2021年期貨公司管理制度

1、期貨公司管理制度 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范期貨套期保值業(yè)務(wù)，加強對期貨業(yè)務(wù)的，有效防范和化解風(fēng)險，充分發(fā)揮期貨市場套期保值的功能，實現(xiàn)公司的經(jīng)營目標，按照國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法，結(jié)合我公司的具體情況，特制定本管理。 第二條 公司在期貨市場只能從事鋅產(chǎn)品套期保值交易，不得進行投機交易。 第三條 期貨套期保值業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)是公司總經(jīng)理辦公會，包括制定和執(zhí)行本公司有關(guān)內(nèi)部管理制度，確保其持續(xù)有效，確保相關(guān)人員遵守有關(guān)制度。 第四條 公司對各項管理制度進行定期審查，確保制度能夠適應(yīng)實際運作和新的風(fēng)險控制需要。 第五條 公司的管理制度應(yīng)傳達到每位相關(guān)人員，每位相關(guān)人員必須 理解并

2、貫徹執(zhí)行管理制度。與境外期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的每位人員，必須通過中國期貨協(xié)會的資格和公司有關(guān)制度的考核，方能上崗開展業(yè)務(wù)。 第二章 組織機構(gòu) 期貨業(yè)務(wù)組織機構(gòu)及崗位設(shè)置體現(xiàn)管理的垂直性、業(yè)務(wù)的相互制約性以及職責(zé)的分離性。 組織機構(gòu)及崗位的設(shè)置： （一） 總經(jīng)理對期貨業(yè)務(wù)負責(zé)。 （二） 總經(jīng)理或其授權(quán)其它高層管理人員主管期貨業(yè)務(wù)。 （三） 設(shè)專職期貨崗位和人員，負責(zé)公司的期貨的業(yè)務(wù)。 （四） 設(shè)風(fēng)險管理人員2名，合規(guī)人員2名，交易人員2名,結(jié)算 人員1名，資金調(diào)撥人員1名，會計核算人員1名，檔案管理人員1名。 第三章 授權(quán)制度 第六條 與代理機構(gòu)訂立的開戶應(yīng)按公司風(fēng)險管理政策規(guī)定的程序?qū)徍撕笥煽偨?jīng)理批準

3、，并由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員簽署。 第七條 期貨業(yè)務(wù)操作實行授權(quán)管理。期貨業(yè)務(wù)授權(quán)包括交易授權(quán)、交易合同簽約授權(quán)和交易資金調(diào)撥授權(quán)。保持交易授權(quán)、交易合同簽約授權(quán)和交易資金調(diào)撥授權(quán)相互獨立。交易權(quán)必須與簽約權(quán)、資金調(diào)撥權(quán)分離。 第八條 交易授權(quán)書須列明有權(quán)交易的人員 _、可從事交易的具體種類和交易限額；交易合同簽約授權(quán)書須列明有權(quán)簽約的人員 _、可簽約交易種類和限額；交易資金調(diào)撥授權(quán)書須列明有權(quán)進行資金調(diào)撥的人員 _和資金限額。 第九條 期貨業(yè)務(wù)授權(quán)書由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員簽署。法定代表人簽約及授權(quán)的時限為其任期時間；經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員簽約及授

4、權(quán)的時限視法定代表人書面授權(quán)中的規(guī)定而定。 第十條 授權(quán)書簽發(fā)后，應(yīng)及時通知被授權(quán)人和相關(guān)各方，并報中國證監(jiān)會備案。被授權(quán)人只有在取得書面授權(quán)后方可進行授權(quán)范圍內(nèi)的操作。 第十一條 如因各種原因造成授權(quán)人簽約或授權(quán)權(quán)力失效，應(yīng)立即由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員通知業(yè)務(wù)相關(guān)各方，并報中國證監(jiān)會備案。原授權(quán)人自其簽約或授權(quán)權(quán)力失效之時起，不再享有簽發(fā)授權(quán)書的權(quán)力。 第十二條 如因各種原因造成被授權(quán)人的變動，應(yīng)立即由授權(quán)人通知業(yè)務(wù)相關(guān)各方。被授權(quán)人自通知之時起，不再享有被授權(quán)的一切權(quán)利。 第四章 套期保值計劃 第十三條 套期保值計劃的制定須以本公司現(xiàn)貨實際需求為依據(jù)，以規(guī)避現(xiàn)貨交易價格

5、風(fēng)險為目的；期貨持倉量不得超出同期現(xiàn)貨交易總量，期貨持倉時間應(yīng)與現(xiàn)貨交易時間相匹配，連續(xù)12個月份的套期保值頭寸總量不得超出相應(yīng)時期的套期保值額度。 第十四條 套期保值計劃所含時間長度為十二個月，滾動制定，每季度根據(jù)情況修改一次，經(jīng)總經(jīng)理批準后實行。 第十五條 公司的實際套期保值操作超出所報套期保值計劃范圍的，須經(jīng)總經(jīng)理審核批準。 第五章 業(yè)務(wù)流程 第十六條 市場部據(jù)現(xiàn)貨交易的具體情況，提出保值的初步計劃?？偨?jīng)理或其授權(quán)主管期貨業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)審核保值計劃，并根據(jù)全年或近期的市場分析，組織會議研究和制定保值方案；期貨人員結(jié)合市場情況，制訂具體的保值方案，并報期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理批準后執(zhí)行。 第十

6、七條 批準后的具體保值方案，在公司期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)、市場部、檔案管理人員處分別存檔。 第十八條 結(jié)算和資金調(diào)撥人員根據(jù)現(xiàn)貨部門的風(fēng)險和保證金情況，確定頭寸限額，并通知交易人員。 第十九條 期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)親自或授權(quán)期貨負責(zé)人向交易人員下達交易指令，并及時向期貨負責(zé)人回復(fù)指令下達情況。 第二十條 交易人員與代理機構(gòu)通過雙方認可的通訊方式初步確認成交。 第二十一條 期貨負責(zé)人核查交易是否符合所下達指令。風(fēng)險管理人員核查交易是否符合具體的保值方案。 第二十二條 結(jié)算和資金調(diào)撥人員核查交易明細表與代理機構(gòu)發(fā)來的成交確認是否一致。核查無誤后，結(jié)算和資金調(diào)撥人員向代理機構(gòu)、現(xiàn)貨部門、風(fēng)險管理人員和會計核算

7、人員發(fā)送經(jīng)被授權(quán)人簽字的交易確認，并依公司財務(wù)制度進行相應(yīng)的資金收付。 第二十三條 會計核算人員進行財務(wù)處理并把結(jié)算結(jié)果通知相應(yīng)部門。 第二十四條 合規(guī)經(jīng)理核查交易過程是否合規(guī)。 第二十五條 利用實物交割了結(jié)期貨頭寸時，期貨交易人員應(yīng)提前對相關(guān)現(xiàn)貨業(yè)務(wù)負責(zé)人、并與結(jié)算和資金調(diào)撥人員等有關(guān)各方進行妥善協(xié)調(diào)，以確保交割完成。 第六章 風(fēng)險管理制度 第二十六條 公司須建立嚴格有效的風(fēng)險管理制度，利用事前、事中及事后的風(fēng)險控制措施，預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和化解信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險。 第二十七條 風(fēng)險管理人員的主要職責(zé)包括： (一)制定期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險管理政策及風(fēng)險管理工作程序； (二)監(jiān)督期貨

8、業(yè)務(wù)人員執(zhí)行風(fēng)險管理政策和風(fēng)險管理工作程序； (三)審查代理機構(gòu)的信用情況，審查現(xiàn)貨部門的套期保值資格； (四)審核現(xiàn)貨部門的具體保值方案； (五)核查交易人員的交易行為是否符合套期保值計劃和具體交易方案； (六)對期貨頭寸的風(fēng)險狀況進行監(jiān)控和評估，保證套期保值過程的正常進行； (七)發(fā)現(xiàn)、報告，并按照程序處理風(fēng)險事故。 (八)評估、防范和化解企業(yè)期貨業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險。 第二十八條 制定完善的代理機構(gòu)開戶程序并嚴格執(zhí)行。 第二十九條 對代理機構(gòu)、結(jié)算機構(gòu)進行資信審查。資信審查采用信用評級咨詢、同行業(yè)咨詢、客戶群體咨詢等方式進行，并根據(jù)代理機構(gòu)的信用等情況，規(guī)定其每年的交易限額。 第三十條 期貨套

9、期保值交易的品種、交易所及境外代理機構(gòu)必須在核準的范圍內(nèi)。 第三十一條 必須嚴格按照套期保值計劃的規(guī)定，控制期貨頭寸建倉總量及持有時間。 第三十二條 在已經(jīng)確認對實物合同進行套期保值的情況下，期貨頭寸的建立、平倉應(yīng)該與所保值的實物合同在數(shù)量上及時間上相匹配。 第三十三條 建立有效的風(fēng)險測算系統(tǒng)及相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。 第三十四條 建立內(nèi)部風(fēng)險報告制度和風(fēng)險處理程序。 第三十五條 建立交易錯單處理程序。 第三十六條 妥善選擇交易市場、交易品種及交割期，避免市場流動性風(fēng)險；密切注意不同交割期之間的基差變化，防范基差風(fēng)險；合理安排信用額度與保證金，保證套期保值過程正常進行。 第三十七條 嚴格按照有關(guān)規(guī)

10、定安排和使用期貨從業(yè)人員、高級管理人員及風(fēng)險管理人員，加強人員的職業(yè)道德教育及業(yè)務(wù)，提高人員的綜合素質(zhì)。 第三十八條 設(shè)立符合要求的交易、通訊及信息服務(wù)設(shè)施，并具備穩(wěn)定可靠的維護能力，保證交易系統(tǒng)正常運行。 第三十九條 涉及司法訴訟時，應(yīng)該評估對正在進行的期貨交易及對信用狀況產(chǎn)生的負面影響，并采取相應(yīng)措施防范法律風(fēng)險。 第七章 監(jiān)督管理制度 第四十條 每月前10個工作日內(nèi)向公司董事會等監(jiān)管機構(gòu)報告上月境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)情況。包括： （一）期貨交易信用額度及授信機構(gòu)； （二）已占用的期貨交易保證金金額； （三）持倉期貨合約品種、月份、數(shù)量、持倉方向、浮動盈虧金額； （四）期貨交易平倉合約品種、月份、數(shù)

11、量、買賣方向、價位、平倉盈虧金額； （五）交割現(xiàn)貨的品種、數(shù)量、交割地； （六）期貨交易相對應(yīng)的現(xiàn)貨交易情況； 第四十一條 有下列行為時，須自營業(yè)執(zhí)照變更之日起10個工作日內(nèi)，辦理許可證變更： （一）變更法定代表人； （二）變更名稱、住所； （三）變更注冊資本； 第四十二條 接受公司董事會對下列事項進行日常檢查： （一）設(shè)立或變更事項的審批、核準和備案手續(xù)是否完備； （二）申報材料的各項內(nèi)容與實際情況是否相符； （三）是否超范圍從事期貨業(yè)務(wù)； （四）是否進行投機交易； （五）管理制度的制定和執(zhí)行情況； 第八章 報告制度 第四十三條 期貨交易人員應(yīng)每月向其部門負責(zé)人報告新建頭寸狀況、開口頭寸狀況

12、、計劃建倉及平倉狀況，市場信息等基本內(nèi)容，有較多新建頭寸或持倉頭寸超過計劃保值數(shù)量的50%時，增加報告頻率。 第四十四條 結(jié)算和資金調(diào)撥人員應(yīng)每兩周向本部門負責(zé)人報告結(jié)算盈虧狀況、開口頭寸風(fēng)險狀況、信用額度及保證金使用狀況等，同時應(yīng)通報交易部門負責(zé)人及風(fēng)險管理人員，并由風(fēng)險管理人員報期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)。有較多新建頭寸或持倉頭寸超過計劃保值數(shù)量的50%或市場發(fā)生重大變化時，執(zhí)行每日報告制度。 第四十五條 建立期貨交易部門負責(zé)人和結(jié)算部門負責(zé)人每月逐級報告制度，報告基本內(nèi)容包括總體頭寸狀況、開口頭寸風(fēng)險狀況、信用及保證金使用狀況、累計結(jié)算盈虧，信用額度及保證金使用狀況等，市場發(fā)生重大變化或有較多新建

13、頭寸時，提高報告頻率。 第四十六條 風(fēng)險管理人員須向公司期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)每月口頭或書面報告開口頭寸風(fēng)險狀況、信用及保證金使用狀況、累計結(jié)算盈虧、套期保值計劃執(zhí)行情況等，市場發(fā)生重大變化或有較多新建頭寸時，提高報告頻率。期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)須簽閱報告并返還風(fēng)險管理人員。 第四十七條 須建立合規(guī)經(jīng)理季度和年度報告制度。合規(guī)經(jīng)理應(yīng)每季度和每年度向期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理提交報告，報告基本內(nèi)容包括期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員對境內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)政策執(zhí)行情況、對公司內(nèi)部有關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行情況等。 第九章 檔案管理制度 第四十八條 套期保值計劃、交易原始資料、結(jié)算資料等業(yè)務(wù)檔案保存至少3年。 第十章 保密制度 第四十九條

14、期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員須遵守本公司的保密制度，并與公司簽訂保密協(xié)議書。 第五十條 期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員未經(jīng)允許不得泄露本公司的套期保值計劃、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況等。 第五十一條 期貨業(yè)務(wù)的計算機系統(tǒng)應(yīng)實行分級授權(quán)管理制度。如計算機管理人員因崗位變動或調(diào)離，應(yīng)及時更改計算機密碼。 第十一章 合規(guī)檢查制度 第五十二條 須設(shè)置合規(guī)經(jīng)理一名，合規(guī)經(jīng)理應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格。 第五十三條 合規(guī)經(jīng)理應(yīng)通過合規(guī)檢查工作，協(xié)助期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督期貨業(yè)務(wù)人員嚴格執(zhí)行境內(nèi)有關(guān)期貨的法律法規(guī)和公司內(nèi)部期貨業(yè)務(wù)管理制度。 第五十四條 合規(guī)經(jīng)理的主要職責(zé)應(yīng)該包括： （一）監(jiān)督公司執(zhí)行境內(nèi)有關(guān)期貨的法律、法規(guī)及政策； （

15、二）監(jiān)督公司執(zhí)行其內(nèi)部的期貨業(yè)務(wù)管理制度； （三）指出期貨業(yè)務(wù)管理中存在的不足并提出改進意見； （四）根據(jù)監(jiān)管政策的變化，對公司的期貨業(yè)務(wù)管理制度提出相應(yīng)的修改意見。 第五十五條 合規(guī)經(jīng)理應(yīng)在每年初制定季度和年度合規(guī)檢查計劃。每季度結(jié)束二十日內(nèi)完成季度合規(guī)檢查，將合規(guī)檢查報告上報期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理。每年度結(jié)束三十日內(nèi)完成年度合規(guī)檢查，將合規(guī)檢查報告上報期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理。 注：本制度從xx年12月8日起執(zhí)行。本制度由公司期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)解釋。 深圳市xx-xxx-x有限公司 二七年十二月 期貨公司管理辦法xx-06-27 23:10 | #2樓 一、依據(jù)公司法和期貨交易管理條例

16、制定，07年4月15日實施； 二、設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)的終止 期貨公司設(shè)立條件: 任職資格高管3、從業(yè)資格15人、 股東有法人資格，5%上（或合計5%上中最大的股東）的股東條件： 1、凈資產(chǎn)和實收資本均3000萬，持續(xù)營2年，1年盈利；或凈資產(chǎn)和實收資本均2億； 2、凈資產(chǎn)：實收資本50%；或凈資產(chǎn)：負債50%，沒重大風(fēng)險； 3、對期貨公司出資累計不超過自身凈資產(chǎn)； 4、近3年無不良；不是市場禁入者或已滿2年； 100%股權(quán)（或合計100%最大的股東），凈資本10億；或凈資產(chǎn)15億； 期貨公司設(shè)立材料： 申請書、草案、計劃、審計報告、人員、場地資金設(shè)備證明文件、制度文本、法律意見書、 成功后可從事

17、商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其他還要相應(yīng)資格； 6個月證監(jiān)會決定，注冊資本為實繳資本貨幣85% 金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)條件： 前2月風(fēng)管達標、控股股東凈資產(chǎn)3000萬 近2年高管、股東、控制人無不良、公司近2年無不良或高管股東控制人變更50%、 健全制度、符合保證金安全規(guī)定、詳細計劃、設(shè)施技術(shù)達標、不存在被監(jiān)管、不存在被立案、 申請金融經(jīng)紀材料： 前2個月風(fēng)管表、前1年財務(wù)報告，下半年還半年財務(wù)報告、 控股東近1期財務(wù)報告、3表（高管表、部門表、從業(yè)表）、 法律意見書、申請書、計劃書、決議、復(fù)印件、制度文本、設(shè)施和技術(shù)情況、 變更股權(quán)：個股或關(guān)聯(lián)股增加或受讓5%上（且不存在）要2個月經(jīng)證監(jiān)會決定；違反證監(jiān)會可責(zé)令

18、限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)； 申請材料：申請書、決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、股權(quán)背景、5%上情況表、法律意見書、 擬增加出資額的股東的決議、情況、審計、計劃、 變更注冊資本：符合最低限額、凈資本財務(wù)指標達標、增加資本，增加的股東符合條件； 申請材料：申請書、決議、股東變更合同、方案、 變更股權(quán)中與增加股份有關(guān)的材料、變更后的資產(chǎn)負債表、風(fēng)管表； 變更法定代表人：擬任人具備任職資格 申請材料：申請書、決議、資格證明 變更住所：相同轄區(qū) 妥善處理，設(shè)施符合；不同轄區(qū)還 符合持續(xù)經(jīng)營、近2年無不良； 向擬遷入地申請材料：申請書、計劃、使用權(quán)和消防證明、妥善處理的情況； 設(shè)立營業(yè)部 資格條件：近1年無不良、前3個月風(fēng)管達標

19、、人員資格、符合安全存管、制度符規(guī)、 與經(jīng)營計劃適應(yīng)、設(shè)施符規(guī)； 申請材料：申請書、決議、前3個月風(fēng)管表、制度文本、人員、消防合規(guī)證明； 變更營業(yè)部負責(zé)人：有任職資格，向派出機構(gòu)交申請書和資格證明； 變更營業(yè)場所材料：計劃、妥善處理的情況、消防證明、；僅限于同一轄區(qū)變更； 營業(yè)部終止：先妥善處理，后提交材料：申請書、決議、處理情況； 期貨公司不可抗力正當停業(yè)，妥善處理，提交材料：申請書、決議、處理情況； 停業(yè)期滿了未恢復(fù)營業(yè)或不符合持續(xù)，證監(jiān)會可注銷業(yè)務(wù)許可證；恢復(fù)營業(yè)要符合持續(xù)經(jīng)營； 被撤銷所有業(yè)務(wù)許可應(yīng)先處理，若公司存續(xù)應(yīng)依法工商變更登記； 期貨公司或經(jīng)營部設(shè)立變更等證監(jiān)會指定的報刊媒體公

20、告； 許可證遺失，30日內(nèi)向證監(jiān)會指定媒體聲明作廢，持作廢聲明向證監(jiān)會重新申領(lǐng)； 三、公司治理 1、公司與控股東業(yè)務(wù)、管理等嚴格分開、獨立核算、獨立經(jīng)營，不做承諾； 2、股東會每年至少1次； 3、股東、控制人發(fā)生（一切影響股權(quán)的）問題、變更名稱、合并重組、違法，3日內(nèi)通知； 公司及相關(guān)股東或控制人5日向派出機構(gòu)書面報告； 4、公司發(fā)生（一切影響持續(xù)經(jīng)營的）問題、換董事長總經(jīng)理、公司監(jiān)事董事高管立案調(diào)查， 公司立即書面通知全體股東和向派出機構(gòu)報告；公司及其營業(yè)部被證監(jiān)會整改通知監(jiān)管措施等，公司書面通知全體股東； 5、董事會每年至少2次，審定保證金安全存管制度、風(fēng)管內(nèi)控制度； 6、獨資和會員分級制

21、的期貨公司設(shè)立獨董； 7、監(jiān)事對公司經(jīng)營有知情權(quán)； 8、首風(fēng)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法立即向派出機構(gòu)和董事會報告； 9、董事長、總經(jīng)理、首風(fēng)不存近-親關(guān)系，董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任； 10、公司應(yīng)設(shè)立風(fēng)管部門、合規(guī)審查部門，實行4統(tǒng)一（結(jié)算、風(fēng)管、資金、財務(wù)） 四、經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范 1、與期貨業(yè)務(wù)直接相關(guān)的工作人員及其配偶不得從事期貨交易； 2、對外宣傳資料5日內(nèi)向派出機構(gòu)備案； 3、電話同步錄音、適當方式保存交易指令；保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢結(jié)果； 4、發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛請協(xié)會、交易所調(diào)節(jié)； 5、有關(guān)客戶資料在合同終止日、業(yè)務(wù)記錄至少保存20年； 五、客戶資產(chǎn)保護 1、期貨公司開立變更撤銷期貨保證金賬戶

22、，當日向派出機構(gòu)和保證金安全存管機構(gòu)備案，通過規(guī)定方式向客戶披露情況； 2、客戶保證金全額存放在存管銀行期貨保證金賬戶和和交易所的專用結(jié)算賬戶內(nèi)； 3、客戶應(yīng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶； 4、保證金存管銀行不按規(guī)定，期貨公司按證監(jiān)會要求可以將保證金存至其他符合的銀行； 5、期貨公司以自有資金繳納結(jié)算擔(dān)保金和風(fēng)險準備金； 六、監(jiān)管 1、定期報送月度年度報告； 法人、經(jīng)營負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人簽字月度報告，董事、高管、財務(wù)負責(zé)人簽字年度報告； 2、證監(jiān)會能指定：公司及其董事、監(jiān)事、高管；股東、控制人；中介服務(wù)機構(gòu)；報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料； 3、公司

23、股東、控制人在本公司從事交易，公司5日向派出機構(gòu)備案；定期向全體股東 監(jiān)事、董事會、派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況； 4、公司發(fā)生：變更名稱章程、重大決議、立案調(diào)查 任免（除董事長總經(jīng)理外的高管、負責(zé)人）或分工變更；5日向派出機構(gòu)報告； 5、聘用或解聘會計事務(wù)所5日內(nèi)向派出機構(gòu)報告； 6、證監(jiān)會及派出機構(gòu)進行定期或不定期的現(xiàn)場檢查，檢查人2人； 7、期貨公司或中介服務(wù)機構(gòu)違反本辦法，證監(jiān)會監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函； 8、公司或營業(yè)部違反業(yè)務(wù)規(guī)范，采取監(jiān)管措施；營業(yè)部整改仍未合格，證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)關(guān)閉； 9、公司股東、控制人（干擾公司經(jīng)營、占用公司資產(chǎn)、未按出資比例行使表決權(quán)、虛假）證監(jiān)會及派

24、出責(zé)令限期整改，若導(dǎo)致公司不符持續(xù)經(jīng)營或重大風(fēng)險，可責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限權(quán)； 罰款：虛假廣告誘騙客戶，不按規(guī)定（變更撤銷保證金賬戶或披露賬戶信息） 采用71條 1-5倍，20-100萬，負責(zé)人1-10萬 違業(yè)務(wù)采用70條 1-5倍，10-50萬，負責(zé)人3-30萬 中介服務(wù)機構(gòu)不履行報告義務(wù)或有虛假、未經(jīng)批準持股5%上或材料虛假、沒開戶手續(xù)允許交易 給予警告 3萬下罰款； 總結(jié)與時間的： 1、許可證遺失，30日內(nèi)向證監(jiān)會指定媒體聲明作廢，持作廢聲明向證監(jiān)會重新申領(lǐng)； 2、有關(guān)客戶資料在合同終止日、業(yè)務(wù)記錄至少保存20年； 3、公司發(fā)生（一切影響持續(xù)經(jīng)營的）問題、換董事長總經(jīng)理、公司監(jiān)事董事高管立案調(diào)

25、查， 公司立即書面通知全體股東和向派出機構(gòu)報告；公司及其營業(yè)部被證監(jiān)會整改通知監(jiān)管措施等，公司書面通知全體股東； 4、股東、控制人發(fā)生（一切影響股權(quán)的）問題、變更名稱、合并重組、違法，3日內(nèi)通知公司，公司及相關(guān)股東或控制人5日向派出機構(gòu)書面報告； 5、公司股東、控制人在本公司從事交易，公司5日向派出機構(gòu)備案； 6、公司發(fā)生：變更名稱章程、重大決議、立案調(diào)查 任免（除董事長總經(jīng)理外的高管、負責(zé)人）或分工變更；5日向派出機構(gòu)報告； 7、聘用或解聘會計事務(wù)所5日內(nèi)向派出機構(gòu)報告； 8、與期貨公司相關(guān)的大多全是5日報告證監(jiān)會； 期貨公司研發(fā)部管理制度xx-06-27 20:19 | #3樓 第一章 總

26、 則 第一條 為提高公司的研發(fā)能力和服務(wù)效率，加強公司在市場營銷、研發(fā)、客戶服務(wù)之間的有效協(xié)作，提高市場部門的營銷能力、完善公司客戶服務(wù)功能，打造公司的核心競爭力，特制定本業(yè)務(wù)制度。 第二章 研發(fā)中心的定位 第二條 研發(fā)中心的功能定位： 1、服務(wù)于公司市場營銷部門，為營銷人員提供支持； 2、服務(wù)于客戶需求，提供基本研發(fā)產(chǎn)品，并為重點客戶提供個性化的服務(wù)； 3、服務(wù)于公司的業(yè)務(wù)發(fā)展需要，對新業(yè)務(wù)進行創(chuàng)新研究； 4、樹立公司研發(fā)品牌，提升公司競爭力。 第三條 研發(fā)工作的核心是實用、效率。實用是指一切研究報告、服務(wù)的.內(nèi)容和形式應(yīng)從指導(dǎo)實際操作的角度出發(fā)，使得接受服務(wù)的對象能從中得到清晰的投資策略，

27、杜絕模棱兩可的用語。效率是指提高服務(wù)效率，提高研發(fā)產(chǎn)品的服務(wù)效率。 第三章 研究人員的資格與管理 第四條 研究員是公司內(nèi)部一種專業(yè)技術(shù)職務(wù)，它既是對研究人員研究能力的認可，也是對研究人員為公司所作貢獻的評價，并與研究人員的工資待遇掛鉤。 第五條 通過內(nèi)部培訓(xùn)、研討、外部培訓(xùn)等方式提高研發(fā)人員的業(yè)務(wù)能力；通過招收一定數(shù)量的實習(xí)生，形成研究后備力量。 第四章 研發(fā)中心與其他業(yè)務(wù)部門的協(xié)作 第六條 建立定期交流制度。研發(fā)中心根據(jù)各品種市場走勢，每周、每月和市場部門、客戶服務(wù)部門共同召開碰頭會，對市場動態(tài)做出基本判斷，以指導(dǎo)市場開發(fā)和客戶交易。 第七條 市場營銷人員根據(jù)市場開發(fā)需要，對研發(fā)中心提出任務(wù)需求，填寫研發(fā)任務(wù)單，研發(fā)中心根據(jù)任務(wù)單安排研發(fā)人員進行研究。 第八條 建立信息共享制度，研發(fā)人員將研究成果按時轉(zhuǎn)達給市場部門和各營業(yè)部，使研究人員的研究成