠工一天，按曠工制度處理；下午17：30以前打卡視為早退。 2. 曠工：未說明原因或未請假者，曠工一天罰三天基本工資，當(dāng)月發(fā)生三次者，扣除正月工資；并視情節(jié)輕重給予警告直至開除。 3. 月底合計考勤無打卡記錄，若無假條，無補簽卡，則算沒出勤，按曠工制度處理。 二、請假制度 1. 事假：公司員工如有特殊情況需請事假，需提前申請，并

2、填寫員工請假審批單待部門主管和綜合部主管批準后方可執(zhí)行，如遇部門主管不在崗，交由總監(jiān)批準，事假一天扣除當(dāng)天基本工資。 2. 病假：公司員工如因病需請假應(yīng)提前通知部門主管和綜合部主管，在回公司后提交醫(yī)院檢查證明銷假，正常病假一天扣除當(dāng)天基本工資。 3. 上述內(nèi)容不論是休班或請假需提前一天以電話或口頭的形式告知主管，以便于考勤的記錄，不接受短信請假。 三、外出制度 1. 外出制度是指員工在工作時間內(nèi)離開公司辦理公司相關(guān)業(yè)務(wù)。 2. 員工外出前，應(yīng)經(jīng)負責(zé)人通知并填寫外出登記表，注明外出時間、外出事由等信息方可外出。 3. 員工應(yīng)合理安排外出工作時間，如能預(yù)計返回時間，在備注欄注明，預(yù)計返回時間應(yīng)設(shè)定

3、在下班時間之前。如不能預(yù)計返回時間，在備注欄注明“不確定”。返回工作崗位是在“返回時間”處簽到。 4. 預(yù)計外出后因工作需要或有其他合理原因不返回的，需提前告知團隊負責(zé)人。 5. 員工外出工作按計劃完成后，應(yīng)實時返回公司，不得繞道、逗留或直接回家等，不能做與工作無關(guān)的私事。 6. 員工外出工作時需穿工裝，佩戴工作證，保持手機暢通。 7. 員工未填寫而擅自離崗的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)則按曠工處理。 8. 員工在外出工作中違反規(guī)定，發(fā)生溜班或早退行為的，按考勤規(guī)定相關(guān)條款處罰。 9. 外出登記表應(yīng)由本人填寫和簽名，不得代簽。 10. 公司行政部是員工外出工作的監(jiān)督部門，對員工的出入具有要求、監(jiān)督等管理職能，同

4、時各部門負責(zé)人對于本部門員工有同上義務(wù)與責(zé)任。 四、未打卡補簽申請表填寫須知 凡因工作需要外出不能按時打卡的員工，由公司行政前臺提供此申請表，部門負責(zé)人審批后報綜合部作為考勤依據(jù)，限兩日內(nèi)提交，若沒有按時提交一律按曠工處理。 申請表的適用范圍： 1. 因公外出不能按時打卡的； 2. 因考勤機故障、員工指紋出現(xiàn)問題無法識別等情況； 3. 如出現(xiàn)下班忘記打卡，需在申請表上提供證明人提交。如當(dāng)月此情況超過3次，且其部門主管確認該員工當(dāng)日出勤，自第4次未打卡記錄起，直接按照曠工一天處理。 4. 凡對考勤記錄弄虛作假（包括部門負責(zé)人虛假簽單）一經(jīng)查實相關(guān)人員各樂捐100元。 五、入離職制度 （一）入職

5、1. 經(jīng)、復(fù)試合格后仔細填寫金巖控股集團有限公司員工登記表，轉(zhuǎn)角辦公室入檔，不得有遺漏的內(nèi)容，并交納彩色免冠一寸照片二張， _復(fù)印件一張，學(xué)歷證書一張，工商銀行工資卡復(fù)印件一張。 2. 新員工入職，要有一個簡單的歡迎儀式，做一個自我介紹，和老員工有一個基本的認識。 3. 所有員工必須接受公司安排的，經(jīng)合格后方可分配團隊，并配備與工作相關(guān)的資料及證件。 （二）離職 期內(nèi)： 1. 凡自動的員工，須提前3天提交書面申請，否則不計發(fā)當(dāng)月。 2. 凡被公司解雇的員工，只激發(fā)截止日期薪酬，如因違紀被的員工，公司需追究其經(jīng)濟損失及保留法律追究權(quán)利。 試用期后： 1. 凡提出辭職的員工，須提前10天提交離職申

6、請單（主管級員工提前1個月），經(jīng)公司批準，并將本職工作交接完畢后方可辭職。公司計發(fā)截止日薪金（于下個月15日發(fā)薪日計發(fā)），如員工違紀、曠工或不辭而別，當(dāng)月薪金不計發(fā)。 2. 凡被公司解雇的員工，只計發(fā)截止日的薪金，如因違紀被辭退的員工，公司需追究造成的經(jīng)濟損失及保留法律追究權(quán)利。 3. 凡屬于正常離職員工在離職時交回公司內(nèi)部所有資料以及物品，如有丟失按公司規(guī)定扣除相應(yīng)罰金。辭職時需上交所有公司配備的資料文件，如不上交或資料不全，在工資里扣除相關(guān)費用。 六、辦公室管理制度 1. 不得利用公司設(shè)施、電話等進行個人業(yè)務(wù)活動，特別是公話私打發(fā)現(xiàn)一次樂捐10元。 2. 公司辦公區(qū)內(nèi)禁止吸煙，發(fā)現(xiàn)一次樂捐

7、20元（特殊區(qū)域除外） 3. 辦公桌面禁止擺放于工作無關(guān)物品，辦公用品要擺放整齊，保持辦公桌面及座位周邊衛(wèi)生的清潔，下班時將辦公物品收起，桌面不得有任何雜物。 4. 不得帶與工作無關(guān)的人員進入工作場所，若有外來推銷人員來辦公室，不得私自帶勁辦公室影響他人正常工作。 5. 員工不得對外泄露公司的工作機密和客戶情況，如有違反立即辭退。 6. 不向他人打聽工資收入及各項福利待遇，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)詢問和各罰款50元。 7. 為樹立企業(yè)形象，發(fā)揚團隊精神，工作時間公司員工應(yīng)保持衣服干凈整潔，不執(zhí)行者樂捐10元。 8. 不準在上班時間瀏覽與業(yè)務(wù)無關(guān)的網(wǎng)頁、看電影、打游戲，違者一次樂捐10元。 9. 在公司工作時間

8、睡覺、嬉戲、高聲喧嘩、打鬧、看與工作無關(guān)的讀物，造成影響處以20-50元罰款。 10. 會議要準時到達，在會議期間參會人員不得擅自離開座位，務(wù)必認真參會，積極發(fā)言，中途無特殊情況離開者當(dāng)眾樂捐20元。 11. 會議期間手機要關(guān)閉或靜音，開會時手機響鈴樂捐10元。 12. 所有員工在職責(zé)范圍內(nèi)保管的產(chǎn)品丟失或損毀，有關(guān)責(zé)任人按產(chǎn)品零售價1.5倍賠償。 13. 業(yè)務(wù)人員每天的工作計劃、工作總結(jié)要按時填寫上交，10:00之前交給團隊長處，不交或漏交左俯臥撐50個。 公司理財管理制度xx-06-27 21:52 | #2樓 為了有效控制公司的各項開支，規(guī)范各項財務(wù)制度，嚴把報銷審批關(guān)，本著合理、節(jié)約的

9、原則，特擬定公司財務(wù)制度，以便大家共同遵照執(zhí)行。 一、 費用報銷程序 經(jīng)辦人填寫報銷憑證 分管部門經(jīng)理核實 總經(jīng)理審批 財務(wù)主管確認公司出納處報銷 二、 報銷憑證 所有的費用報銷必須是真實的，有原始憑證（發(fā)票），不能提供發(fā)票的支出必須做出說明，并報總經(jīng)理批準后再做處理。 三、 行政費用的支付報銷 任何部門的行政費用必須先申請，審批后才能操作，原則上采用由經(jīng)辦人先墊付后報銷。對個別數(shù)額較大的可采用先借支的方式，具體借支參見暫支的管理規(guī)定。 四、 生產(chǎn)費用的支付 1、 每日生產(chǎn)所需的費用，原則上由各辦事處向運作部經(jīng)理提出申請，由運作部經(jīng)理向財務(wù)部提出，財務(wù)部根據(jù)公司資金狀況向總經(jīng)理匯報（可電話匯報

10、）后，財務(wù)部安排當(dāng)日營運資金。 2、 總經(jīng)理必須對每天的生產(chǎn)費用進行事后審批，并予以監(jiān)督。 3、 運作部經(jīng)理要對每天支付的生產(chǎn)費用加以跟蹤監(jiān)督，每筆生產(chǎn)費用的支付要及時到財務(wù)部銷賬，最長不得超過五個工作日。 五、 暫支款的管理 1、 企業(yè)外員工不得暫支本公司的現(xiàn)金。 2、 企業(yè)內(nèi)員工也不得隨意暫支本公司的現(xiàn)金，員工確需暫支必須由部門經(jīng)理擔(dān)保。 3、 主管副總對下屬員工暫支請求應(yīng)采取慎重的態(tài)度，每次可審批的暫支限額不得超過本人的當(dāng)月工資。超過此限額由總經(jīng)理做審批。 4、 每人在上次暫支尚未歸還或沖銷之前，不得進行第二次暫支。暫支的費用自借款發(fā)生之日起最長不得超過一個月，若超過一個月未歸還或沖賬，

11、財務(wù)部必須從該員工工資中扣除。若一個月未扣完，則延順下月直至扣完。 六、 支票和財務(wù)印章的管理和使用規(guī)定 1、 不得簽發(fā)空白支票，所簽發(fā)的支票必須填好簽發(fā)日期、收款人、金額和用途。 2、 凡是付到本公司以外的任何費用，盡量用支票結(jié)算，用支票必須按要求填寫好用款申請單，按用途從下而上依據(jù)權(quán)限的規(guī)定進行操作，最后由總經(jīng)理審批后才能領(lǐng)取，并至少兩人以上簽名，任何人員不得單獨操作。 3、 原則上不得對外簽發(fā)遠期支票。如確有需用，可申請使用商業(yè)承兌匯票，須經(jīng)主管財務(wù)的副總經(jīng)理或總經(jīng)理審批。 4、 為確保公司財務(wù)印章的安全合理地使用，公司的財務(wù)和支票專用章交由公司主管財務(wù)的副總經(jīng)理保管，銀行的私人印章由出

12、納會計保管。 七、 余款的結(jié)算 1、 各辦事處必須嚴把余款結(jié)算關(guān)，所有余款必須有客戶代表確認、辦事處原則上不得現(xiàn)金支付余款，如確需現(xiàn)金支付必須報請運作部經(jīng)理同意。 2、 所有余款單匯總到公司后，有客戶代表確認，統(tǒng)計部門核對后填寫付款申請單，報運作部、客服部經(jīng)理審查，送財務(wù)主管審核，經(jīng)總經(jīng)理審批后方能支付。 八、 其它財務(wù)規(guī)定 1、 任何現(xiàn)金的支付必須由當(dāng)事人提出，并詳細填寫付款憑證并隨附相應(yīng)的單證（如發(fā)票收據(jù)等各類單證）作為憑據(jù)。 2、 除生產(chǎn)所必須的現(xiàn)金和低于壹仟元的零星行政開支外，原則上公司各類支出均采用支票支付費用。 3、 采購物品的付款，財務(wù)部必須憑發(fā)票和公司申請采購部門的收貨確認單后

13、方可支付。 4、 生產(chǎn)費用就憑簽定的各類或契約、發(fā)票及完備的手續(xù)后予以支付。 5、 任何部門對外采購物品，均需事先書面申請預(yù)算，經(jīng)各主管副總和總經(jīng)理審批簽字后才能采購。 6、 車旅費用的報銷。經(jīng)理、主任級因公可以報銷市內(nèi)出租車費，一般員工因公外出不得報銷出租車費，特殊情況應(yīng)經(jīng)相應(yīng)部門經(jīng)理的同意。 7、 公司人員出差，須經(jīng)相應(yīng)部門經(jīng)理的批準。出差費用標準如下：(招待費除外) 人員 餐費（元/天） 住宿（元/天） 副總經(jīng)理 80 250 部門經(jīng)理 60 200 員工 30 60 8、 財務(wù)部有權(quán)對任何不符合規(guī)定的報銷發(fā)票給予拒付。 財務(wù)部 xx年5月12日 抄報：總經(jīng)理、副總經(jīng)理 抄送：部門經(jīng)理

14、公司投資管理辦法xx-06-27 8:19 | #3樓 第一章 總則 第一條 為適應(yīng)公司（以下簡稱“公司”）戰(zhàn)略發(fā)展的需要，加強投資與股權(quán)管理，降低風(fēng)險，提高效益，切實維護股東利益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)章制度，制訂本辦法。 第二條 本辦法適用于集團公司及其下屬公司。 第三條 本辦法所指投資包括權(quán)益性投資和非權(quán)益性投資。權(quán)益性投資是指投資主體通過讓渡貨幣資產(chǎn)、非貨幣資產(chǎn)取得被投資企業(yè)股權(quán)，享有權(quán)益并承擔(dān)責(zé)任的行為；或與其他合作方合資組建新公司以及通過收購、兼并、重組等方式形成新的股權(quán)的投資行為。具體分為： （一） 新設(shè)投資。包括：單獨出資成立獨資公司；與其他境內(nèi)境外投資者共同出資設(shè)立

15、合資、合作公司。 （二） 新增投資。包括：通過股權(quán)收購，資產(chǎn)或債權(quán)置換，投資入股等方式，對業(yè)已存在，但原來沒有投資關(guān)系的公司投資關(guān)系的公司出資。 （三） 追加投資。包括：通過股權(quán)收購，資產(chǎn)或債權(quán)置換，增加出資等方式，對業(yè)已存在，但原來有投資關(guān)系的公司增加出資。 非權(quán)益性投資主要包括項目的新建、改建、擴建和小型基建等。 2 第四條 集團公司對股權(quán)投資統(tǒng)一管理。集團公司負責(zé)制定股權(quán)投資管理制度。 第五條 投資活動必須符合集團公司的發(fā)展規(guī)劃，以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、核心業(yè)務(wù)為主，以經(jīng)濟效益為中心，明確并落實出資者和經(jīng)營者的責(zé)任。 第六條 集團公司要強化投資的計劃和預(yù)算管理。集團公司在年底前匯總編制下一年度投資計

16、劃和預(yù)算，并報總經(jīng)理辦公會審議，董事會審批。預(yù)算內(nèi)投資由集團公司按計劃執(zhí)行，嚴格控制預(yù)算外投資。 第七條 股權(quán)管理要依法正確行使和履行股東的權(quán)利和義務(wù)，以股東財富最大化為目標，實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，全面維護股東利益。 第二章 投資原則及方向 第八條 股權(quán)投資應(yīng)遵循以下原則： （一）投資主體應(yīng)具備投資資格（原則上只有集團公司具有投資資格）。 （二）投資活動必須符合國家相關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策。 （三）投資活動必須符合集團公司的戰(zhàn)略目標和核心業(yè)務(wù)發(fā)展要求。 （四）投資活動必須進行充分的可行性研究論證，履行規(guī)范的決策程序。 （五）投資活動必須達到合理的收益水平，有嚴格的風(fēng)險防范措施。 3 第九條 投資活

17、動應(yīng)遵循以下方向： 按照擬投資項目與公司核心產(chǎn)業(yè)相關(guān)程度，分為核心類項目和輔助類項目。 核心類項目，指屬于公司主營業(yè)務(wù)范圍和公司發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)的投資項目。包括：生物質(zhì)發(fā)電項目，其他有穩(wěn)定投資回報的生物質(zhì)資源的開發(fā)利用項目。 輔助類項目，指核心類投資以外的，對公司發(fā)展有支持作用的投資項目。包括：與核心類項目關(guān)聯(lián)度較高的上下游產(chǎn)業(yè)鏈開發(fā)項目，生物質(zhì)燃料灰渣的開發(fā)利用，生物質(zhì)燃料供應(yīng)，可再生能源相關(guān)政策和技術(shù)咨詢服務(wù)項目，其他經(jīng)營風(fēng)險可控的增值項目。 第三章 投資決策管理 第十條 集團公司的股權(quán)投資項目，由集團公司各相關(guān)職能部門提出投資意向，提出可行性研究報告。集團公司財務(wù)部會同有關(guān)部門進行研究,

18、提出初步方案；通過初審的報告，提交總經(jīng)理辦公會審議后，再履行董事會決策或由董事會授權(quán)公司經(jīng)營班子進行決策。 第十一條 可行性研究報告是項目投資決策的重要依據(jù)，其編制必須實事求是。相關(guān)職能部門按擬投資項目的特點及外圍環(huán)境制訂相應(yīng)的項目投資申請報告的格式，具體編寫要求包括但不限于以下內(nèi)容： （一） 項目介紹。包括項目地址，建設(shè)規(guī)模，項目總投資，資本金比例，政府的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和優(yōu)惠條件等。 4 （二） 市場情況分析。包括分析市場需求和競爭環(huán)境，預(yù)測產(chǎn)品進入市場的前景、銷量與競爭力，原料等資源供應(yīng)狀況等。 （三） 技術(shù)論證。包括技術(shù)上是否先進可行，生產(chǎn)工藝流程，技術(shù)力量是否有足夠保證等。 （四） 投、

19、融資方案。包括具體的資金籌措方案，各投資方的股權(quán)比例設(shè)計等。 （五） 經(jīng)濟效益分析。包括盈虧平衡分析，敏感性分析，財務(wù)經(jīng)濟評價，社會效益評價等。 （六） 風(fēng)險分析及對策。包括對可能出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、資金風(fēng)險等的說明，并具體提出應(yīng)對方案及措施。 （七） 結(jié)論。 第十二條 上報董事會決策時，需包括但不限于以下材料： （一）項目投資的可行性研究報告。 （二）金融機構(gòu)貸款意向資料。 （三）投資合作方的基本情況和資質(zhì)文件。 （四）投資意向書（與當(dāng)?shù)卣蛲顿Y合作方）。 （五）法律顧問出示的法律意見。 （六）可能涉及的其他材料。 第十三條 研究后認為可行的項目，由財務(wù)部報集團公司總經(jīng)理辦公會討

20、論通過，報上級公司審核，董事會批準。 第十四條 集團公司批準實施的投資項目，由相關(guān)職能 部門或成立項目經(jīng)理部負責(zé)組織實施。 第十五條 權(quán)益性投資要明確投資各方的權(quán)利、義務(wù)，實行項目法人責(zé)任制，保證合作方資本金足額到位。 第十六條 所有投資項目都要執(zhí)行先申請、后談判，先審查、后簽字的程序。 第十七條 原則上不允許合作方以非貨幣方式投資，確有需要的，應(yīng)經(jīng)公司決策機構(gòu)研究通過后，報董事會批準，依公司法規(guī)定執(zhí)行。用于出資的非貨幣資產(chǎn)，需經(jīng)聘請雙方認可的社會中介機構(gòu)進行資產(chǎn)評估，并出具評估報告。 第十八條 非生產(chǎn)性車輛購置由集團公司統(tǒng)一辦理。非經(jīng)批準，下屬公司不允許購置。 第十九條 投資項目立項后納入集

21、團公司發(fā)展規(guī)劃和年度預(yù)算管理。 第二十條 未經(jīng)集團公司、各單位的董事會或股東會批準的項目，不得擅自簽訂具有法律效力的有關(guān)文件。 第四章 股權(quán)管理 第二十一條 集團公司派出的代表股東行使相應(yīng)權(quán)利或參與所派往公司的管理與運營的人員，即委派人員，要依據(jù)公司法等國家有關(guān)法規(guī)和公司章程，負責(zé)全面維護集團公司的利益，貫徹執(zhí)行集團公司的有關(guān)決定。 第二十二條 集團公司應(yīng)明確一名領(lǐng)導(dǎo)分管股權(quán)管理工作，指定專門部門和專人具體負責(zé)該項工作，建立被投資企業(yè)信息定期報告制度。 第二十三條 集團公司和被投資企業(yè)都必須建立企業(yè)股權(quán)檔案。內(nèi)容包括：股東單位名稱、投資額、投資比例、股利收繳、股權(quán)變動、出資證明書等內(nèi)容，對股權(quán)

22、及收益實施動態(tài)管理。其他有特殊需要存檔的內(nèi)容，可根據(jù)需要自行確定。 第二十四條 集團公司財務(wù)部根據(jù)管理的需要，負責(zé)制定產(chǎn)權(quán)等有關(guān)管理報表。所屬公司股權(quán)發(fā)生變化，必須在一周內(nèi)將股權(quán)變動說明及新股權(quán)的相關(guān)資料報集團財務(wù)部備案。 第二十五條 股權(quán)投資完成一年后、或新設(shè)的被投資企業(yè)正式運行一年后，投資主體應(yīng)對股權(quán)投資項目進行后評價，后評價主要包括以下內(nèi)容： （一） 決策情況：股權(quán)投資是否履行了決策和審批程序。 （二） 實施情況：股權(quán)投資的操作是否合規(guī)，被投資企業(yè)是否達到項目投資的計劃規(guī)模、行業(yè)標準和運營內(nèi)容。 （三） 效益情況：被投資企業(yè)的經(jīng)營情況和投資主體的投資收益情況是否達到當(dāng)時投資決策時所認可的標準水平，是否達到了預(yù)期的環(huán)境效應(yīng)和社會效應(yīng)。 （四） 管理情況：被投資企業(yè)