內(nèi)部審核策劃1

1、內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃1電子文件編碼ZLNS005頁碼12-1審核打算的制訂審核打算包括年度審核打算和審核活動(dòng)打算 (審核大綱 )。年度審核打就是審核策劃的始 端也是總綱，審核活動(dòng)打算則是按照年度審核打算安排具體實(shí)施。組織審核打算的內(nèi)容可包括：審核目的、范疇、審核準(zhǔn)則、審核組成員及分工、主 要審核活動(dòng)的時(shí)刻安排、首末次會(huì)議時(shí)刻等。組織的年度審核打算應(yīng)以文件形式頒發(fā)， 審核活動(dòng)打算應(yīng)有審核組長簽名和總經(jīng)理的批 準(zhǔn)。目的(1) 保證內(nèi)部審核的實(shí)施有打算地進(jìn)行。(2) 便于治理、監(jiān)督和操縱內(nèi)部審核。要點(diǎn)(1) 組織年度內(nèi)部審核打算可包括質(zhì)量治理體系、過程和服務(wù)的審核。(2) 質(zhì)量治理體系審核應(yīng)在年

2、內(nèi)對所有部門和過程全部覆蓋，并突出關(guān)鍵部門、過程 。(3) 過程質(zhì)量審核應(yīng)在年內(nèi)對所有關(guān)鍵過程、專門過程全部覆蓋，還可考慮咨詢題較多 、比較薄弱的過程?？紤]因素(1) 落實(shí)組織審核組織。文件名內(nèi)部審核策劃電子文件編碼ZLNS005頁碼12-2(2) 組織審核范疇。(3) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及有關(guān)法規(guī)的要求。(4) 質(zhì)量治理體系文件關(guān)于內(nèi)部審核的要求。(5) 審核的頻次等。類型(1)集中式年度審核工作打算要緊特點(diǎn)是：在某打算時(shí)刻內(nèi)安排的集中式審核。 每次審核可針對全部適用過程及有關(guān)部門，也可針對某些過程或部門；審核后的糾正行動(dòng)及跟蹤在限定時(shí)刻內(nèi)完成；審核的時(shí)機(jī)大多為：新建質(zhì)量治理體系運(yùn)行后 ;質(zhì)量治理體系

3、有重大變化時(shí) ;發(fā)生 重大事故時(shí) ;外部質(zhì)量審核前 ;領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為需要時(shí)。(2) 滾動(dòng)式年度審核工作打算滾動(dòng)式年度審核一樣在通過第三方質(zhì)量治理體系認(rèn)證后被采納。要緊特點(diǎn)是：審核連續(xù)時(shí)刻較長；審核和審核后的糾正行動(dòng)及其跟蹤連續(xù)展開；在一個(gè)審核時(shí)期內(nèi)應(yīng)保證所有適用過程及有關(guān)部門得到審核；重要的過程和部門可安排多頻次審核。(3) 審核活動(dòng)打算審核活動(dòng)打就是對此次審核活動(dòng)的具體安排，應(yīng)形成文件，由審核文件名內(nèi)部審核策劃電子文件編碼ZLNS005頁碼12-3組長制訂并經(jīng)主管 / 治理 者批準(zhǔn)。審核活動(dòng)打算應(yīng)明確審核的目的和范疇，審核依據(jù)的文件 (標(biāo)準(zhǔn)、手冊及程序等 )，審核組成 員名單及分工情形，審核日期和

4、地點(diǎn)，受審核部門，首次會(huì)議、末次會(huì)議的安排，各要緊質(zhì) 量審核活動(dòng)的時(shí)刻安排，審核報(bào)告日期等。審核活動(dòng)打算還應(yīng)體現(xiàn)此次審核所采納的要緊方法，如是操作流程法，依舊選擇部門法，或 是選擇過程法等。(4) 跟蹤審核打算對糾正措施的實(shí)施過程及結(jié)果應(yīng)進(jìn)行跟蹤審核，必要時(shí)該類審核活動(dòng)也應(yīng)制訂打算，但其范 圍、對象將被限制在前次審核的不合格項(xiàng)方面。(5) 臨時(shí)性審核打算臨時(shí)性審核是指年度審核打算安排以外的審核。該類審核往往是由于專門情形或?qū)ｉT要求而 提出的。編制審核打算注意事項(xiàng)(1) 審核打算可按部門或活動(dòng) ( 過程 )來編寫，不再以要素來編寫，一樣更側(cè)重于按部 門審核 。審核打算一樣應(yīng)寫明擬審核的職能部門、

5、場所，最好注明應(yīng)審核哪些相應(yīng)的活動(dòng)或過程。 過程能夠包括產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和其支持過程 (即治理過程 )。審核也能夠以過程為主審核，現(xiàn)在 則應(yīng)注明審核哪些有關(guān)的職能部門。為此，審核組長應(yīng)事先熟悉被審核方的質(zhì)量治理體系文 件及部門在相應(yīng)過程或活動(dòng)中的職責(zé)。 受審核方如能提供部門和過程 (活動(dòng) )的職能分配表則更為理想。文件名內(nèi)部審核策劃電子文件編碼ZLNS005頁碼12-4(2) 審核打算的具體內(nèi)容應(yīng)與受審核方的規(guī)模和復(fù)雜程度相習(xí)慣。在制訂審核打算時(shí) 應(yīng)考慮 在對質(zhì)量有較大阻礙的過程或活動(dòng)以及承擔(dān)較重要職能的部門安排較多的時(shí)刻，應(yīng)確保在有 效的時(shí)刻內(nèi)完成有效的審核。(3) 在編制年度內(nèi)審打算時(shí)，若采納

6、滾動(dòng)式審核，則相應(yīng)要素應(yīng)改為相應(yīng)的過程或活 動(dòng)，應(yīng) 在一個(gè)審核周期內(nèi)確保對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和支持過程的全面覆蓋。關(guān)于要緊的過程和活動(dòng)，如 治理職責(zé)、資源治理、產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程、測量分析和改進(jìn)等，每次審核時(shí)均應(yīng)考慮到，關(guān)于 其子過程則能夠考慮抽樣。(4) 審核組分工時(shí)應(yīng)注意把具備專業(yè)能力的審核員安排在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程或產(chǎn)品的測量 過程的審核上，以確保審核有效進(jìn)行。(5) 審核打算中應(yīng)強(qiáng)調(diào)安排對領(lǐng)導(dǎo)層的審核。2000 版標(biāo)準(zhǔn)對最高治理者的承諾和職責(zé)進(jìn)一步予以重視，這些承諾和職責(zé)通常反映在組織的 質(zhì)量方針、質(zhì)量手冊、質(zhì)量治理體系文件中，并在有關(guān)過程和活動(dòng)中體現(xiàn)。因此對最高治理 者的承諾，自身的質(zhì)量意識(shí)和對質(zhì)量

7、治理體系及職責(zé)的懂得，審核時(shí)應(yīng)予充分了解，對最高 治理者的審核或座談應(yīng)在審核打算中予以明確并給予足夠的時(shí)刻。審核小組的建立前面差不多提到過組織內(nèi)審小組的組成 ,組織按照審核活動(dòng)目的、 范疇、部門、過程以及審核 日程安排，選定審核組長和成員，建立審核小組。小組成立后，應(yīng)明確各成員分工和要求，這是審核組長的責(zé)任。審核組長應(yīng)注意 “審核員不 能審核自己的工作 ”的原則。文件名內(nèi)部審核策劃電子文件編碼ZLNS005頁碼12-5審核員按分配任務(wù)做好各項(xiàng)預(yù)備工作(1) 熟悉必要的文件和程序。(2) 按照要求編制檢查表。(3) 考慮前次審核結(jié)果應(yīng)跟蹤的項(xiàng)目。小組成立后通常應(yīng)舉行審核組會(huì)議，以確保審核前預(yù)備工

8、作全部完成，每個(gè)審核員對審核任 務(wù)完全了解。為使內(nèi)審活動(dòng)正常有效地開展，組織應(yīng)建立相習(xí)慣的內(nèi)審工作系統(tǒng)，要緊是：組織應(yīng)建立審核組織， 指定組織內(nèi)審負(fù)責(zé)人 (如治理者代表 )，明確日常工作負(fù)責(zé)部門 以及其他部門應(yīng)負(fù)的職責(zé)；應(yīng)選擇、培訓(xùn)、形成一批合格的內(nèi)審員 (最好每個(gè)部門至少有一 名內(nèi)審員 )，以確保審核活動(dòng)必需的人力資源。文件應(yīng)建立并保持內(nèi)審程序，規(guī)定內(nèi)審的差不多步驟、要求、責(zé)任與方法，應(yīng)建立完善 的內(nèi)審工作文件，如年度審核打算、審核活動(dòng)打算、檢查表、現(xiàn)場審核記錄表、不合格項(xiàng)報(bào) 告、糾正措施報(bào)告、審核報(bào)告等。檢查表的編制檢查表的類型文件名內(nèi)部審核策劃電子文件編碼ZLNS005頁碼12-6(1)

9、 過程檢查表這是一種按照 ISO9001:2000 標(biāo)準(zhǔn)條款編制的檢查表， 其關(guān)鍵是選擇部門，分清主次。(2) 部門檢查表按照部門編制的檢查表，關(guān)鍵是選擇過程，分清主次。檢查表的作用(1) 始終保持審核目的。檢查表應(yīng)列出與審核目的有關(guān)的項(xiàng)目和要點(diǎn)，以確保審核覆蓋面的完整和代表性。(2) 緊扣審核主題，確保審核打算兌現(xiàn)。(3) 減少審核偏見，提升審核效能。(4) 確定審核思路和審核策略，突出重點(diǎn)，照管一樣，提升審核的系統(tǒng)性和有效性。檢查表的編制要求(1) 審核員在編制檢查表前，應(yīng)把握組織各部門質(zhì)量職能分配情形。(2) 內(nèi)審應(yīng)以組織的質(zhì)量治理體系文件為要緊依據(jù)編制檢查表。(3) 應(yīng)選擇典型的、關(guān)鍵

10、的質(zhì)量咨詢題。(4) 應(yīng)突出審核區(qū)域的要緊職能，并選出有代表性的樣本。(5) 應(yīng)突出重點(diǎn)，照管一樣，編制詳略得當(dāng)?shù)臋z查表。(6) 應(yīng)按照平常把握的情形，有針對性地選擇審核項(xiàng)目和客觀證據(jù)。(7) 應(yīng)有可操作性，檢查項(xiàng)目具體，檢查方法有用，客觀證據(jù)易收集。文件名內(nèi)部審核策劃電子文件編碼ZLNS005頁碼12-7檢查表的編制方法(1) 制訂過程審核流程圖制訂過程審核流程圖的目的是： 理清審核思路，使檢查內(nèi)容有序展開，依次推進(jìn)。對部門分 管過程宜在編制檢查表前先制訂過程審核流程圖。(2) 受審核部門的選擇受審核部門宜為一個(gè)相對獨(dú)立的組織單元。如組織下設(shè)有許多職能部門，應(yīng)分別編 制。(3) 審核地點(diǎn)的選

11、擇審核地點(diǎn)應(yīng)確定且惟一確定，這是打算審核項(xiàng)目時(shí)必須考慮的因素。如總經(jīng)理辦公室的審核 地點(diǎn)放在辦公室，審核項(xiàng)目應(yīng)能在辦公室取證。(4) 審核時(shí)刻的確定審核時(shí)刻是指在某被審核部門和審核地點(diǎn)，完成既定的審核任務(wù)，估量所花費(fèi)的審核時(shí)刻。如在總經(jīng)理辦公室審核，估量時(shí)刻為3 小時(shí)。(5) 審核過程的確定審核過程是指對被審核部門應(yīng)審核哪些過程，這必須事先確定且需考慮全面。在確定被審核 部門審核過程時(shí)，應(yīng)分清分管過程、主有關(guān)過程和通有關(guān)過程。分管過程是指該部門負(fù) 責(zé)組織實(shí)施、操縱的過程；有關(guān)過程是指該部門具有部分治理或?qū)嵤┞毮艿倪^程，通有關(guān)過 程是指各部門都必須組織、操縱的過程，在 ISO9001:2000

12、標(biāo)準(zhǔn)中通有關(guān)過程要緊為文件控 制(4.2.3) 、質(zhì)量記錄的操縱 (4.2.4) 、以顧客為中心 (5.2) 、質(zhì)量方針 (5.3) 、策劃 (5.4) 、 職責(zé)和權(quán)限 (5.5.1) 、內(nèi)部溝通 (5.5.3) 、工作環(huán)境 (6.4) 、改進(jìn) (8.5) 。文件名內(nèi)部審核策劃電子文件編碼ZLNS005頁碼12-8(6) 檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法的確定檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法是檢查表的要緊內(nèi)容，編制時(shí)，應(yīng)把握以下要點(diǎn)：“分管過程 ”的檢查內(nèi)容應(yīng)詳盡、全面； “主有關(guān)過程 ”的檢查內(nèi)容只涉及由其 組織實(shí)施 、操縱的部分職能； “通有關(guān)過程 ”的檢查內(nèi)容應(yīng)是對各部門都必須遵守的內(nèi)容和要求；應(yīng)以組織的質(zhì)量治

13、理體系程序文件為要緊依據(jù)確定檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法。因此 ，在編制檢查表時(shí)，應(yīng)明確與被審核部門有關(guān)的程序文件；程序文件中有記錄要求的條款列為必查項(xiàng)目，無記錄要求時(shí)，應(yīng)選擇關(guān)鍵的接口 或有咨詢題的條款作為檢查項(xiàng)目；檢查項(xiàng)目、證據(jù)通常應(yīng)與程序文件條款相對應(yīng)，證據(jù)及方法應(yīng)與檢查項(xiàng)目相對應(yīng) 。(7) 檢查依據(jù)的確定檢查依據(jù)是指與檢查項(xiàng)目、 證據(jù)及方法相對應(yīng)的組織程序文件條款。內(nèi)審檢查表的特點(diǎn)(1) 內(nèi)審檢查表的格式內(nèi)容可相對固定。(2) 通過一段時(shí)刻內(nèi)審實(shí)踐后，應(yīng)能形成內(nèi)容相對穩(wěn)固的標(biāo)準(zhǔn)檢查表。文件名內(nèi)部審核策劃電子文件編碼ZLNS005頁碼12-9(3) 按照審核工作的需要， 可在標(biāo)準(zhǔn)檢查表基礎(chǔ)上制訂

14、針對不同咨詢題、 不同部門、不 同活動(dòng)的檢查表。(4) 檢查表應(yīng)覆蓋質(zhì)量治理方面的全部要求， 不應(yīng)局限于質(zhì)量治理體系標(biāo)準(zhǔn)方面的要 求，并可包含本組織一些專門要求。(5) 檢查表可作為受審核部門預(yù)備同意審核的參考文件， 便于取得對審核的了解和認(rèn)真做好審核預(yù)備工作。檢查表的使用有了檢查表，盡管可使審核工作有序、按打算進(jìn)行，并提升效率，但也容易陷入機(jī)械呆板的 泥坑。因此有體會(huì)的審核員在按照檢查表檢查的同時(shí)，也十分注意靈活應(yīng)用檢查表的內(nèi)容以達(dá)到審核的目的。 有體會(huì)的審核員還高度重視檢查表以外的內(nèi)容，以發(fā)覺一些未列入檢查表中的咨詢題。靈活有效地使用檢查表是一個(gè)體會(huì)積存和熟練的過程。 那些剛開始從事審核工

15、作的審核員可 著重注意以下方面 :(1) 不應(yīng)只采納 (是/ 否 )咨詢答的模式，否則會(huì)導(dǎo)致審核失敗。(2) 審核員進(jìn)入一個(gè)部門或區(qū)域時(shí)，可請有關(guān)人員介紹體系是如何運(yùn)作的。(3) 詢咨詢執(zhí)行人員是如何工作的，是否有文件規(guī)定或記錄。(4) 觀看執(zhí)行人員按照有關(guān)程序工作的情形。(5) 驗(yàn)證必要的記錄或文件。(6) 按手冊程序或標(biāo)準(zhǔn)評判上述了解到的情形，并決定是否符合要求。(7) 最后利用檢查表確保所有方面的要求都已查到。(8) 切忌機(jī)械地從檢查表的第一個(gè)咨詢題按順序開始， 應(yīng)該把提咨詢、 評判、記錄結(jié)合起 來，然后利用檢查表確保提出了所有的咨詢題并得到答復(fù)。文件名內(nèi)部審核策劃電子文件編碼ZLNS0

16、05頁碼12-10(9) 盡可能不要照著事先預(yù)備好的檢查表去宣讀一個(gè)個(gè)咨詢題。實(shí)際上熟練的審核員的 檢查表是記在腦子里的。編制檢查表的注意事項(xiàng)(1) 審核區(qū)域的檢查過程 (職能 )不能遺漏。編制檢查表前，審核員應(yīng)先了解審核區(qū)域 的職能 。檢查表內(nèi)容應(yīng)覆蓋該審核區(qū)域所承擔(dān)的職能 (包括要緊職能和有關(guān)職能 )，并按照突出質(zhì)量 職能、照管有關(guān)職能；先要緊職能、后一樣職能 ;先重點(diǎn)項(xiàng)目、后一樣項(xiàng)目的原則編制檢查 表。(2) 審核抽樣應(yīng)具有代表性。為確保審核抽樣的代表性，審核員在決定抽樣方案時(shí)， 第一考慮審核區(qū)域的 “面”，再考慮 “面 ”中的關(guān)鍵及足夠數(shù)量，使從抽樣結(jié)果中能得出比較全面 、正確和客觀的

17、結(jié)論。(3) 檢查內(nèi)容不能游離受審核區(qū)域，應(yīng)在受審核區(qū)域內(nèi)能查到。(4) 檢查內(nèi)容應(yīng)可操作。為使檢查可操作，應(yīng)明確具體地點(diǎn)、對象、數(shù)量及驗(yàn)證方法。(5) 檢查表應(yīng)圍繞審核目的、要求，確定審核項(xiàng)目、方法，檢查什么就應(yīng)達(dá)到什么目的或要求。(6) 檢查表應(yīng)針對審核區(qū)域關(guān)鍵選擇審核項(xiàng)目，做到有的放矢，突出關(guān)鍵。(7) 檢查表內(nèi)容應(yīng)包括有關(guān)過程 (要求 )在該審核區(qū)域的執(zhí)行情形。 如文件操縱 (4.2.3 ) 、糾正 措施 (8.5.2) 、預(yù)防措施 (8.5.3) 、質(zhì)量記錄的操縱 (4.2.4)均是涉及各個(gè)部門的過程(要求 )，不應(yīng)遺漏。文件名內(nèi)部審核策劃電子文件編碼ZLNS005頁碼12-11(8

18、) 在編制檢查表時(shí)，應(yīng)考慮：在某區(qū)域?qū)徍藭r(shí)，除審核該區(qū)域職能外，還應(yīng)包括其 他部門的職能在該區(qū)域的情形。(9) 以部門審核為主時(shí)，檢查表應(yīng)列出該部門的要緊過程和活動(dòng)的審核內(nèi)容和審核方法。在以過程或活動(dòng)審核為主時(shí)， 檢查表應(yīng)講明到哪個(gè)部門查，如何查。(10) 對總經(jīng)理實(shí)現(xiàn)過程的審核最好按過程或活動(dòng)的順序進(jìn)行。(11) 在對過程進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)對每一個(gè)過程提出如下四個(gè)差不多咨詢題：過程是否予以識(shí)別和適當(dāng)表述 ?職責(zé)是否予以分配 ? 程序是否被實(shí)施和保持 ? 在提供所要求的結(jié)果方面，過程是否有效 ?檢查表中 “審什么 ”應(yīng)要緊圍繞上述四個(gè)咨詢題。(12) 在按過程審核時(shí)，鼓舞按照 “目標(biāo) 策劃 實(shí)現(xiàn) 測量和監(jiān)視 改進(jìn) ”的過程方法編制檢查清單。(13) 檢查表的依據(jù)是 ISO9001:2000 、受審核方的質(zhì)量治理體系文件及其他審核準(zhǔn)則 。2000 版 標(biāo)準(zhǔn)對文件的要求和形式比較靈活。因此在現(xiàn)場審核時(shí)判定受審核方是否需要編制文件，應(yīng) 由審核員按照被審核部門或活動(dòng)、過程的特點(diǎn)來決定。(14) 檢查表的重點(diǎn)應(yīng)是對組織服務(wù)質(zhì)量有重要阻礙的過程和活動(dòng)， 專門要注意過程間相互作用的接口及職能部門的接口。(15) 應(yīng)注意抽樣的合理性。不同服務(wù)的實(shí)現(xiàn)過程是不同的，在審核中，應(yīng)對每一類過程進(jìn)行審核