公司獨(dú)立董事年度述職報(bào)告

1、公司獨(dú)立董事年度述職報(bào)告作為聯(lián)化科技股份有限公司 （以下簡稱“公司” ）的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格按照關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見 、關(guān) 于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 、深圳證券交易所中 小企業(yè)板上市公司董事行為指引等法律法規(guī)和公司章程、獨(dú) 立董事工作制度和專門委員會(huì)工作細(xì)則 等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定， 勤勉、忠實(shí)、盡責(zé)的履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，維護(hù)公司 整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)就度履職情況 匯報(bào)如下 :、出席會(huì)議情況（一）度，本人認(rèn)真參加了公司的董事會(huì)和股東大會(huì)，履行了獨(dú)立董事勤勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會(huì)議情況如下 :內(nèi)容董事會(huì)會(huì)議股東大會(huì)會(huì)議 年度內(nèi)召

2、開次數(shù) 96 親自出席次數(shù) 70 委托出席次數(shù) 20 是否連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議否否表決情況均投了贊成票（二）作為公司董事會(huì)提名委員會(huì)的委員，本人參加了召開的委員會(huì)日常會(huì)議，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真地審議和表決，履行了自身職責(zé)。二、發(fā)表獨(dú)立意見情況（一）在 3月 21日召開的公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見 : 1、關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況 :公司除對(duì)控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股 50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況。公司累計(jì)擔(dān)保發(fā)生額為 6000 萬元，為對(duì)控 股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。該項(xiàng)擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會(huì)決

3、議通過， 符合中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對(duì)外提供擔(dān)保的有 關(guān)規(guī)定。截止 12月 31日，公司對(duì)外擔(dān)保余額為 0元。公司嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保，根據(jù) 對(duì)外擔(dān)保管理辦法 規(guī)定的對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限、 決策程序和有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對(duì)外擔(dān)保 風(fēng)險(xiǎn)，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司 能夠嚴(yán)格遵守公司章程、對(duì)外擔(dān)保管理辦法等規(guī)定，嚴(yán)格控 制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。2、關(guān)于內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告 :公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況需要 ;公司的內(nèi)部控制措施對(duì)企業(yè)管理各個(gè)過程、各個(gè)環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司 內(nèi)部控制自 我

4、評(píng)價(jià)報(bào)告客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行的 真實(shí)情況。3、關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所 :立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)等各項(xiàng)審計(jì)過程中，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，出具的審計(jì)報(bào)告能夠客觀、公 正的反映公司各期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會(huì)計(jì) 師事務(wù)所有限公司為公司度的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提請(qǐng) 公司股東大會(huì)進(jìn)行審議。4、關(guān)于高管薪酬 :公司董事、高級(jí)管理人員的基本年薪和獎(jiǎng)金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實(shí)際及崗位履職情況，公司董事會(huì)披露的董事、高級(jí)管理人員的薪酬情況與實(shí)際相符。（二）在5月 17日召開的公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見 :

5、1、公司能夠嚴(yán)格遵守公司章程、對(duì)外擔(dān)保管理辦法等規(guī)定，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，避免違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的 資產(chǎn)安全。2、公司為全資子公司臺(tái)州市聯(lián)化進(jìn)出口有限公司提供擔(dān)保，該公司主體資格、資信狀況及對(duì)外擔(dān)保的審批程序均符合中國證監(jiān) 會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知、公司章程及對(duì) 外擔(dān)保管理辦法 的相關(guān)規(guī)定。本次公司為進(jìn)出口公司提供擔(dān)保額度 不超過人民幣 1 億元，符合其正常經(jīng)營的需要。公司已履行了必要審批程序，我們同意上述擔(dān)保事項(xiàng)。該事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后，尚需提交年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。（三）在7月 26日召開的公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見 : 1

6、、關(guān)于對(duì)關(guān)聯(lián)方資金占用 1-6 月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。2、關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況上半年公司除對(duì)控股子公司江蘇聯(lián)化和全資子公司進(jìn)出口公司擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公 司持股 50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況 ;上半年公司累計(jì)擔(dān)保發(fā)生額為 2，578.68 萬元，截 止 6 月 30 日，公司對(duì)外擔(dān)保余額為 2，578.68 萬元，為對(duì)江蘇聯(lián)化 提供擔(dān)保 1，450 萬元和對(duì)進(jìn)出口公司提供擔(dān)保 1，128.68萬元。該兩項(xiàng)擔(dān)保均已經(jīng)公司股東大會(huì)決議通過，符合中國證監(jiān)會(huì)、深圳證 券交易所關(guān)于上市公司對(duì)外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。公司嚴(yán)格控

7、制對(duì) 外擔(dān)保，根據(jù) 對(duì)外擔(dān)保管理辦法 規(guī)定的對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限、決 策程序和有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對(duì)外擔(dān)保風(fēng) 險(xiǎn)，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。公司能夠嚴(yán)格 遵守公司章程、對(duì)外擔(dān)保管理辦法等規(guī)定，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān) 保風(fēng)險(xiǎn)。3、關(guān)于董事會(huì)換屆選舉本次董事會(huì)換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定 ;公司董事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)被推薦的董事候選人進(jìn)行了任職資格審查，向董事會(huì)提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定;公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議就關(guān)于董事會(huì)換屆改選的議案的表決程序合法有效 ;本次推薦的第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選

8、人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、彭寅生先生均具備有關(guān)法律法規(guī)和公司章程所規(guī)定的上市公司董事任職資格，具備履行董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，未發(fā) 現(xiàn)有公司法、公司章程中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事的情 況，也未受到中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人 ;本次推薦的第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均符合關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見 、上市公司治理準(zhǔn)則、公司章程所規(guī)定的獨(dú)立董事應(yīng)具備的基本條 件，具有獨(dú)立性和履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。未發(fā)現(xiàn)有公司法、公司章程中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事的情

9、況，也未受到中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲 戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。因此，同意上述七名董事候選人 （其中三名獨(dú)立董事候選人 ）的提名，并提交公司第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議。（四）在8月 12日召開的公司第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見 :已審閱了公司董事會(huì)提交的擬聘任的高級(jí)管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢桂、鮑臻湧、葉淵明、何春和曾明的個(gè)人履歷等相關(guān)資料，上述人員具備擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的任職條件，不存在公司法 第 147 條規(guī)定不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會(huì)確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會(huì)

10、聘任高級(jí)管理人員的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。同意公司董事會(huì)聘任王萍為總裁，彭寅生為常務(wù)副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會(huì)秘書，鄭憲平、張賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財(cái)務(wù)總監(jiān)。（五）在9月 21日召開的公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見 :本次公司公開增發(fā)人民幣普通股 （a 股）的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實(shí)可行，募集資金投資項(xiàng)目 符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公 開增發(fā)人民幣普通股 （a 股）的議案尚待公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。三、公司現(xiàn)場調(diào)查情況度本人通過對(duì)公司實(shí)地考察，詳細(xì)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況，同時(shí)通過電話和郵件等方式， 與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉 公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，對(duì)公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)性 的意見。四、保護(hù)投資者權(quán)益所做工作情況1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時(shí)審閱公司相關(guān)公告文稿，對(duì)公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、 及時(shí)、公平等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，維護(hù)了公司和中小股東的權(quán) 益。2、公司治理情況根據(jù)監(jiān)管部門相關(guān)文件的規(guī)定和要求，本人持續(xù)關(guān)注公司治理工作，認(rèn)真審核公司相關(guān)資料并提出建議。通 過有效地監(jiān)督和檢查，充分履行獨(dú)立董事的職責(zé)，促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)地維護(hù)了公司和廣大