風險投資盡職調查報告模板

1、風險投資盡職調查報告調查截止時間：投資經理：第一部分 企業(yè)概況表一：基本情況單位（萬元）企業(yè)名稱營業(yè)執(zhí)照注冊號住所企業(yè)法人代碼經營范圍企業(yè)類型姓名常住地區(qū)起止年月成立時間性別年齡最高學歷工作 /學習單位、任職營業(yè)期限民族聯系電話職工人數籍貫主要業(yè)績法人代表及簡歷姓名常住地區(qū)性別年齡最高學歷民族聯系電話國籍起止年月工作 /學習單位、任職主要業(yè)績總經理及簡歷IER VENTURE CAPITAL CO.， LTD第一大股東背景所能享受重大優(yōu)惠政策情況有關審批情況公司股東結1、2、3、1、2、3、股東名稱甲方乙方丙方丁方戊方法人占股應投實投投資代表比例金額金額方式-2-深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港

2、產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司己構方其它方合計說明：1、企業(yè)類型填：有限責任公司、股份有限公司、中外合資有限責任公司、中外合資股份有限公司；2、所享受重大優(yōu)惠政策指國家、省、地級市（特區(qū)）所給予企業(yè)享受的資金、稅收、進出口、土地使用權等方面的優(yōu)惠；3、有關審批情況是指公司成立、改制，企業(yè)所開發(fā)、生產的項目 /產品進入市場所需國家、省、地級市（特區(qū)）有關管理部門批準文件；4、投資方式指：現金、知識產權（無形資產）、固定資產、土地使用權等。-3-IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD表二：財務報表單位（萬元）資產負債表資產上年數本期數

3、負債及所有者權益上年數本期數流動資產流動負債其中：貨幣資金其中：銀行短期借款短期投資其他短期借款應收票據應收賬款預付賬款應付票據其他應收款應付賬款減：壞賬準備預收賬款應收及預付款凈額其他應付款應收補貼款應付工資存貨應付福利費待攤費用未交稅金待處理流動資產凈損失未付利潤一年內到期長期債券投資其他未交款其他流動資產預提費用一年內到期的長期負債其他流動負債長期投資長期負債合并價差其中：銀行長期借款固定資產應付債券其中：固定資產原值長期應付款減：累積折舊住房周轉金固定資產凈值專項應付款固定資產清理其他長期負債在建工程待處理固定資產凈損益遞延稅款貸項負債合計-4-深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港產學研創(chuàng)業(yè)

4、投資有限公司無形資產及遞延資產其中：無形資產遞延資產其他長期資產遞延稅款借項資產合計主營業(yè)銷售收入其中：產品收入產品收入產品收入其他銷售收入銷售利潤其它業(yè)務利潤營業(yè)利潤投資收益其中：項目收益項目收益項目收益項目收益補貼收入營業(yè)外收支凈額其中：項目收入項目收入以前年度損益調整利潤總額凈利潤按本企業(yè)占股比例計算的利潤總額少數股東權益本企業(yè)所有者權益其中：實收資本資本公積盈余公積（公益金）未分配利潤外幣報表折算差額所有者權益合計負債及所有者權益合計損益表產品銷售成本其中：產品成本產品成本產品成本銷售費用銷售稅金及附加其他銷售支出 (含稅金及附加 )管理費用其中：管理人員工資長期租賃費用折舊費用辦公費

5、用其他費用財務費用其中：利息支出匯兌損失（溢余為負）所得稅少數所有者權益經常性收入占總收入比-5-IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD資產負債率有形凈值債務率流動比率速動比率應收賬款周轉率存貨周轉率流動資產周轉率總資產周轉率以下為股份有限公司填寫每股凈資產股利支付率表三：報表說明產品 /服務名稱1、2、3、4、5、6、主要產品/服務銷售明細產品售后服務政策產品銷售季節(jié)性 /周期性變化固定資產類別報表比率分析銷售毛利率銷售凈利率總資產凈利率凈值報酬率銷售增長率凈利增長率資產保值增值率已獲利息倍數每股收益每股股利銷售量單位單

6、價保修期維修服務收費產品升級服務其他數原量值銷售額占總銷售額比凈狀態(tài)（使用、閑值置、報廢、已抵押）固-6-深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司定資產清單無名 稱用 途價 值占總資產比占凈資產比保護年限保護狀況形資產清單遞價值形成時間形成原因攤銷方式備注延資產明細證券品種買入價格投資時間持有時間收益情況備注短期投資投資對象金額投資時間占被投資公司股權收益情況備注長期投資-7-IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD關聯交易交易方與企業(yè)關系交易內容形成時間金額備注(與關聯企業(yè)、董事、監(jiān)事、高管等有關供、產、銷、服

7、務、管理、資金融通等諸方面情況 )其它說明事項應收賬款說明存貨說對方公司名稱金額占應收賬款百分比一年以內一年以上二年以內二年以上三年以內三年以上名稱購入時間用途購入價值現在評估價值占存貨總值比例-8-深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司明價值形成時間形成原因備注資本公積說明表四：公司組織與管理公司組織結構圖姓名職務專業(yè)與學歷背景管理-9-IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD管理 /技術人員層變動情況（三年內或自公司創(chuàng)立以來）知識結構管理管理層水平團隊評價組織構架團隊合作部門名稱部門、地域人員分布員年齡工勞

8、分布動教育力程度統計其它人數主管業(yè)務內容所在區(qū)域備注30 歲以下30 40 歲40 歲以上平均年齡高中以下高中大專大專本科本科以上具體關鍵人員依賴程度描述高管人員平均月薪最高最低普通員工平均月薪最高最低報月工資支出總額年工資支出總額工資支出占薪金費用支出比制度酬交通、通訊等結補助標準構其他說明- 10 -深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司補充說明核心技術深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司高管持股情況獎勵年終獎金計發(fā)放標準劃其他說明保險、 年社會保險支出總額福利 年住房補貼支出總額計劃其他福利支出總額表五：技術分析專利 /專有技術名稱來源及所有權專利 /專有主技術名稱要技術指標及技術先進性年人均社保支出年人均房

9、補支出年人均其他福利所有來源備權人方式注主要技領先其他術指標程度說明- 11 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD技術研依托發(fā)研發(fā)小能組組成力技術更說新周期明其他說明產品名稱所用專利 /專有技術名稱產品性能水平備注主導產品 /業(yè)務 /擬投資項目技術水平產品 /技術名稱所處階段生產 /試驗情況產品生產技術所處階段(基礎研究中試小批大批量生產 )貯備技術 / 項目名稱研發(fā)單位投資規(guī)模研發(fā)周期說明其他后續(xù)開發(fā)能力 (技術貯備與創(chuàng)新安排 )- 12 -深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司技術名稱糾紛情況或潛在風

10、險說明技術存在的糾紛或潛在的糾紛說明表六：生產過程及設施調查生產車間位置生產總建筑面積總使用面積用所有權屬地使用成本其他說明主設備 /生產位來購買價按使用年限線名稱置源/年租金估計總成本要重要設設備來源施附加備條件注設設備名稱維修 /保養(yǎng)記錄所耗費用折舊政策施維- 13 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD修保養(yǎng)資本化與折舊政策原料名稱主要用途單價進貨渠道訂貨占材料其他說明生生周期成本比例產原產料及主過要輔助程材料生產過程- 14 -深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司質量保證情況環(huán)保生產流程圖獨有的生

11、產工藝設施及技術說明質量認證情況質量檢驗流程目前與潛在的環(huán)保問題評估- 15 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD問題已完成的環(huán)保工程及效果面臨經費問題估計其他說明說明：1、 生產用地的使用成本指購入所付價款或租用年租金及其他附加稅費等全部支出；2、 重要設備來源指購入、融資租賃、經營性租賃；3、 生產原料的進貨渠道指本地購進、省外購進、進口，以主要渠道填寫；4、 資產負債表可用企業(yè)原資產負債表替代。第二部分 市場分析表七：行業(yè)與市場行業(yè)背景- 16 -深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司目標產品市場規(guī)

12、模與增長潛力分析目標客戶競爭對手名稱目前所占市場分額未來三年能占市場分額依據資料公司產品的主要競爭對手名單及市場分額估計項 目本公司競爭公司營銷策略產品品種、性能及與產品價格競爭對手營銷機構及比較銷售半徑- 17 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD營銷策略及與競爭對手比較項目銷售人員地域分布及人數、培訓計劃銷售程序分銷渠道、配套市場，直銷及分銷商代理商數量及分布廣告與促銷計劃表八：財務預測單位；（萬元）損益表預測第一年第二年第三年- 18 -深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司銷售收入其中：產品產品產

13、品銷售成本其中：產品產品產品毛利率銷售費用及流轉稅金管理及財務費用利潤總額所得稅金凈利潤現金流量預測投資需求流動資金投入折舊銷售收現銷售付現所得稅現金凈流入資產負債表預測流動資產其中：應收賬款存貨其它固定資產無形資產及遞延資產總資產流動負債其中：銀行借款應付賬款其他長期負債負債合計實收資本資本公積未分配利潤所有者權益合計表九：風險與對策分類風險分析對策- 19 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD原材料供應與儲運融資能力局限行業(yè)風險銷市售場市場發(fā)展風不平衡險價格政策性風險WTO 風險其它- 20 -深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有

14、限公司深港產學研創(chuàng)業(yè)投資有限公司第三部分 擬投資計劃表十：投資計劃表擬投資金額_幣（大寫） _投資分期情況占股比例溢價情況投資經理對項目總體評價投資方案- 21 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD第四部分 填表說明一、表中內容若填寫不下可附另頁。二、企業(yè)發(fā)展階段不同（種子期、成長期、成熟期） ，填寫內容可不同；如有項目空白未填請注明原因。三、投資經理應核對以下企業(yè)文件原件，留存復印件，簽名負責。1.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人代碼證書、稅務登記證（國、地稅） ；2.公司章程；3.貸款證；4.公司成立批文及所發(fā)展項目的政府有關部門的批文、合同等；5.公司所有知識產權產權所有證書；6.近期財務報表（注冊資金驗資報告、去年經審計年報，最近一期月報）；7.企業(yè)發(fā)展項目計劃書 /商業(yè)計劃書；8.被投資企業(yè)及轉讓方股東法人代表