證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹(培訓(xùn)材料-證券公司)課件

1、股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介 紹,要 點(diǎn),一、融入融出方 二、質(zhì)押登記 三、主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 四、權(quán)益處理 五、限售股、高管股 六 、司法凍結(jié) 七、查詢和收費(fèi),證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹(培訓(xùn)材料-證券公司),一、融入融出方,融入方： 證券公司股份托管客戶 融出方： 證券公司 證券公司集合資管計(jì)劃、定向資管客戶 證券公司資管子公司集合資管計(jì)劃、定向資管客戶,證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹(培訓(xùn)材料-證券公司),二、質(zhì)押登記,質(zhì)押登記方式 設(shè)立質(zhì)押特別交易單元：證券公司開通質(zhì)押特別交易單元。 融入方用于質(zhì)押的股份轉(zhuǎn)入質(zhì)押特別交易

2、單元，設(shè)立質(zhì)押關(guān)系；轉(zhuǎn)出質(zhì)押特別交易單元，解除質(zhì)押關(guān)系。 特點(diǎn)：證券賬戶不變，托管單元變更。 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人 出質(zhì)人： 融入方證券公司股份托管客戶,證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹(培訓(xùn)材料-證券公司),質(zhì)權(quán)人: 備注：資管子公司登記為質(zhì)權(quán)人時(shí)，需提前報(bào)備資管子公司名稱等信息。,證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹(培訓(xùn)材料-證券公司),三、主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),初始交易 補(bǔ)充質(zhì)押交易 部分解除質(zhì)押交易 購回交易 終止購回 違約處置,證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹(培訓(xùn)材料-證券公司),初始交易 初始交易合同

3、序號(hào)，后續(xù)交易均關(guān)聯(lián)該初始交易合同序號(hào)。 初始交易成交后，系統(tǒng)生成凍結(jié)序號(hào)（補(bǔ)充質(zhì)押交易同樣生成凍結(jié)序號(hào)）和質(zhì)押業(yè)務(wù)編號(hào)，并于日終發(fā)送證券公司。 凍結(jié)序號(hào)的作用：便于對(duì)股份的明細(xì)化管理 質(zhì)押業(yè)務(wù)編號(hào)的作用：便于查詢初始交易及后續(xù)關(guān)聯(lián)的所有交易情況 補(bǔ)充質(zhì)押交易 可以補(bǔ)充不同品種、不同性質(zhì)的證券作為質(zhì)押物。 部分解除質(zhì)押交易 待購回期間，可以對(duì)已質(zhì)押的證券進(jìn)行部分解押，包括對(duì)現(xiàn)金紅利等孳息的解除質(zhì)押。 可以對(duì)初始交易的股份，也可以對(duì)補(bǔ)充質(zhì)押的股份申報(bào)部分解除質(zhì)押：與申報(bào)的交易合同號(hào)關(guān)聯(lián),證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹(培訓(xùn)材料-證券公司),購回交易 根據(jù)申報(bào)指令

4、中初始交易合同序號(hào)，即對(duì)全部剩余證券、現(xiàn)金紅利解除質(zhì)押，無需申報(bào)證券和紅利數(shù)量 終止購回 購回交易申報(bào)指令金額必須為零 購回方式終止購回 違約處置 深交所審核處置申請通知我公司客戶部解除凍結(jié)標(biāo)識(shí)（必須整體解除）券商賣出 賣出的資金證券公司自營結(jié)算備付金賬戶（相應(yīng)資管產(chǎn)品結(jié)算備付金賬戶）出資人。 現(xiàn)金紅利證券公司自營結(jié)算備付金賬戶出資人。 剩余標(biāo)的物的處理： 證券的處理：證券公司向深交所提出申請深交所通知我公司我公司轉(zhuǎn)出至融入方交易單元。 現(xiàn)金紅利的處理：證券公司自營結(jié)算備付金賬戶客戶結(jié)算備付金賬戶融入方,證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹(培訓(xùn)材料-證券公司),四

5、、權(quán)益處理,紅股、紅利 購回期內(nèi)，紅股、紅利等法定孳息一并質(zhì)押。 待購回期間，現(xiàn)金紅利孳息可通過部分解除質(zhì)押指令申報(bào)解除質(zhì)押。 申報(bào)解除原則：需解除相應(yīng)凍結(jié)序號(hào)下的全部紅利。 申報(bào)解除質(zhì)押的證券數(shù)量為某一凍結(jié)序號(hào)下的全部證券時(shí)，申報(bào)解除紅利金額須為零或?yàn)閷?duì)應(yīng)凍結(jié)序號(hào)下的全部紅利孳息； 申報(bào)解除質(zhì)押的證券數(shù)量為某一凍結(jié)序號(hào)下的部分證券時(shí)，申報(bào)解除紅利金額須為對(duì)應(yīng)凍結(jié)序號(hào)下全部紅利孳息 申報(bào)解除質(zhì)押的證券數(shù)量為零時(shí)，申報(bào)解除紅利金額須為某一凍結(jié)序號(hào)下全部紅利孳息。 申報(bào)指令中解除紅利金額不為零，也不為相關(guān)凍結(jié)序號(hào)下全部紅利孳息時(shí)，為無效指令，做失敗處理。 獲取對(duì)應(yīng)凍結(jié)序號(hào)下的紅利金額方式： 通過本

6、公司網(wǎng)站“投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺(tái)”申請查詢； 每日通過D-COM下發(fā)的綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫（SJSFW.DBF）進(jìn)行查詢；,證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹(培訓(xùn)材料-證券公司),配股、老股東配售方式的增發(fā) 待購回期間，配股、老股東配售方式的增發(fā)產(chǎn)生的股份不隨標(biāo)的物一并質(zhì)押。 需行使配股權(quán)的，證券公司應(yīng)于R1日通過部分解除質(zhì)押指令，將配股權(quán)證從質(zhì)押特別交易單元轉(zhuǎn)出至融入方交易單元，融入方再按現(xiàn)有程序行使配股權(quán)。 需行使老股東配售方式增發(fā)權(quán)的，融入方需通過除質(zhì)押特別交易單元以外的融入方交易單元申報(bào)行使增發(fā)權(quán)益。,證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)

7、務(wù)介紹(培訓(xùn)材料-證券公司),五、限售股、高管股,限售股的申報(bào)管理 已質(zhì)押的限售股申報(bào)解除限售 應(yīng)按凍結(jié)序號(hào)和質(zhì)押特別交易單元進(jìn)行申報(bào)； 按凍結(jié)序號(hào)進(jìn)行整筆解限，申報(bào)限售股質(zhì)押的，每筆申報(bào)的股份限售期應(yīng)相同為宜； 解除限售后仍在質(zhì)押特別交易單元上，處于質(zhì)押狀態(tài)，凍結(jié)序號(hào)不變； 凍結(jié)序號(hào)和質(zhì)押特別交易單元的獲取方式有兩種： 融入方可向證券公司進(jìn)行查詢，并提供給上市公司。 上市公司可登陸發(fā)行人E通道數(shù)據(jù)查詢業(yè)務(wù)下載當(dāng)日的股份凍結(jié)明細(xì)表和限售股份明細(xì)表。 對(duì)于未申報(bào)質(zhì)押回購業(yè)務(wù)的限售股，融入方提出解除限售申請的，在解除限售完成之前不得將該部分股份申報(bào)股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)。,證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳

8、分公司股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹(培訓(xùn)材料-證券公司),高管股的申報(bào)管理 對(duì)于已經(jīng)申報(bào)股票質(zhì)押式回購的高管股，不能在已質(zhì)押股份內(nèi)進(jìn)行額度內(nèi)解鎖； 需要按可轉(zhuǎn)讓額度解鎖的，須待已質(zhì)押股份了結(jié)質(zhì)押回購交易或解除質(zhì)押登記后，融入方方可委托上市公司向本公司申請相應(yīng)高管股解鎖。,證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹(培訓(xùn)材料-證券公司),六、司法凍結(jié),受理機(jī)構(gòu) 已做質(zhì)押式回購的股份，由我公司受理司法凍結(jié)業(yè)務(wù)，證券公司不受理。 初始交易、補(bǔ)充質(zhì)押交易當(dāng)日，涉及司法凍結(jié)的處理 凍結(jié)流通股的，初始交易、補(bǔ)充質(zhì)押交易優(yōu)先辦理，司法凍結(jié)次一日辦理。 凍結(jié)限售股的，司法凍結(jié)優(yōu)先辦理，

9、初始交易、補(bǔ)充質(zhì)押交易失敗。 司法凍結(jié)后解除質(zhì)押的處理 購回交易或終止購回全部轉(zhuǎn)出質(zhì)押特別交易單元保持司法凍結(jié) 部分解除質(zhì)押的申報(bào)： 若司法凍結(jié)是對(duì)某一凍結(jié)序號(hào)下的全部股票進(jìn)行凍結(jié)的，則只能申報(bào)解除該凍結(jié)序號(hào)下全部股票的質(zhì)押； 若司法凍結(jié)是對(duì)某一凍結(jié)序號(hào)下的部分股票進(jìn)行凍結(jié)的，則可以申報(bào)解除該凍結(jié)序號(hào)下未被司法凍結(jié)的股票的質(zhì)押，也可以申報(bào)解除該凍結(jié)序號(hào)下全部股票的質(zhì)押。,證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹(培訓(xùn)材料-證券公司),七、查詢和收費(fèi),查詢 柜臺(tái)查詢方式：出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人可通過提供質(zhì)押業(yè)務(wù)編號(hào)在我公司柜臺(tái)申請查詢其質(zhì)押登記明細(xì)情況，包括司法凍結(jié)情況。 遠(yuǎn)程電子平臺(tái)查詢方式：出質(zhì)人可委托證券公司通過本公司網(wǎng)站“投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺(tái)”申請查詢其賬戶下所有證券已質(zhì)押證券及相應(yīng)凍結(jié)序號(hào)下現(xiàn)金紅利金額，包括司法凍結(jié)情況。 數(shù)據(jù)接口方式：本公司每日通過D-COM下發(fā)的綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫（SJSFW.DBF），向證券公司提供當(dāng)日涉及股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的流通股及限售股的存量質(zhì)押明細(xì)，含質(zhì)押后產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利孳息。,證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹(培訓(xùn)材料-證券公司),收費(fèi) 質(zhì)押登記費(fèi)： 初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押交易時(shí)，按照本公司現(xiàn)行質(zhì)押登記收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。 質(zhì)押登記費(fèi)由融入方交納，在融入方交易單元對(duì)應(yīng)