01-票據(jù)基金設(shè)立流程

1、基金設(shè)立流程第一步工作：1 、開始準(zhǔn)備注冊(cè)XX有限合伙基金（以下簡稱為：基金）。首先，準(zhǔn)備發(fā)起基金的人（自然人或者法人）選擇獨(dú)立或者聯(lián)合朋友共同成為基 金的發(fā)起人（人數(shù)不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人）。然后，發(fā)起人在一起選定幾個(gè)理想的名稱作為該基金未來注冊(cè)成立后的名稱，然 后選定誰來擔(dān)任該基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、該基金的投資方向以及該基金首期募集的 資金數(shù)量（發(fā)起人需要準(zhǔn)備募集資金總額 1%的自有資金）。最后，確認(rèn)該基金成立后的工作地點(diǎn)（已能夠獲得地方政府支撐為宜）。2 、上述資料準(zhǔn)備完成后，發(fā)起人開始成立私募基金的招募籌備組或籌備委員會(huì)， 落實(shí)成員及分工。3 、確定基金募集的對(duì)象和

2、投資者群體，即基金將要引入的投資者（有限合伙人） 范圍。4 、制作相關(guān)的文件，包括但不限于：初次聯(lián)系的郵件、傳真內(nèi)容，或電話聯(lián)系的 內(nèi)容；基金的管理團(tuán)隊(duì)介紹和基金的投資方向；擬定基金名稱并制作募集說明書；準(zhǔn) 備合伙協(xié)議。5 、與基金投資群體的的聯(lián)系和接觸，探尋投資者的投資意愿，并對(duì)感興趣者，傳 送基金募集說明書。6 、舉行基金路演，確認(rèn)參會(huì)者的初步認(rèn)股意向，并加以統(tǒng)計(jì)。7 、與有意向的投資者進(jìn)一步溝通，簽署認(rèn)繳出資確認(rèn)書，并判斷是否達(dá)到設(shè)立標(biāo) 準(zhǔn)（認(rèn)繳資金額達(dá)到預(yù)定募集數(shù)量的 70%以上）。8 、如果達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，基金招募籌備組或籌備委員會(huì)開始向指定地區(qū)的工商局進(jìn) 行注冊(cè)預(yù)核名。在預(yù)核名時(shí)按照

3、有限合伙企業(yè)歸檔，最終該基金在工商營業(yè)執(zhí)照上表 述為： XX 投資公司（有限合伙）基金。9 、預(yù)核名的同時(shí)，如果基金合伙人愿意，可以開始策劃與當(dāng)?shù)卣鞴芙鹑诘牟?門進(jìn)行接觸，從而爭取當(dāng)?shù)卣畬?duì)該基金的設(shè)立給予支持（無償給予基金總額的 10%-20%的配套資金）。第二步工作：1 、預(yù)核名通過后，舉行第一次基金股東會(huì)，確認(rèn)基金設(shè)立和發(fā)展的各種必要法律 文件。發(fā)起設(shè)立基金的投資決策委員會(huì)。確定基金的投資決策委員章程、人員并確認(rèn)外聘基金管理公司。2 、基金執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司共同準(zhǔn)備該基金在工商注冊(cè)的所有必 要資料（包括：認(rèn)繳出資確認(rèn)書、合伙協(xié)議、企業(yè)設(shè)立登記書、委托函、辦公地點(diǎn)證 明、

4、身份證或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、執(zhí)行事務(wù)合伙人照片等）；3 、資料準(zhǔn)備完成后，由執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負(fù)責(zé)向工商部門提交 所有注冊(cè)資料并完成注冊(cè)；4 、基金投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)人、執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負(fù)責(zé)人與 政府主管部門進(jìn)行實(shí)質(zhì)性接觸，向政府提交基金的設(shè)立計(jì)劃和希望政府給予的支持計(jì) 劃。該基金如果能夠得到政府的支持，可以讓該基金未來在很多業(yè)務(wù)上得到實(shí)質(zhì)性的 幫助（政府給予的配套資金；政府幫助下銀行給予的配套貸款；政府協(xié)助給予的低價(jià) 土地；國家政策中政府給予的財(cái)政補(bǔ)貼；稅收優(yōu)惠等），如果希望該基金得到政府的支 持，設(shè)立該基金的計(jì)劃書可以寫上我們準(zhǔn)備投資的方向與政府未來的發(fā)展方向

5、一致。5 、選定基金未來放置資金的托管銀行，與銀行接觸并簽署意向協(xié)議。第三步工作：1 、基金領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照并開立銀行賬戶，完成基金稅務(wù)登記手續(xù)；2 、外聘基金管理公司與投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)人共同商議、策劃基金成立的對(duì)外發(fā) 布會(huì)；3 、與政府金融主管部門繼續(xù)接觸，確認(rèn)政府對(duì)基金給予的支持情況。第四步工作：1 、基金發(fā)布會(huì)策劃完成，發(fā)布會(huì)運(yùn)行時(shí)間表和執(zhí)行計(jì)劃以及大會(huì)目標(biāo)均獲得投資 決策委員會(huì)通過；2 、發(fā)布會(huì)開始由外聘基金管理公司操作、實(shí)施；3 、外聘基金管理公司尋找、確認(rèn)基金未來的首批投資方向，并提交擬投資項(xiàng)目的 基礎(chǔ)資料給投資決策委員會(huì)。第五步工作：1 、外聘基金管理公司對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，

6、并制作相應(yīng)的投資可行性研究、 商業(yè)計(jì)劃書并提交投資決策委員會(huì)討論；2 、投資決策委員會(huì)了解擬投資項(xiàng)目的所有情況并進(jìn)行研究；3 、外聘基金管理公司同時(shí)開始進(jìn)行基金公司內(nèi)部管理體系的文案建設(shè)；4 、外聘基金管理公司開始進(jìn)行對(duì)投資方向進(jìn)行全面的項(xiàng)目接觸、調(diào)查和研究；5 、外聘基金管理公司開始建立全面的基金運(yùn)行管理體系流程（人員）準(zhǔn)備。第六步及其以后的工作：1 、投資決策委員會(huì)甄選項(xiàng)目后，一般獲得 2/3 以上委員同意后，可以通知托管銀 行，進(jìn)行投資準(zhǔn)備；2 、基金管理公司委派的財(cái)務(wù)總監(jiān)與資金共同進(jìn)入擬投資項(xiàng)目，財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目資 金具有一票否決權(quán)；3 、財(cái)務(wù)總監(jiān)每周向投資決策委員會(huì)提交財(cái)務(wù)流水，每月對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行階段性審 計(jì)，每季度邀請(qǐng)外界獨(dú)立審計(jì)事務(wù)所對(duì)項(xiàng)目出具獨(dú)立