沂南中聯(lián)--風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系 實(shí)施指南

1、建材行業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系 實(shí)施指南（初稿）沂南中聯(lián)水泥有限公司2016年8月2日目 錄1 適用范圍12 編制依據(jù)13 術(shù)語和定義13.1風(fēng)險(xiǎn)13.2危險(xiǎn)源辨識(shí)13.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)13.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)13.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)23.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控24 總體要求、目標(biāo)與原則25 職責(zé)分工25.1領(lǐng)導(dǎo)小組25.2工作辦公室26 信息收集37 危險(xiǎn)源識(shí)別方法47.1工作開展思路47.2 識(shí)別方法48 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法59 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控59.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的原則59.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控主體劃分510 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃611 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法612 風(fēng)險(xiǎn)告知713 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求714 附件7II建材行業(yè)

2、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系 實(shí)施指南1 適用范圍本實(shí)施指南適用于建材行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2 規(guī)范性引用文件生產(chǎn)過程和危險(xiǎn)有害因素分類與代碼（GBT13861-2009）企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)（GB6441-1986）職業(yè)健康安全管理體系（GB/T 28001-2011）風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語（GB/T 23694-2013）風(fēng)險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南（GB/T 24353-2009）風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)（GB/T 27921-2011）工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）中華人民共和國安全生產(chǎn)法山東省安全生產(chǎn)條例山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定3 術(shù)語和定義下列術(shù)語

3、和定義適用于本文件。3.1風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性。可能性是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性x嚴(yán)重性3.2危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。危險(xiǎn)源由三個(gè)要素構(gòu)成：潛在危險(xiǎn)性、存在條件和觸發(fā)因素。3.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。3.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別企業(yè)整個(gè)范圍內(nèi)存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其

4、特性的過程。3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。3.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的目的是實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。風(fēng)險(xiǎn)分為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)（紅色最高）。3.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。4 總體

5、要求、目標(biāo)與原則要求企業(yè)必須全員參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和梳理，堅(jiān)持不放過任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的原則，實(shí)現(xiàn)所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)均能得到有效分級(jí)管控的目標(biāo)。5 職責(zé)分工成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作辦公室，指揮領(lǐng)導(dǎo)和具體推進(jìn)體系建設(shè)工作的開展。5.1領(lǐng)導(dǎo)小組企業(yè)安全管理主要負(fù)責(zé)人任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，安全分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，各部室（車間）分管領(lǐng)導(dǎo)為組員。職 責(zé)：明確體系建設(shè)工作重點(diǎn)和要求，定期聽取工作匯報(bào)，指導(dǎo)、監(jiān)督體系建設(shè)推進(jìn)；選定外部專家、服務(wù)機(jī)構(gòu)，組建專家咨詢組；與山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局等相關(guān)部門保持溝通，按照相關(guān)部門要求，及時(shí)調(diào)整工作思路。5.2工作辦公室安全分管領(lǐng)導(dǎo)任辦公室主任，安全管理部門主要負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)，各部室主要負(fù)責(zé)人為組

6、員。職 責(zé)：起草制定體系建設(shè)基本框架和推進(jìn)方案，提出工作思路和方法；組織體系建設(shè)中的危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等具體工作；整理、梳理體系建設(shè)相關(guān)制度、記錄文件等支撐材料，規(guī)范體系運(yùn)行；與外部服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)系確認(rèn)體系運(yùn)行信息平臺(tái)的內(nèi)容和要求，并負(fù)責(zé)信息平臺(tái)的運(yùn)行和管理。6 信息收集為全面識(shí)別、系統(tǒng)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源及準(zhǔn)確管控措施，應(yīng)收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：（1）與企業(yè)相關(guān)的安全及職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等；（2）企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；（3）組織架構(gòu)圖；（4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；（5）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程；（6）外協(xié)或外包的類型（如土建

7、、設(shè)備大修等）；（7）原材、輔材、過程、最終物料清單；（8）過去已識(shí)別的危險(xiǎn)源識(shí)別清單、重要危險(xiǎn)源清單，對(duì)應(yīng)的措施（可能在危險(xiǎn)源清單中體現(xiàn)）；（9）危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制方法文件、制度或指南；（10）應(yīng)急預(yù)案文本；（11）安全管理制度；（12）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；（13）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺(tái)賬；（14）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；（15）安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)專篇；（16）安全評(píng)價(jià)報(bào)告；（17）職業(yè)危害評(píng)價(jià)、年度職業(yè)病體檢報(bào)告及接害崗位日常監(jiān)測(cè)與檢測(cè)資料等。7 危險(xiǎn)源識(shí)別方法7.1工作開展思路按部門確定出企業(yè)基本的危險(xiǎn)源識(shí)別單元，采用“工序（活動(dòng)）/設(shè)備/人員分

8、析法”的方法，以部門工藝工序(活動(dòng))過程為主線，將其工藝工序(活動(dòng))分解成若干個(gè)小單元。根據(jù)識(shí)別范圍的劃分，可明確到特定的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，作為危險(xiǎn)源辨識(shí)的基本單元，即確定的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)的基本單元，同時(shí)也是編制“一企一冊(cè)”的基本信息。7.2 識(shí)別方法建議參照通則要求選用工作危害分析法（JHA）和安全檢查表法（SCL）相結(jié)合的方法，具體見附錄，其中主要的使用表格為危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)一覽表。a）工作危害分析法（JHA）工作危害分析法（JHA）：把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每一步驟中的危險(xiǎn)源并將其匯

9、總。在識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)，要根據(jù)生產(chǎn)過程和危險(xiǎn)有害因素分類與代碼（GBT13861-2009）的標(biāo)準(zhǔn)，從四個(gè)方面考慮：人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、管理的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章指揮及違反勞動(dòng)紀(jì)律等）；其次是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等），最后再分析管理因素。例如：水泥企業(yè)工藝流程中的煤磨粉磨系統(tǒng)，員工在從事球磨機(jī)磨內(nèi)檢修作業(yè)時(shí)，第一步，進(jìn)行作業(yè)前的作業(yè)危害分析，所有作業(yè)人員應(yīng)參與討論制定安全作業(yè)方案，并要全員進(jìn)行安全技術(shù)交

10、底（從人的因素進(jìn)行分析：如果作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)分析不全面、技術(shù)交底不到位，會(huì)導(dǎo)致控制措施的缺失，進(jìn)而會(huì)造成意外傷害事件的發(fā)生。作業(yè)危害分析不到位和安全技術(shù)交底不到位就是危險(xiǎn)源。）；第二步準(zhǔn)備和檢查工器具及備品備件（從物的因素分析：如果用于吊裝磨門的鋼絲繩老化，存在斷股等現(xiàn)象，可能會(huì)導(dǎo)致在吊運(yùn)的過程中出現(xiàn)鋼絲繩突然斷裂，進(jìn)而會(huì)造成起重傷害。老化的鋼絲繩就是危險(xiǎn)源）；第三步辦理有限空間作業(yè)票，并要逐項(xiàng)落實(shí)相關(guān)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施（從管理因素分析：如果安全管理部門沒有嚴(yán)格審核相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施并未提出補(bǔ)充措施要求，或沒有到作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)查看風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況，均會(huì)出現(xiàn)安全管理上的盲區(qū)，進(jìn)而也會(huì)造成意外傷害事件

11、的發(fā)生。作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施不到位就是危險(xiǎn)源。）；第四步按照作業(yè)方案進(jìn)行作業(yè)（從環(huán)境因素分析：如果球磨機(jī)內(nèi)通風(fēng)不暢或沒有進(jìn)行磨機(jī)內(nèi)的氣體檢測(cè)，在磨機(jī)內(nèi)進(jìn)行作業(yè)時(shí)會(huì)造成中毒窒息的傷害。磨機(jī)內(nèi)的有毒有害氣體就是危險(xiǎn)源。）；第五步工完場(chǎng)清，關(guān)閉有限空間作業(yè)許可票（從管理因素分析：如果工作結(jié)束后，沒有對(duì)作業(yè)人員的人數(shù)和工器具的數(shù)量進(jìn)行清點(diǎn)，或沒有告知受影響的相關(guān)人員，也會(huì)造成意外傷害事件的發(fā)生。工作結(jié)束后沒有及時(shí)清點(diǎn)磨機(jī)內(nèi)工作人員數(shù)量的行為就是危險(xiǎn)源。）。b）安全檢查表法為了系統(tǒng)找出各環(huán)節(jié)中的不安全因素，把各環(huán)節(jié)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編

12、制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審，可對(duì)某種工作系統(tǒng)、某種裝置（如消防設(shè)施及特種設(shè)備等）制定詳細(xì)的安全檢查表。8 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法由工作辦公室組織各部室擬采用作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法（LEC法）對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定各危險(xiǎn)源點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)值。為便于下一步的工作，建議對(duì)LEC法中的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)進(jìn)行修訂，將原有評(píng)價(jià)結(jié)果中的四、五級(jí)合并為一級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)由五級(jí)調(diào)整為四級(jí)。具體方法見附件3。9 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控9.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的原則（1） 風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；（2） 上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體管控措施；（3） 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定應(yīng)按以下順序優(yōu)先考慮：工程控制措施、管理控制措施、個(gè)體防護(hù)措施

13、、應(yīng)急控制措施。9.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控主體劃分根據(jù)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)值的大小將風(fēng)險(xiǎn)分成四級(jí)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別應(yīng)以本風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)危險(xiǎn)源的最高級(jí)別來代表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。），四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)值最小，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)值最高。同時(shí)，用紅色、橙色、黃色、藍(lán)色分別作為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)到四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的警示色。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（高度危險(xiǎn)，紅色）：對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，公司、部室、班組、崗位均應(yīng)高度重視，部室負(fù)責(zé)起草該類風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的安全作業(yè)方案，經(jīng)安全管理部門審核后，再上報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。從事該級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)作業(yè)時(shí)，作業(yè)人員應(yīng)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)值；若采取措施后風(fēng)險(xiǎn)值仍不能有效降低的，應(yīng)停止作業(yè)，重新設(shè)計(jì)作業(yè)方案。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（中度危險(xiǎn)，橙色）：對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)

14、，部室（車間）、班組、崗位均應(yīng)予以重視，部室負(fù)責(zé)完善風(fēng)險(xiǎn)管控方案，并予以指導(dǎo)、監(jiān)督，班組和崗位負(fù)責(zé)管控措施的落實(shí)。三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（一般危險(xiǎn)，黃色）：對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位應(yīng)引起關(guān)注，班組負(fù)責(zé)該級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)管控的指導(dǎo)、監(jiān)督，崗位負(fù)責(zé)具體的管控。四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（稍有危險(xiǎn)，藍(lán)色）：對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，崗位員工應(yīng)引起注意，并負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的具體管控。10 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。其中，按照優(yōu)先順序，工程控制措施包括：消除措施（如工藝改造，消除危險(xiǎn)源）、預(yù)防措施（如鍋爐安裝安全閥）、減弱措施（如氨水罐安裝防雷裝置）、隔離

15、措施（如皮帶安裝防護(hù)罩）、連鎖措施（誤操作或設(shè)備運(yùn)行達(dá)到危險(xiǎn)狀態(tài)時(shí)，能夠通過連鎖裝置終止危險(xiǎn)、危害發(fā)生）、警告措施（如鏟車安裝聲光報(bào)警裝置）、應(yīng)急救援措施。11 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，建立并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控激勵(lì)考核機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)管控主體和職責(zé)，以及考核內(nèi)容、方法等。 12 風(fēng)險(xiǎn)公示與告知 完成危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并制定管控措施后，應(yīng)將上述信息予以公布。對(duì)于三級(jí)、四級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，可綜合采用安全培訓(xùn)、下發(fā)危險(xiǎn)源手冊(cè)等形式，進(jìn)行宣貫；對(duì)于一級(jí)、二級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，除采用上述方式外，還應(yīng)當(dāng)以危險(xiǎn)源告知卡的形式，將危險(xiǎn)源點(diǎn)名稱、可能導(dǎo)致的事故類型、安全防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施

16、、應(yīng)急聯(lián)系方式、責(zé)任部室及責(zé)任人等信息在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附近醒目位置進(jìn)行張貼。 13 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個(gè)記錄表格的填寫要求及保存期限。14 附件附件1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息一覽表附件2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)（建議）附件3 LEC法簡(jiǎn)介附件4 危險(xiǎn)源告知卡（以柴油發(fā)電機(jī)房為例）10附件1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息一覽表工作區(qū)域：工作崗位：編 號(hào)：制表人：日期：審核人：日期：批準(zhǔn)人：日期：序號(hào)作業(yè)內(nèi)容辨識(shí)對(duì)象作業(yè)步驟危害因素事故類型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制措施責(zé)任人事故發(fā)生的可能性（L）暴露頻繁程度（E）可能出現(xiàn)的后果（C）時(shí)態(tài)狀態(tài)

17、LEC法評(píng)價(jià)結(jié)果填表說明表一是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)信息表，該表功能既能反映風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的位置、名稱、可能導(dǎo)致事故類型，又能反應(yīng)出在對(duì)定性控制措施分析和描述的基礎(chǔ)上，評(píng)價(jià)出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)大小，同時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分進(jìn)行標(biāo)識(shí)。以機(jī)械行業(yè)機(jī)加工車間風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)為例，對(duì)表格功能說明如下：1、“辨識(shí)內(nèi)容”是指針對(duì)每個(gè)辨識(shí)對(duì)象進(jìn)行的潛在或現(xiàn)實(shí)的危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)有害因素）分析，如“電焊作業(yè)未使用電焊面罩”。在確定辨識(shí)內(nèi)容時(shí)，可從人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四個(gè)方面入手。2、“危害因素及潛在風(fēng)險(xiǎn)”是指引起事故的方式、途徑、事故類型等，如“直視電焊產(chǎn)生的弧光導(dǎo)致電光性眼炎等”。3、“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”是

18、在對(duì)典型控制措施分析描述基礎(chǔ)上，進(jìn)行事故可能性、導(dǎo)致后果進(jìn)行量化賦分，繼而得出風(fēng)險(xiǎn)值大小和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，具體見附件3：LEC法簡(jiǎn)介。4、“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)”是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)危險(xiǎn)源所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行級(jí)別劃分。5、“控制措施”是指為了防止事故發(fā)生，應(yīng)當(dāng)釆取的事故預(yù)防措施，措施包括技術(shù)措施、管理措施、安全防護(hù)以及應(yīng)急措施等。7、“責(zé)任人”是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，確定的該風(fēng)險(xiǎn)的管控責(zé)任人。附件2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)（建議）1物的不安全狀態(tài)1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等A）設(shè)計(jì)不良強(qiáng)度不夠；穩(wěn)定性不好；密封不良；應(yīng)力集中；外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適；其他。B）防護(hù)不良沒有安全防護(hù)裝置或

19、不完善；沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。C）維修不良廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理；平時(shí)維護(hù)不善；其他。1.2物料A）物理性高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶肢；運(yùn)動(dòng)物。B）化學(xué)性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶肢、其他易燃易爆性物質(zhì)）；自燃性物質(zhì)；有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶肢、其他有毒物質(zhì)）；腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。C)生物性致病微生

20、物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；傳染病媒介物；致害動(dòng)物；致害植物；其他生物性危險(xiǎn)源因素。1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）1.4有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射（X射線、7離子、p離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、紫外線等）。2人的不安全行為2.1不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；送料或加料過快；機(jī)動(dòng)車超速；機(jī)動(dòng)車違章駕駛；其他。2.2不采取安全措施不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)；沒有信號(hào)就開車

21、；沒有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體；其他。2.3對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；對(duì)帶電設(shè)備；對(duì)加壓容器；對(duì)加熱物；對(duì)裝有危險(xiǎn)物；其他。2.4使安全防護(hù)裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；去掉其他防護(hù)物。2.5制造危險(xiǎn)狀態(tài)貨物過載；組裝中混有危險(xiǎn)物；把規(guī)定的東西換成不安全物；臨時(shí)使用不安全設(shè)施；其他。2.6使用保護(hù)用具的缺陷不使用保護(hù)用具；不穿安全服裝；保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。2.7不安全放置使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。2.8接近危險(xiǎn)場(chǎng)所接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)

22、械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所；上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場(chǎng)所；其他。2.9某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作?。黄渌?。2.10誤動(dòng)作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對(duì)；其他。2.11其他不安全行動(dòng)3作業(yè)環(huán)境的缺陷3.1作業(yè)場(chǎng)所沒有確保通路；工作場(chǎng)所間隔不足；機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當(dāng)；物體堆積方式不當(dāng)；對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠；信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)）；標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。3.2環(huán)境因素釆光不良或有害光照；通風(fēng)不良或缺氧；

23、溫度過高或過低；壓力過高或過低；濕度不當(dāng)；給排水不良；外部噪聲；自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。4安全健康管理的缺陷4.1安全生產(chǎn)保障A） 安全生產(chǎn)條件不具備；B） 沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；C） 安全生產(chǎn)投入不足；D） 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。4.2危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制A） 未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；B） 未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；C） 對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。4.3作用與職責(zé)A） 職責(zé)劃分不清；B） 職責(zé)分配相矛盾；C） 授權(quán)不清或不妥；D） 報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。4.4培訓(xùn)與指

24、導(dǎo)A） 沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)）；B） 培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；C） 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；D） 培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；E） 知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；F） 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。4.5人員管理與工作安排A）人員選擇不當(dāng)無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題;心理、精神有問題。B）安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)C）沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；D）工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長(zhǎng)。E）未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程A）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；B）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自

25、相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等）；C）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。4.7設(shè)備和工具A）選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；B）未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；C）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；D）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；E）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）；F）判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；G）無設(shè)備檔案或不完全。4.8物料（含零部件）A） 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；B） 保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；C） 包裝的缺陷；D） 未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；E） 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；F）

26、缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS)或資料使用不當(dāng)。4.9設(shè)計(jì)A）工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。B）設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；C）作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；D）設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)A）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；B）未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；C）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；D）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。4.11相關(guān)方管理A） 對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；B

27、） 對(duì)承包商的管理；雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。C）對(duì)供應(yīng)商的管理收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；(給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）；對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；D）對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。4.12監(jiān)控機(jī)制A） 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；B） 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；C） 事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；D） 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；E） 未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開展不力；F） 無安

28、全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。4.13溝通與協(xié)商A） 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間）；B） 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）C）最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；D）通訊方法和手段有缺陷；E）員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件3LEC法簡(jiǎn)介 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC法）是用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積DLEC來評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小的，這三種

29、因素是：L發(fā)生事故的可能性大小；E人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；C一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果。 D值大，說明系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大，需增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性，或減小人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調(diào)整到允許范圍。 1) L發(fā)生事故的可能性的大小在做系統(tǒng)安全考慮時(shí)，不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將“發(fā)生事故可能性極小”的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事件的分?jǐn)?shù)定為10。介于這兩種情況之間的情況指定了若干個(gè)中間值，如表所示：表1 發(fā)生事故的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0

30、.1實(shí)際不可能 2) E暴露危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大。規(guī)定連續(xù)暴露在此危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在此危險(xiǎn)環(huán)境定為0.5。同樣，將介于兩者之間的情況規(guī)定為若干個(gè)中間值，如表2所示。表2 暴露危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度分?jǐn)?shù)值暴露危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次或不經(jīng)常暴露2每月一次或不經(jīng)常暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露 3）C發(fā)生事故可能造成的后果事故造成的人身傷害變化范圍很大，范圍廣闊。按規(guī)定分?jǐn)?shù)值為1-100，輕傷規(guī)定分?jǐn)?shù)為1，把造成十人以上死亡的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均在1與100之間。表3 發(fā)生事故可能造成的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故可能造成的后果100大災(zāi)難，許多人死亡或造成重大財(cái)產(chǎn)損失40災(zāi)難，數(shù)人死亡或造成很大財(cái)產(chǎn)損失15非常嚴(yán)重，一人死亡或造成一定財(cái)產(chǎn)損失7嚴(yán)重，重傷或輕小的財(cái)產(chǎn)損失3重大，致殘或很小的財(cái)產(chǎn)損失1引人注目不利于基本的安全