證券股份有限公司法律事務(wù)管理辦法模版

1、 證券股份有限公司法律事務(wù)管理辦法第一章 總 則第一條 為促進公司法律事務(wù)工作程序化、規(guī)范化，切實保障公司權(quán)益，辨別公司在業(yè)務(wù)運作中可能遇到的重大法律責任，確保公司在業(yè)務(wù)運作中遵守相關(guān)法律及監(jiān)管規(guī)定，規(guī)范公司法律事務(wù)管理工作，提高員工的法制意識，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及本公司實際情況，制定本辦法。第二條 本辦法適用于公司及下屬分支機構(gòu)。第三條 公司對法律事務(wù)實行統(tǒng)一管理，并遵循以下原則：1、尊重事實，遵守法律原則；2、維護公司合法權(quán)益原則；3、分工協(xié)作、各負其責原則。第四條 公司法律合規(guī)部是公司法律事務(wù)工作的歸口管理部門，其工作范圍主要為：1、審核與管理公司日常經(jīng)營、管理、對外聯(lián)系活動中的合同、

2、協(xié)議及其他法律文書；2、參與制定、調(diào)整或?qū)徍斯痉ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)制度、經(jīng)營規(guī)范制度及其他規(guī)章制度；3、就公司在經(jīng)營、管理等方面的重大決策提出法律意見，出具法律意見書； 4、提供書面或口頭法律咨詢；5、訴訟及非訴訟事務(wù)代理與指導(dǎo)；6、法制宣傳教育及研究，提供與公司經(jīng)營活動、管理活動有關(guān)的最新立法信息；7、其他法律事務(wù)。第二章 合同管理第五條 本辦法所指合同，系指公司以及下屬分支機構(gòu)根據(jù)其權(quán)限而與其它平等民事主體的自然人、法人、其它經(jīng)濟組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。上述“合同”也可以用“協(xié)議書”、“契約”等文字表達。由公司以及下屬分支機構(gòu)對外簽署授權(quán)書、委托書、擔保書等其他法律文書均

3、參照本辦法執(zhí)行。第六條 簽定合同的原則：合同的簽定必須依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以維護公司權(quán)益為宗旨，貫徹平等自愿、協(xié)商一致、擇優(yōu)簽約的原則，嚴禁任何假公濟私等損害公司利益的行為。第七條 公司實行法定代表人授權(quán)委托制度，凡是以公司名義簽訂合同應(yīng)先取得公司授權(quán)，并在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同。營業(yè)部可以自己的名義簽訂以下合同：1、 營業(yè)部經(jīng)營范圍內(nèi)與客戶之間簽訂的相關(guān)協(xié)議；2、 經(jīng)過公司批準的房屋租賃、裝修、短期勞動用工、資產(chǎn)采購等與其自身經(jīng)營有關(guān)的合同。第八條 公司部門、各分支機構(gòu)不得簽訂以下合同：1、違反國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章及公司規(guī)章制度的；2、可能損害公司商譽或經(jīng)濟利益的；3、超越本部門權(quán)限的；4、以

4、合法形式掩蓋非法目的的；5、損害社會公共利益的。第九條 法律合規(guī)部在合同管理中具有以下職能：1、修訂和完善公司合同管理制度； 2、審核修訂公司自用合同的格式文本； 3、組織有關(guān)合同管理的法律知識講座和培訓(xùn)； 4、解答合同簽訂、履行等方面的法律問題； 5、會同公司有關(guān)部門對重大、重要合同進行審查并出具審查意見； 6、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求，參與特別重要合同的談判和合同起草工作； 7、參與合同糾紛的調(diào)查處理，協(xié)助制定解決方案。第十條 合同承辦部門在合同簽訂和履行的過程中應(yīng)履行下列職責：1、對外簽訂合同時，負責審核對方當事人是否具有簽訂合同的主體資格，并掌握其資信狀況，如對方當事人依法不具備簽訂合同或履行

5、合同義務(wù)的能力，不得與之簽訂合同；2、 起草合同文本時，應(yīng)嚴格依照法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，凡公司或工商行政管理部門、其他國家機關(guān)或組織提供合同范本的，原則上應(yīng)使用或參照合同范本；3、指定專人負責合同簽訂及履行過程中的各項工作，對該交易事項的利益與風險進行充分的分析，包括但不限于合同的起草、與相關(guān)方面的溝通協(xié)調(diào)、合同的申報、對合同條款的解釋、合同的履行等工作，并對合同中關(guān)于業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)執(zhí)行的規(guī)范和可操作性負責。第十一條 合同一律采用書面形式。 合同應(yīng)對標的、金額、當事人的權(quán)利、義務(wù)、違約責任等約定明確、具體，文字表達要清楚、準確。第十二條 任何合同均需按照本辦法規(guī)定的審核程序?qū)徍伺鷾屎?/p>

6、，方可簽訂。第十三條 各部門送審合同應(yīng)通過oa系統(tǒng)或紙質(zhì)公文進行流轉(zhuǎn)。第十四條 承辦部門的經(jīng)辦人依據(jù)本辦法第十條的規(guī)定對合同進行初審，經(jīng)辦人初步審查后由本部門負責人進行核簽并明確對該合同的意見，經(jīng)承辦部門負責人核簽后報公司辦公室或相關(guān)主管部門。由公司辦公室或主管部門出具明確意見后轉(zhuǎn)發(fā)給法律合規(guī)部，法律合規(guī)部出具審核意見后轉(zhuǎn)回公司辦公室或相關(guān)主管部門。合同經(jīng)過公司領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)主管部門批準后方可簽訂。第十五條 具有下列情形之一的合同，不需報法律合規(guī)部審核：1、標的在人民幣10萬元以下的；2、完全采用公司范本的；3、續(xù)簽的合同在第一次簽訂時法律合規(guī)部已經(jīng)審核并出具過相關(guān)意見且未作任何改動的；4、法律合

7、規(guī)部認為不需要審核的其他情形。第十六條 合同承辦部門應(yīng)至少提前三個工作日將待審合同提交法律合規(guī)部進行審核。具有下列情形之一的，審核期限將根據(jù)合同涉及法律問題的復(fù)雜程度進行適當?shù)难娱L：1、 合同標的在100萬元以上的；2、 涉及業(yè)務(wù)創(chuàng)新的；3、 作為范本合同進行廣泛適用的；4、 涉及境外機構(gòu)的；5、 法律合規(guī)部認為需要延長審核期限的其他情形。第十七條 合同承辦人員應(yīng)將訂立合同的有關(guān)情況如實、完整、準確地進行批露，并對所報材料的真實性、完整性、準確性負責。第十八條 法律合規(guī)部根據(jù)提交的書面材料進行審核后，應(yīng)出具書面法律意見：認為無法律風險的，出具“法律通過”類同意性意見；認為存在法律風險的，對存在

8、的法律風險予以提示，并出具保留性意見或否定性意見。第十九條 下列情況法律合規(guī)部有權(quán)拒絕出具法律意見：1、 合同承辦部門提交的材料不充分且經(jīng)催告后仍拒不提交有關(guān)合同材料，導(dǎo)致無法判斷存在的法律風險的；2、 合同存在嚴重的語言文字錯誤的；3、 有本辦法第十五條規(guī)定情形之一的；4、 沒有按照第十六條規(guī)定預(yù)留必要審核時間的。第二十條 上述合同的用印必須符合公司印章管理辦法和本辦法的規(guī)定，經(jīng)公司辦公室、公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后方可蓋章。第二十一條 合同簽訂后，各有關(guān)部門均應(yīng)嚴格依約履行合同義務(wù)。合同對方當事人違約的，合同承辦部門應(yīng)立即采取適當措施防止損失擴大，并與違約方協(xié)商處理，如可能引發(fā)仲裁或訴訟的，應(yīng)及時

9、向主管部門和公司法律合規(guī)部通報，并在主管部門和法律合規(guī)部的指導(dǎo)下采取措施，防止公司利益受損。我方如因合理原因需要變更或解除合同，應(yīng)按原合同審批程序報請批準，同時應(yīng)向法律合規(guī)部通報，并做好有關(guān)通知、協(xié)商、證據(jù)材料等方面的準備工作，盡量避免或減少可能造成的損失。第三章 訴訟和仲裁案件管理 第二十二條 凡以公司及（或）分支機構(gòu)為一方當事人或作為第三人，通過人民法院或仲裁機構(gòu)，采用訴訟或仲裁方式解決糾紛的法律事務(wù)活動，包括民事訴訟案件（含勞動仲裁及相關(guān)訴訟）、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件以及仲裁案件等，均適用本規(guī)定。第二十三條 公司所有員工在經(jīng)營管理活動中發(fā)現(xiàn)公司的利益可能或正在受到損害，

10、有義務(wù)及時向所在部門、單位的負責人反映；部門、單位的負責人應(yīng)在得知情況之日起三日內(nèi)以法律事務(wù)報告書的形式呈報主管部門及法律合規(guī)部，需要采取緊急處置措施的，相關(guān)部門、單位的負責人還應(yīng)及時采取緊急處置措施。在公司的經(jīng)營、管理或其他活動中，被其他組織或個人起訴而被動參與（包括可能涉及）訴訟或仲裁活動的，當事人、有關(guān)責任人和所在部門、單位應(yīng)及時以法律事務(wù)報告書的形式向法律合規(guī)部說明案情并提供相關(guān)材料，以備應(yīng)訴工作的順利開展。 第二十四條 根據(jù)公司需要，訴訟和仲裁案件的處理，由涉案部門、涉案部門的主管部門和法律合規(guī)部負責。除公司特別指定外，法律合規(guī)部與各部門在處理法律事務(wù)上采取按業(yè)務(wù)分工和案件標的額大小

11、分層次負責的原則。1、小額訴訟或仲裁案件（爭議標的在10萬元以下），由涉案部門自行處理，法律合規(guī)部提供法律支持和幫助；2、一般案件：爭議標的在10萬100萬之間的，由法律合規(guī)部根據(jù)情況決定由涉案部門全權(quán)負責或由法律合規(guī)部參與指導(dǎo)、涉案部門主辦；3、 重大案件：爭議標的在100萬500萬，法律合規(guī)部負責，相關(guān)部門協(xié)助；4、 特別重大案件：涉及重大訴訟或仲裁案件時（標的超過500萬元），由公司統(tǒng)一安排，組織相關(guān)部門討論案情并指定承辦部門。第二十五條 訴前準備工作案件發(fā)生后，根據(jù)案件大小和復(fù)雜程度，公司主管領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)主管部門應(yīng)及時組織涉案部門、法律合規(guī)部、公司其他內(nèi)控部門等召開會議，討論案件基本情況

12、，分析案情利弊，建議處理方式及聘請代理律師的意見等，并盡快確定負責部門展開工作。第二十六條 代理律師的選聘一般及小額訴訟和仲裁案件的律師選聘工作由涉案部門負責，法律合規(guī)部協(xié)助。重大案件（包括特別重大案件，下同）的律師選聘實行案件承辦律師推薦制。所謂案件承辦律師推薦制，是指重大案件決定聘請律師后，法律合規(guī)部、案件相關(guān)部門可推薦承辦律師，法律合規(guī)部在推薦的基礎(chǔ)上進行認真審核，初步確定兩家以上待選律師事務(wù)所。 向法律合規(guī)部推薦律師事務(wù)所及律師的，應(yīng)同時提交有關(guān)律師事務(wù)所及律師的背景及業(yè)績等相關(guān)材料。法律合規(guī)部應(yīng)本著對公司負責的態(tài)度及時組織律師事務(wù)所的選聘工作。對初步確定的律師事務(wù)所，可組織涉案部門、

13、公司辦公室、財務(wù)部門等成立招標小組以投票方式確定律師事務(wù)所人選，并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交下列材料供審批：（1）律師及所在律師事務(wù)所的基本情況、主要業(yè)績；（2）律師對案件的書面法律分析；（3）律師報價等。第二十七條 涉案部門負有配合、協(xié)助法律合規(guī)部處理案件中的相關(guān)問題、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關(guān)依據(jù)的責任，確保法律合規(guī)部能及時獲得案件的最新進展情況，并在法律合規(guī)部要求時將與代理律師的通訊及案件相關(guān)法律文件抄送法律合規(guī)部，法律合規(guī)部可據(jù)此監(jiān)察案件的進展及代理律師所提供的服務(wù)質(zhì)量。第二十八條 外地營業(yè)部若需在當?shù)仄刚埪蓭煹?，?yīng)將案件情況及律師介紹、委托代理合同等以正式文件報法律合規(guī)部，經(jīng)法律合規(guī)部審核同

14、意并備案后按相關(guān)程序由公司領(lǐng)導(dǎo)審定。經(jīng)法律合規(guī)部認可，由涉案部門聘請當?shù)芈蓭煷碓V訟、仲裁的，法律合規(guī)部應(yīng)做好案件指導(dǎo)工作；涉案部門應(yīng)督促受聘律師及時與法律合規(guī)部溝通，交流代理觀點，為庭審和調(diào)解做充分準備。第二十九條 對于案件處理進程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，案件關(guān)聯(lián)單位及相關(guān)人員應(yīng)積極、主動配合法律合規(guī)部開展針對性工作，保證案件處理的順利進行。第三十條 案件知情人應(yīng)堅持保密原則，不得泄露案件的信息內(nèi)容。第三十一條 法律合規(guī)部實行案件承辦人員辦案日志制。部門總經(jīng)理根據(jù)需要指定專人負責具體案件的跟蹤處理工作，承辦人員應(yīng)建立辦案日志，及時記錄整理案件處理過程中的各種問題。第三十二條 在案件審結(jié)

15、后，依據(jù)人民法院的生效判決，法律合規(guī)部應(yīng)繼續(xù)作好執(zhí)行階段的資產(chǎn)保全工作，對方當事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決時，承辦部門或承辦人應(yīng)及時向公司負責人匯報，并報法律合規(guī)部在法定申請執(zhí)行期限內(nèi)，向人民法院申請強制執(zhí)行。 第三十三條 案件處理完畢后，由法律合規(guī)部承辦人員應(yīng)負責對全案情況進行總結(jié)，形成材料向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報，并向有關(guān)部門、人員酌情通報，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運用。 第三十四條 法律合規(guī)部應(yīng)當系統(tǒng)全面地對案件材料進行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度，發(fā)揮好信息庫作用。 第四章 規(guī)章制度審核與法律咨詢第三十五條 規(guī)章制度的制定應(yīng)當遵循科學、合理、合法、利于實施的原則。第三十六條

16、規(guī)章制度起草部門應(yīng)對其起草項目進行深入調(diào)查研究，掌握國家有關(guān)法律、政策，國內(nèi)外有關(guān)資料及公司現(xiàn)狀，并應(yīng)對其所擬定規(guī)章制度的作用效果有一定的預(yù)測。第三十七條 規(guī)章制度在起草過程中應(yīng)廣泛征求相關(guān)部門及員工的意見，起草部門并應(yīng)根據(jù)需要組織有關(guān)部門就以下內(nèi)容進行論證和征求意見：1、 規(guī)章制度是否符合現(xiàn)行國家法律法規(guī)和政策的要求；2、 規(guī)章制度是否符合本公司實際；3、 規(guī)章制度內(nèi)容所涉及部門是否有不同意見；4、 對規(guī)章制度可預(yù)見性效果提出不同意見；5、 對規(guī)章制度可行性的意見。第三十八條 法律合規(guī)部根據(jù)國家有關(guān)法律、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合公司具體情況，提出公司規(guī)章制度體系建設(shè)的法律意見，并參與公司各項規(guī)章制度

17、的制定、修訂工作。各部門以公司名義制定的內(nèi)部規(guī)章在正式下達之前應(yīng)由法律合規(guī)部負責審核。第三十九條 法律合規(guī)部應(yīng)就下列主要方面對規(guī)章制度進行審核：1、 規(guī)章制度是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國家政策；2、 規(guī)章制度草案與公司現(xiàn)行規(guī)章制度是否協(xié)調(diào)，如果要改變現(xiàn)行規(guī)章制度的，理由和依據(jù)是否充分；3、 規(guī)章制度草案體例結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合規(guī)章制度的要求。第四十條 法律合規(guī)部認為提交審核的規(guī)章制度需要提交合規(guī)工作委員會的，有權(quán)要求規(guī)章制度起草部門根據(jù)相關(guān)規(guī)定將制度提交合規(guī)工作委員會審核確定。第四十一條 法律合規(guī)部負責協(xié)同有關(guān)部門定期對公司的規(guī)章制度進行清理、修訂，并匯編成冊。第四十二條 法

18、律合規(guī)部應(yīng)為公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門及分支機構(gòu)隨時提供法律咨詢服務(wù)。根據(jù)需要采取口頭答復(fù)、出具法律意見書或參考意見書、提供法律可行性分析、參與經(jīng)營及項目談判、隨同調(diào)查、起草合同等形式。第五章 法制宣傳與法制教育第四十三條 法律合規(guī)部應(yīng)及時了解掌握國家最新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章以及有關(guān)政策，并以適當?shù)男问竭M行宣傳，必要時組織有關(guān)的培訓(xùn)、內(nèi)部交流或研討。第四十四條 法律合規(guī)部對公司發(fā)生的典型案例及其判決與法理分析應(yīng)及時整理，并根據(jù)情況在公司相關(guān)網(wǎng)頁或法律論壇上發(fā)表，公司各部門及下屬分支機構(gòu)應(yīng)認真學習，及時采取各種應(yīng)對措施。第四十五條 法律合規(guī)部每年應(yīng)不定期采取多種形式到各分支機構(gòu)了解情況，掌握業(yè)務(wù)部門法律

19、問題的易發(fā)點、多發(fā)點，在進行總結(jié)后向相關(guān)主管部門提供防范建議。第六章 外聘常年法律顧問第四十六條 公司根據(jù)需要可以聘請一家律師事務(wù)所作為公司常年法律顧問。第四十七條 擬聘任律師事務(wù)所基本要求：（1） 有豐富的從事證券、金融法律事務(wù)以及訴訟經(jīng)驗；（2） 業(yè)績良好，無不良紀錄；（3） 對客戶服務(wù)態(tài)度認真，責任心強，與相關(guān)部門有良好溝通；（4） 辦公地址在上海第四十八條 公司聘請常年法律顧問采取招標方法確定。第四十九條 常年法律顧問的工作范圍：(1) 為公司的發(fā)展策略和日常經(jīng)營管理提供法律建議及咨詢；(2) 協(xié)助審閱、修訂公司章程、規(guī)章制度，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)；(3) 起草或?qū)徍伺c公司經(jīng)營有關(guān)的重要協(xié)議；(4) 根據(jù)委托發(fā)表律師函或者律師聲明；(5) 提供有關(guān)證券方面的最新法律、法規(guī)和政策的咨詢；(6) 按照要求，為公司管理層、員工提供法律講座；(7) 研討業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的疑難問題或者新問題；(8) 起草或?qū)徍伺c公司日常管理有關(guān)的勞動合同、員工手冊等；(9) 及時處理公司經(jīng)營、管理中未形