證券資格考試證券市場基礎(chǔ)真題2

1、一、單項選擇題(每題1分) 1.國務(wù)院 證券 監(jiān)督 管理 機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。（）對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行審計監(jiān)督。 a.工商行政管理部門b.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) c.國家審計機(jī)關(guān)d.中國人民銀行 2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行 申請 文件之日起（）作出決定;不予核準(zhǔn)或者審批的,應(yīng)當(dāng)作出說明。 a.一周內(nèi)b.六十個工作日內(nèi) c.三個月內(nèi)d.半年內(nèi) 3.上市公司對發(fā)行股票所募資金,必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。 a.發(fā)行審核委員會b.董事會 c.股

2、東大會d.證監(jiān)會 4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。 a.三千萬元b.五千萬元c.八千萬元d.一億元 5.證券的代銷、包銷期最長不得超過（）。 a.三十日b.六十日c.九十日d.十五日 6.證券公司代銷證券的,應(yīng)在代銷期滿后的（）內(nèi),與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 a.十五日b.六十日c.九十日d.一年 7.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東,應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起（）向該公司報告。 a.一日內(nèi)b.二日內(nèi)c.三日內(nèi)d.五日內(nèi) 8.下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法不正確的是:（）。 a.由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機(jī)

3、構(gòu)或證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員 b.內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票或公司 債券 一般不受法律限制 c.證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息均為內(nèi)幕信息 d.上市公司的收購方案、股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化,公司分配股利或增資計劃、債務(wù)擔(dān)保的重大變更都屬于內(nèi)幕信息 9.下列哪一類人員不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員（）。 a.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員 b.發(fā)行股票公司的監(jiān)事 c.持有公司3股份的社會股東 d.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長 10.投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的5以后,通過證券交易所的證券交易,其所持

4、該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少（）時,應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報告或公告。 a.2b.3c.4d.5 11.通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的（）時,繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購要約。 a、20b、30c、75d、90 12.下面關(guān)于證券交易所的說法中錯誤的是（）。 a.證券交易所是不以營利為目的的法人 b.證券交易所的設(shè)立與解散由會員大會決定 c.證券交易所必須制定章程 d.證券交易所章程的修改必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 13.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,由（）任免。 a.證券交易所會員大會b.中國人民銀行 c.當(dāng)?shù)卣甦.國務(wù)院證券監(jiān)督管

5、理機(jī)構(gòu) 14.進(jìn)入證券交易所參與集中競價交易的,必須是（）的證券公司。 a.全國性b.地方性c.具有證券交易所會員 資格 d.有五億元以上注冊資本 15.關(guān)于收購要約,下列說法正確的是:（）。 a.要約中提出的各項收購條件不適用于被收購公司的國家股股東 b.在收購要約的有效期限內(nèi),收購人在與被收購公司協(xié)商后,可以改變收購要約 c.在收購要約的有效期限內(nèi),收購人不得撤回其收購要約 d.收購要約的期限不得少于六十日 16.股票依法發(fā)行以后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé),由此引致的投資風(fēng)險由（）自行負(fù)責(zé)。 a.投資者b.發(fā)行人c.中介機(jī)構(gòu)d.國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門 17.下列不屬于禁止的交

6、易行為有（）。 a.國有資產(chǎn)控股的 企業(yè) 炒股 b.法人以個人名義設(shè)立帳戶買賣證券 c.上市公司因減資而注銷股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購買本公司股票 d.挪用公款買賣證券 18.在上市公司收購中,收購人對所持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的（）不得轉(zhuǎn)讓。 a.三個月內(nèi)b.六個月內(nèi)c.九個月內(nèi)d.一年內(nèi) 19.收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。 a.三日b.五日c.十五日d.三十日 20.在中國境內(nèi),（）的發(fā)行和交易,由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。 a.股票b.公司 債券 c.政府債券d.國務(wù)院依法認(rèn)定

7、的其他證券21.設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。 a.國務(wù)院b.中國人民銀行 c.國務(wù)院證券監(jiān)督 管理 機(jī)構(gòu)d.中國證券業(yè)協(xié)會 22.經(jīng)紀(jì)類證券公司可以經(jīng)營（）。 a.證券承銷業(yè)務(wù)b.證券自營業(yè)務(wù)c.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) d.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù) 23.證券公司自營業(yè)務(wù)（）。 a.可以和其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 b.不得和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作,但業(yè)務(wù)人員可以不分開 c.可以使用客戶交易結(jié)算資金 d.必須以自己名義進(jìn)行 24.臨時停市（）。 a.由國務(wù)院決定,證券交易所執(zhí)行 b.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定,證券交易所執(zhí)行 c.由證券交易所決定,并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) d.由證券交易所決定,

8、并報告當(dāng)?shù)氐胤秸?25.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,（）。 a.由直接責(zé)任人員承擔(dān)全部責(zé)任 b.由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任 c.由證券公司承擔(dān)主要責(zé)任,由直接責(zé)任人承擔(dān)次要責(zé)任 d.由證券公司與直接責(zé)任人承擔(dān)連帶責(zé)任 26.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),自有資金應(yīng)不少于人民幣（）。 a.五億元b.二億元c.一億元d.五千萬元 27.證券持有人持有的證券上市交易前,應(yīng)當(dāng)全部托管在（）。 a.證券交易所b.證券公司 c.股票發(fā)行公司d.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 28.重要的登記、托管和結(jié)算的原始憑證的保存期不少于（）。 a.十年b.二十年 c.三十年d.五年 29.為證券的

9、發(fā)行、上市或者證券交易活動出具審計報告、 資產(chǎn)評估 報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,應(yīng)對其所出具的報告（）。 a.無條件承擔(dān)責(zé)任 b.不承擔(dān)責(zé)任,由發(fā)行人承擔(dān)責(zé)任 c.承擔(dān)次要責(zé)任 d.就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)連帶責(zé)任 30.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)將案件（）。 a.移交公安機(jī)關(guān)處理b.移交仲裁機(jī)構(gòu)處理 c.會同 司法 機(jī)關(guān)處理d.移送司法機(jī)關(guān)處理 31.境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。 a.國家外匯管理局 b.對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部 c.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) d.中國人民銀行 32.證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦

10、理交易事項,以及其他違背客戶真實意思表示,辦理交易以外的其他事項,給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任,并（）。 a.處以一萬元以上十萬元以下的罰款 b.處以客戶損失的一倍以上五倍以下的罰款 c.處以客戶交易額的10以上50以下的罰款 d.移交司法機(jī)關(guān)處理 33.證券的發(fā)行與交易應(yīng)遵循（）的原則。 a.誠實、高效b.公開、公平、公正 c.平等互利d.合理合法 34.上市公司喪失（）規(guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。 a.公司法b. 合同 法 c.商業(yè)銀行法d.中華人民共和國會計法 35.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由（）協(xié)商確定,報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 a.發(fā)行人與投

11、資者b.承銷商與投資者 c.各發(fā)起人之間d.發(fā)行人與承銷的證券公司 36.證券交易的集中競價應(yīng)當(dāng)實行（）的原則。 a.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先b.大戶優(yōu)先 c.散戶優(yōu)先d.同股同權(quán) 37.股票或債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一個會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi),依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交年度報告。 a.六個月b.三個月 c.四個月d.五個月 38.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)（）,依法審核股票發(fā)行 申請 。 a.發(fā)行審核委員會b.發(fā)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組 c.專家組d.財金委員會 39.申請上市交易的公司債券實際發(fā)行額不得少于人民幣（）元。 a.三千萬b.五千萬 c.四千萬d.六千萬 40.證券交易所的設(shè)

12、立和解散,由（）決定。 a.中國人民銀行b. 財政 部 c.當(dāng)?shù)卣甦.國務(wù)院 41.設(shè)立綜合類證券公司,其注冊資本最低限額為人民幣（）元。 a.十億b.八億 c.三億d.五億 42.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣（）元。 a.三千萬b.五千萬 c.六千萬d.八千萬 43.證券監(jiān)督 管理 機(jī)構(gòu)可以作出的處罰不包括（）。 a.吊銷營業(yè)執(zhí)照b.罰款 c.取消證券業(yè)務(wù)許可d.警告 44.證券業(yè)協(xié)會的章程（）。 a.由會員大會制定b.由理事會制定 c.由股東大會制定d.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 45.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括（）。 a.證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立 b.上市證券交易的清算和

13、交付 c.上市證券交易的信息發(fā)布 d.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 二、多項選擇題(每題2分) 46.在中國境內(nèi),（）的發(fā)行和交易,適用證券法。 a.股票b.公司 債券 c.政府債券 d.國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券 47.（）,在任期或法定期限內(nèi),不得直接或化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得接受他人贈與的股票。 a.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員 b.證券公司從業(yè)人員 c.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 d.法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員 48.可能對上市股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括（）。 a.公司的董事長發(fā)生變動 b.公司遭受超過凈資產(chǎn)10以上的重大損失 c.公司的經(jīng)營方針與經(jīng)

14、營范圍發(fā)生重大變化 d.公司減資的決定 49.下列行為中哪些屬于證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為（）。 a.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)書 b.按照客戶的委托買賣證券 c.挪用客戶所委托買賣的證券 d.假借客戶名義買賣證券 50.在下面哪些情況下,證券交易所可以決定臨時停市:（）。 a.為維護(hù)證券交易的正常秩序 b.因不可抗力的突發(fā)事件 c.當(dāng)日股指跌幅達(dá)5 d.出現(xiàn)連續(xù)三日達(dá)到跌幅限制的股票 51.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的（）中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金。 a.交易費用b.會員費c.席位費d.印花稅 52.下列各項中,哪些是證券交易所應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù):（）。 a.即時公

15、布證券交易行情 b.對上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督 c.按交易日制做證券市場行情表d.向投資者提供投資咨詢服務(wù) 53.關(guān)于證券交易所,下列哪些說法是正確的:（）。 a.是營利性法人 b.可以標(biāo)明近似證券交易所的字樣 c.必須制定章程 d.是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人 54.下列人員,（）不得招聘為證券交易所從業(yè)人員。 a.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員 b.被解聘的證券公司從業(yè)人員 c.被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 d.被辭退的國有 企業(yè) 工作人員 55.證券公司可采取的組織形式有:（）。 a.無限責(zé)任公司b.有限責(zé)任公司 c.兩合公司d.股份有限公司56.證券公司分為（）

16、。 a.綜合類證券公司b.經(jīng)紀(jì)類證券公司 c.承銷類證券公司d.自營類證券公司 57.證券公司下列事項的變更,哪些不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):（）。 a.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)b.變更注冊資本 c.更換總經(jīng)理d.更換副總經(jīng)理 58.下列人員中,（）不得在證券公司中兼職。 a.國家機(jī)關(guān)工作人員 b.法律規(guī)定禁止在公司中兼職的人員 c.其他證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務(wù)人員 d.行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的人員 59.綜合類證券公司可以經(jīng)營（）。 a.證券承銷業(yè)務(wù) b.證券自營業(yè)務(wù) c.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) d.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù) 60.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括（）。 a

17、.證券名稱b.價格幅度 c.買賣數(shù)量d.出價方式 61.證券交易所的職責(zé)包括（）。 a.提供證券集中競價交易的場所 b.辦理證券的登記過戶手續(xù) c.公布證券交易行情 d.依法對證券交易進(jìn)行監(jiān)控 62.應(yīng)由證券交易所制定的規(guī)則有（）。 a.證券集中競價交易的具體規(guī)則 b.證券交易所會員管理規(guī)章 c.證券交易所從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則 d.證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則 63.證券公司接受客戶的委托買賣證券,（）。 a.必須是客戶證券帳戶上實有的證券 b.可以為客戶進(jìn)行融券交易 c.必須用客戶資金帳戶上實有的資金支付 d.可以為客戶融資交易 64.證券公司不得接受下列全權(quán)委托:。 a.決定證券買賣b.選擇證券種

18、類 c.決定買賣數(shù)量d.決定買賣價格 65.國務(wù)院證券監(jiān)督 管理 機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)時（）。 a.不得利用職務(wù)牟取不正當(dāng)利益 b.對知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù) c.應(yīng)當(dāng)出示有關(guān)證件 d.進(jìn)入違法行為場所調(diào)查取證 三、判斷題(每題1分) 66.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)不得買賣。 67.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)可以買賣該種股票。 68.證券交易所的積累歸會員所有,其權(quán)益由會員共同享有,在其存續(xù)期間每年可按一定比例將其積累分配給會員。 69.持有一個股份

19、有限公司已發(fā)行的股份5的股東,將其持有的該公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或在賣出后六個月內(nèi)又買入,由此所得的收益歸該公司所有。 70.嚴(yán)禁證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金。 71.收購要約的期限屆滿,收購人持有被收購公司股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75以上的,其余仍持有被收購公司股票股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應(yīng)當(dāng)收購。 72.證券交易以現(xiàn)貨進(jìn)行交易,但在雙方同意的情況下,證券公司可以向客戶融資。 73.證券交易所、證券公司、證券交易結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法對客戶開立帳戶保密。 74.證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市,必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。75.證券

20、交易所有對證券交易依法實施監(jiān)控的義務(wù)。76.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格 。 77.禁止銀行資金流入股市。 78.經(jīng)紀(jì)類證券公司不必在其名稱中標(biāo)明經(jīng)紀(jì)字樣,綜合類證券公司必須在其名稱中標(biāo)明綜合字樣。 79.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)進(jìn)行監(jiān)督 檢查 或者調(diào)查時,對知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。 80.違反證券法規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金時,如其財產(chǎn)不足以同時支付,應(yīng)先繳納罰款、罰金,再承擔(dān)民事賠償責(zé)任。 81.股份有限公司增資 申請 公開發(fā)行股票,距前一次公開發(fā)行股票的時間不少于六個月。 82.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員不得在被監(jiān)管

21、的機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)。 83.如果客戶的證券買賣委托沒有成交,其委托記錄可以不保存于證券公司。 84.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時,凡與其本人或者親屬有利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)回避。 85.股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后,上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的十天前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件。 86.上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。 87.投資者通過其開戶公司買賣證券的,只能采用限價委托的價格委托方式。 88.投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司開立證券交易帳戶,以書面、電話及其他方式,委托為其開戶的證券公司代其買賣證券。 89.證券公司申請的業(yè)務(wù)范圍,由國家工商行政管理局核定。

22、90.證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實有的證券,不得為客戶融券交易。 91.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營利為目的的法人。 92.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。 93.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員,必須具備從事證券業(yè)務(wù)三年以上的經(jīng)驗。 94.中華人民共和國證券法自1999年5月1日起施行。 95.公開發(fā)行股票,必須依照公 司法 規(guī)定的條件,報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 四、案例分析題(每題5分) 96.案情:某上市公司在發(fā)行新股時,其招股說明書中所列的募集資金用途為投入一項生產(chǎn)工藝技術(shù)改造項目。新股發(fā)行結(jié)束,該上市公司募集到資金 2.4億元人民幣。發(fā)行完成

23、后3個月,產(chǎn)品市場需求發(fā)生較大變化,該上市公司發(fā)現(xiàn)上述技術(shù)改造項目的投資回報將受較大影響,而同時發(fā)現(xiàn)某房地產(chǎn)投資項目利 潤回報好。因此,經(jīng)該上市公司董事會開會作出決議,取消原技術(shù)改造項目,將募集資金中的1.6億元用于房地產(chǎn)投資,其余八千萬元用于歸還該上市公司發(fā)行新 股前欠某銀行的貸款。 問題:依據(jù) 證券 法,該上市公司改變所募資金用途應(yīng)履行什么法律程序? 答案: a.董事會批準(zhǔn)、信息披露 b.證監(jiān)會批準(zhǔn) c.股東大會批準(zhǔn)、信息披露 d.董事會批準(zhǔn)、證監(jiān)會批準(zhǔn)并信息披露 97.案情:某證券公司營業(yè)部經(jīng)理王某與某保健品公司副總經(jīng)理李某為親戚。李某于1998年8月16日晚將該保健品公司將收購某上市公司30 以上股票的計劃透露給王某。該證券公司營業(yè)部在得知這一信息后,即于同年8月17日至8月27日以個人名義分三次購入某上市公司a股股票62.78萬股, 并于9月 10日高價拋出,此期間某證券公司共計動用資金672萬元人民幣,其中絕大部分是占用客戶存入交易結(jié)算資金,獲利171.28萬元。王某個人也低價買入