A認(rèn)股期限B認(rèn)股價(jià)格C認(rèn)股時(shí)間D認(rèn)股數(shù)量

1、- 。?A 認(rèn)股期限B 認(rèn)股價(jià)格C 認(rèn)股時(shí)間D 認(rèn)股數(shù)量 ?38、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為 -。?A 市場(chǎng)容量大B發(fā)行一級(jí) ADR 的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低C 避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D利息率較低 ?39、可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為 -。A 市價(jià)變動(dòng)頻繁 B可轉(zhuǎn)換成普通股C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換?40、金融商品的基本特性為 - 。?A 同質(zhì)性 B多樣性 C 價(jià)格的易變性D 耐久性 ?41、一般而言 -是證券發(fā)行的主體。?A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機(jī)構(gòu) ?42、會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立 - 等機(jī)構(gòu)。 ?A 會(huì)員大會(huì)B董事會(huì) C理事會(huì)D 監(jiān)察委員會(huì) ?

2、43、證券交易所的管理制度包括- 幾個(gè)方面。 ?A 對(duì)證券上市公司的管理?B 對(duì)證券交易行為的管理?C 對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理?D 對(duì)投資者的管理?44、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括- 等。 ?A 信用風(fēng)險(xiǎn)B 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) ?45、股息的具體形式包括- 。 ?A 建業(yè)股息B 負(fù)債股息C 現(xiàn)金股息 D 財(cái)產(chǎn)股息 ?46、證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括-。 ?A 制定和修改證券交易所章程?B 選舉和罷免會(huì)員理事?C 審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告?D 審定對(duì)會(huì)員的接納 ?47、證券公司的作用主要有-。?A 媒介資金供需B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中 ?48、屬于證

3、券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有 -。?A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 證券投資咨詢公司D 保險(xiǎn)公司 ?49、中央登記結(jié)算公司的職能為 -。?A 中央登記 B中央存管C 中央結(jié)算D 集中交易 ?50、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、 審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有-。 ?A 財(cái)政部 B 證券監(jiān)督管理委員會(huì)C 人民銀行D 證券交易所?51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為-。 ?A 代理原則B 效率原則C 公開、公正、公平原則D 勤勉原則 ?52、證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括-。?A 證券發(fā)行人B 證券投資者C 上市公司 D 證券中介機(jī)構(gòu) ?53、在信息披露時(shí)的基本要求為- 。

4、?A 全面性B 真實(shí)性 C 時(shí)效性D 公正性 ?54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事- 行為。 ?A 、向客戶提供買賣股票的咨詢?B 、代理委托人從事證券投資?C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失?D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票?55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用- 作價(jià)出資。 ?A 實(shí)物B 工業(yè)產(chǎn)權(quán)C 非專利技術(shù)D 土地使用權(quán) ?56、公司合并可以采取- 和- 兩種方式。 ?A 吸收合并B 新設(shè)合并C 吞并合并D 分立合并 ?57、綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)- 證券業(yè)務(wù)。 ?A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C 證券承銷業(yè)務(wù)D 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券

5、業(yè)務(wù)?58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為- 。?A 專業(yè)人員B 專職人員C 管理人員D 執(zhí)業(yè)人員 ?59、根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人- 。?A 證券公司B 信托投資公司C 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D 證券清算、 登記機(jī)構(gòu) ?60、 證券從業(yè)人員的資格種類有- 。 ?A 證券承銷從業(yè)資格B 證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格?C 證券自營(yíng)資格D 證券投資咨詢從業(yè)資格 ?（三）判斷題 ?1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。?2、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。 ?3、證券發(fā)行人是資金的供

6、應(yīng)者。?4、間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。?5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。 ?6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無(wú)記名股票。?7、股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。?8、 B 股是外資股。 ?9、股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題1出處：虛海教育作者：大峰日期： 2007 年 07 月 09 日 16 時(shí) 36 分10、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。?11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。 ?12、債券具有永久性的特性。?13、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。?14 、市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。?

7、15 、無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。?17 、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。?18、以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。?19 、所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。?20 、公債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 ?21 、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。?22、武士債券是外國(guó)債券。?23、龍債券是外國(guó)債券。24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。?25、基金的收益一定高于債券的收益。?26、基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。?27、契約性基金不是法人。?28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。?29 、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)

8、。?30、開放式基金沒(méi)有固定的期限。?31 、開放式基金通常上市交易。 ?32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。?33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。 ?34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。?35 、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。?36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。?37 、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。?38、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。?39 、當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。?40、優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。?41 、期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。?4

9、2 、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。?43 、備兌憑證是期權(quán)的一種。 ?44 、每日的開盤價(jià)由證券交易所確定。?45、會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。?47 、股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。?48、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本49、美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券公司。?50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。?51、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。?52 、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。?53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。?54 、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。?55、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。?56 、股票的

10、流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。?57 、公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。?58 、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。?59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。?60 、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。?61 、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒(méi)有作要求。?62、發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。 ?63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的

11、股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)才行。?64、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，同樣也可以低于票面金額。?65 、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開募集，也可以向原股東配售。?66 、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力67、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 。?68、股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。?69 、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。?70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題1出處：虛海教育作者：大峰日期： 2007

12、年 07 月 09 日 16 時(shí) 36 分10、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。?11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。 ?12、債券具有永久性的特性。?13 、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。?14、市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。?15 、無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。?17、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。?18、以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。?19 、所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。?20 、公債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 ?21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。?22 、武士債券是外國(guó)債券。?23 、龍債

13、券是外國(guó)債券。?24 、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。?25、基金的收益一定高于債券的收益。?26 、基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。 ?27、契約性基金不是法人。?28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。?29 、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。?30、開放式基金沒(méi)有固定的期限。?31、開放式基金通常上市交易。 ?32 、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。?33 、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。 ?34 、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。?35、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。?36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)

14、換。?37、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。?38、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。?39、當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。?40、優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。?41 、期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。?42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。?43、備兌憑證是期權(quán)的一種。?44、每日的開盤價(jià)由證券交易所確定。?45、會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 ?46 、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。?47、股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。 ?48、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。?49 、美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券

15、公司。 ?50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。?51 、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。 ?52、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。?53 、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 ?54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。?55 、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。 ?56、股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。?57、公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。?58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。?59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。?60、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。?61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒(méi)有作要求。?62、發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。?63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)才行。?64、