定向增發(fā)股份認(rèn)購合同(專業(yè)版)

1、 XXXXXXX股份有限公司股份認(rèn)購合同本股份認(rèn)購合同（以下簡稱“本合同”）于 年 月 日由以下雙方在 簽署： 甲方：XXXXX股份有限公司住所：法定代表人：乙方： 住所： 身份證號(hào)： 鑒于：1、甲方系依據(jù)中國法律有效設(shè)立并存續(xù)的股份有限公司， 年 月 日起公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓，證券簡稱為“ ”，證券代碼為“ ”，截至本合同簽署之日，甲方注冊(cè)資本為 萬元人民幣。2、甲方為增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性及工作積極性，特針對(duì)公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心員工進(jìn)行股票定向發(fā)行；旨在幫助公司管理層及核心員工平衡短期目標(biāo)與長期目標(biāo)，吸引與留住優(yōu)秀管理人才，激勵(lì)持續(xù)價(jià)值的創(chuàng)

2、造，保證公司的長期穩(wěn)健發(fā)展。3、乙方系甲方的【股東/董事/監(jiān)事/核心員工】，【目前持有甲方的股份數(shù)額為 萬股，持股比例為 %。目前不持有甲方股份】。4、甲方擬向特定對(duì)象發(fā)行不超過 萬股（含 萬股）股份（下稱“本次發(fā)行”），乙方同意按照本合同約定的條件認(rèn)購甲方本次發(fā)行的部分股份。根據(jù)中華人民共和國證券法、中華人民共和國公司法、中華人民共和國合同法、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，基于平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，本合同雙方就乙方認(rèn)購甲方本次發(fā)行的部分股份的事宜經(jīng)充分協(xié)商訂立本合同，并共同遵照履行。第一條 認(rèn)購股份數(shù)量 甲、乙雙方同意，乙方認(rèn)

3、購甲方本次發(fā)行的股份 股，認(rèn)購金額人民幣 元（大寫： 元整，以下簡稱“認(rèn)購款”）。第二條 認(rèn)購方式、認(rèn)購價(jià)格、限售期及支付方式 1、認(rèn)購方式：乙方以人民幣現(xiàn)金方式認(rèn)購甲方本次發(fā)行的股份。2、認(rèn)購價(jià)格：本次股份認(rèn)購價(jià)格為人民幣XXX元/股。3、限售期：乙方本次認(rèn)購的甲方發(fā)行的股份為有限售條件的普通股，自在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司完成股份登記之日起12個(gè)月內(nèi)，乙方不得轉(zhuǎn)讓本次認(rèn)購的股份；12個(gè)月后,可解禁本次認(rèn)購股份總數(shù)的30%；24個(gè)月后，可解禁本次認(rèn)購股份總數(shù)的30%，36個(gè)月后可解禁本次認(rèn)購的全部股份。公司法、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）、公司章程有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)

4、范性文件對(duì)乙方本次認(rèn)購股票的轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，乙方轉(zhuǎn)讓該等股票還應(yīng)符合前述相關(guān)規(guī)定。若在限售期內(nèi)發(fā)生公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、配股、增發(fā)等使股份數(shù)量發(fā)生變動(dòng)的事項(xiàng)，鎖定股份數(shù)量相應(yīng)調(diào)整。4、支付方式：在甲方發(fā)布與本次定向發(fā)行股票有關(guān)的股票發(fā)行認(rèn)購公告后，按照該公告載明的繳款時(shí)限將認(rèn)購款一次性足額匯入甲方指定銀行賬戶。5、其他約定：甲方在收到乙方繳納的本次發(fā)行的認(rèn)購款后，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，并及時(shí)辦理相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司的股份登記手續(xù)。第三條 合同生效條件 1、本合同由甲乙雙方簽署，并且在下述條件全部滿足時(shí)生效：（1）甲

5、方董事會(huì)批準(zhǔn)本次股票發(fā)行方案及本合同； （2）甲方股東大會(huì)批準(zhǔn)本次股票發(fā)行方案及本合同。2、上述任何一個(gè)條件未得到滿足，股份認(rèn)購合同將自行終止，雙方各自承擔(dān)因簽署及準(zhǔn)備履行本協(xié)議所支付之費(fèi)用，且雙方互不承擔(dān)責(zé)任；上述條件均滿足后，以最后一個(gè)條件的滿足日為合同生效日。第四條 附帶的保留條款、前置條件 除本合同第三條所述的合同生效條件外，本合同未附帶其他任何保留條款、前置條件。第五條 甲方聲明、承諾與保證 1、甲方是合法設(shè)立且有效存續(xù)的股份有限公司，具有簽署及履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的合法主體資格，并已取得現(xiàn)階段所必須的授權(quán)或批準(zhǔn)，本合同系甲方真實(shí)的意思表示；2、甲方簽署及履行本合同不會(huì)導(dǎo)致甲方違反有關(guān)

6、法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及甲方的公司章程，也不存在與甲方既往已簽訂的合同或已經(jīng)向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；3、甲方最近36個(gè)月無重大違法行為，亦無足以妨礙或影響本次定向發(fā)行的重大訴訟、仲裁、行政處罰及或有負(fù)債事項(xiàng)；4、甲方將按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，與乙方共同妥善處理本合同簽署及履行過程中的任何未盡事宜。第六條 乙方聲明、承諾與保證1. 乙方應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。2. 自股票首次授予日起36個(gè)月內(nèi)，乙方不得要求與公司解除勞動(dòng)合同。乙方在上述期限內(nèi)辭職的，甲方可要求其向甲方補(bǔ)足自離職之日起剩余的本

7、次所認(rèn)購股份的公允價(jià)值與發(fā)行價(jià)格的差額。股票公允價(jià)值依據(jù)解除勞動(dòng)合同日前30個(gè)交易日公司股票的加權(quán)平均價(jià)格確定。如乙方在申請(qǐng)與公司解除勞動(dòng)合同前已出售部分解禁股份，甲方可要求其向甲方補(bǔ)足該限售股份出讓價(jià)格與發(fā)行價(jià)格的差額。3. 乙方應(yīng)按照本合同規(guī)定鎖定其認(rèn)購的股份。4. 乙方的資金來源為乙方自籌資金。5. 乙方認(rèn)購的股份在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。 6. 乙方因本合同方案獲得的收益，應(yīng)按國家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。 7. 法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。第七條 乙方發(fā)生異動(dòng)的處理1.乙方發(fā)生職務(wù)變更，但仍在甲方或甲方下屬分、子公司內(nèi)任職的，其認(rèn)購股份仍按照本合同及職務(wù)變更

8、前原發(fā)行方案規(guī)定的程序進(jìn)行。但是，乙方因不能勝任崗位工作、不服從公司崗位及區(qū)域（包括國內(nèi)、國外）調(diào)整、違反公司各項(xiàng)規(guī)章制度、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露甲方機(jī)密、違反與甲方簽訂的保密協(xié)議條款、失職或?yàn)^職等行為損害甲方利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е录追浇獬c乙方勞動(dòng)合同的，甲方可要求其向甲方補(bǔ)足本次認(rèn)購股份公允價(jià)值與發(fā)行價(jià)格的差額。股票公允價(jià)值依據(jù)職務(wù)變更或解除勞動(dòng)合同前30個(gè)交易日公司股票的加權(quán)平均價(jià)格。2. 乙方因喪失勞動(dòng)能力而離職，其認(rèn)購股份仍按照本合同及喪失勞動(dòng)能力前原發(fā)行方案規(guī)定的程序進(jìn)行。3. 乙方身故的，其認(rèn)購股份將由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，并按照本合同

9、及身故前原發(fā)行方案規(guī)定的程序進(jìn)行。4. 其它未說明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。第八條 保密 1、本合同項(xiàng)下各方承諾不以任何方式，包括口頭或書面，向任何其他方（各方上級(jí)單位、就本項(xiàng)目聘任的中介機(jī)構(gòu)等為簽訂或履行本合同之目的或根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定而需披露的除外）披露有關(guān)本合同和本合同項(xiàng)目相關(guān)文件，以及各自的任何信息；任何與承諾相反的行為將被視為違反保密責(zé)任，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2、本條規(guī)定的保密責(zé)任不因任何一方?jīng)]有簽署本合同、退出本合同、違約不履行本合同或本合同履行完畢而終止，將負(fù)有保密責(zé)任直至保密信息已經(jīng)為公眾所知。第九條 違約責(zé)任 本合同任何一方違反本合同的約定，未能全面履行本合同，

10、或與本合同有關(guān)的文件中向另一方做出的的保證與承諾有任何虛假、不真實(shí)、或?qū)φ鎸?shí)（事實(shí)）有隱瞞與重大遺漏、或不履行已作的保證，均構(gòu)成違約。違約方應(yīng)按照法律規(guī)定及本合同的約定，向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。第十條 適用法律和爭議解決 1、本合同受中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)的管轄并據(jù)其進(jìn)行解釋。2、雙方在履行本合同過程中的一切爭議，均應(yīng)通過友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成，任何一方可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第十一條 本合同的解除或終止 1、因不可抗力致使本合同不可履行，經(jīng)雙方書面確認(rèn)后本合同終止。2、本合同的一方嚴(yán)重違反本合同，致使對(duì)方不能實(shí)現(xiàn)合同目的，對(duì)方有權(quán)解除本合同。3、本合同的解除，不影響一方向違約方追究違約責(zé)任。4、雙方協(xié)商一致終止本合同。第十二條 合同文本 1、本合同經(jīng)雙方簽字蓋章，并經(jīng)XXXXX