《證券市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題

1、證券市場基礎(chǔ)知識習(xí)題一、單選題 :請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案 1、狹義的有價(jià)證券是指（ ） A商品證券 B貨幣證券 C公司證券 D資本證券 2、（ ）年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。 A1602 B1773 C1790 D1792 3、20 世紀(jì) 90 年代，影響世界經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的最重要因素是（ ）。 A金融創(chuàng)新 B金融深化 C金融發(fā)展 D金融風(fēng)險(xiǎn) 4、股票的理論價(jià)格用公式表示即（ ）。 A預(yù)期股價(jià)/預(yù)期利率 B預(yù)期股價(jià)/市場利率 C預(yù)期股息/預(yù)期利率 D預(yù)期股息/市場利率 5、當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（ ）。 A短期債券 B中期債券 C長期債

2、券 D不能確定 6、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以( )為面值向（ ）投資者發(fā)行的債券。 A本幣；本國 B外幣；外國 C本幣；外國 D外幣；本國 7、債券的變現(xiàn)能力與（ ）有關(guān)。 A市場利率 B流通市場發(fā)育程度 C債券風(fēng)險(xiǎn) D債券類型8、允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金的歐洲債券是（ ）。 A附貨幣權(quán)證債券 B可轉(zhuǎn)換歐洲債券 C附黃金權(quán)證債券 D附債務(wù)權(quán)證債券 9、ETF結(jié)合了（ ）的運(yùn)作特點(diǎn)。 A封閉式基金和開放式基金 B公司型基金和契約型基金 C股票基金和債券基金 D貨幣市場基金和衍生工具基金 10、某公司 2004 年 5 月發(fā)行了 10 億元可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定其于

3、2009 年 5 月到期還本付息，2004 年11 月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以按一定比率將其轉(zhuǎn)換為普通股，則該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為（ ），轉(zhuǎn)換期限為（ ）。 A4 年半；4 年半 B4 年半；5 年 C5 年；4 年半 D5年；5年 11、根據(jù)國際會計(jì)準(zhǔn)則委員會(IASC)國際會計(jì)準(zhǔn)則第 39 號(金融工具：確認(rèn)與計(jì)量)文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（ ）。 A其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動(dòng)而變動(dòng) ； B不要求初始凈投資，或與對市場條件變動(dòng)具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資 ； C

4、具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品 ； D在未來日期結(jié)算 12、一般來說，認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的變化幅度（ ）股價(jià)的漲跌幅度。 A小于 B等于 C大于 D小于或等于 13、在存在購買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是（ ）。 A浮動(dòng)利率債券 B優(yōu)先股 C普通股票 D保值貼補(bǔ)債券 14、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格不得（ ）票面金額。 A等于 B高于 C低于 D.不確定15、我國現(xiàn)行的股票發(fā)行定價(jià)方式是首次公開發(fā)行的股票試行（ ）制度。 A協(xié)商定價(jià) B上網(wǎng)競價(jià) C詢價(jià) D招標(biāo)競價(jià) 16、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，下列說法錯(cuò)誤的是（ ） A同一類型債

5、券，長期債券利率比短期債券利率高是對利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償； B股票的收益率一般高于債券 C總風(fēng)險(xiǎn)可分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以分散的17、證券公司除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，從事承銷、自營、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于（ ）。 A5000萬 B1億 C8000萬 D2億18、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。 A董事會 B經(jīng)理層 C監(jiān)事會 D股東會 19、我國公司法規(guī)定公司成立后，不得無正當(dāng)理由超過（ ）月未開業(yè)或開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)（ ）月以上。 A3：3 B3；6 C6：3 D6；6 20、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股為（ ）A非累積優(yōu)先股 B非參與優(yōu)先股 C可贖回

6、優(yōu)先股 D股息率固定優(yōu)先股 21、股票持有人作為公司股東，享有出席股東大會、投票表決、分配股息紅利等股東權(quán)利，表明股票是（ ）。 A要式證券 B有價(jià)證券 C證權(quán)證券 D綜合權(quán)利證券 22、就封閉式基金而言，對上市流通的有價(jià)證券，以（ ）估值。 A估值日證券交易所掛牌的該證券平均價(jià) B估值日證券交易所掛牌的該證券最低價(jià) C估值日證券交易所掛牌的該證券收盤價(jià) D估值日證券交易所掛牌的該證券開盤價(jià) 23、一般不在場外交易市場交易的證券是（ ）。 A債券 B新發(fā)行的各類證券 C不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券 D封閉式基金24、證券投資基金通過公開發(fā)售基金份額，由（ ）托管。 A基金托管人 B基金管理人

7、 C基金承銷商 D基金發(fā)起人 25、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（ ）。 A書面憑證 B法律憑證 C貨幣憑證 D資本憑證 26、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，社保基金的投資范圍包括：銀行存款和國債投資的比例不低于（ ），企業(yè)債、金融債不高于（ ）。 A40%；5% B40%；10% C50%；5% D50%；10% 27、股票的市價(jià)總是圍繞著其（ ）波動(dòng)。 A面值 B賬面價(jià)值 C清算價(jià)值 D理論價(jià)值 28、下面說法正確的是（ ）。 A股票是間接融資，而債券是直接融資 B債券是間接融資，而股票是直接融資 C兩者都是間接融資 D兩者都是直接融資 29、用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的國債是（ ）。 A赤字國債 B建設(shè)國

8、債 C戰(zhàn)爭國債 D特種國債 30、關(guān)于證券市場監(jiān)管，說法錯(cuò)誤的是（ ）A、監(jiān)管的8字方針為“法制、監(jiān)管、自律與規(guī)范” B、“公開、公平、公正”是監(jiān)管的原則 C、證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會 D、中國證監(jiān)會成立于1992年10月 31、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是（ ）實(shí)際資本額.A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于32、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（ ）A、有價(jià)證券 B、商品證券 C、貨幣證券 D、資本證券 33、證券的風(fēng)險(xiǎn)性來源于（ ）A、可預(yù)測的不利變化 B、無法預(yù)測的變化 C、更高的收益可能 D、未來狀況的不確定性 34、世界上第一家股

9、票交易所在（ ）成立A、紐約 B、阿姆斯特丹 C、倫敦 D、費(fèi)城35、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（ ） A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C、證券管理機(jī)構(gòu) D、自律性組織36、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（ ）A、政府組織 B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu) C、自律性組織 D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)37、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所即為（ ）市場A、直接融資 B、間接融資 C、資本 D、貨幣 38、資本市場除了保險(xiǎn)市場和融資租賃市場以外，還包括了（ ） A、證券市場和回購協(xié)議市場 B、證券市場和中長期信貨市場 C、證券市場和同業(yè)拆措市場 D、證券市場和貨幣市場 39、證券市場對現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生

10、著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能主要有（ ） A、籌資、定價(jià)、資本配置 B、籌資、定價(jià)、收益 C、收益、監(jiān)督、資本配置 D、監(jiān)督、定價(jià)資本配置 40、證券交易價(jià)格是通過（ ）得以確定的.A、證券商與投資者協(xié)商 B、一級市場上的公開競價(jià) C、證券供求雙方共同作用D、發(fā)行者與證券商協(xié)商 41、開放式基金公布基金份額資產(chǎn)凈值的時(shí)間是（ ）。 A每季度公布一次 B每月公布一次 C每周公布一次 D每個(gè)交易日連續(xù)公布 42、按照投資標(biāo)的分類，基金可分為（ ）等。 A契約型基金和公司型基金 B開放式基金和封閉式基金 C債券基金和股票基金 D。成長型基金和收入型基金 43、基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是（

11、）。 A債權(quán)關(guān)系 B相互制衡的關(guān)系 C委托與受托關(guān)系 D隸屬關(guān)系 44、金融期貨的交易對象是（ ）。 A金融商品合約 B金融期權(quán) C金融期貨合約 D金融商品 45、外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。 A商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B債務(wù)性風(fēng)險(xiǎn) C儲備風(fēng)險(xiǎn) D結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 46、股票指數(shù)期貨可以規(guī)避股票交易中的（ ） A通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B信用風(fēng)險(xiǎn) C非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 47、通常期權(quán)的權(quán)利期間與期權(quán)的時(shí)間價(jià)值存在（ ）的影響。 A同方向且線性 B同方向但非線性 C反方向且線性 D反方向但非線性 48、我國可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前（ ）個(gè)交易日公司

12、股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，（ ）。 A30；并下浮一定幅度 B30；并上浮一定幅度 C20；并下浮一定幅度 D20；并上浮一定幅度 49、記名股票與不記名股票的差別在于（ ）A、股東權(quán)利 B、股東義務(wù) C、出資方式 D、記載方式 50、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（ ）A、票面價(jià)值 B、賬面價(jià)值 C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值 51、股票的清算價(jià)值，是指公司經(jīng)過清算后，每股所代表的（ ）價(jià)值A(chǔ)、帳面 B、實(shí)際 C、內(nèi)在 D、理論 52、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的（ ）A、產(chǎn)權(quán) B、債權(quán) C、物權(quán) D、所有權(quán) 53、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（ ）A、參

13、與優(yōu)先股 B、累積優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股 D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股54、債券根據(jù)發(fā)行（ ）分為政府債券（包括政府機(jī)構(gòu)債券）、金融債券和公司債券A、性質(zhì) B、對象 C、目的 D、主體 55、政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（ ）A、赤字國債 B、建設(shè)國債 C、戰(zhàn)爭國債 D、特種國債 56、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（ ）A、減少 B、增加 C、不變 D、都不是 57、國際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是（ ），以便在國際資本市場籌措資金A、外國貨幣 B、國際通用貨幣C、本國貨幣 D、本國貨幣或外國貨幣58、未知價(jià)計(jì)算法中的未知價(jià)是指（ ）A、當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià) B、當(dāng)日證券市場上

14、各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià) C、下一交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià) D、下一個(gè)交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià) 59、滬深300指數(shù)的計(jì)算方法是（ ）A、簡單平均法 B、拉斯貝爾法 C、派許加權(quán)法 D、幾何加權(quán)法60、貨幣市場基金是以（ ）為投資對象的投資基金A、貨幣市場短期證券 B、貨幣市場長期證券 C、債券 D、股票期權(quán) 61、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市場股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場的（ ）為準(zhǔn)A、開盤價(jià) B、收盤價(jià) C、最高價(jià) D、最低價(jià) 62、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）管理和運(yùn)作A、基金托管人 B、基金承銷公司 C、基金管理人 D、基金投資

15、顧問 63、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（ ）A、歐式期權(quán) B、美式期權(quán) C、看漲期權(quán) D、看跌期權(quán) 64、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（ ）A、買方 B、賣方 C、雙方 D、第三方 65、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ） A、紐約證券交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、國際貨幣市場 D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 66、存托憑證指在一國證券市場流通的代表（ ）證券的可轉(zhuǎn)讓憑證A、債權(quán) B、外國公司 C、跨國公司 D、基金組合 67、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的（ ）A、長期看漲期權(quán) B、長期看跌期權(quán)C、短期看漲期權(quán) D、短期看跌期權(quán) 6

16、8、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的（ ）A、長期看漲期權(quán) B、長期看跌期權(quán) C、短期看漲期權(quán)D、短期跌期權(quán) 69、證券法中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要就是指（ ）A、銀行 B、證券公司 C、保險(xiǎn)公司 D、財(cái)務(wù)公司 70、以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是（ ）A、制定和修改證券交易所章程 B、選舉和罷免會員理事C、審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報(bào)告 D、審定對會員的接納 71、關(guān)于招標(biāo)發(fā)行，說法正確的是（ ）A、荷蘭式招標(biāo)中標(biāo)價(jià)是單一價(jià)格或收益率 B、荷蘭式招標(biāo)中標(biāo)價(jià)是多個(gè)價(jià)格或收益率 C、美式招標(biāo)中標(biāo)價(jià)是單一價(jià)格或收益率 D、美式招標(biāo)與荷蘭式招標(biāo)收益率一樣，只是招標(biāo)方式不同而已 72、以樣本股每日

17、收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是（ ）A、簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù) C、修正股價(jià)平均數(shù)D、綜合股價(jià)平均數(shù) 73、我們平時(shí)常說的道一瓊斯指數(shù)是指它的（ ）A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù) C、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D、股價(jià)綜合平均數(shù) 74、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為（ ）A、股票股息 B、財(cái)產(chǎn)股息 C、負(fù)債股息 D、建業(yè)股息 75、買入股票后得到一定的股息收入，并按一定價(jià)格將股票賣出，此種情況應(yīng)計(jì)算（ ）A、股利收益率B、獲利率C、持有期收益率D、拆股后的持有期收益率 76、買入債券后持有期滿，取得利息收入并按面值償還本金，此時(shí)得到的

18、收益率是（ ）A、直接收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、贖回收益率 77、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對（ ）的補(bǔ)償A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、購買力風(fēng)險(xiǎn) C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 78、為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為（ ）A、中央登記結(jié)算公司 B、地方登記結(jié)算公司 C、交易所 D、交易中心79、信息披露制度是證券市場貫徹（ ）的具體體現(xiàn)A、公開原則 B、公平原則 C、公正原則 D、保護(hù)投資者原則 80、債券型基金投資債券的比例不低于（ ），股票型基金投資債券的比例不高于（ ）A、80%，60% B、80%，40%C、60%，60% D、

19、60%，40% 81、中國證券業(yè)協(xié)會采?。?）的組織形式A、會員制 B、公司制 C、基金會 D、事業(yè)單位 82、記賬式國債的特點(diǎn)不包括（ ）。 A可記名，可掛失 B可上市轉(zhuǎn)讓 C在銀行網(wǎng)點(diǎn)發(fā)行 D價(jià)格隨行就市 83、某公司發(fā)行普通股票的認(rèn)股權(quán)證，約定每張認(rèn)股權(quán)證可以以 24 元的價(jià)格認(rèn)購該公司的股票 2股，如果該公司股票的現(xiàn)價(jià)為 28 元，則每張認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是（ ）。 A4元 B8元 C48元 D56元 84、可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本要求不低于人民幣（ ）。 A1億元 B2億元 C3億元 D4億元 85、不屬于我國證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（ ）。 A證券登記結(jié)算公司 B證券投

20、資咨詢公司 C律師事務(wù)所 D證券交易所 86、我國證券領(lǐng)域的母法為（ ）。 A中華人民共和國證券法 B中華人民共和國證券投資基金法 C中華人民共和國公司法 D中華人民共和國信托法 87、證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用（ ）。 A自有資金和依法籌集的資金 B借入資金和自有資金 C借入資金和依法籌集的資金 D融入資金和自有資金 88、證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括（ ）。 A誠實(shí)守信、秉公辦事、勤勉盡責(zé)、廉潔保密 B正直誠信、勤奮踏實(shí)、廉潔保密、自律守法 C自律守法、謹(jǐn)言慎行、秉公辦事、廉潔保密 D正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法 89、證券投資基金在英國和中國香港地區(qū)被稱為（ ）。 A單位

21、信托基金 B證券投資信托基金 C共同基金 D信托基金 90、下列金融衍生工具的創(chuàng)新不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的是（ ）。 A信用違約互換 B總收益互換 C信用掛鉤票據(jù) D可轉(zhuǎn)換債券 91、大宗交易的交易時(shí)間是（ ）。 A正常交易日收盤后的限定時(shí)間 B正常交易日收盤前的限定時(shí)間 C正常交易日收盤后的任意時(shí)間 D正常交易日收盤前的任意時(shí)間 92、公司利潤分配的順序是（ ）A.繳納所得稅彌補(bǔ)虧損提取法定準(zhǔn)備金優(yōu)先股普通股 B.繳納所得稅彌補(bǔ)虧損提取盈余公積金優(yōu)先股普通股 C .繳納所得稅彌補(bǔ)虧損提取法定準(zhǔn)備金提取盈余公積金普通股優(yōu)先股 D.繳納所得稅彌補(bǔ)虧損提取法定準(zhǔn)備金提取盈余公積金優(yōu)先股普通股93、基

22、金份額持有人大會由（ ）召集。A .托管人 B.管理人 C.當(dāng)事人 D.受益人94、華爾街形成的雛形是（ ）。A.湯迪協(xié)議 B.Q條例 C. 費(fèi)城交易所的出現(xiàn) D、梧桐樹協(xié)議95、目前，外資可參股的基金管理公司的最大比例是（ ）。A.33% B.不高于49% C.不低于49% D.51%96、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（ ）。A.獨(dú)立、客觀、公正 B.公開、公平、公正 C.獨(dú)立、公平、公正 D.客觀、公平、公正97、某上市公司現(xiàn)有董事17人，根據(jù)要求，其獨(dú)立董事的人數(shù)不低于（ ）。A.4人 B.5人 C.6人 D.7人98、匯率與出口關(guān)系，正確的是（ ）A.匯率上升，本幣升

23、值，有利于進(jìn)口 B. 匯率上升，本幣貶值，有利于出口C. 匯率下降，本幣升值，有利于出口 D. 匯率下降，本幣貶值，有利于進(jìn)口99、1988年巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)其資本對銀行加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)比率維持在（ ）以上，核心資本不低于總資本（ ）A.8%，50% B.5%，50% C.8%，80% D.5%，80%100、公司法規(guī)定，股東用于出資的貨幣資金不低于（ ）A.20% B.30% C.40% D.50%第二部分：多選題 (請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案)1、證券市場的主要功能有（ ）。 A籌資一投資功能 B定價(jià)功能 C資本配置功能 D綜合反映功能 2、我國現(xiàn)行的金融債券有（ ）。 A中央銀

24、行票據(jù) B商業(yè)銀行次級債 C證券公司債D證券公司短期融資券 3、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有（ ）。 A期限不同 B發(fā)行規(guī)模限制不同 C基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同 D基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同 4、國際債券的特征（ ）.A發(fā)行規(guī)模大 B以外幣為面值，存在匯率風(fēng)險(xiǎn) C以自由兌換的貨幣為計(jì)量單位D發(fā)行涉及2個(gè)以上（含2個(gè)）國家5、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ）。 A資金的性質(zhì)不同 B投資者的地位不同 C基金的營運(yùn)依據(jù)不同 D收益水平不同6、根據(jù)國際會計(jì)準(zhǔn)則委員會(IASC)國際會計(jì)準(zhǔn)則第 39 號(金融工具：確認(rèn)與計(jì)量)對金融衍生工具的定義，衍生工具是指具有（ ）特征的金融工具

25、。 A其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動(dòng)而變動(dòng) B不要求初始凈投資，或與對市場條件變動(dòng)具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資 C在未來日期結(jié)算 D具有不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 7、金融期貨從基礎(chǔ)工具來劃分，主要有（ ）。 A外匯期貨 B利率期貨 C股票價(jià)格指數(shù)期貨 D股票期貨 8、可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有（ ）。 A利率指數(shù) B歐洲美元債券 C大面額可轉(zhuǎn)讓存單 D長期政府債券 9、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說法，正確的是（ ） A贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的

26、贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券； B贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券； C回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為 ；D回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為 10、認(rèn)股權(quán)證具有的要素是（ ）。 A市場價(jià)格 B認(rèn)股數(shù)量 C認(rèn)股價(jià)格 D認(rèn)股期限 11、債券的投資收益來自（ ）。 A利息收益 B補(bǔ)貼收入 C

27、資本利得 D稅收優(yōu)惠收入 12、影響債券實(shí)際收益率的因素（ ）。 A市場利率 B債券的信用級別 C債券的投資期限 D票面利率13、下列說法正確的是（ ）。 A長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)對長期債券的影響大于短期債券 B股票收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的市場風(fēng)險(xiǎn)比債券大 C利率風(fēng)險(xiǎn)對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響 D浮動(dòng)利率債券是對信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 14、證券市場上發(fā)行證券的主要是（ ）。 A政府 B企業(yè) C個(gè)人 D金融機(jī)構(gòu) 15、道瓊斯指數(shù)包括（ ）幾組指標(biāo)。 A工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) C股價(jià)綜合平均數(shù)D運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù) 16、我國公司法的核心旨

28、在保護(hù)（ ）的合法權(quán)利。 A公司 B股東 C債權(quán)人 D債務(wù)人 17、合格機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資下列人民幣金融工具（ ）。 A在證券交易所掛牌交易的除境內(nèi)上市外資股以外的股票 B在證券交易所掛牌交易的國債 C在證券交易所掛牌交易的可轉(zhuǎn)換債券和企業(yè)債券 D中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他金融工具 18、下列各項(xiàng)信息屬于內(nèi)幕信息的有（ ）。 A公司分配股利或者增資 B公司債權(quán)擔(dān)保的重大變更 C公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 D上市公司收購的有關(guān)方案 19、我國證券法關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括（ ）。 A發(fā)行人及公司發(fā)起人B發(fā)行人的重要職員，包括董事、監(jiān)事、經(jīng)理及在文件中簽章的其他職員 C注冊

29、會計(jì)師、律師、工程師、評估師或其他專業(yè)技術(shù)人員 D證券公司 20、我國公司法規(guī)定，在財(cái)務(wù)會計(jì)方面，公司（ ）。A不得在法定的會計(jì)賬冊以外另立會計(jì)賬冊 B不得將公司資產(chǎn)以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲 C不得向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告 D禁止將國有資產(chǎn)低價(jià)折股、低價(jià)出售或者無償分給個(gè)人 21、憑證式國債屬于（ ）。 A上市證券 B非上市證券 C政府證券 D金融證券 22、貨幣證券主要包括（ ）。 A金融證券 B公司證券 C 商業(yè)證券 D銀行證券23、公開招標(biāo)發(fā)行債券的定價(jià)方式有（ ）。 A以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，中標(biāo)價(jià)為單一最低價(jià) B以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，中標(biāo)價(jià)各不相

30、同 C以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，以最高收益率中標(biāo) D以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，中標(biāo)的收益率不相同24、下列說法正確的是（ ）。 A對于看漲期權(quán)而言，若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為實(shí)值；若市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值 B對于看漲期權(quán)而言，若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值；若市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為實(shí)值 C對于看跌期權(quán)而言，若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為實(shí)值；若市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值 D對于看跌期權(quán)而言，若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值；若市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為實(shí)值 25、下列屬于社會公益基金的有（ ）。 A教育發(fā)展基金 B養(yǎng)老基金 C福利基金 D文學(xué)

31、獎(jiǎng)勵(lì)基金 26、證券市場最基本和最主要的品種是（ ）。 A股票 B債券 C基金 D金融期貨 27、股票應(yīng)載明的事項(xiàng)有（ ）。 A公司名稱 B公司登記成立的日期 C股票的種類 D票面金額及代表的股份數(shù) 28、通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是（ ）。 A復(fù)蘇階段-股價(jià)回升 B高漲階段-股價(jià)上漲C危機(jī)階段-股價(jià)下跌 D蕭條階段-股價(jià)低迷 29、盈余分配權(quán)的一般原則是（ ）。 A只能由留存收益支付 B股利的支付不能減少其注冊資本 C公司在無力償債時(shí)不能支付股利 D公司在無力償債時(shí)也可支付股利 30、優(yōu)先股股票存在的意義是（ ）。 A股息固定，在盈利較多時(shí)可減輕公司利潤分派的負(fù)擔(dān) B可避免公司經(jīng)營決策

32、權(quán)的改變和分散 C對投資者而言，優(yōu)先股收益穩(wěn)定可靠 D對投資者而言，優(yōu)先股價(jià)格波動(dòng)小，風(fēng)險(xiǎn)低 31、境外上市外資股主要由（ ）構(gòu)成。 AB股 BH股 CN股 DS股 31、從功能上看，政府債券是（ ）。 A政府籌措資金的手段 B政府?dāng)U大公共事業(yè)開支的手段 C國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策的工具 D國家進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具 32、政府債券的特征是（ ）。 A安全性高 B流通性強(qiáng) C收益穩(wěn)定 D免稅待遇 33、以下屬于是外國債券有（ ）。 A揚(yáng)基債券 B龍債券 C武士債券 D歐洲債券 34、開放式基金的申購價(jià)和贖回價(jià)一般是（ ）。 A申購價(jià)=基金份額凈資產(chǎn)值+申購費(fèi) B申購價(jià)=基金份額凈資產(chǎn)值-申購費(fèi) C贖回

33、價(jià)=基金份額凈資產(chǎn)值+贖回費(fèi) D贖回價(jià)=基金份額凈資產(chǎn)值-贖回費(fèi) 35、債券的特點(diǎn)有（ ）。 A體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系 B發(fā)行的債券主要投資于實(shí)體經(jīng)濟(jì) C到期還本付息 D附息債券還存在再投資風(fēng)險(xiǎn)36、根據(jù)新股發(fā)行詢價(jià)制度的規(guī)定，詢價(jià)對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的（ ）等。 A證券投資基金管理公司 B證券公司 C信托投資公司 D保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者 37、以下屬于場外交易市場的是（ ）。 A納斯達(dá)克市場 B銀行間同業(yè)拆借市場 CNET系統(tǒng) D深圳證券交易所 38、根據(jù)我國公司法、股票發(fā)行與交易管理辦法的有關(guān)規(guī)定，股份有限公司申請股票上市必須符合下列條件（ ）。 A股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會公

34、開發(fā)行 B公司股本總額不少于人民幣 5000 萬元 C公司最近 3 年連續(xù)盈利，原國有企業(yè)改組設(shè)立為股份有限公司，或者公司主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算 D持有股票面值達(dá)人民幣 1000 元以上的股東人數(shù)不少于 1000 人，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例可以適當(dāng)降低，最低可為 15% 39、集中存管就是證券登記結(jié)算公司以電子化賬面系統(tǒng)管理所有進(jìn)入該系統(tǒng)的證券，包括（ ）。 A負(fù)責(zé)處理投資者賬戶資金的轉(zhuǎn)移 B統(tǒng)一管理投資者證券賬戶 C實(shí)行證券托管制度及進(jìn)行與投資人所存人證券相關(guān)的權(quán)益分派 D消除因各種原因

35、造成的實(shí)物證券流動(dòng) 40、申請創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)的證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要責(zé)任人應(yīng)在申報(bào)材料上簽字蓋章，承諾申報(bào)材料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對申報(bào)材料中存在的（ ）承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 A虛假記載 B誤導(dǎo)性陳述 C內(nèi)幕信息 D重大遺漏等事項(xiàng) 41、外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會申請經(jīng)營（ ）。 A股票(包括人民幣普通股、外資股)的承銷 B債券(包括政府債券、公司債券)的承銷 C外資股的經(jīng)紀(jì) D債券(包括政府債券、公司債券)的經(jīng)紀(jì)和自營 42、中華人民共和國刑法關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有（ ）。 A虛報(bào)注冊資本與虛假出資罪 B擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 C提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪 D編造并傳播影

36、響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 43、“正直誠信”作為證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容之一，其主要含義是（ ）。 A從業(yè)人員要堅(jiān)持“三公”原則、秉公辦事 B從業(yè)人員要不畏權(quán)勢、忠于職守 C從業(yè)人員要嚴(yán)守信用、實(shí)事求是 D證券業(yè)從業(yè)人員要?jiǎng)傉话?、誠實(shí)守信 44、我國基金法規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止（ ）。 A被依法取消基金托管資格 B被基金份額持有人大會解任 C依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn) D被基金管理人解任 45、信用衍生工具有（ ）。 A信用遠(yuǎn)期合約 B信用聯(lián)接票據(jù) C信用權(quán)證 D信用互換 46、債券票面金額定得較小，將會（ ）A、利于小額投資者購買B、

37、發(fā)行工作量大C、持有者分布面廣D、適宜私募發(fā)行47、根據(jù)債券券面形態(tài)的不同，債券的分類包括（ ）A、實(shí)物債券 B、憑證式債 C、記帳式債券 D、長期債券 48、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部還清。這種償還方式屬于（ ）A、期中償還 B、全部償還 C、部分償還 D、中途償還 49、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于（ ）A、流運(yùn)性 B、集中性 C、高利性 D、專用性50（ ）不屬于抵押證券A、信用公司債 B、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 C、收益公司債 D、保證公司債51、國際債券的發(fā)行人主要有（ ）A、各國政府 B、政府所屬機(jī)構(gòu) C、銀行及其他金融機(jī)構(gòu)

38、D、工商企業(yè)52、投資基金是一種（ ）的集合投資方式A、以少勝多 B、利益共享 C、面向機(jī)構(gòu)投資者 D、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 53、根據(jù)基金單位是否增加或贖回，可分為（ ） A、開放式 B、封閉式 C、公司型 D、契約型 54、貨幣基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（ ）A、市場利率下調(diào)，基金收益下降B、市場利率上調(diào)，基金收益下降C、市場利率上調(diào)，基金收益下降 D、市場利率下調(diào)，基金收益上升 55、基金運(yùn)作費(fèi)主要包括（ ）等A、會計(jì)師費(fèi) B、律師費(fèi) C、秘書工作費(fèi) D、買賣有價(jià)證券的手續(xù)費(fèi) 56、影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有（ ）A、資產(chǎn)凈值 B、基金收益 C、市場供求狀況 D、基金風(fēng)險(xiǎn) 57、金融

39、商品的基本特征是（ ）A、價(jià)格的易變性 B、多樣性 C、耐久性 D、同質(zhì)性 58、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，區(qū)別在于（ ）A、交易對象不同 B、交易目的不同 C、價(jià)格決定不同 D、結(jié)算方式不同 59、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ）A、履行保證不同 B、投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同 C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 D、標(biāo)的物不同60、認(rèn)股權(quán)證的三要素是（ ）A、認(rèn)股方式 B、認(rèn)股期限 C、認(rèn)股價(jià)格 D、認(rèn)股數(shù) 61、證券交易所的管理制度包括以下內(nèi)容（ ）A、對證券上市公司的管理 B、對證券交易行為的管理 C、對場內(nèi)交易的證券商的管理 D、對投資者的管理 62、場外交易市場主要的交易對象包括（

40、）A、未上市債券 B、股票 C、開放式基金 D、權(quán)證63、場內(nèi)自營買賣是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過（ ）方式進(jìn)行的證券交易A、集合交易 B、競價(jià)交易 D、大宗交易 E、新股申購 64、信用評級機(jī)構(gòu)就是專門負(fù)責(zé)（ ）的信用進(jìn)行等級評定的機(jī)構(gòu)A、上市公司 B、投資公司 C、金融機(jī)構(gòu) D、證券 65、創(chuàng)業(yè)板上市的條件有（ ）A、總股本不低于3000萬 B、總股本不低于2000萬 C、 股東人數(shù)不少于100人 D、股東人數(shù)不少于200人66、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有（ ）A、投資者接受程度 B、債券信用級別 C、利息支付方式和計(jì)息方式 D、債券市場價(jià)格67、債券交易的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）A、公

41、司虧損風(fēng)險(xiǎn) B、市場價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C、信用風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 68、證券發(fā)行市場主要由（ ）組成 A、證監(jiān)會 B、發(fā)行人 C、投資者 D、中介機(jī)構(gòu) 69、對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是（ ） A、代理委托人從事證券投資 B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C、不買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為70、關(guān)于證券交易的規(guī)則，證券的說法是（ ）A、買賣均為100股及其整數(shù)倍 B、股票的最小報(bào)價(jià)單位為0.01元 C、深市14：5715：00為收盤集合競價(jià)時(shí)間 D、15：0015：30為大宗交易時(shí)間 71、上市公司信息披露的定期

42、報(bào)告包括（ ）A、年度報(bào)告 B、中期報(bào)告 C、季度報(bào)告 D、月度報(bào)告 72、評價(jià)信息披露水平的標(biāo)準(zhǔn)包括（ ）A、及時(shí) B、有效 C、充分 D、定時(shí) 73、就世界而言，對證券商資格的認(rèn)定有（ ） A、特許制 B、登記制 C、批準(zhǔn)制 D、集中制 74、證券市場是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到（ ）A、國家利益 B、公司利益 C、團(tuán)體利 D、投資者個(gè)人利益 75、證券業(yè)從業(yè)人員的保證性行為主要有（ ） A、積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)營譽(yù) B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率 C、文明經(jīng)營禮貌服務(wù)，保證證券交易中的公開公平公正 D、熱愛本職工作，準(zhǔn)確招待客戶指令

43、，為客戶保密 76、影響有價(jià)證券行市的因素很多，但主要因素則是（ ）A、預(yù)期利息收入B、市場利率C、投資者人數(shù)D、企業(yè)管理水平 77、從一般意義上來說，證券是（ ）A、反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系 B、證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證C、表明持有人擁有某種特定權(quán)益 D.證明曾經(jīng)發(fā)生過的行為 78、憑證證券（ ）A、有一定價(jià)值 B、在場外市場有不同交易價(jià)格 C、本身不能使持有人取得收入D、又稱無價(jià)證券 79、有價(jià)證券（ ）A、本身具有內(nèi)在價(jià)值 B、代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利 C、持有人可憑該證券直接取得一定收入 D、可以在證券市場上買賣和流通 80、證券的流通性是通過（ ）實(shí)現(xiàn)的A、分類 B、承兌 C、貼現(xiàn) D、

44、交易 81、按交易組織形式不同，證券市場可分為（ ）市場 A、產(chǎn)權(quán)交易 B、交易所 C、柜臺交易 D、證券一級 82、全球經(jīng)濟(jì)一體化引導(dǎo)了證券市場的國際化，具體體現(xiàn)為（ ）A、跨國公司的出現(xiàn) B、跨國上市 C、跨國交易 D、籌資的國際化83、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括（ ）A、證券承銷商 B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券金融公司D、投資咨詢公司 84、我國公司法規(guī)定，股票采用的形式有（ ）A、紙面形式 B、電子符號形式 C、記賬形式 D、國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式85、普通股票股東享有的權(quán)利主要有（ ）A、公司重大決策的參與權(quán) B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配 C、選擇管理者 D、其他權(quán)利86、普通股股東的義務(wù)是

45、（ ）A、遵紀(jì)守法 B、遵守公司章程 C、依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金 D、除法律法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 87、優(yōu)先股票的特征是（ ）A、股息率固定 B、股息分派優(yōu)先 C 、剩余資產(chǎn)分配優(yōu) D、一般無表決權(quán) 88、我國證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（ ）A、有限公司 B、股份公司 C、合伙企業(yè) D、民營企業(yè)89、證券公司IB業(yè)務(wù)的條件主要包括（ ） A、全資擁有期貨公司 B、與期貨公司被同一股東控制 C、被期貨公司控制 D、控股期貨公司90、金融期貨的主要特點(diǎn)（ ） A、標(biāo)準(zhǔn)化合約 B、保證金制度 C、對沖機(jī)制 D、逐日盯市制度91、下列說法正確的是（ ）. A、票面利率越低，到

46、期收益率越低 B、零息債券是指票面利率為零的債券 C、票面利率越低，債券的波動(dòng)性就越大 D、政府債券可看作是無風(fēng)險(xiǎn)債券92、在我國，貨幣基金的投資對象包括（ ） A、1年內(nèi)的大額存單 B、短期銀行票據(jù) C、債券回購 D、股票93、下列屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（ ） A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) C、購買力風(fēng)險(xiǎn) D、利率風(fēng)險(xiǎn)94、契約型基金的當(dāng)事人包括（ ） A、持有人 B、管理人 C、托管人 D、投資者95、資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人有（ ）. A、銀行 B、特定金融機(jī)構(gòu)（SPV） C、投資者 D、信用評級機(jī)構(gòu)96、關(guān)于基金估值問題，說法正確的是（ ）. A、當(dāng)日有市價(jià)的，采用市價(jià) B、當(dāng)日無市價(jià)的，采用最近市價(jià) C、特殊情況可采用公允價(jià)值進(jìn)行估值 D、特殊情況特殊處理97、下列屬于有價(jià)證券的范疇有（ ） A、轉(zhuǎn)賬支票 B、商業(yè)匯票 C、提貨單 D、標(biāo)準(zhǔn)倉單98、證券市場產(chǎn)生的原因（ ABD ） A、生產(chǎn)力大發(fā)展 B、商品經(jīng)濟(jì)的存在 C有限公司的組織形式 D、信用制度 99、操縱市場的行為主要包括（ ）. A、集中資金優(yōu)勢或利用信息優(yōu)勢影響交易價(jià)格或交易量 B、自買自賣 C、與他人按約定的時(shí)間買賣 D、一致行動(dòng)人的買賣100、欺詐客戶是指（ ）。 A、違背客戶委托買賣股票 B、挪用客戶的證券或保證金 C、利用媒體傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息 D、利