汽車生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證能力調(diào)查表-征求意見(jiàn)

1、 汽車生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證能力調(diào)查表 企業(yè)名稱： 類 別 調(diào) 查 項(xiàng) 目 調(diào)查內(nèi)容和要求 調(diào) 查 要 點(diǎn) 調(diào) 查 結(jié) 果 評(píng)定 一、基礎(chǔ)管理 1. 企業(yè)資質(zhì)與資源配置 企業(yè)資質(zhì) 1. 企業(yè)是否符合國(guó)家道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入管理規(guī)定，取得世界制造廠識(shí)別代號(hào)（WMI碼） 2. 是否具備合法的汽車整車或零部件生產(chǎn)資質(zhì)；有無(wú)偽造生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)證明； 3. 是否具有自主品牌，有無(wú)認(rèn)定為侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為；或出口非自產(chǎn)或非授權(quán)企業(yè)產(chǎn)品的行為。 1 2. 3. 1. 2. 3. 自有品牌經(jīng)過(guò)注冊(cè)有注冊(cè)證書。 非自有品牌經(jīng)品牌擁有人授權(quán)，并在授權(quán)有效期內(nèi)。 1. 企業(yè)是否有品牌管理制度條款，分別對(duì)自有品牌、授

2、權(quán)品牌和中性品牌的管理進(jìn)行規(guī)定； 2. 是否能提供自有品牌商標(biāo)注冊(cè)證， 3. 授權(quán)品牌是否都有授權(quán)書，是否品牌所有人授權(quán)；授權(quán)使用期限是否超過(guò)。 4. 中性品牌合同對(duì)企業(yè)自身有無(wú)法律保護(hù)條款； 5. 成品倉(cāng)庫(kù)中的存貨實(shí)物標(biāo)識(shí)是否有侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉嫌假冒偽劣的現(xiàn)象 1. 2. 3. 4. 5. 1. 2. 3. 4. 5. 工廠應(yīng)配備必須的生產(chǎn)廠房、設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備和1. 企業(yè)廠房、場(chǎng)地、主要生產(chǎn)線、檢測(cè)設(shè)備的配備等是否滿足生產(chǎn)要求； 1. 1. 檢驗(yàn)設(shè)備； 2. 企業(yè)有無(wú)正在申請(qǐng)備案的新產(chǎn)品，有無(wú)新增的配套設(shè)備、設(shè)施要求，配置是否齊全； 3. 主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)檢驗(yàn)、試驗(yàn)設(shè)備是否配置齊全。 2. 3

3、. 2. 3. 與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的人員的能力和數(shù)量適應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)管理要求； 1. 按照企業(yè)規(guī)劃、建設(shè)規(guī)模，當(dāng)前所需各類人員數(shù)量要求是否達(dá)到要求；（普工需求大，人員流動(dòng)較頻繁的企業(yè)查看人員缺口）； 2. 與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的人員（重點(diǎn)是質(zhì)量管理、產(chǎn)品檢驗(yàn)、采購(gòu)供應(yīng)、技術(shù)管理、設(shè)備管理、倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸、產(chǎn)品銷售與售后等部門）是否有崗位人員任職能力要求（表） 質(zhì)量管理、檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)室人員具備相應(yīng)資質(zhì)。各類人員素質(zhì)和專業(yè)技能培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行良好；關(guān)鍵工序和特殊人員持培訓(xùn)合格證上崗； 1. 企業(yè)年度員工培訓(xùn)計(jì)劃，有無(wú)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審簽批準(zhǔn)；有無(wú)資金、師資、場(chǎng)地、教材等資源保證； 2. 重點(diǎn)培訓(xùn)計(jì)劃項(xiàng)目有無(wú)培訓(xùn)實(shí)施記錄，人員簽到表

4、、考核、考試記錄，培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)、培訓(xùn)小結(jié)等； 3. 企業(yè)新員工是否經(jīng)過(guò)入職培訓(xùn)、考試合格；是否經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)操作培訓(xùn)，并考核合格，有無(wú)上崗證； 4. 企業(yè)質(zhì)量管理人員名冊(cè)表中人員是否經(jīng)過(guò)ISO9000質(zhì)量體系培訓(xùn)，獲得培訓(xùn)結(jié)業(yè)證； 5. 檢驗(yàn)、試驗(yàn)人員一覽表中的人員是否經(jīng)過(guò)專職培訓(xùn)，并經(jīng)過(guò)理論考試和操作考核，評(píng)審合格，有上崗證； 6. 關(guān)鍵工序人員一覽表中的人員是否持培訓(xùn)合格證上崗；人員是否相對(duì)穩(wěn)定； 7. 電工、鍋爐及壓力容器、焊接、叉車、起重設(shè)備、計(jì)量檢定等特殊工種人員一覽表中的人員是否經(jīng)1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 國(guó)家資格考試和考核合格，

5、是否通過(guò)周期審驗(yàn)，操作證是否在有效期內(nèi)； 8. 與質(zhì)量有關(guān)的管理人員如工程技術(shù)人員、生產(chǎn)計(jì)劃管理人員、物資采購(gòu)人員、產(chǎn)品銷售及技術(shù)服務(wù)人員、設(shè)備管理人員、倉(cāng)儲(chǔ)物流管理人員等有無(wú)經(jīng)過(guò)專職培訓(xùn)， 8. 8. 2.質(zhì)量體系文件及體系運(yùn)行 工廠應(yīng)建立、保持文件化的質(zhì)量體系。以及進(jìn)口國(guó)有特殊要求的相關(guān)文件。 1. 查企業(yè)質(zhì)量體系文件，包括質(zhì)量管理手冊(cè)，程序文件清單，作業(yè)指導(dǎo)書一覽表，外來(lái)文件一覽表，受控記錄表格一覽表，強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)一覽表，以及文本實(shí)物或電子版本是否齊全規(guī)范； 2. 企業(yè)是否收集了目標(biāo)市場(chǎng)所在國(guó)家或地區(qū)對(duì)本企業(yè)出口汽車產(chǎn)品的技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)； 3. 查體系文件的管理，抽查文件發(fā)放，修改、作

6、廢，受控印章等是否到位，； 1. 2. 3. 1. 2. 3. 對(duì)文件的狀態(tài)、適宜性、使用有效性進(jìn)行檢查和動(dòng)態(tài)修正。 1. 企業(yè)質(zhì)量體系文件（程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）是否不定期對(duì)不適宜的內(nèi)容進(jìn)行修訂，持續(xù)改進(jìn)；有無(wú)多年一字未改，版本一成不變的現(xiàn)象。 2. 質(zhì)量管理部門發(fā)布的有效版本文件與現(xiàn)場(chǎng)使用的操作文件版本是否一致； 3. 企業(yè)質(zhì)量體系文件是否覆蓋企業(yè)質(zhì)量管理全過(guò)程，全項(xiàng)目，有無(wú)缺項(xiàng)和未覆蓋的部門或過(guò)程。 1. 2. 3. 1. 2. 3. 建立供應(yīng)商選擇、評(píng)定和日常管理制度， 實(shí)施合格供方的評(píng)估、確1. 企業(yè)是否建立供應(yīng)商選擇、評(píng)定和日常管理的程序，有無(wú)相關(guān)評(píng)定資料（表）；采購(gòu)、質(zhì)量管理、

7、技術(shù)管理、生產(chǎn)計(jì)劃、成本管理等部門是否參與1. 1. 二采購(gòu)控制 1.供方選擇與評(píng)價(jià) 定合格供方名錄，并建立檔案。 評(píng)定，有無(wú)量化評(píng)定指標(biāo)； 2. 企業(yè)合格供方名冊(cè)中，重要零部件的生產(chǎn)企業(yè)是否通過(guò)了TS16949汽車供應(yīng)鏈企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證；是否按年度或季度動(dòng)態(tài)評(píng)定，是否經(jīng)企業(yè)授權(quán)人審簽，最新受控版本是否向相關(guān)部門（如檢驗(yàn)、采購(gòu)、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)物流等）發(fā)布或在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)共享； 3. 企業(yè)供方檔案一覽表是否明確供方檔案要求，是否對(duì)各供應(yīng)商建立合格供方檔案，資料是否定期更新； 4. 供應(yīng)商檔案中有無(wú)供方樣品檢驗(yàn)報(bào)告，有無(wú)小批量供貨檢驗(yàn)評(píng)價(jià)意見(jiàn)；涉及3C認(rèn)證的關(guān)鍵零部件是否取得相關(guān)認(rèn)證； 2. 3.

8、4. 2. 3. 4. 關(guān)鍵件主要原材料供方的選擇考評(píng)記錄，供方復(fù)評(píng)及取消機(jī)制。關(guān)鍵零部件及材料的接受要求。 1. 供應(yīng)商管理程序文件是否明確供方復(fù)評(píng)或退出機(jī)制， 2.年（季）度復(fù)評(píng)有無(wú)量化評(píng)定指標(biāo)；有無(wú)供方分級(jí)管理要求； 3.關(guān)鍵零部件及主要原材料的進(jìn)廠接收有無(wú)技術(shù)質(zhì)量要求； 4.進(jìn)廠檢驗(yàn)抽樣和判定準(zhǔn)則、采購(gòu)品進(jìn)廠檢驗(yàn)單的記錄和判定情況、不合格物資的處理情況。 1. 2. 3 4. 1 2. 3. 4. *2.原材料及零部件一致性可靠性采購(gòu)件日常管理及進(jìn)貨檢驗(yàn)；審查關(guān)鍵零部件、重點(diǎn)原材料的驗(yàn)證記錄，驗(yàn)證采購(gòu)件進(jìn)廠檢驗(yàn)記錄及相關(guān)資料應(yīng)與合格1. 在近期物資采購(gòu)中，主要生產(chǎn)用物料是否向合格供方訂

9、購(gòu)； 2. 在進(jìn)廠檢驗(yàn)報(bào)檢單或檢驗(yàn)報(bào)告中，關(guān)鍵零部件、重點(diǎn)原材料的驗(yàn)證記錄，與3C認(rèn)證證書是否一致；主要生產(chǎn)用物資是否源于合格供方； 1. 2. 3. 1. 2. 3. 驗(yàn)證 供方名錄一致。 3. 采購(gòu)物資財(cái)務(wù)結(jié)算單中，主要生產(chǎn)物料是否向合格供方結(jié)算；財(cái)務(wù)部門是否有合格供方名冊(cè)； 三產(chǎn)品過(guò)程控制 1、產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)控制 產(chǎn)品設(shè)計(jì)是否受控，是否形成了負(fù)反饋系統(tǒng)。 1. 企業(yè)是否建立了產(chǎn)品設(shè)計(jì)的控制程序，產(chǎn)品設(shè)計(jì)的基本要求是否涵蓋了國(guó)家強(qiáng)制性技術(shù)法規(guī)的要求。 2. 產(chǎn)品設(shè)計(jì)全過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否都得到反饋并得到改進(jìn)。 3. 是否建立了產(chǎn)品召回的控制程序，程序中是否涉及了產(chǎn)品設(shè)計(jì)更改的要求并得到執(zhí)行

10、。 1. 2. 1. 2. 2產(chǎn)品形成過(guò)程及關(guān)鍵過(guò)程的識(shí)別及要求 主要產(chǎn)品工藝流程圖、關(guān)鍵過(guò)程或關(guān)鍵工序的識(shí)別及其管理要求。查企業(yè)產(chǎn)品關(guān)鍵工序和特殊過(guò)程目錄，及其具體管理實(shí)施要求。 1. 查主要產(chǎn)品工藝流程圖，企業(yè)是否識(shí)別了關(guān)鍵工序、關(guān)鍵過(guò)程； 2. 產(chǎn)品關(guān)鍵工序和特殊過(guò)程文件中是否明確了該工序?qū)θ?、機(jī)、料、環(huán)、法、記錄等方面的要求。 3.主要或關(guān)鍵過(guò)程的設(shè)備 主要生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)滿足生產(chǎn)需要和保證產(chǎn)品質(zhì)量 檢查主要生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬，設(shè)備配置及更新?tīng)顩r 設(shè)備的日常檢查、保養(yǎng)維護(hù)、檢修情況，核查記錄 1. 企業(yè)有無(wú)設(shè)備管理制度或程序文件，其主要管理流程是否合理，健全； 2. 主要生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬中，查看設(shè)備配

11、置及更新?tīng)顩r是否滿足生產(chǎn)要求； 3. 關(guān)鍵設(shè)備的日常檢查、保養(yǎng)維護(hù)記錄，執(zhí)行是否到位；現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備管理和使用狀態(tài)； 4. 抽查主要生產(chǎn)設(shè)備檢修、大修記錄；設(shè)備修好投產(chǎn)前有無(wú)設(shè)備使用部門確認(rèn)。 5. 查企業(yè)有無(wú)設(shè)備狀態(tài)定期評(píng)定制度，其完好程度如何確定，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備有無(wú)使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)。 1. 2 3. 4. 5. 1. 2 3. 4. 5. *3.過(guò)程參數(shù)設(shè)置與監(jiān)控 關(guān)鍵過(guò)程控制工藝文件的適用性、有效性； 對(duì)關(guān)鍵過(guò)程參數(shù)的設(shè)置和產(chǎn)品特性要素進(jìn)行監(jiān)控的情況， 1. 查關(guān)鍵過(guò)程、工序現(xiàn)場(chǎng)，其質(zhì)量控制文件版本是否最新有效； 2. 現(xiàn)場(chǎng)抽查關(guān)鍵人員上崗證，其操作資格是否得到確認(rèn)； 3. 現(xiàn)場(chǎng)查操作記錄，看操作人

12、員是否嚴(yán)格按照文件控制要求設(shè)置工藝參數(shù)； 1. 2. 3. 1. 2. 3. *4.關(guān)鍵過(guò)程產(chǎn)品特性控制 檢測(cè)情況核查，檢測(cè)應(yīng)按檢驗(yàn)依據(jù)對(duì)檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行，檢查相關(guān)記錄及現(xiàn)場(chǎng)復(fù)檢驗(yàn)證 1. 抽查關(guān)鍵過(guò)程產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，看質(zhì)量特性是否得到有效控制； 2. 抽查該工序檢測(cè)器具的檢定周期和精度，是否符合規(guī)定。 1. 2. 1. 2. 5.半成品、成品現(xiàn)場(chǎng)管理 企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品追溯體系，具備可追溯能力； 半成品、成品狀態(tài)標(biāo)識(shí)應(yīng)清晰、正確，工序流轉(zhuǎn)狀態(tài)完好，能為產(chǎn)品提供適宜的防護(hù)。 1. 抽查半成品、成品是否有唯一性的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)（整車VIN碼），是否清晰正確，是否具有可追溯性；查驗(yàn)相關(guān)記錄。 2. 半成品是否有工

13、序流轉(zhuǎn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，有無(wú)防護(hù)產(chǎn)品的工位器具，是否起到防護(hù)作用； 1. 2. 1. 2. 6. 不合格品處置 對(duì)不合格品的管理要求 對(duì)不合格品管理的執(zhí)行（包括標(biāo)識(shí)、隔離、處置，） 不良品讓步接受的處理 1. 查企業(yè)是否制定了不合格品管理規(guī)定，程序文件或制度； 2. 查看現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)不合格品分區(qū)標(biāo)識(shí)，是否分開(kāi)存放，有無(wú)記錄； 3. 抽查不良品記錄清單，其中讓步接受的批次是否按照文件規(guī)定履行審批程序； 4. 企業(yè)是否對(duì)發(fā)生不良品的原因進(jìn)行分析，是否制定了預(yù)防不良品再發(fā)生的預(yù)防糾正措施，該措施是否得到糾正和驗(yàn)證。 1. 2. 3. 4. 1. 2. 3. 4. 四.檢驗(yàn)與試驗(yàn) 1.檢驗(yàn)設(shè)備計(jì)量/檢定 產(chǎn)品的檢

14、驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備應(yīng)按規(guī)定的周期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。校準(zhǔn)或檢定應(yīng)溯源至國(guó)家計(jì)量基準(zhǔn)。 1. 查必須經(jīng)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)部門檢定的檢測(cè)設(shè)備，是否規(guī)定了檢定周期，并按期送檢，取得檢定合格證； 2. 查取得檢定資質(zhì)證可以自行檢定或校準(zhǔn)的計(jì)量器具是否可以溯源到國(guó)家計(jì)量基準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量物）。 1. 2. 1. 2. 對(duì)自行校準(zhǔn)的，則應(yīng)規(guī)定校準(zhǔn)方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則和校準(zhǔn)周期等。 1. 查非標(biāo)檢測(cè)設(shè)備校驗(yàn)規(guī)程一覽表，企業(yè)是否按照設(shè)備說(shuō)明書的校驗(yàn)內(nèi)容自行編寫了校準(zhǔn)方法； 2. 查非標(biāo)檢測(cè)設(shè)備校驗(yàn)規(guī)程一覽表，抽查檢測(cè)設(shè)備是否根據(jù)設(shè)備使用頻率和精度穩(wěn)定性規(guī)定了合理的校驗(yàn)周期； 3. 查檢測(cè)設(shè)備校驗(yàn)記錄，確認(rèn)企業(yè)是否按期校驗(yàn)。 1. 2. 3.

15、 1. 2. 3. 設(shè)備的校準(zhǔn)或檢定應(yīng)由獲得檢定資格的人員進(jìn)行，其狀態(tài)應(yīng)能被使用及管理人員方便識(shí)別。并有計(jì)量合格檢定證。應(yīng)保存設(shè)備的校準(zhǔn)或檢定記錄。 1. 對(duì)有自行檢定資質(zhì)的企業(yè)，查檢定員資質(zhì)證是否在有效期內(nèi)； 2. a)所有經(jīng)檢定或校準(zhǔn)的計(jì)量器具是否簽發(fā)了計(jì)量合格檢定證或校準(zhǔn)報(bào)告；b)整車安全性能檢測(cè)線是否通過(guò)專業(yè)檢定機(jī)構(gòu)檢定。 3. 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的計(jì)量器具是否有漏檢、過(guò)期繼續(xù)使用的現(xiàn)象； 1. 2. 3. 1. 2. 3. 2.檢驗(yàn)設(shè)備運(yùn)行檢查 檢驗(yàn)設(shè)備和試驗(yàn)儀器應(yīng)有操作規(guī)程檢驗(yàn)人員應(yīng)能按操作規(guī)程要求，準(zhǔn)確地使用儀器設(shè)備。 1. 查檢驗(yàn)和試驗(yàn)儀器是否有操作規(guī)程，在設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)是否便于查閱； 2.

16、檢驗(yàn)或試驗(yàn)人員是否按規(guī)程操作，正確使用設(shè)備儀器； 3. 查看檢測(cè)設(shè)備儀器使用環(huán)境條件是否符合設(shè)備環(huán)境要求。 1. 2. 3. 1. 2. 3. 對(duì)用于例行檢驗(yàn)的設(shè)備應(yīng)進(jìn)行運(yùn)行檢查當(dāng)發(fā)現(xiàn)運(yùn)行檢查結(jié)果不能滿足規(guī)定要求時(shí)，需采取的措施應(yīng)能追溯至已檢測(cè)過(guò)的產(chǎn)品。運(yùn)行檢查結(jié)果及采取的調(diào)整等措施應(yīng)記錄。 1. 查用于例行檢驗(yàn)的設(shè)備一覽表，及其運(yùn)行檢驗(yàn)記錄，（有特別要求的除外），是否能保持設(shè)備精度及運(yùn)行穩(wěn)定性； 2. 當(dāng)設(shè)備運(yùn)行檢查結(jié)果不能滿足規(guī)定要求時(shí)，需采取的措施應(yīng)能追溯至已檢測(cè)過(guò)的產(chǎn)品。 3. 查設(shè)備運(yùn)行檢查記錄及采取的調(diào)整等措施是否記錄在案。 1. 2. 3. 1. 2. 3. 3.關(guān)鍵 元器件檢驗(yàn)

17、/驗(yàn)證 檢驗(yàn)要求應(yīng)具備科學(xué)性、適宜性，檢驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)具有完整性；定期確認(rèn)檢驗(yàn)的實(shí)施；日常檢驗(yàn)的實(shí)施；檢驗(yàn)記錄審查 1. 查產(chǎn)品圖紙技術(shù)要求，確認(rèn)檢驗(yàn)要求的科學(xué)性、適宜性，和檢驗(yàn)項(xiàng)目的完整性； 2. 查看操作工和專職檢驗(yàn)員日常檢驗(yàn)的實(shí)施；包括抽樣、檢驗(yàn)、判定、分區(qū)擺放等，查看檢查記錄。 3. 查看專職檢驗(yàn)員定期確認(rèn)檢驗(yàn)的實(shí)施；包括抽樣、檢驗(yàn)、判定、分區(qū)擺放等，查看檢查記錄。 1. 2. 3. 1. 2. 3. 4.成品檢驗(yàn)試驗(yàn)* 企業(yè)應(yīng)收集掌握相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)并及時(shí)更新。汽車成品檢驗(yàn)依據(jù)應(yīng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性要求，適用時(shí)還應(yīng)符合目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)家或地區(qū)的汽車產(chǎn)品強(qiáng)制性技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)， 1. 企業(yè)是否

18、收集掌握出口汽車相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)并及時(shí)更新； 2. 查企業(yè)出廠成品檢驗(yàn)依據(jù)或檢查表，是否包括國(guó)家強(qiáng)制性技術(shù)要求，適用時(shí)是否包括目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)家或地區(qū)的汽車產(chǎn)品強(qiáng)制性技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 3. 例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)要求，試驗(yàn)方法和成品調(diào)整調(diào)試是否符合規(guī)范要求； 4. 與出口汽車同型號(hào)的產(chǎn)品是否取得了國(guó)家認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室的型式試驗(yàn)報(bào)告并被判定合格。 1. 2. 3. 4. 1. 2. 3. 4. 5.進(jìn)口國(guó)強(qiáng)制性要求或合同特殊要求的檢驗(yàn) 應(yīng)制定成品檢驗(yàn)規(guī)程，規(guī)程應(yīng)符合進(jìn)口國(guó)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，并嚴(yán)格實(shí)施。 1. 成品出廠檢驗(yàn)是否制定了檢驗(yàn)規(guī)程，抽樣及其判定是否規(guī)范； 2. 如進(jìn)口國(guó)對(duì)產(chǎn)品有強(qiáng)制性要求，成品驗(yàn)收時(shí)是

19、否得到貫徹執(zhí)行； 3. 查成品檢驗(yàn)記錄，對(duì)合同有特殊要求的項(xiàng)目，檢驗(yàn)是否到位。 1. 2. 3. 1. 2. 3. 五、與顧客有關(guān)的活動(dòng) 1合同評(píng)審 應(yīng)對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審，對(duì)顧客要求進(jìn)行識(shí)別和溝通。 顧客要求的確認(rèn)，合同特定要求的內(nèi)部溝通 1. 查企業(yè)對(duì)合同評(píng)審的規(guī)定，或程序文件；常規(guī)合同和特殊合同是否分類管理； 2. 查特殊合同的評(píng)審表，顧客要求是否得到識(shí)別；相關(guān)部門主管是否參與了評(píng)審，信息是否得到溝通，各部門提出的問(wèn)題是否得到解決。 1. 2. 1. 2. 2.產(chǎn)品 售后服務(wù)體制及能力 因產(chǎn)品質(zhì)量原因被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況下，對(duì)不合格產(chǎn)品實(shí)施召回的能力。 1. 查企業(yè)售后服務(wù)體制，售后服

20、務(wù)工作量與人員配備是否匹配；是否形成售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。 2. 是否在主要出口國(guó)建立了售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)是否能滿足其出口產(chǎn)品的售后服務(wù)要求。 3. 查客戶投訴記錄，用戶投訴或抱怨是否能及時(shí)得到處理。 4. 查退貨登記，企業(yè)有無(wú)因質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致的批量索賠退貨。 5. 企業(yè)有無(wú)設(shè)定啟動(dòng)缺陷調(diào)查的條件；是否按照規(guī)定進(jìn)行了調(diào)查及召回。 1. 2. 3. 1. 2. 3. 3.顧客抱怨和3顧客抱怨和意見(jiàn)的收集、登記、反饋、分析處理及糾正措施的跟蹤驗(yàn)證。 1. 查顧客反饋信息記錄表，記錄的信息是否及時(shí)向有關(guān)部門反饋，溝通，是否及時(shí)分析處理； 2. 處理意見(jiàn)糾正措施是否得到糾正，有無(wú)跟蹤驗(yàn)證； 1. 2.

21、1. 2. 意見(jiàn)反饋及處理 出口產(chǎn)品投訴信息的收集能力以及對(duì)所收集信息的反應(yīng)能力、處理效果。 1. 查國(guó)外投訴信息表，對(duì)出口產(chǎn)品投訴信息的收集、整理、反饋； 2. 處理效果的記錄； 1. 2. 1. 2. 4.顧客滿意程度 企業(yè)應(yīng)從事顧客滿意度調(diào)查，對(duì)顧客信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，并用于企業(yè)質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)。 1. 企業(yè)是否建立了顧客滿意度調(diào)查制度，查制度文本；是否定期進(jìn)行； 2. 對(duì)顧客信息和數(shù)據(jù)是否進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)與分析，并用于企業(yè)質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)； 3. 查看顧客滿意度調(diào)查報(bào)告或小結(jié)材料，核查企業(yè)產(chǎn)品用戶確認(rèn)的情況。 1. 2. 3. 1. 2. 3. 六 企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量體系審核 1.質(zhì)量方針目標(biāo)完成

22、質(zhì)量方針目標(biāo)應(yīng)逐級(jí)得到分解和貫徹，與企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的主要部門、人員應(yīng)知曉理解，核查年度質(zhì)量指標(biāo)完成情況。 1. 企業(yè)是否制定了質(zhì)量方針和年度質(zhì)量目標(biāo)，查閱文字材料；是否得到逐級(jí)分解和貫徹； 2. 對(duì)主要部門、人員抽查方針目標(biāo)的理解、知曉程度； 3. 查企業(yè)年度管理評(píng)審匯報(bào)材料，核查年度質(zhì)量目標(biāo)的完成情況； 1. 2. 3. 1. 2. 3. 2.內(nèi)部質(zhì)量審核程序及要求 應(yīng)建立質(zhì)量體系內(nèi)部審核程序文件，明確審核計(jì)劃、審核流程及相關(guān)要求；內(nèi)審人員應(yīng)經(jīng)過(guò)質(zhì)量體系審核培訓(xùn)并授權(quán)；審核計(jì)劃應(yīng)符合回避要求。 1. 查企業(yè)程序文件，看企業(yè)是否制定了質(zhì)量體系內(nèi)部審核程序；有無(wú)專職人員進(jìn)行管理； 2. 查企業(yè)

23、年度質(zhì)量體系內(nèi)審計(jì)劃，是否經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審簽； 3. 查內(nèi)審小組成員是否經(jīng)過(guò)質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)審核的培訓(xùn)，取得培訓(xùn)結(jié)業(yè)證并經(jīng)授權(quán)； 4. 審核組成員的分組是否符合自身工作回避的要求； 1. 2. 3. 4. 1. 2. 3. 4 中問(wèn)和施3.內(nèi)部質(zhì)量審核記錄 內(nèi)審檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告等文件，應(yīng)符合內(nèi)審要求；審查企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量審核記錄。 1. 查內(nèi)審檢查表，查閱審核內(nèi)容是否符合質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)要求，記錄是否認(rèn)真詳細(xì)，具有可追溯性； 2. 查不符合項(xiàng)報(bào)告，核查事實(shí)描述是否準(zhǔn)確全面，問(wèn)題是否得到識(shí)別，判斷不符合的依據(jù)是否準(zhǔn)確無(wú)誤； 3. 查企業(yè)內(nèi)審報(bào)告，核查本次內(nèi)審總體結(jié)論，看遺留問(wèn)題如何處置。 1. 2. 3. 1. 2. 3. 4.內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的題糾正預(yù)防措 對(duì)內(nèi)審出具的不符合項(xiàng)，企業(yè)應(yīng)