政策分析方法

1、第七講 政策分析方法,1,政策分析是“運(yùn)用推理和證據(jù)以作出最佳決策”。 邁克里和瓦爾德 政策分析是“為決策者提供精確而有用的信息的調(diào)查研究活動(dòng)”。 高庫(kù)倫和梅隆 政策是一件“對(duì)價(jià)值觀進(jìn)行權(quán)威性配置”的事情，是對(duì)價(jià)值觀的可操作性的表述。 柯甘,2,一 政策分析的基本范式,一）漸進(jìn)主義范式 1、界定 漸進(jìn)主義范式是指在高等學(xué)校政策制定的過程中，只有一小部分可選擇的政策方案會(huì)提供給政策制定者，并且每一個(gè)可選擇的政策方案只是對(duì)現(xiàn)行政策極為細(xì)微的改變。 漸進(jìn)主義范式具有保守性、漸進(jìn)性與可行性的特點(diǎn),3,2、漸進(jìn)主義政策范式的類型,1）精英-大眾模式 精英與大眾相比，擁有較高的職位、學(xué)術(shù)水平和影響力。院校

2、政策反映了少數(shù)精英的價(jià)值觀，基本上是維持其統(tǒng)治地位。權(quán)力在高校三個(gè)組群（行政人員、教師、學(xué)生）中的分配時(shí)不均勻的，甚至在三個(gè)組群內(nèi)部，權(quán)力分配也是不均勻的。 （2）群體模式 任何組織都是由不同的利益群體構(gòu)成，院校公共政策的制定受壓力集團(tuán)和游說集團(tuán)的影響。院校政策體制被看作一個(gè)充滿各種力量和壓力的系統(tǒng)，其中的成員不斷互動(dòng)，進(jìn)而形成院校的公共政策。院校政策的制定是不同利益群體博弈的結(jié)果,4,3）多源流模式,美國(guó)政治家約翰.w.金登提出。該模型主要用來(lái)描述大學(xué)組織和國(guó)家政府這樣復(fù)雜組織的決策環(huán)境?！坝薪M織的無(wú)政府”決策系統(tǒng)通常有三個(gè)主要特征：流動(dòng)的人員；偏好選擇不清楚；技術(shù)不清晰。 分析框架 問題源

3、流：?jiǎn)栴}是如何被政府官員認(rèn)知的；客觀社會(huì)現(xiàn)象是如何被定義為問題的。 政策源流：主要探討解決問題的方案是如何具體化的。篩選的標(biāo)準(zhǔn)主要是技術(shù)可行性和價(jià)值觀的可接受性。 政治源流：主要涉及政治對(duì)于問題解決方案的影響。包括三個(gè)主要因素：國(guó)民情緒、利益集團(tuán)的爭(zhēng)奪行為、行政和立法上的換屆。 三流匯合：政策之窗開啟?！罢咧啊本褪恰疤岚钢С终邆兺茝V其解決方法或吸引別人重視他們的機(jī)會(huì),5,二）理性主義范式,1、界定 理性主義范式致力于尋找高校決策中所有被接受的各種價(jià)值，并賦予每種價(jià)值一個(gè)相關(guān)的權(quán)重，然后發(fā)現(xiàn)所有可選擇的政策方案，并了解每一種政策選擇方案的所有后果，在此基礎(chǔ)上計(jì)算選定任何一個(gè)特定政策后，在機(jī)會(huì)

4、成本考量上對(duì)其余選擇方案有何影響，以期在最后能選擇一個(gè)在成本收益考量下最具有效能的政策選擇方案。 理性主義政策范式具有理想性、創(chuàng)造性和抽象性的特點(diǎn),6,2、類型,1）公共選擇模式 帕累托改進(jìn)，指某項(xiàng)政策使社會(huì)中的一個(gè)或多個(gè)成員的狀況得到改善，而沒有使任何一個(gè)人的狀況惡化。 抉擇，指一種價(jià)值被用來(lái)交換另一種價(jià)值，在這種交易中會(huì)產(chǎn)生成本與收益。當(dāng)每一次獲得更多價(jià)值x時(shí)，其他價(jià)值獲得的機(jī)會(huì)就會(huì)減少；當(dāng)增加價(jià)值x而投入更多的資源時(shí)，則必然減少對(duì)其他價(jià)值的資源投入。 外部性，即外溢效應(yīng)。當(dāng)某范圍內(nèi)社會(huì)行為中的公共政策影響到其他范圍的社會(huì)行為時(shí)，其他范圍的社會(huì)行為受到的影響就稱為外部性。也就是說，某一范圍

5、內(nèi)公共政策的效應(yīng)，溢散到其他范圍里。外部可能性是積極的，也可能是消極的。當(dāng)某范圍內(nèi)的政策對(duì)其領(lǐng)域產(chǎn)生了積極的影響，則該政策具有正的外部性，相反，該政策具有負(fù)的外部性,7,2）排他性消費(fèi)模式,排他性是指買賣雙方針對(duì)某一特定商品控制的程度，即他們排除其他使用者或所有者，而對(duì)某一特定物品或服務(wù)使用或擁有的能力。 消費(fèi)包括共同消費(fèi)與個(gè)人消費(fèi)。 可以將物品與服務(wù)分為四類：私人物品；收費(fèi)物品；共享物品；公共物品,8,三）戰(zhàn)略規(guī)劃范式,1.界定 戰(zhàn)略規(guī)劃范式是基于對(duì)組織外部環(huán)境與組織自身的系統(tǒng)分析，在有效溝通的基礎(chǔ)上產(chǎn)生一個(gè)清楚表達(dá)、主次分明的政策目標(biāo)，并把這個(gè)政策目標(biāo)整合于院校的管理、預(yù)算及績(jī)效測(cè)量系統(tǒng)。

6、 戰(zhàn)略規(guī)劃具有系統(tǒng)性與綜合性的特點(diǎn),9,機(jī)構(gòu)及其成員的 傳統(tǒng)、價(jià)值 與意向,機(jī)構(gòu)及其基層人員的 預(yù)算、政治、管理 和智力資源,機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)：能力和 政策的優(yōu)先順序,漸進(jìn)主義資源,機(jī)構(gòu)及其成員的 傳統(tǒng)、價(jià)值 與意向,機(jī)構(gòu)及其基層人員的 預(yù)算、政治、管理 和智力資源,機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)：能力和 政策的優(yōu)先順序,理性主義資源,院校戰(zhàn)略規(guī)劃,10,2.戰(zhàn)略規(guī)劃范式成功實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)特征 （1）擁有強(qiáng)有力的過程贊助者。 （2）擁有強(qiáng)有力的過程擁護(hù)者。 （3）對(duì)失誤與延誤的預(yù)期。 （4）對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃保持彈性。 （5）高校行政人員能在計(jì)劃開始階段留意特定點(diǎn)，并敏銳感覺組織的進(jìn)步。 （6）有能力對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行評(píng)估,11,二、院校

7、政策分析的基本方法,一）院校政策分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法 1.經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的邏輯基礎(chǔ) （1）演繹法 由一般到特殊的推理方法。 （2）經(jīng)濟(jì)人假說 人的本性都是一樣的，都以追求個(gè)人利益最大化作為基本動(dòng)機(jī)。 （3）方法論個(gè)人主義 個(gè)人是構(gòu)成團(tuán)體或組織的基本細(xì)胞，個(gè)體行為的累加構(gòu)成集體行為。故人類行為包括政策行為與經(jīng)濟(jì)行為都應(yīng)從個(gè)體的角度去尋找原因,12,成本-效益分析 （1）含義 指某一項(xiàng)院校政策方案，從經(jīng)濟(jì)效果方面考慮，只有利益超過成本或至少利益等于成本時(shí)，才是經(jīng)濟(jì)上可行的。即當(dāng)b c時(shí)，方案是可行的；當(dāng)bc時(shí)，方案是不可行的。 （2）使用范圍 廣泛應(yīng)用于私人企業(yè)和公共部門的決策的分析。 （3）院校決策分析

8、中的利益與成本 對(duì)院校來(lái)說，一個(gè)方案直接的成本與收益，是該方案直接產(chǎn)生的利益和該方案直接承擔(dān)的成本；一個(gè)方案的間接成本與利益，是指這個(gè)方案的承擔(dān)者以外的組織所獲得的利益以及所承擔(dān)的成本,具 體 方 法,13,成本-效能分析,1）含義 根據(jù)方案預(yù)期結(jié)果的成本與效能，來(lái)評(píng)估每個(gè)方案的效果。無(wú)法計(jì)算利益，則無(wú)法進(jìn)行成本-利益分析。只能進(jìn)行成本-有效性分析，只能衡量方案達(dá)成目標(biāo)的有效程度。 （2）形式 一是計(jì)算達(dá)到完全有效性程度需要多少成本。尋找成本低的方案。 二是只計(jì)算達(dá)到某一有效程度的成本。 三是分析不同有效程度情況下成本的差異。選擇性價(jià)比高的方案。 四是在固定成本的情況下，比較各種有效性的方案。

9、尋找有效性程度高的方案,14,二）院校政策分析的價(jià)值分析方法,1.價(jià)值分析界定 價(jià)值分析旨在確認(rèn)某種目的是否值得為之爭(zhēng)取，采取的手段是否能被接受以及結(jié)果是否“良好”。 價(jià)值分析的前提假設(shè)是：在人類系統(tǒng)中，價(jià)值觀是所有行為的主要決定因素。價(jià)值分析要回答的基本問題是：為了什么目的？有多大風(fēng)險(xiǎn)？應(yīng)優(yōu)先考慮什么？ 價(jià)值分析喜好什么 規(guī)范分析應(yīng)該是什么 行為分析情況是什么,15,2.價(jià)值評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),1）義務(wù)論標(biāo)準(zhǔn)：判斷某些政策行為之所以是正確的，是因?yàn)樵诒举|(zhì)上符合某一傳統(tǒng)原則。比如，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)在配置資源中起基礎(chǔ)性作用，這是符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本原則的，是正確的。 （2）目的論標(biāo)準(zhǔn)：認(rèn)為某些行為之所以

10、正確，是因?yàn)樗鼈儗?dǎo)致了好的或有價(jià)值的結(jié)果。這實(shí)際上是根據(jù)行為后果的效益來(lái)評(píng)價(jià)行為。 （3）本質(zhì)論標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)政策行為內(nèi)在價(jià)值來(lái)評(píng)價(jià)政策行為，就是以內(nèi)在價(jià)值作為正確的標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)在價(jià)值包括運(yùn)用能力、達(dá)到自我實(shí)現(xiàn)等,16,3.價(jià)值分析的方法,1）規(guī)范性和經(jīng)驗(yàn)性探索 詳述價(jià)值假說原則。由兩個(gè)以上倡議者提出的倫理假說體系應(yīng)預(yù)先書面詳述。敘述必須力求清晰，通過倫理假說體系的清晰度來(lái)判斷政策選項(xiàng)的優(yōu)劣。 應(yīng)用通用的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)原則。相互對(duì)立的倫理假說體系的建議者應(yīng)采用通用標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)定規(guī)范的爭(zhēng)論。通過的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)包括：普遍性即應(yīng)用范圍的大??；內(nèi)部一致性即一個(gè)倫理假說體系自身沒有矛盾；外部一致性即一個(gè)倫理假說體系同其他對(duì)于

11、正當(dāng)?shù)赖滦袨榈男拍钪g沒有矛盾。 評(píng)定情結(jié)恰當(dāng)程度原則。相互對(duì)立的倫理假說體系的倡議者應(yīng)從對(duì)立的論點(diǎn)中提出各種“沖突情節(jié)”，以決定是否改變自己的倫理體系,17,2）原倫理的研究方法 原倫理探究什么準(zhǔn)繩能保證選用來(lái)證明政策行為正確的標(biāo)準(zhǔn)是合理的。 政策分析中原倫理理論的作用是回答關(guān)于規(guī)范性倫理主張本身的問題：我們能否確定規(guī)范性倫理的主張正確或謬誤。 最常用的原倫理是帕托最優(yōu)如果至少一人境況改善而無(wú)一人處境更壞，那么這種社會(huì)狀況就比另一種社會(huì)狀況好,18,三. 院校政策分析的基本框架：階段啟發(fā)法,拉斯韋爾“決策過程七階段”：情報(bào)、提議、規(guī)定、合法化、應(yīng)用、中止、評(píng)估。 布魯爾：創(chuàng)始、預(yù)評(píng)、選擇、執(zhí)

12、行、評(píng)價(jià)、終止,19,教育政策分析的三段八步分析框架,1.現(xiàn)狀分析 對(duì)學(xué)校自身的分析。主要包括對(duì)學(xué)校教學(xué)、科研、服務(wù)、教師、學(xué)生進(jìn)行分析。 對(duì)學(xué)校所處社會(huì)環(huán)境分析。尤其是分析政策變革的動(dòng)因。關(guān)鍵是識(shí)別利益群體,20,2.改革議題的產(chǎn)生,院校改革議題的產(chǎn)生實(shí)質(zhì)上就是院校政策分析的形成。一個(gè)事件把一種消極狀況催化為要求變革的政治壓力，政策議題就產(chǎn)生了。 日常問題轉(zhuǎn)變?yōu)檎邌栴}的關(guān)鍵是觸發(fā)機(jī)制。 觸發(fā)機(jī)制的閾限受三個(gè)要素的影響： 范圍：即受觸發(fā)機(jī)制影響的人的數(shù)量。如果一個(gè)事件對(duì)共同體的相當(dāng)大部分有普遍意義，那么采取行動(dòng)的要求就有廣泛的基礎(chǔ)，該問題就會(huì)獲得決策者的認(rèn)可。 強(qiáng)度：即公眾感覺的事件的強(qiáng)度。

13、如果事情引起關(guān)注，尤其是以擔(dān)心或憤怒的形式關(guān)注，那么院校政策制定者就要對(duì)輿論予以重視。 觸發(fā)時(shí)間：一個(gè)重要事件展開的時(shí)間段,21,3.政策選項(xiàng)的形成,1）理性的模式 第一步：調(diào)查研究，產(chǎn)生數(shù)據(jù)； 第二步：制定選項(xiàng)并根據(jù)優(yōu)先等級(jí)進(jìn)行排序； 第三步：在模擬的基礎(chǔ)上改進(jìn)選項(xiàng)。 （2）漸進(jìn)的模式 當(dāng)院校現(xiàn)行制度局部出了問題并受到公開討論時(shí)，院校制度便會(huì)被迫做出一些變化以保持它存在的合理性?！皯?yīng)急出動(dòng),22,3）臨時(shí)決定的模式 這種模式下，問題出現(xiàn)在院校系統(tǒng)外部。常常是國(guó)家宏觀高等教育管理體制改革要求院校的制度作出調(diào)整。臨時(shí)決定模式的一個(gè)極端情況是：出了一位新的精英人物，或者發(fā)生了一次大的政治事件，從而

14、要求學(xué)校制度作出某些變革。 （4）引進(jìn)模式 世界上有許多教育制度方面的創(chuàng)新和發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)其進(jìn)行比較研究，可以從中產(chǎn)生一些政策選項(xiàng),23,4.政策選項(xiàng)的評(píng)價(jià),1）考察政策的滿意度 第一，該政策選項(xiàng)對(duì)不同利益群體的影響。 第二，政策選項(xiàng)與院校的理想以及具體目標(biāo)相契合程度。 第三，政策選項(xiàng)對(duì)校園穩(wěn)定可能造成的影響。 （2）承受能力 第一，經(jīng)濟(jì)成本 第二，私人成本 第三，機(jī)會(huì)成本 第四，政治成本 （3）可行性,24,5.做出決策,做決策的過程更是一個(gè)政治過程，由于存在各種各樣的相互矛盾的利益和合理意見，這就要求必須在這些利益之間對(duì)被選定的政策作出調(diào)節(jié)，以確定一項(xiàng)折中的院校政策,25,6.政策實(shí)施的設(shè)計(jì)

15、,1）必須擬定一份調(diào)集人員、物質(zhì)和資金的進(jìn)度表，這個(gè)進(jìn)度表必須清楚而詳細(xì)地安排誰(shuí)將做何工作、何時(shí)做、以及如何做。 （2）為了按進(jìn)度表完成進(jìn)度，物質(zhì)資源必須到位，財(cái)政資源必須到位，人力資源必須到位，管理制度必須到位。 （3）進(jìn)行政治支持的動(dòng)員工作。 （4）在實(shí)際的實(shí)施過程中要做大量的規(guī)劃工作，甚至要做一些關(guān)于政策制定方面的工作。 利用意外事件改進(jìn)政策后果：（1）按階段計(jì)劃實(shí)施；（2）在全面實(shí)施之前，先進(jìn)行一些精心組織的樣板研究,26,7.政策效果的評(píng)估,1）評(píng)價(jià)時(shí)間問題 當(dāng)一項(xiàng)院校政策實(shí)施一段時(shí)間，并足以產(chǎn)生結(jié)果時(shí)，就可以對(duì)政策進(jìn)行評(píng)價(jià)了。 一方面，評(píng)價(jià)要求越遲越好，因?yàn)椴怀墒鞎r(shí)的評(píng)價(jià)會(huì)謊報(bào)政策的有效性