研發(fā)部管理制度

1、版/次：a/ 0it部-研發(fā)部管理制度編 制： 上海 2014年5月目 錄第一章研發(fā)部項(xiàng)目管理制度1第二章研發(fā)部項(xiàng)目評(píng)審制度4第三章研發(fā)部項(xiàng)目交付物管理制度8第四章研發(fā)部項(xiàng)目驗(yàn)收流程10第五章研發(fā)部績(jī)效管理制度13第六章sqa工作流程16第七章研發(fā)部培訓(xùn)管理制度19第八章研發(fā)人員招聘管理制度22第九章保密制度24第十章固定資產(chǎn)管理制度25第十一章研發(fā)物品申領(lǐng)制度26上海 it部-研發(fā)部管理制度28第一章 項(xiàng)目管理制度1、 目的：為規(guī)范項(xiàng)目研發(fā)、加強(qiáng)項(xiàng)目管理，公司根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和研發(fā)產(chǎn)品的特點(diǎn)，特制訂項(xiàng)目管理制度，望研發(fā)部門(mén)遵照?qǐng)?zhí)行。2、 范圍：適用于對(duì)優(yōu)通研發(fā)部項(xiàng)目研發(fā)的管理。3、 職責(zé)：3

2、.1 研發(fā)部工程師負(fù)責(zé)對(duì)相應(yīng)模塊進(jìn)行設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)。3.2 研發(fā)部技術(shù)主管負(fù)責(zé)對(duì)公司研發(fā)過(guò)程技術(shù)方向監(jiān)控與技術(shù)支持。3.3 優(yōu)通行政主管負(fù)責(zé)對(duì)公司研發(fā)人員行政方向監(jiān)控與人事工作。4、 程序：4.1 項(xiàng)目流程概述項(xiàng)目流程項(xiàng)目研發(fā)須經(jīng)過(guò)立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、實(shí)現(xiàn)和測(cè)試等幾個(gè)階段。 項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目評(píng)審項(xiàng)目設(shè)計(jì)制作項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)際測(cè)試項(xiàng)目調(diào)整項(xiàng)目交付項(xiàng)目生成交付物歸檔管理4.2 立項(xiàng)1) 針對(duì)研發(fā)項(xiàng)目，首先要起草項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告。2) 針對(duì)已經(jīng)簽定銷(xiāo)售合同的項(xiàng)目發(fā)生的研發(fā)，作為合同項(xiàng)目研發(fā)，不再單獨(dú)立項(xiàng)。3) 項(xiàng)目只有立項(xiàng)后才允許進(jìn)行進(jìn)度研發(fā)。4) 項(xiàng)目立項(xiàng)后應(yīng)獲得一個(gè)唯一的研發(fā)編號(hào)，費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)、研發(fā)領(lǐng)料領(lǐng)用等，都使用此編號(hào)

3、作為物 流控制和財(cái)務(wù)核算的依據(jù)。5) 項(xiàng)目計(jì)劃報(bào)告必須具有項(xiàng)目名稱、立項(xiàng)目的、編制、審核、項(xiàng)目周期、預(yù)計(jì)達(dá)到參數(shù)指標(biāo)以及該項(xiàng)目特設(shè)指標(biāo)或者關(guān)鍵技術(shù)等相關(guān)內(nèi)容。4.3 設(shè)計(jì)1) 立項(xiàng)后，項(xiàng)目進(jìn)入設(shè)計(jì)階段。2) 設(shè)計(jì)階段由設(shè)計(jì)承擔(dān)人完成技術(shù)設(shè)計(jì)報(bào)告和測(cè)試計(jì)劃報(bào)告，以作成項(xiàng)目計(jì)劃報(bào)告。3) 技術(shù)設(shè)計(jì)報(bào)告應(yīng)說(shuō)明項(xiàng)目名稱、研發(fā)系統(tǒng)或設(shè)備的需求、總體功能、模塊劃分等。4) 測(cè)試計(jì)劃報(bào)告應(yīng)說(shuō)明項(xiàng)目名稱、產(chǎn)品功能、測(cè)試項(xiàng)目、測(cè)試條件、測(cè)試方法、測(cè)試工期和時(shí)間計(jì)劃等內(nèi)容。5) 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)邀請(qǐng)研發(fā)部門(mén)和公司其他部門(mén)相關(guān)人員，對(duì)設(shè)計(jì)報(bào)告和測(cè)試計(jì)劃報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。6) 針對(duì)沒(méi)有通過(guò)設(shè)計(jì)評(píng)審的項(xiàng)目，須進(jìn)行重新設(shè)計(jì)，再組

4、織有關(guān)評(píng)審。4.4 實(shí)現(xiàn)1) 設(shè)計(jì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，進(jìn)入項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)階段。2) 研發(fā)人員必須在實(shí)現(xiàn)過(guò)程中書(shū)寫(xiě)相關(guān)文檔，文檔必須有電子形式。軟件實(shí)現(xiàn)文檔應(yīng)包括軟件功能性說(shuō)明文檔和源代碼說(shuō)明文檔。硬件實(shí)現(xiàn)文檔包括電器原理圖及結(jié)構(gòu)示意圖。3) 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有責(zé)任按照項(xiàng)目計(jì)劃報(bào)告，跟蹤監(jiān)督項(xiàng)目的進(jìn)展情況，按時(shí)敦促驗(yàn)收階段性成果。4) 研發(fā)產(chǎn)品由研發(fā)人員自行調(diào)試，調(diào)試過(guò)程中必須撰寫(xiě)調(diào)試記錄。調(diào)試記錄應(yīng)該說(shuō)明項(xiàng)目名稱，編號(hào)，調(diào)試記錄版本號(hào)，調(diào)試時(shí)間，軟硬件版本號(hào)，調(diào)試中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題，調(diào)試環(huán)境，解決方法等有關(guān)內(nèi)容。5) 研發(fā)產(chǎn)品確認(rèn)運(yùn)行穩(wěn)定后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織內(nèi)部驗(yàn)收。研發(fā)文檔應(yīng)視為研發(fā)實(shí)現(xiàn)階段工作量的一部分，不具備

5、研發(fā)文檔將視為工作沒(méi)有結(jié)束，不組織內(nèi)部驗(yàn)收。6) 軟件功能性說(shuō)明文檔應(yīng)說(shuō)明項(xiàng)目名稱，編號(hào)，軟件名稱和編號(hào)，軟件功能，軟件功能模塊劃分，主要功能實(shí)現(xiàn)過(guò)程，軟件主要實(shí)現(xiàn)算法。7) 源代碼說(shuō)明文檔項(xiàng)目編號(hào)，軟件名稱，軟件功能等。源代碼說(shuō)明文檔可以包含在源代碼文件中，以注釋形式存在。4.5 測(cè)試1) 研發(fā)產(chǎn)品經(jīng)內(nèi)部驗(yàn)收后，進(jìn)入測(cè)試階段。2) 測(cè)試階段開(kāi)始后，研發(fā)實(shí)現(xiàn)人員將研發(fā)的產(chǎn)品，以及研發(fā)調(diào)試記錄移交給測(cè)試人員。測(cè)試人員按照產(chǎn)品的測(cè)試計(jì)劃報(bào)告、研發(fā)調(diào)試記錄，設(shè)計(jì)測(cè)試過(guò)程，填寫(xiě)產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告。3) 產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告應(yīng)該說(shuō)明項(xiàng)目名稱，編號(hào)，測(cè)試報(bào)告版本號(hào)，需測(cè)試功能，指標(biāo)，測(cè)試方法，測(cè)試環(huán)境，測(cè)試條目，測(cè)試結(jié)

6、果，結(jié)論等。4) 如果研發(fā)產(chǎn)品不能通過(guò)測(cè)試，測(cè)試人員應(yīng)把產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告提交給產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)人員。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)人員修改軟硬件后重新進(jìn)行調(diào)試，相應(yīng)更新研發(fā)調(diào)試記錄內(nèi)容和版本號(hào)，確認(rèn)產(chǎn)品合格后提交 測(cè)試人員再次檢測(cè)。如此反復(fù)，直到產(chǎn)品通過(guò)測(cè)試為止。5) 測(cè)試人員確認(rèn)產(chǎn)品達(dá)到要求，在產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告的結(jié)論欄內(nèi)簽字表示同意，交項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。4.6 產(chǎn)品發(fā)布1) 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人拿到產(chǎn)品測(cè)試通過(guò)的報(bào)告后，填寫(xiě)或者委托他人填寫(xiě)產(chǎn)品發(fā)布公告和產(chǎn)品發(fā)布計(jì)劃，交公司技術(shù)負(fù)責(zé)人或者授權(quán)產(chǎn)品發(fā)布人核準(zhǔn)，簽字發(fā)布。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與簽字發(fā)布產(chǎn)品的不得為同一人。發(fā)布公告和產(chǎn)品發(fā)布計(jì)劃需送市場(chǎng)部、生產(chǎn)部和公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。2) 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須在產(chǎn)品發(fā)布后一

7、周內(nèi)，將所有研發(fā)文檔整理存檔。3) 產(chǎn)品發(fā)布計(jì)劃應(yīng)說(shuō)明項(xiàng)目名稱、編號(hào)、產(chǎn)品名稱、型號(hào)、版本號(hào)、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)的完成時(shí)間和計(jì)劃。產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)的完成時(shí)間一般應(yīng)在產(chǎn)品完成后5個(gè)工作日內(nèi)完成。4.7 生產(chǎn)1) 產(chǎn)品發(fā)布后，進(jìn)入正式生產(chǎn)階段。2) 生產(chǎn)階段須具備總裝圖、電器原理圖和性能參數(shù)要求。3) 裝配圖應(yīng)說(shuō)明產(chǎn)品名稱、型號(hào)結(jié)構(gòu)件的固定位置、裝配順序、電氣連接圖、走線固定位置等。4) 生產(chǎn)測(cè)試要求文檔需要說(shuō)明針對(duì)的產(chǎn)品名稱，型號(hào)、測(cè)試環(huán)境和測(cè)試方法。4.8 項(xiàng)目調(diào)整1) 設(shè)計(jì)更改l 由于市場(chǎng)或技術(shù)原因，需要對(duì)項(xiàng)目重新進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)，更改人員需填寫(xiě)設(shè)計(jì)更改申請(qǐng)單，按照立項(xiàng)程序進(jìn)行審批。需經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字同意，

8、報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。l 對(duì)已經(jīng)發(fā)布的產(chǎn)品進(jìn)行更改，被認(rèn)為是一個(gè)新的研發(fā)項(xiàng)目，按照標(biāo)準(zhǔn)程序執(zhí)行。l 對(duì)尚未發(fā)布的產(chǎn)品進(jìn)行更改，需要更新該項(xiàng)目所有此前產(chǎn)生過(guò)的技術(shù)文檔，已經(jīng)進(jìn)行過(guò)的評(píng)審必須重新進(jìn)行。2) 項(xiàng)目取消l 出于市場(chǎng)或其他方面的考慮，需要取消某個(gè)項(xiàng)目的研發(fā)，必須由發(fā)起人或者委托人填寫(xiě)項(xiàng)目取消申請(qǐng)表，申請(qǐng)表必須說(shuō)明項(xiàng)目名稱，編號(hào)，取消原因。l 研發(fā)項(xiàng)目的取消需經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字同意，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。l 項(xiàng)目取消后，研發(fā)助理負(fù)責(zé)將項(xiàng)目取消通知發(fā)送給公司領(lǐng)導(dǎo)層和研發(fā)、銷(xiāo)售、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)等 相關(guān)部門(mén)。3) 項(xiàng)目暫停l 出于市場(chǎng)或資源飽和原因，需要暫停某個(gè)項(xiàng)目的研發(fā)，必須由發(fā)起人或者委托人填

9、寫(xiě)項(xiàng)目暫停申請(qǐng)表。l 申請(qǐng)表必須說(shuō)明項(xiàng)目名稱，編號(hào)，取消原因。研發(fā)項(xiàng)目的暫停需經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字同意，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。l 項(xiàng)目暫停后，研發(fā)助理負(fù)責(zé)將項(xiàng)目暫停通知發(fā)送給公司領(lǐng)導(dǎo)層和研發(fā)、銷(xiāo)售、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門(mén)。5、 質(zhì)量記錄：第二章 項(xiàng)目評(píng)審制度1、 目的：主要是盡早發(fā)現(xiàn)潛在的問(wèn)題，盡早糾正缺陷，控制項(xiàng)目整體進(jìn)程。2、 范圍：適用于研發(fā)部項(xiàng)目評(píng)審工作。3、 職責(zé)：3.1 項(xiàng)目組長(zhǎng)協(xié)助評(píng)審人員進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審工作，并提交評(píng)審計(jì)劃。3.2 評(píng)審人員針對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)審并撰寫(xiě)評(píng)審報(bào)告。3.3 評(píng)審人員應(yīng)對(duì)評(píng)審?fù)瓿砂l(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行后續(xù)跟蹤處理。4、 程序：4.1 評(píng)審角色構(gòu)成因素評(píng)審人員的選擇是評(píng)

10、審效果的關(guān)鍵，需要考慮以下因素： 項(xiàng)目重要性：項(xiàng)目重要性是決定角色構(gòu)成的最重要的因素，先要根據(jù)項(xiàng)目的重要性而定。這與需要投入的成本有關(guān)，對(duì)于重要的項(xiàng)目一般會(huì)更多地投入資源，提高評(píng)審級(jí)別。 項(xiàng)目復(fù)雜度：項(xiàng)目的復(fù)雜度也是決定角色構(gòu)成的因素之一，根據(jù)溫伯格的公式，項(xiàng)目管理的復(fù)雜度相當(dāng)于功能規(guī)模的平方數(shù)。筆者認(rèn)為還應(yīng)該考慮技術(shù)復(fù)雜度、技術(shù)新鮮度和文檔復(fù)雜度等因素。項(xiàng)目組成員的能力成分和水平。 項(xiàng)目組成員的能力成分和水平：評(píng)審角色構(gòu)成還應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員本身的各項(xiàng)技術(shù)水平，特別是分析和設(shè)計(jì)的技術(shù)水平如何，行業(yè)領(lǐng)域知識(shí)是否豐富來(lái)進(jìn)行搭配。除了團(tuán)隊(duì)內(nèi)部自己進(jìn)行評(píng)審之外，評(píng)審團(tuán)隊(duì)最好是一些獨(dú)立于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)之外

11、的成員構(gòu)成。 應(yīng)當(dāng)注意的原則是人數(shù)要少而精，一個(gè)人可以兼多個(gè)角色，但要覆蓋各項(xiàng)人員需求。需要說(shuō)明的是，不具備評(píng)審能力的不應(yīng)參加，可以通過(guò)旁聽(tīng)來(lái)提高水平。 4.2 基本角色職責(zé) 評(píng)審組長(zhǎng)：制定評(píng)審計(jì)劃、確定或制定各項(xiàng)評(píng)審準(zhǔn)則、必要時(shí)組織評(píng)審人員進(jìn)行培訓(xùn)、組織必要的資源、進(jìn)行評(píng)審分工、確保正式評(píng)審準(zhǔn)備充分、分發(fā)待評(píng)審文檔、必要時(shí)召開(kāi)并主持評(píng)審會(huì)議、向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告評(píng)審結(jié)果，并且跟蹤評(píng)審錯(cuò)誤的改正。 評(píng)審人員：必要時(shí)參加與評(píng)審有關(guān)的培訓(xùn)、按評(píng)審計(jì)劃閱讀待評(píng)審材料、保證對(duì)待評(píng)審材料的理解、與待評(píng)審材料作者討論，并且指出和記錄問(wèn)題。 文檔作者：按評(píng)審計(jì)劃準(zhǔn)備并按時(shí)提交待評(píng)審材料、必要時(shí)對(duì)材料進(jìn)行解釋、必要

12、時(shí)參加評(píng)審會(huì)議，并且在確定需要改進(jìn)時(shí)按時(shí)完成修改。 記錄人員：評(píng)審會(huì)議中記錄評(píng)審人員提出的問(wèn)題及相關(guān)討論。 項(xiàng)目經(jīng)理：制定保證評(píng)審和改正的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，還要確保評(píng)審準(zhǔn)備時(shí)間、評(píng)審會(huì)議時(shí)間及錯(cuò)誤的改正時(shí)間。而且評(píng)審安排及結(jié)果與所有項(xiàng)目成員溝通，必要時(shí)參加評(píng)審會(huì)議、閱讀評(píng)審報(bào)告、分析缺陷原因，并且改進(jìn)項(xiàng)目質(zhì)量。 4.3 文檔評(píng)審的層次 過(guò)程規(guī)范：是否符合過(guò)程規(guī)范、是否按照計(jì)劃提交、是否按時(shí)經(jīng)過(guò)評(píng)審、是否準(zhǔn)時(shí)發(fā)布（注意提交時(shí)間與發(fā)布時(shí)間的區(qū)別），以及評(píng)審的流程是否規(guī)范。適合的評(píng)審人員：qa。 文檔規(guī)范：文檔成果符合企業(yè)或業(yè)界已經(jīng)制定的文檔模板規(guī)范。企業(yè)，甚至行業(yè)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的文檔規(guī)范，形成一個(gè)文檔約

13、定和規(guī)則，以統(tǒng)一文檔內(nèi)容與風(fēng)格。適合的評(píng)審人員：qa。 文檔語(yǔ)法：文檔成果正確使用通用的方法與術(shù)語(yǔ)并符合軟件工程相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這里所說(shuō)的語(yǔ)法包括自然語(yǔ)言的語(yǔ)法和建模語(yǔ)言的語(yǔ)法。適合的評(píng)審人員要求：精通軟件工程、分析與設(shè)計(jì)方法、建模工具和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。 文檔語(yǔ)義：文檔成果表達(dá)清晰、無(wú)歧義，可以反映系統(tǒng)目標(biāo)。所有質(zhì)量合格的文檔 （包括模型）都代表它期望代表的語(yǔ)義，而且應(yīng)該在代表這些語(yǔ)義時(shí)具有一致性。文字與圖表應(yīng)當(dāng)互相補(bǔ)充說(shuō)明，以更加清晰。讓別人看得懂，看完后知道下一步該 怎么做。 適合的評(píng)審人員：行業(yè)業(yè)務(wù)專(zhuān)家、高級(jí)程序員和測(cè)試工程師。 文檔邏輯：主要體現(xiàn)需求與設(shè)計(jì)正確性、一致性，無(wú)遺漏、多余或錯(cuò)誤。

14、前后左右 考慮周全，不同文檔之間、文檔與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之間、同一文檔各成分之間不互相矛盾，清晰說(shuō)明相關(guān)部分之間的關(guān)系，特別是要符合相關(guān)行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。 適合的評(píng)審人員：行業(yè)業(yè)務(wù)專(zhuān)家、產(chǎn)品經(jīng)理和測(cè)試工程師。 文檔美學(xué)：文檔成果能否表述得更好一些，文字、圖表是否能更加均衡和完整。 需要追求平衡的美，每個(gè)組成部分應(yīng)該大小適中，可解讀并可變更。平衡有多個(gè)方 面，如排版次序更加合理、文字、圖形更加精煉并更易理解等。適合的評(píng)審人員：系統(tǒng)分析與設(shè)計(jì)專(zhuān)家，以及建模工具專(zhuān)家。 結(jié)果優(yōu)化：通過(guò)檢查判斷文檔成果（如項(xiàng)目計(jì)劃、需求規(guī)格及設(shè)計(jì)方案）是否還有改進(jìn)的空間，以便更加方便地進(jìn)行項(xiàng)目管理、降低成本、加快進(jìn)度、提高質(zhì)

15、量并減少風(fēng)險(xiǎn)，盡可能達(dá)到最佳方案。任何一項(xiàng)設(shè)計(jì)都可以有許多不同的方案，通過(guò)“方案優(yōu)化”選定一種最好的方案。 適合的評(píng)審人員：系統(tǒng)分析與設(shè)計(jì)專(zhuān)家、項(xiàng)目經(jīng)理和產(chǎn)品經(jīng)理。 4.4 文檔評(píng)審流程 4.4.1 評(píng)審流程概覽和流程圖確定評(píng)審組長(zhǎng)。 制定并發(fā)布評(píng)審計(jì)劃。準(zhǔn)備評(píng)審。 舉行評(píng)審會(huì)議。 改正、跟蹤和回歸評(píng)審。 分析、總結(jié)和報(bào)告。 歸檔。 4.4.2 確定評(píng)審組長(zhǎng)由品質(zhì)保證人員與項(xiàng)目經(jīng)理、部門(mén)經(jīng)理論協(xié)商，確定項(xiàng)目的評(píng)審級(jí)別及評(píng)審人員角色構(gòu)成要求，初步確定評(píng)審組長(zhǎng)人選。品質(zhì)保證人員與評(píng)審組長(zhǎng)溝通，最終確定評(píng)審組長(zhǎng)。評(píng)審組長(zhǎng)充分了解項(xiàng)目相關(guān)情況，為制定評(píng)審計(jì)劃做好準(zhǔn)備。 4.4.3 評(píng)審計(jì)劃 評(píng)審組長(zhǎng)制

16、定評(píng)審計(jì)劃（根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃和質(zhì)量計(jì)劃） 。 評(píng)審組長(zhǎng)確定評(píng)審對(duì)象和評(píng)審時(shí)間。 評(píng)審組長(zhǎng)確定評(píng)審級(jí)別和策略（形式的組合）。 評(píng)審組長(zhǎng)確定評(píng)審流程裁減和提交物。 評(píng)審組長(zhǎng)確定入口條件并通過(guò)準(zhǔn)則。 評(píng)審組長(zhǎng)確定回歸評(píng)審準(zhǔn)則。 評(píng)審組長(zhǎng)制定評(píng)審檢查表（checklist）。 評(píng)審組長(zhǎng)確定評(píng)審角色構(gòu)成。 評(píng)審組長(zhǎng)根據(jù)評(píng)審角色構(gòu)成確定評(píng)審人員并成立評(píng)審小組。 相關(guān)人員（評(píng)審人員和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)雙方）確認(rèn)評(píng)審計(jì)劃。評(píng)審組長(zhǎng)發(fā)布評(píng)審計(jì)劃。 4.4.4 評(píng)審準(zhǔn)備 正式評(píng)審前準(zhǔn)備：文檔作者向相關(guān)人員發(fā)布文檔。 評(píng)審人員閱讀了解文檔，爭(zhēng)取發(fā)現(xiàn)大部分問(wèn)題。 文檔作者解決大部分發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。 評(píng)審組長(zhǎng)確定會(huì)議地點(diǎn)、環(huán)境、設(shè)備和所

17、有材料。 評(píng)審組長(zhǎng)確定人員職責(zé)和會(huì)議議程。 評(píng)審組長(zhǎng)確定評(píng)審開(kāi)始條件成熟。 評(píng)審組長(zhǎng)通知相關(guān)人員到會(huì)。 4.4.5 評(píng)審會(huì)議 主持人（評(píng)審組長(zhǎng)）宣布會(huì)議議程、人員職責(zé)和會(huì)場(chǎng)紀(jì)律。 文檔作者介紹工作成果，對(duì)評(píng)審人員的疑問(wèn)進(jìn)行必要的解釋。 評(píng)審人員對(duì)不解之處提出疑問(wèn)，指出問(wèn)題或缺陷并說(shuō)明根據(jù)。 文檔作者與評(píng)審人員討論缺陷的真實(shí)性，分清缺陷性問(wèn)題和建議性問(wèn)題，討論確定是否需要按照評(píng)審人員的要求進(jìn)行改進(jìn)。一般不涉及為節(jié)省時(shí)間改進(jìn)方案或錯(cuò)誤的糾正方案。 4.4.6 評(píng)審記錄 正式評(píng)審應(yīng)當(dāng)記錄有共識(shí)的問(wèn)題或缺陷，也要記錄有爭(zhēng)議待解決的問(wèn)題。使評(píng)審工 作文檔化，便于跟蹤最終解決。 總體記錄：包括項(xiàng)目名稱、系

18、統(tǒng)名稱版本號(hào)、 日期時(shí)間、 主文檔名稱、附文檔名稱、 文檔版本號(hào)、作者、評(píng)審類(lèi)型（首次、回歸、部分和階段） 、評(píng)審人員和評(píng)審結(jié)論。 缺陷記錄：包括缺陷編號(hào)、提出者、章節(jié)頁(yè)碼、缺陷描述、缺陷類(lèi)型（嚴(yán)重、一 般和建議）和承諾改正時(shí)間。 驗(yàn)證記錄：全部打勾的 checklist，說(shuō)明 checklist 所列的工作都已經(jīng)做完，所列的內(nèi)容都已經(jīng)評(píng)審?fù)?，確保工作的完整性。 4.4.7 評(píng)審結(jié)論評(píng)審結(jié)論包括如下內(nèi)容： 是否需要修改？這是就成果的整體而言，結(jié)論可以是無(wú)需、少量、較大或是一個(gè)量化的數(shù)字。 項(xiàng)目組確定是否接受修改要求？這是針對(duì)具體的一條意見(jiàn)或建議。有些問(wèn)題可能是 誤會(huì)，消除了就不是問(wèn)題；有些建議

19、性的問(wèn)題，項(xiàng)目組考慮進(jìn)度可不接受修改要求。 如不接受修改要求，項(xiàng)目組給出不修改的理由。 如何處理？是否需要進(jìn)行回歸評(píng)審？ 總體結(jié)論：合格或不合格。 確定的修改責(zé)任人和跟蹤責(zé)任人。 確定的回歸評(píng)審時(shí)間。 是否都認(rèn)同評(píng)審結(jié)論？如果需要做得更正式一些，可以要求相關(guān)人員簽字表示同意評(píng)審結(jié)論，簽字 。4.4.8 跟蹤與總結(jié)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的后續(xù)跟蹤是改正錯(cuò)誤并消除缺陷的有效措施， 應(yīng)當(dāng)有專(zhuān)門(mén)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行后續(xù)跟蹤確認(rèn)錯(cuò)誤都已改正，根據(jù)結(jié)論必要時(shí)回歸評(píng)審。 評(píng)審組長(zhǎng)分析評(píng)審數(shù)據(jù)并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。 評(píng)審組長(zhǎng)發(fā)布評(píng)審記錄與數(shù)據(jù)分析報(bào)告。 管理人員應(yīng)當(dāng)防止評(píng)審數(shù)據(jù)被不恰當(dāng)?shù)厥褂?，如果使用評(píng)審數(shù)據(jù)來(lái)對(duì)個(gè)人進(jìn)行績(jī)效 評(píng)價(jià)，

20、將會(huì)給以后的評(píng)審工作造成障礙，使評(píng)審各方不能放開(kāi)進(jìn)行評(píng)審。 評(píng)審組長(zhǎng)進(jìn)行工作總結(jié)，工作總結(jié)很有必要，有利于對(duì)項(xiàng)目或過(guò)程的改進(jìn)。 評(píng)審組長(zhǎng)提交各類(lèi)評(píng)審報(bào)告，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布通過(guò)的文檔。 4.4.9 材料歸檔評(píng)審材料歸檔是項(xiàng)目配置管理工作的一部分。新建項(xiàng)目，記載配置管理工具中為此項(xiàng)目 建立一個(gè)目錄，并建立下列子目錄。 待評(píng)閱態(tài)：文件放入此目錄后會(huì)自動(dòng)通過(guò)郵件通知需要評(píng)閱的人員，全體評(píng)閱人員評(píng)閱完畢，也會(huì)自動(dòng)通過(guò)郵件把意見(jiàn)通知文檔作者并實(shí)現(xiàn)到期自動(dòng)提醒功能。 待評(píng)審態(tài)：文件放入此目錄后會(huì)自動(dòng)通過(guò)郵件通知需要評(píng)審的人員，全體評(píng)閱人員評(píng)審?fù)戤叄矔?huì)自動(dòng)通過(guò)郵件把批準(zhǔn)或拒絕的意見(jiàn)通知文檔作者并實(shí)現(xiàn)到期自動(dòng)

21、提醒功能。 受控態(tài)：評(píng)審批準(zhǔn)后自動(dòng)轉(zhuǎn)入受控態(tài)并發(fā)布自動(dòng)郵件。 簽出態(tài)：為了修改而版本升級(jí)，當(dāng)文件簽出時(shí)放入簽出態(tài)。修改后的文檔可能簽入到待評(píng)閱態(tài)、待評(píng)審態(tài)或直接到受控態(tài)，但文檔版本已經(jīng)升級(jí)。 產(chǎn)品態(tài)：項(xiàng)目結(jié)束后受控態(tài)的文檔自動(dòng)歸到產(chǎn)品態(tài)。5、 質(zhì)量記錄：評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審報(bào)告第三章 項(xiàng)目交付物管理制度1、 目的：為規(guī)范本公司研發(fā)部技術(shù)文件的管理，確保文件編制的正確性、完整性，特制訂本制度。2、 范圍：適用于公司研發(fā)部門(mén)項(xiàng)目完成后的交付物的管理。3、 職責(zé)：3.1 項(xiàng)目組長(zhǎng)及成員應(yīng)對(duì)所研發(fā)項(xiàng)目的交付物列清單逐一交付。3.2 辦公室為研發(fā)部技術(shù)文件設(shè)立檔案保管，借閱情況統(tǒng)一進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。4、 程序：4.1

22、 技術(shù)文件的編制、審核、批準(zhǔn) 1) 技術(shù)文件包括：a) 產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙；b) 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；c) 設(shè)計(jì)相關(guān)書(shū)籍、光盤(pán)等；d) 技術(shù)檔案和技術(shù)資料；e) 未打印出圖的尚在計(jì)算機(jī)里的圖紙資料；f) 發(fā)放到各部門(mén)的技術(shù)文件；g) 實(shí)物樣品等研發(fā)部相關(guān)文件。2) 技術(shù)文件的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等必須符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求。3) 技術(shù)文件由技術(shù)開(kāi)發(fā)部等相對(duì)應(yīng)部門(mén)編制，研發(fā)部應(yīng)對(duì)技術(shù)文件的準(zhǔn)確性、合理性負(fù)責(zé)。4) 研發(fā)部部長(zhǎng)負(fù)責(zé)技術(shù)文件的審核。5) 總經(jīng)理負(fù)責(zé)技術(shù)文件的批準(zhǔn)。6) 技術(shù)文件的編制必須嚴(yán)格保密。7) 技術(shù)文件應(yīng)保證標(biāo)題欄中的編號(hào)、名稱、日期、審核、批準(zhǔn)等欄中簽署齊全，簽署不齊全的技術(shù)文件無(wú)效。4.

23、2 技術(shù)文件的管理與應(yīng)用1) 技術(shù)文件的發(fā)放：a. 技術(shù)文件在發(fā)放至生產(chǎn)車(chē)間之前，必須加蓋“受控文件”章，到研發(fā)部處登記，填寫(xiě)【技術(shù)文件領(lǐng)返記錄表】，簽字領(lǐng)出。b. 技術(shù)文件的發(fā)放按生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行，定期發(fā)放的生產(chǎn)用文件由研發(fā)部統(tǒng)一下發(fā)和更換。研發(fā)部門(mén)必須保證下發(fā)的工藝的完整性和有效性，同時(shí)保證下發(fā)到車(chē)間主任、生產(chǎn)指導(dǎo)、檢驗(yàn)等部門(mén)的工藝應(yīng)一致。2) 技術(shù)文件的保管和使用：a. 研發(fā)部的技術(shù)文件應(yīng)長(zhǎng)期并分類(lèi)保存，管理要科學(xué)系統(tǒng)，能有效控制，確保各相關(guān)部門(mén)都能得到有效的版本，防止作廢的技術(shù)文件誤用。作廢的技術(shù)文件必須經(jīng)常研發(fā)部部門(mén)鑒定且研發(fā)部部長(zhǎng)批準(zhǔn)后銷(xiāo)毀。b. 本公司的技術(shù)文件，由研發(fā)部管理。確保所

24、保管的技術(shù)文件不受潮、不霉?fàn)€、不受損、不丟失。c. 紙質(zhì)技術(shù)文件或光盤(pán)技術(shù)文件等收存到資料柜內(nèi)保管，資料柜鑰匙由研發(fā)部部長(zhǎng)負(fù)責(zé)保管。本單位有關(guān)人員可以查、借閱。借閱技術(shù)文件應(yīng)憑技術(shù)開(kāi)發(fā)部部長(zhǎng)批準(zhǔn)的【借閱申請(qǐng)單】向研發(fā)部借閱。用完及時(shí)歸還，并保證文件的完整性。d. 技術(shù)文件是公司進(jìn)行生產(chǎn)和各項(xiàng)管理工作共同的技術(shù)依據(jù)，必須加強(qiáng)管理，各種技術(shù)文件的登記、保管、復(fù)制、收發(fā)、注銷(xiāo)、歸檔和保密工作，保證技術(shù)文件的完整，準(zhǔn)確清晰、統(tǒng)一等。e. 簽字領(lǐng)出技術(shù)文件人應(yīng)負(fù)責(zé)將領(lǐng)出的文件收回，交研發(fā)部部長(zhǎng)存檔。f. 每種技術(shù)文件，研發(fā)部應(yīng)完成技術(shù)資料整理，并做備份、存檔。g. 本廠所使用的研發(fā)部技術(shù)文件一律由研發(fā)部

25、統(tǒng)一保管，統(tǒng)一建檔并逐一登記。3) 技術(shù)文件的更改a. 產(chǎn)品投入生產(chǎn)時(shí)，技術(shù)科應(yīng)及時(shí)提供相應(yīng)的工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)并確保無(wú)誤。生產(chǎn)部如發(fā)現(xiàn)操作時(shí)，有不妥當(dāng)?shù)姆矫婕皶r(shí)與技術(shù)科主管溝通解決。b. 下發(fā)后的技術(shù)文件如需更改，研發(fā)部需要下發(fā)文件更改申請(qǐng)單，各相關(guān)部門(mén)必須據(jù)通知單要求做相應(yīng)更改。涉及安全性能的圖紙更改后，須由研發(fā)部組織重新審核并備案。更換的技術(shù)文件要有標(biāo)記，并要有記錄。c. 技術(shù)文件修改前，負(fù)責(zé)修改部門(mén)要提出修改理由及具體內(nèi)容，交研發(fā)部部長(zhǎng)審批。d. 修改后的技術(shù)文件必須重新履行會(huì)審、會(huì)簽及批準(zhǔn)手續(xù)，填發(fā)文件更改申請(qǐng)單。4) 技術(shù)文件的保密a、 任何部門(mén)、個(gè)人不得擅自打印、復(fù)制公司技術(shù)文件，不

26、得以電子文檔等形式在網(wǎng)上傳遞或者用移動(dòng)硬盤(pán)、u盤(pán)、軟盤(pán)等拷貝出。因工作需要必須打印或復(fù)制時(shí)，經(jīng)辦人提出書(shū)面申請(qǐng)書(shū)，開(kāi)發(fā)部部長(zhǎng)簽字批準(zhǔn)后方可通過(guò)打印、復(fù)制、拷貝。b、 為了保證技術(shù)資料的保密性，除按正常程序辦理外，任何人不得私自向外人轉(zhuǎn)讓和借出技術(shù)資料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)要按公司所簽署的保密協(xié)議給予嚴(yán)肅處理。c、 員工用于工作的計(jì)算機(jī)未經(jīng)主管批準(zhǔn)不得隨意拆開(kāi)，計(jì)算機(jī)硬盤(pán)中的資料屬公司機(jī)密，硬盤(pán)不準(zhǔn)任何人私自帶出公司。若計(jì)算機(jī)出現(xiàn)故障，需研發(fā)部部長(zhǎng)指定專(zhuān)業(yè)人送修，并保證硬盤(pán)中資料保密性。d、 技術(shù)科及其他使用、保管技術(shù)資料的部門(mén)或個(gè)人，應(yīng)注意保密，嚴(yán)禁將技術(shù)資料帶出公司，或提供給其他公司。1) 技術(shù)文件的銷(xiāo)

27、毀a、 由于新技術(shù)的日新月異，越積越多的技術(shù)文件會(huì)占據(jù)不必要的資源，故有的技術(shù)文件需要銷(xiāo)毀和清除，對(duì)回收的技術(shù)文件由技術(shù)部門(mén)統(tǒng)一管理。b、 需要銷(xiāo)毀的研發(fā)部技術(shù)文件，研發(fā)部部長(zhǎng)會(huì)同有關(guān)技術(shù)人員一起仔細(xì)校對(duì)核實(shí)，然后將銷(xiāo)毀理由與銷(xiāo)毀文件清單上報(bào)研發(fā)部部長(zhǎng)，由研發(fā)部部長(zhǎng)簽署“同意”后，方可銷(xiāo)毀。c、 普通技術(shù)文件須保存3年以上，重要技術(shù)文件須保存5年以上，以方便以后的產(chǎn)品技術(shù)改造。因各種原因，導(dǎo)致某種產(chǎn)品不再生產(chǎn)，或產(chǎn)品改型，使原有技術(shù)資料報(bào)廢，由研發(fā)部收回，加蓋“報(bào)廢”章，并專(zhuān)項(xiàng)保管。5、 質(zhì)量記錄：交付物清單第四章 項(xiàng)目驗(yàn)收流程1、 目的：為規(guī)范公司項(xiàng)目驗(yàn)收工作流程。2、 范圍：適用于公司驗(yàn)收

28、項(xiàng)目管理。3、 職責(zé)：3.1 驗(yàn)收小組成員嚴(yán)格按照此規(guī)范對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。3.2 項(xiàng)目組長(zhǎng)及成員應(yīng)配合驗(yàn)收小組成員做好項(xiàng)目驗(yàn)收工作。3.3 辦公室應(yīng)對(duì)驗(yàn)收情況和結(jié)果進(jìn)行存檔處理。4、 程序：4.1 驗(yàn)收流程圖：由于it項(xiàng)目驗(yàn)收一般均比較復(fù)雜，因此，一般將it項(xiàng)目的驗(yàn)收劃分為四個(gè)階段：驗(yàn)收準(zhǔn)備、初步驗(yàn)收、最終驗(yàn)收、報(bào)告總結(jié)。（見(jiàn)劃分請(qǐng)參見(jiàn)：it項(xiàng)目驗(yàn)收流程圖）4.2 驗(yàn)收準(zhǔn)備驗(yàn)收準(zhǔn)備階段主要是根據(jù)項(xiàng)目的情況組建驗(yàn)收組織，并確定驗(yàn)收方式、驗(yàn)收內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)以及驗(yàn)收條件等。1) 成立驗(yàn)收小組。驗(yàn)收小組的主要組成為使用部門(mén)、信息技術(shù)部、招標(biāo)部門(mén)、財(cái)務(wù)等部門(mén)，該項(xiàng)工作需要領(lǐng)導(dǎo)的參與和批準(zhǔn)，另外，對(duì)于金額比較大

29、的項(xiàng)目，有條件也可以請(qǐng)股東代表參與。2) 確定驗(yàn)收策略。驗(yàn)收小組根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)確定項(xiàng)目驗(yàn)收的方式，即是否需要分階段驗(yàn)收，完成驗(yàn)收階段的劃分，并制定相關(guān)的驗(yàn)收計(jì)劃，一般對(duì)于比較復(fù)雜的項(xiàng)目均需要?jiǎng)澐蛛A段進(jìn)行初步驗(yàn)收，而且階段的劃分也需要與供應(yīng)商進(jìn)行溝通和確認(rèn)。3) 確定驗(yàn)收內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)前面確定的驗(yàn)收策略明確各階段驗(yàn)收的條件、需要驗(yàn)收的內(nèi)容、驗(yàn)收通過(guò)的標(biāo)準(zhǔn)，以及需要提交的資料清單等，其中值得一提的是驗(yàn)收內(nèi)容包括時(shí)間進(jìn)度的驗(yàn)收項(xiàng)目。4) 領(lǐng)導(dǎo)審批。由領(lǐng)導(dǎo)審批驗(yàn)收小組確定的驗(yàn)收階段和驗(yàn)收內(nèi)容以及標(biāo)準(zhǔn)等是否合理。4.3 初步驗(yàn)收初步驗(yàn)收主要是完成軟硬件系統(tǒng)的初步運(yùn)行情況，it項(xiàng)目可能涉及硬件設(shè)備的驗(yàn)收

30、，也可能涉及軟件系統(tǒng)的驗(yàn)收，也可能同時(shí)涉及軟件和硬件的驗(yàn)收，由于對(duì)于機(jī)房裝修這樣復(fù)雜的項(xiàng)目，涉及到幾個(gè)硬件子系統(tǒng)和軟件子系統(tǒng)的驗(yàn)收；對(duì)于硬件系統(tǒng)的驗(yàn)收，存在兩個(gè)驗(yàn)收步驟，在設(shè)備到貨后需要驗(yàn)收設(shè)備到貨情況，在調(diào)試完成后需要進(jìn)行設(shè)備試車(chē)驗(yàn)收（試運(yùn)行），一般付款條件為試車(chē)驗(yàn)收通過(guò)，不是到貨驗(yàn)收通過(guò)。1) 驗(yàn)收申請(qǐng)。當(dāng)供應(yīng)商認(rèn)為符合驗(yàn)收條件后會(huì)提請(qǐng)進(jìn)行驗(yàn)收。2) 檢驗(yàn)驗(yàn)收條件是否合格。驗(yàn)收小組接到供應(yīng)商的驗(yàn)收申請(qǐng)后，審查是否符合驗(yàn)收條件。3) 供應(yīng)商進(jìn)行整改。如果驗(yàn)收小組認(rèn)為不符合驗(yàn)收條件，將要求供應(yīng)商進(jìn)行整改，供應(yīng)商根據(jù)驗(yàn)收小組提出的整改意見(jiàn)進(jìn)行相關(guān)的整改，整改完成后再次提請(qǐng)驗(yàn)收。4) 驗(yàn)收類(lèi)型的判

31、斷。驗(yàn)收小組會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)，分別按照軟硬件系統(tǒng)進(jìn)行初步驗(yàn)收。5) 硬件設(shè)備到貨驗(yàn)收。當(dāng)硬件設(shè)備到貨后，供應(yīng)商會(huì)提請(qǐng)進(jìn)行到貨驗(yàn)收，驗(yàn)收小組將根據(jù)合同和驗(yàn)收內(nèi)容進(jìn)行設(shè)備的品牌和規(guī)格的檢驗(yàn)，查看設(shè)備是否完整無(wú)缺，并記錄設(shè)備到貨時(shí)間是否符合要求。6) 報(bào)關(guān)單、保修卡和說(shuō)明書(shū)等校驗(yàn)。驗(yàn)收小組檢驗(yàn)設(shè)備的保修卡和說(shuō)明書(shū)等資料是否準(zhǔn)確無(wú)誤，另外，對(duì)于進(jìn)口設(shè)備需要檢查設(shè)備的報(bào)關(guān)單是否正確和有效。7) 集成調(diào)試。到貨驗(yàn)收合格后，供應(yīng)商進(jìn)行設(shè)備的集成調(diào)試工作。8) 試運(yùn)行驗(yàn)收。俗稱試車(chē)驗(yàn)收，在供應(yīng)商完成設(shè)備的集成調(diào)試后將提請(qǐng)進(jìn)行試運(yùn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收小組需要根據(jù)驗(yàn)收內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行相關(guān)驗(yàn)收。9) 軟件系統(tǒng)功能驗(yàn)證。軟件使用

32、部門(mén)根據(jù)需求或驗(yàn)收內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)軟件系統(tǒng)功能進(jìn)行詳細(xì)驗(yàn)證測(cè)試，驗(yàn)收小組監(jiān)督和匯總測(cè)試情況。10) 軟件系統(tǒng)性能驗(yàn)證。信息技術(shù)部從技術(shù)的角度，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行性能等技術(shù)測(cè)試，驗(yàn)收小組監(jiān)督和匯總測(cè)試情況。11) 資料驗(yàn)收。驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收準(zhǔn)備階段的要求逐項(xiàng)核對(duì)資料的提交情況，資料包括合同中要求的程序源代碼、操作手冊(cè)、培訓(xùn)資料、測(cè)試報(bào)告、過(guò)程數(shù)據(jù)等。12) 綜合評(píng)議。驗(yàn)收小組匯總該項(xiàng)目本階段各種驗(yàn)收資料，對(duì)項(xiàng)目的驗(yàn)收情況進(jìn)行集體評(píng)議。13) 檢驗(yàn)驗(yàn)收情況。驗(yàn)收小組將根據(jù)綜合評(píng)議情況，判斷是否驗(yàn)收合格，對(duì)于不合格的部分提出整改意見(jiàn)。14) 進(jìn)行整改。如果本次驗(yàn)收沒(méi)有通過(guò)，則供應(yīng)商需要根據(jù)驗(yàn)收小組的要求進(jìn)行相

33、關(guān)整改。15) 復(fù)驗(yàn)。當(dāng)供應(yīng)商完成整改后，驗(yàn)收小組將組織復(fù)驗(yàn)。16) 檢驗(yàn)初步驗(yàn)收是否通過(guò)。如果本次驗(yàn)收通過(guò)，驗(yàn)收小組將檢驗(yàn)初步驗(yàn)收涉及的各階段驗(yàn)收是否完成，如果初步驗(yàn)收完成，將進(jìn)入正式運(yùn)行階段；如果還存在后續(xù)驗(yàn)收階段，將重復(fù)5至19的步驟，直至所有子系統(tǒng)驗(yàn)收合格。對(duì)于一些國(guó)家或監(jiān)管部門(mén)有相應(yīng)法規(guī)約束的特殊項(xiàng)目，是否通過(guò)相關(guān)外部驗(yàn)收將是項(xiàng)目初驗(yàn)合格的基礎(chǔ)，如機(jī)房工程需要通過(guò)消防局、電力等部門(mén)的驗(yàn)收，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)需要通過(guò)保監(jiān)會(huì)的驗(yàn)收等。4.4 最終驗(yàn)收it項(xiàng)目通過(guò)初步驗(yàn)收后，將投入生產(chǎn)運(yùn)行，由于有些問(wèn)題可能需要在生產(chǎn)環(huán)境運(yùn)行一段時(shí)間后才能暴露，最終驗(yàn)收就是需要解決這些問(wèn)題。一般在最終驗(yàn)收通過(guò)后在進(jìn)行

34、質(zhì)保金的支付。1) 正式運(yùn)行系統(tǒng)。it項(xiàng)目通過(guò)初步驗(yàn)收后，將投入生產(chǎn)運(yùn)行。2) 最終驗(yàn)收。當(dāng)系統(tǒng)運(yùn)行一段時(shí)間（一般在合同中明確）后，驗(yàn)收小組將匯總各使用部門(mén)的驗(yàn)證情況或驗(yàn)收小組組織全面的驗(yàn)收。3) 檢驗(yàn)最終驗(yàn)收是否合格。驗(yàn)收小組將根據(jù)驗(yàn)收情況出具驗(yàn)收結(jié)論。4) 進(jìn)行整改。如果驗(yàn)收不合格，供應(yīng)商將根據(jù)驗(yàn)收小組的整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。5) 復(fù)驗(yàn)。供應(yīng)商完成整改后，驗(yàn)收小組將根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。4.5 報(bào)告總結(jié)it項(xiàng)目通過(guò)最終驗(yàn)收后，驗(yàn)收小組將根據(jù)驗(yàn)收情況撰寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，同時(shí)將總結(jié)驗(yàn)收工作的得與失，以便未來(lái)更好的運(yùn)作其他項(xiàng)目。1) 撰寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。如果最終驗(yàn)收通過(guò)，驗(yàn)收小組將根據(jù)驗(yàn)收情況撰寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

35、，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告不僅需要包括本次項(xiàng)目驗(yàn)收的情況總結(jié)，也需要總結(jié)本次驗(yàn)收工作的得與失。2) 領(lǐng)導(dǎo)審批。驗(yàn)收小組撰寫(xiě)的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，將交分管領(lǐng)導(dǎo)審批，如果不合格將打回驗(yàn)收小組修改。3) 歸檔處理。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)審批后，將交辦公室進(jìn)行歸檔處理，同時(shí)將相關(guān)資料交還原部門(mén)，如硬件設(shè)備保修卡交還信息技術(shù)部，操作手冊(cè)交還業(yè)務(wù)部門(mén)。5、 質(zhì)量記錄：驗(yàn)收?qǐng)?bào)告第五章 績(jī)效管理制度1、 目的：通過(guò)考核評(píng)定實(shí)行相應(yīng)的績(jī)效處罰，并不斷的發(fā)現(xiàn)管理的工作不足之處，調(diào)整全公司的工作方向和管理目標(biāo)。原則：以獎(jiǎng)為主，以罰為輔，重獎(jiǎng)輕罰，獎(jiǎng)罰分明。2、 范圍：適用于對(duì)優(yōu)通研發(fā)部人員績(jī)效方面的管理。3、 職責(zé)：3.1 研發(fā)部行政主管負(fù)責(zé)制定

36、研發(fā)部人員績(jī)效考核指標(biāo)的修改和建立。3.2 研發(fā)部員工應(yīng)遵循此制度條款配合公司績(jī)效考核工作。3.3 辦公室應(yīng)配合研發(fā)部做好績(jī)效考核相應(yīng)工作并對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行整理歸檔。4、 程序：4.1 宗旨考核制度貫徹于研發(fā)工作全過(guò)程中，利用績(jī)效和獎(jiǎng)金相結(jié)合的報(bào)酬機(jī)制，鼓勵(lì)積極，鞭策落后，提高產(chǎn)品開(kāi)發(fā)效率和合格率，減少失誤，降低開(kāi)發(fā)成本，增加公司產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)調(diào)動(dòng)每位研發(fā)人員的工作積極性，努力提高工作水平，統(tǒng)一員工的工作努力方向，推動(dòng)公司的持續(xù)快速發(fā)展。4.2 基本原則1) 結(jié)果考核與行為考核相結(jié)合2) 考核者必須依據(jù)員工實(shí)際表現(xiàn)和工作事實(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。3) 公司成立技術(shù)開(kāi)發(fā)評(píng)審小組，小組成員由總經(jīng)理任命。

37、4) 考核必須公開(kāi)考核流程、公開(kāi)考核指標(biāo)，堅(jiān)持公正、公平、公開(kāi)的原則，考核結(jié)果由考核雙方共同簽字確認(rèn)。5) 考核執(zhí)行人必須充公了解員工在考核期內(nèi)的工作內(nèi)容、工作過(guò)程和工作效果。在雙方平等溝通的基礎(chǔ)上展開(kāi)考核工作。4.3 細(xì)則1) 按照各人負(fù)責(zé)的工作類(lèi)別不同，考核類(lèi)別分為“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”。2) 電路設(shè)計(jì)：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況，以績(jī)效考核表為準(zhǔn)。3) 結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況，以績(jī)效考核表為準(zhǔn)。4) 硬件設(shè)計(jì)：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況，以績(jī)效考核表為準(zhǔn)。5) 軟件設(shè)計(jì)：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況，以績(jī)效考核表為準(zhǔn)。6) 文秘及后勤：及時(shí)、準(zhǔn)確、妥善的將設(shè)計(jì)師

38、的文件歸檔、分發(fā)、收取，對(duì)需要打樣的產(chǎn)品落實(shí)追蹤到位，準(zhǔn)時(shí)是考核的主要條件。4.4 考核對(duì)象1) 試用期及實(shí)習(xí)期員工不參與此項(xiàng)考核2) 已轉(zhuǎn)正的員工則根據(jù)工作情況，分為非技術(shù)類(lèi)及技術(shù)類(lèi)進(jìn)行考核。3) 部門(mén)經(jīng)理級(jí)人員（含部門(mén)副經(jīng)理）不參加此項(xiàng)考核，由公司統(tǒng)一進(jìn)行部門(mén)經(jīng)理綜合考核評(píng)定。4.5 考核周期與時(shí)間1) 實(shí)行半年度考核；每半年考核一次。其中每年的6月份考核上半年的業(yè)績(jī)，每年12月份考核下半年的業(yè)績(jī)。2) 考核正式開(kāi)始前十日部門(mén)開(kāi)始進(jìn)行考核，兩個(gè)工作日提交辦公室匯總呈評(píng)審小組最后得分，三個(gè)工作日評(píng)審小組出具考核結(jié)果，由辦公室下達(dá)考核結(jié)果給部門(mén)經(jīng)理，五個(gè)工作日內(nèi)完成績(jī)效面談。4.6 實(shí)施1)

39、考核的依據(jù)：設(shè)計(jì)計(jì)劃書(shū)中的進(jìn)度規(guī)定和設(shè)計(jì)要求。2) 考核方法：綜合評(píng)分，按照公司績(jī)效考核表中內(nèi)容進(jìn)行考核。3) 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：分為自評(píng)和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)，根據(jù)分值加權(quán)求得最終分?jǐn)?shù)對(duì)應(yīng)相應(yīng)等級(jí)。4) 每次考核完成匯總員工評(píng)分并分出等級(jí)，并根據(jù)公司相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行鼓勵(lì)與批評(píng)談話。5) 公司設(shè)置獨(dú)立員工工資體系外的考核資金，每季度得分超過(guò)100%的員工，每增加1%獎(jiǎng)勵(lì)基本工資的10%，最高不超過(guò)其基本工資的200%。有特殊貢獻(xiàn)的員工，公司予以獎(jiǎng)勵(lì)，由董事會(huì)審批。6) 績(jī)效考核流程圖：考核前期準(zhǔn)備7)制定考核計(jì)劃考核執(zhí)行考核考核評(píng)價(jià)考核反饋（申訴、面談、調(diào)查表）績(jī)效的更新和修改資料的歸檔整理4.7 考核體制考核對(duì)

40、象初評(píng)匯總部門(mén)復(fù)評(píng)最終核定技術(shù)人員研發(fā)部門(mén)辦公室評(píng)審小組副總經(jīng)理部門(mén)職員研發(fā)部門(mén)辦公室/副總經(jīng)理1) 由員工填寫(xiě)本季度主要工作項(xiàng)目及業(yè)績(jī)，給考核者相應(yīng)參考數(shù)據(jù)。2) 部門(mén)評(píng)定：由員工直屬上級(jí)對(duì)員工個(gè)人本季度各考核項(xiàng)目做出綜合評(píng)分。3) 評(píng)審小組對(duì)其考核的結(jié)果做復(fù)評(píng)。4) 副總經(jīng)理進(jìn)行最終評(píng)定。4.8 績(jī)效溝通與改進(jìn)2) 每考核完成一次部門(mén)經(jīng)理至少需和員工進(jìn)行一次績(jī)效面談，共同確定績(jī)效計(jì)劃，講解員工優(yōu)勢(shì)和需要改進(jìn)的績(jī)效，共同分析與實(shí)際結(jié)果存在差距的原因，達(dá)到組織績(jī)效與個(gè)人績(jī)效目標(biāo)一致。3) 各部門(mén)可根據(jù)工作需要增加面談次數(shù)。4) 面談方式為：以正式的、一對(duì)一、面對(duì)面的方式進(jìn)行。5) 每次考核完成

41、要進(jìn)行績(jī)效考核情況調(diào)查，分發(fā)調(diào)查表進(jìn)行無(wú)記名調(diào)查，針對(duì)提出的問(wèn)題進(jìn)行改進(jìn)。4.9 考核申訴考核申訴是為了使考核制度完善化和在考核過(guò)程中真正做到公開(kāi)、公正、合理而設(shè)定的特殊程序。1) 參加考核的任何員工對(duì)評(píng)估結(jié)果擁有申訴的權(quán)利，部屬與直接主管接到考核內(nèi)容和結(jié)果后，如有異議，可先向直接主管提出申訴，由直接主管進(jìn)行協(xié)調(diào)；如直接主管協(xié)調(diào)后仍有異議，可向辦公室提出申訴，由辦公室進(jìn)行調(diào)查協(xié)調(diào)。2) 考核申訴的追訴時(shí)限至考核當(dāng)月結(jié)束為止。4.10 評(píng)估資料的保管1) 各部門(mén)部門(mén)經(jīng)理指定專(zhuān)人對(duì)員工所有的評(píng)估資料進(jìn)行集中保管，考核表必須以電子文檔形式及書(shū)面形式各保留一份，電子文檔由部門(mén)及辦公室各留存一份，書(shū)面文

42、檔由辦公室作為人事檔案留存。2) 季度評(píng)估表作為員工的人事檔案由行政部統(tǒng)一保管。3) 除管理人員因工作需要可查看員工的評(píng)估資料外，其他員工不得隨意翻看、查閱。4) 任何接觸到考核資料的人員都有保密的義務(wù)，不得散布、傳播。4.11 附則1) 本制度由公司管理部門(mén)負(fù)責(zé)修訂而成，解釋權(quán)歸辦公室。2) 整體考核進(jìn)程由辦公室負(fù)責(zé)推動(dòng)，各相關(guān)部門(mén)協(xié)助完成。3) 本制度是公司績(jī)效考核的重要制度，每一位員工均可對(duì)其不完善之處向辦公室直接提出相關(guān)建議，被采納的建議將在制度中及時(shí)修訂。4) 本制度執(zhí)行后，與本制度有抵觸的規(guī)定或條款以本制度為準(zhǔn)。5、 質(zhì)量記錄：績(jī)效考核培訓(xùn)資料、績(jī)效考核計(jì)劃、績(jī)效考核表、績(jī)效考核調(diào)

43、查表第六章 sqa工作流程1、 目的：為加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)控體質(zhì)管理，監(jiān)督研發(fā)過(guò)程，對(duì)項(xiàng)目研發(fā)進(jìn)度進(jìn)行全程質(zhì)量監(jiān)控。2、 范圍：適用于研發(fā)部項(xiàng)目過(guò)程的監(jiān)控管理。3、 職責(zé)：3.1 sqa項(xiàng)目小組成員按分工監(jiān)控項(xiàng)目過(guò)程并及時(shí)上報(bào)質(zhì)量情況。3.2 項(xiàng)目組長(zhǎng)成員應(yīng)配合sqa的檢查和監(jiān)督。4、 程序：4.1 目標(biāo)： 遵循軟件質(zhì)量保證計(jì)劃進(jìn)行軟件質(zhì)量保證活動(dòng) 客觀地驗(yàn)證軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程和軟件產(chǎn)品是否遵守可用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和要求 確保將軟件質(zhì)量保證的活動(dòng)和結(jié)果通知受影響的項(xiàng)目組和人員 高層管理者關(guān)注在軟件項(xiàng)目中不能解決的偏差事件和不合格項(xiàng)4.2 sqa活動(dòng)的策略當(dāng)sqa剛切入項(xiàng)目組時(shí)，sqa首先就要掌握項(xiàng)目組的一些基本

44、情況，主要包括項(xiàng)目經(jīng)理的能力,項(xiàng)目的規(guī)模，項(xiàng)目工期，客戶對(duì)進(jìn)度、質(zhì)量的要求，項(xiàng)目組成員情況，項(xiàng)目組織架構(gòu)情況。其中最關(guān)鍵的是要看項(xiàng)目經(jīng)理的能力情況。）pm能力欠佳，則sqa的工作就是全程跟蹤項(xiàng)目，審計(jì)是重中之重。）項(xiàng)目經(jīng)理的能力強(qiáng)，則sqa的主要工作可以劃分為兩部分，一部分是對(duì)一些重點(diǎn)的過(guò)程和產(chǎn)品進(jìn)行審計(jì)，另一部分是優(yōu)化我們的過(guò)程，流程，對(duì)我們的發(fā)現(xiàn)的一些問(wèn)題或缺陷進(jìn)行分析，改進(jìn)我們的過(guò)程。4.3 具體活動(dòng)：1) sqa參與制定計(jì)劃sqa參與制定計(jì)劃包括sdp和階段計(jì)劃，在sdp活動(dòng)中，sqa主要是參與到軟件過(guò)程的剪裁、復(fù)審估算、參與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等。然后，sqa參與復(fù)審sdp，其目的，除了熟悉項(xiàng)目

45、的計(jì)劃外，還需要復(fù)審看是否sdp與納入項(xiàng)目的客戶的需求一致，計(jì)劃能否滿足客戶的需求的，在sdp修正中，涉及到上述內(nèi)容的，也需要sqa參與。然后，sqa也會(huì)參與階段計(jì)劃的制定，主要是復(fù)審階段計(jì)劃是否滿足階段的目標(biāo)。2) sqa參與復(fù)審納入項(xiàng)目的需求此時(shí)sqa主要是作為復(fù)審者的角色，復(fù)審納入的需求描述是否清晰、一致、需求的可行性等。3) sqa制定sqa審計(jì)計(jì)劃在制定計(jì)劃的同時(shí)，sqa也需要制定sqa審計(jì)計(jì)劃，在制定sdp的時(shí)候，sqa制高層的審計(jì)計(jì)劃，主要是計(jì)劃有那些內(nèi)容需要sqa審計(jì)的。然后，在制定階段計(jì)劃的時(shí)候，sqa需要制定具體的審計(jì)計(jì)劃，包括每次審計(jì)的時(shí)間，審計(jì)的對(duì)象等。4) sqa參與

46、進(jìn)度復(fù)審或里程碑復(fù)審活動(dòng)sqa在參與進(jìn)度復(fù)審或里程碑復(fù)審活動(dòng)中，主要是一方面了解項(xiàng)目的進(jìn)度，另一方面，復(fù)審項(xiàng)目在進(jìn)度復(fù)審中采取的一些修正行動(dòng)的時(shí)候，是否滿足客戶的需求，是否可行等，而在里程碑復(fù)審中，則復(fù)審項(xiàng)目當(dāng)前的狀態(tài)是否滿足里程碑的標(biāo)準(zhǔn)(criteria of milestone)，是否達(dá)到里程碑的目標(biāo)。5) sqa審計(jì)另外，sqa的主要活動(dòng)是按照制定的sqa審計(jì)計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)的內(nèi)容包括過(guò)程審計(jì)和工作產(chǎn)品審計(jì)。過(guò)程審計(jì)主要是審計(jì)項(xiàng)目開(kāi)展的軟件活動(dòng)是否和計(jì)劃、與ossp一致，工作產(chǎn)品審計(jì)主要是審計(jì)工作產(chǎn)品是否滿足標(biāo)準(zhǔn)和約束條件。6) sqa階段總結(jié)由于公司很多項(xiàng)目都是采用迭代模式的開(kāi)

47、發(fā)，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)周期較長(zhǎng)，所以有必要在項(xiàng)目某個(gè)階段結(jié)束的時(shí)候，對(duì)sqa在這個(gè)階段的活動(dòng)進(jìn)行一個(gè)總結(jié)，主要是對(duì)一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行分析，找出這些問(wèn)題背后的原因，提出一些可行性的解決方案，目的是為了提高質(zhì)量保證的水平。7) 跟蹤問(wèn)題處理sqa應(yīng)跟蹤問(wèn)題處理過(guò)程，直到問(wèn)題解決。跟蹤的問(wèn)題包括日常發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品問(wèn)題、過(guò)程問(wèn)題、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、測(cè)試發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等。如果不能和項(xiàng)目組就解決方案達(dá)成一致，可向公司高層反映。8) 度量和報(bào)告sqa應(yīng)善于根據(jù)過(guò)程規(guī)范和經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目運(yùn)行中的問(wèn)題，并做到緊急問(wèn)題、重要問(wèn)題隨時(shí)匯報(bào)，其它問(wèn)題周期性匯報(bào)。sqa需要隨時(shí)收集數(shù)據(jù)并保障數(shù)據(jù)的有效性、真實(shí)性。定期匯總數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)分析

48、并產(chǎn)生度量報(bào)告。sqa應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目組和sepg針對(duì)不良趨勢(shì)和問(wèn)題采取糾正或預(yù)防措施。9) 質(zhì)量推進(jìn)質(zhì)量推進(jìn)主要包括提高全員的質(zhì)量意識(shí)和推進(jìn)、解釋過(guò)程的執(zhí)行兩個(gè)方面。這項(xiàng)工作需要在日常工作中一點(diǎn)一點(diǎn)地、堅(jiān)持不懈地實(shí)施,這樣做的目的是為了營(yíng)造公司的一種質(zhì)量文化氛圍,理解和支持sqa的工作。10) 過(guò)程制定如果項(xiàng)目或組織需要制定過(guò)程規(guī)范，sqa應(yīng)組織相關(guān)人員來(lái)完成過(guò)程制定工作。一般情況下，過(guò)程制定應(yīng)由遵守和執(zhí)行該過(guò)程的人員負(fù)責(zé)。所有制定的過(guò)程都必須經(jīng)過(guò)評(píng)審，并由sqa檢查執(zhí)行情況。11) 過(guò)程改進(jìn)過(guò)程改進(jìn)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)。sqa應(yīng)注意隨時(shí)發(fā)現(xiàn)、聽(tīng)取過(guò)程執(zhí)行中問(wèn)題和改進(jìn)工作的方法，并進(jìn)行階段性的總結(jié)（比

49、如質(zhì)量報(bào)告等），以不斷改進(jìn)過(guò)程，提高過(guò)程能力。12) 學(xué)習(xí)和研究sqa要不斷學(xué)習(xí)和研究，盡量保持與領(lǐng)域最新的知識(shí)、方法同步，找出提高產(chǎn)品質(zhì)量和工作效率的方法與過(guò)程。學(xué)習(xí)的內(nèi)容主要包括管理領(lǐng)域和開(kāi)發(fā)領(lǐng)域。管理領(lǐng)域包括質(zhì)量管理（tqm、iso9000、cmm、rup、msf、xp等）、軟件度量（psm、gqm、spc、sixsigma）、項(xiàng)目管理、配置管理等。開(kāi)發(fā)領(lǐng)域包括需求工程、設(shè)計(jì)、編碼、測(cè)試等各階段的開(kāi)發(fā)和管理方法。13) 質(zhì)量培訓(xùn)項(xiàng)目或組織需要時(shí)，sqa需要向相關(guān)人員進(jìn)行質(zhì)量管理方面的培訓(xùn)或咨詢4.4 sqa審計(jì)工作指南：sqa工作的很重要一項(xiàng)就是審計(jì)，sqa審計(jì)工作的目標(biāo)是驗(yàn)證項(xiàng)目組實(shí)際

50、執(zhí)行是否與項(xiàng)目計(jì)劃相符合，執(zhí)行的步驟是否與公司規(guī)定相符合，及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在的問(wèn)題，并提交問(wèn)題報(bào)告，跟蹤直至問(wèn)題得到解決。4.4.1 sqa審計(jì)工作的各個(gè)階段：可以將sqa審計(jì)劃分為各個(gè)階段：1) 審計(jì)任務(wù)計(jì)劃階段：審計(jì)任務(wù)的計(jì)劃是sqa計(jì)劃中的一部分，應(yīng)該根據(jù)每個(gè)項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行不同的考慮，以安排審計(jì)任務(wù)。主要的依據(jù)有幾點(diǎn)：根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)安排審計(jì)任務(wù)的重點(diǎn)，根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃的進(jìn)度安排組織審計(jì)任務(wù)的時(shí)間，根據(jù)審計(jì)對(duì)象的不同考慮審計(jì)方法；2) 審計(jì)任務(wù)執(zhí)行階段：審計(jì)任務(wù)應(yīng)該按照sqa計(jì)劃來(lái)執(zhí)行，并根據(jù)審計(jì)對(duì)象的不同采取對(duì)應(yīng)的審計(jì)方法；因?yàn)閷?shí)際的審計(jì)的執(zhí)行需要兼顧項(xiàng)目的實(shí)際情況（包括人員、進(jìn)度），因此要做

51、好sqa審計(jì)狀態(tài)的記錄，及時(shí)跟蹤審計(jì)任務(wù)的執(zhí)行情況，出現(xiàn)審計(jì)任務(wù)與sqa計(jì)劃的出入時(shí)，應(yīng)該進(jìn)行計(jì)劃變更；3) 審計(jì)問(wèn)題的提出階段：在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)該首先與項(xiàng)目相關(guān)的工作人員溝通，明確問(wèn)題，同時(shí)記錄sqa問(wèn)題清單，并知會(huì)項(xiàng)目pm；問(wèn)題應(yīng)該得到項(xiàng)目組的認(rèn)同，問(wèn)題說(shuō)明應(yīng)該清晰，當(dāng)問(wèn)題不能夠明確時(shí)（不能認(rèn)同、確定），需要報(bào)請(qǐng)sepg或者高層經(jīng)理確認(rèn)。發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題一般應(yīng)該得到及時(shí)的處理，當(dāng)問(wèn)題不能及時(shí)解決時(shí)，應(yīng)該提交sqa的問(wèn)題報(bào)告，問(wèn)題報(bào)告中需要明確問(wèn)題的責(zé)任人，以及計(jì)劃解決時(shí)間；4) 審計(jì)問(wèn)題跟蹤階段：對(duì)sqa提交的問(wèn)題，需要對(duì)其狀態(tài)進(jìn)行跟蹤，保證問(wèn)題能夠得到解決，對(duì)于解決時(shí)間超出計(jì)劃時(shí)間的問(wèn)題

52、，應(yīng)該在每周的報(bào)告中提交給高層經(jīng)理。4.4.2 sqa審計(jì)方法：審計(jì)方法根據(jù)審計(jì)對(duì)象的不同，可以分為：項(xiàng)目活動(dòng)審計(jì)，和項(xiàng)目產(chǎn)品審計(jì)。1) 項(xiàng)目活動(dòng)審計(jì)是根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃，到達(dá)對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目活動(dòng)執(zhí)行時(shí)，sqa人員切入到項(xiàng)目中，通過(guò)與項(xiàng)目組溝通，了解項(xiàng)目活動(dòng)的執(zhí)行情況。具體的了解方式可以有多種，如：與項(xiàng)目組直接的溝通、通過(guò)活動(dòng)的記錄文檔了解活動(dòng)的進(jìn)展、直接參與項(xiàng)目組的活動(dòng)等；方法的選擇取決于活動(dòng)的類(lèi)型以及項(xiàng)目的具體情況，采用什么方式以達(dá)到了解項(xiàng)目活動(dòng)實(shí)際情況為目標(biāo)。2) 項(xiàng)目產(chǎn)品審計(jì)，主要是對(duì)項(xiàng)目的工作產(chǎn)品進(jìn)行審計(jì)，項(xiàng)目的工作產(chǎn)品是否合格包括兩個(gè)方面：1、滿足客戶以及公司對(duì)產(chǎn)品的要求，一般要求符合工作產(chǎn)品

53、的模板、標(biāo)準(zhǔn)，其中客戶的要求一般都會(huì)明確在項(xiàng)目納入的需求和相關(guān)的計(jì)劃中；2、項(xiàng)目產(chǎn)品的合格也是由流程來(lái)保證的，產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)過(guò)程應(yīng)該按照計(jì)劃得到了必要的復(fù)審和評(píng)審。審計(jì)產(chǎn)品的時(shí)機(jī)一般是在產(chǎn)品提交后進(jìn)行，但是sqa也應(yīng)該根據(jù)工作產(chǎn)品的特點(diǎn)，注意安排產(chǎn)品制定、開(kāi)發(fā)當(dāng)中的審計(jì)，以期及早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。4.5 報(bào)告機(jī)制1) 周報(bào)：把一周來(lái)sqa活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行匯總并加以簡(jiǎn)要的分析，發(fā)送高層、項(xiàng)目組有關(guān)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量部負(fù)責(zé)人、sepg2) 上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理：對(duì)一些比較緊急的問(wèn)題應(yīng)立即報(bào)告給pm，如果能達(dá)到一致的情況下,要求落實(shí)問(wèn)題的解決,3) 上報(bào)高層：如果發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題，不能與pm達(dá)到一致的話，上報(bào)高層4.6 參與的其

54、它活動(dòng) 了解項(xiàng)目成員每天的工作情況 促進(jìn)項(xiàng)目關(guān)系人員之間的溝通 參與風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，跟蹤管理 量化工作4.7 sqa工作流程圖參與項(xiàng)目制定項(xiàng)目計(jì)劃劃準(zhǔn)備檢查表預(yù)約審計(jì)開(kāi)展sqa活動(dòng)編制審計(jì)報(bào)告是否有不符合性問(wèn)題是否月底sqa工作提交配置管理人員是否項(xiàng)目結(jié)束end通知單完成的工作追蹤不符合性問(wèn)題編寫(xiě)sqa月?tīng)顟B(tài)報(bào)告制作修改sqa計(jì)劃yesyesyesyesnonono5、 質(zhì)量記錄：sqa計(jì)劃、審計(jì)報(bào)告、狀態(tài)報(bào)告第七章 研發(fā)部培訓(xùn)管理制度1、 目的：為了規(guī)范和促進(jìn)技術(shù)研發(fā)部的員工培訓(xùn)工作，提升技術(shù)研發(fā)人員的職業(yè)技能和素質(zhì)，提高公司的技術(shù)研發(fā)水平，從而提高公司的實(shí)力，特制定本制度。2、 范圍：本制度適

55、用于公司技術(shù)研發(fā)部的所有員工。3、 職責(zé)3.1 人力資源部是技術(shù)研發(fā)人員培訓(xùn)工作的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)培訓(xùn)活動(dòng)的計(jì)劃制訂、實(shí)施和控制。3.2 技術(shù)研發(fā)部、生產(chǎn)部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)助人力資源部進(jìn)行培訓(xùn)的實(shí)施與反饋評(píng)價(jià)工作，負(fù)責(zé)組織部門(mén)內(nèi)部的培訓(xùn)活動(dòng)。4、 程序：4.1 培訓(xùn)類(lèi)別與內(nèi)容技術(shù)研發(fā)部的培訓(xùn)類(lèi)別包括新員工培訓(xùn)、崗位技能培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)等，具體如下表所示。技術(shù)研發(fā)人員培訓(xùn)分類(lèi)與內(nèi)容一覽表培訓(xùn)類(lèi)別培訓(xùn)對(duì)象培訓(xùn)目的培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)方式新員工培訓(xùn)新員工為幫助新員工盡快了解和熟悉公司，盡快融入公司環(huán)境和進(jìn)入工作角色1公司概況、企業(yè)文化組織結(jié)構(gòu)、管理層人員2公司發(fā)展戰(zhàn)略、方針3公司各項(xiàng)規(guī)章制度4所任職位業(yè)務(wù)知識(shí)與技巧授課、參觀、操