檔案學概論筆記整理(上)

1、檔案學概論筆記整理第一章到三章 第一章：檔案概念與檔案現(xiàn)象 第一節(jié)：檔案的定義及其分析前序：檔案定義方法對比研究： 直觀描述型定義是從檔案的形成轉(zhuǎn)化過程與實體存在形態(tài) 等較具體、 直觀的角度描述檔案概念的內(nèi)涵和外延。 優(yōu)勢：直觀，尤其它指明了一個重要事實：檔案大部分是由文書、文件轉(zhuǎn)化而來的，其實存形態(tài)主要是過去的文書、文件。 劣勢：沒有從檔案在社會生活中的根本作用、價值等角度去揭示 檔案的本質(zhì)所在。用文書等概念定義檔案，存在一個邏輯錯誤：檔案與文書之間并非空間的屬種關(guān)系，而是一種時間性的繼承轉(zhuǎn)化關(guān)系。凡具有直接繼承轉(zhuǎn)化關(guān)系的事物之間不可能有邏輯上的屬種關(guān)系。這種類型的檔案定義大都出現(xiàn)時間較早，

2、是人們對檔案定義認識初始階段的產(chǎn)物。 抽象揭示型定義的認識角度與直觀描述型不同，它是在后者的基礎(chǔ)上于較晚時出現(xiàn)的。它主要從檔案對社會生活的根本性作用、價值等相對性角度來定義檔案概念的內(nèi)涵與外延，大都試圖揭示檔案這一事物的本質(zhì)特性。 優(yōu)勢：理論抽象度較高，有利于人們對檔案本質(zhì)的深入認識與揭示。 劣勢：正因其抽象度高，所以難理解，確指性也差，易產(chǎn)生無謂的學術(shù)紛爭。一：檔案的定義何為檔案：幾種代表性觀點保存被查的原始資料辦理完畢，仍有價值并集中保存的文件國家機構(gòu)，社會組織或個人在社會活中直接形成的有價值各種形式的原始記錄 現(xiàn)在檔案界存在著檔案本質(zhì)和本質(zhì)屬性的紛爭.quot歷史的原始記錄quot說qu

3、ot保存?zhèn)洳樾詑uot等.黃存勛老師贊同保存?zhèn)洳榈挠^點，自然課上也存在著不同的意見！但我支持他的觀點，因為檔案若只是一種記錄的話，是不足以說明其作用的，而保存?zhèn)洳樾宰匀槐砻魉且环N原始記錄，同時也是可以備查的有用記錄，充分說明了其作用和本質(zhì)！文件：1.組織和個人在辦理事務過程中直接形成的記錄和傳遞信息的工具；2.國家機構(gòu)，社會組織或個人在履行法定職責或處理事務中形成的各種形式的信息歷史記錄。（行業(yè)標準）信息材料，文獻， 文件， 檔案是由大到小的關(guān)系。檔案不同于新聞；回憶錄。 整理于 2009 年 2 月 23 日二：對檔案定義的理解1、社會性或社會實踐性：檔案是人們在社會實踐中直接形成的，其內(nèi)

4、容為社會實踐活動的內(nèi)容、過程及結(jié)論的原始記錄。與自然界中自然形成的原始記錄物不同，如年輪2、歷史性或后時性：從時態(tài)上講，檔案是過去已經(jīng)形成的而不是正在形成或尚未形成的東西。所謂“讓過去告訴現(xiàn)在，讓歷史告訴未來”。非人類歷史文化遺產(chǎn)的全部，而是其中只有基礎(chǔ)性支持意義的重要部分3、確定性：檔案內(nèi)容信息的清晰、確定性和其載體的固化、恒定性?；颍簷n案所記錄的內(nèi)容是清清楚楚、明明白白的；而且這些清晰、確定的信息內(nèi)容又是以固化的物質(zhì)載體形式存在的，二者缺一不可。這是檔案區(qū)別于最為臨近的事物文物的根本點。4、原始記錄性：這是檔案的本質(zhì)特性，是檔案區(qū)別于其他事物尤其是相鄰事物的獨一無二的本質(zhì)所在。三：檔案的實

5、存形態(tài)檔案的實存形態(tài)是多種多樣的；從目前實際情況看：檔案的實存形態(tài)主要是各種各樣的文件；除了大量的文書（文件）以外，還有大量非文書類的信息記錄物，如文稿，多媒體記錄（錄音，錄像，照片，影片）然而， 不同形態(tài)的檔案其原始記錄價值也有程度高低的問題：一般的，離實踐活動越近，較直接，確定性，可靠性較好清晰度強，其原始記錄價值程度就越高四：檔案的形成過程各種形態(tài)的具體檔案，從被制作出來到被作為檔案正式保存并發(fā)揮檔案作用的過程。各種檔案的具體形成過程各不相同且很復雜，從制作動機角度可分為 2 類： 1、在被制作時就是檔案，制作者有明確的檔案意識，制作目的就是為了留下明確的原始記錄。特點：形成過程較為簡單

6、、直接，只要制作出來后立即妥善保存即可。 2、被制作時并不是檔案，制作者沒有或少有檔案意識，制作目的、動機不是時間上的傳遞，而是為了解決、處理現(xiàn)實中的具體問題。特點：形成過程較復雜，往往需經(jīng)過必要的技術(shù)處理程序：鑒定、立卷 這 2 種形成過程的公式：有意、無意地制作 有意的處理保存。意檔案制作者和保存管理者的檔案意識。 所以檔案界有“有意識地保存?zhèn)洳椴攀菣n案的本質(zhì)特性”和“只有集中保存起來的檔案才是檔案”等觀點五：檔案被制作時有意無意的優(yōu)缺點1、有意看作的優(yōu)點：為久存，制作材料較好，格式規(guī)范，留存較齊全、完整。缺點：內(nèi)容往往難以做到客觀、真實，常有虛假不實甚至有意作偽，易產(chǎn)生抑惡揚善、報喜不報

7、憂等內(nèi)容上的偏差、錯誤。2、無意制作的優(yōu)點：無意中留下真實客觀的記錄，較好地體現(xiàn)檔案的原始記錄性。缺點：制作材料的質(zhì)地不好，耐久性差，書寫格式往往不規(guī)范，且留存狀況不好，不易齊全完整。不利于檔案的保存和日常管理使用。六：對檔案真實可靠性的理解檔案室社會生活中最真實可靠的原始記錄，這是檔案之所以重要，之所以被人們保存的根本原因；不能將其與其所記錄的歷史事實本身混為一談，根不能將其與真正意義上的是非對錯混為一談。對其理解至少可從兩層含義理解： 1、如檔案的內(nèi)容無失實、歪曲、作偽之處，對同一歷史事實均有記載的各種信息中它就是最真實、可靠的。因為檔案是直接的原始記錄，是第一手的原生信息。 2、如有失實

8、、歪曲、作偽乃至偽造之處，其不實之客觀事實，也恰是由檔案這一實存形態(tài)來予以記錄、固化并示之世人的。檔案只要其自身存在，就沒有“假”的，“假”的也是“真”的。整理于 2009 年 3 月 3 日 15：29第二節(jié):檔案與相關(guān)事務的關(guān)系一：檔案與信息的關(guān)系： 邏輯上是種、屬概念的關(guān)系。 檔案是一種最真實、可靠、最具權(quán)威性與憑證性的原生性固化信息。從根本上體現(xiàn)著信息的確定性與可靠性。而信息理論認為：信息的確定性與可靠性是信息的根基所在，沒有或確定性、可靠性程度差的信息沒有什么價值。所謂“錯誤、混亂或不可靠的信息還不如沒有信息 人類社會對信息的依賴、需求程度越高，對信息的確定性與可靠性的要求程度也就越

9、高。從信息理論的角度看，檔案是一種最重要的信息，是信息之根確定性與可靠性的最高體現(xiàn)形式和實存形態(tài)。二：檔案與文獻的關(guān)系 文獻一般指前人留下來的歷史文化價值較高，內(nèi)容較系統(tǒng)完整的信息記錄。二者的區(qū)別： 1、本質(zhì)即核心含義不同：這是根本的區(qū)別。檔案是社會實踐的原始記錄，是第一手的原生信息；文獻則不論是否為原始記錄。 2、文獻注重歷史文化價值，檔案則既注重歷史文化價值，又注重現(xiàn)實性的查考、實用價值。 3、文獻內(nèi)容一般較系統(tǒng)、完整，而檔案則包括大量的片段性零星記錄在內(nèi)。三：檔案與文書關(guān)系 兩者之間的聯(lián)系主要是實存形態(tài)上的直接轉(zhuǎn)化關(guān)系，但不能混為一談。區(qū)別如下： 1、檔案的實存形態(tài)不僅是過去的文書，還包

10、括大量非文書類的原始性記錄物。文書只是原始記錄性強、查考價值高且文書處理程序完畢者才能轉(zhuǎn)化為檔案。 2、二者的概念內(nèi)涵，尤其是本質(zhì)不同。文書雖有原始記錄性，但原始記錄性并非文書的本質(zhì)所在，也不是人們制作使用文書的根本目的與追求。它本質(zhì)上是人們處理、解決現(xiàn)時性具體事務、問題的信息傳遞工具，主要是空間的傳播。檔案的本質(zhì)則是已往社會實踐的原始記錄物，主要是在時間上傳遞，讓過去告訴現(xiàn)在，讓現(xiàn)在告訴未來。四：檔案與圖書的關(guān)系 區(qū)別： 1、本質(zhì)不同：檔案本質(zhì)上是人們在社會實踐中直接形成的原始記錄。圖書本質(zhì)上是系統(tǒng)知識的結(jié)晶，是人類對自然及社會現(xiàn)象進行系統(tǒng)認識研究的結(jié)果。 2、社會功能不同。這是由其不同的本

11、質(zhì)所決定的。檔案是歷史的原始記錄，可供查考解決實際問題、研究歷史。人們看書則是為了學習系統(tǒng)知識，為了陶冶性情。 3、內(nèi)容上的交叉重合部分特點也不同，檔案中雖也有知識，但這些知識是不系統(tǒng)的知識片段，圖書內(nèi)容中雖也有對歷史事實的記載，但這種記載卻不是直接的原始記錄，而是經(jīng)過加工提煉后的系統(tǒng)性知識。五：檔案與資料的關(guān)系 資料是現(xiàn)實中與檔案關(guān)系最密切的概念事物。其外延有大面積重合，資料的外延gt檔案。 但內(nèi)涵有別：資料是一個相對性、動態(tài)性極強的概念，外延極寬。只要對人們研究解決某一問題有信息支持價值，無論其具體是什么，均可視為資料。 檔案沒有資料那樣的相對性與動態(tài)性，檔案可作為資料使用，資料卻不能作為

12、檔案看待并使用。六：檔案與文物的關(guān)系 二者在內(nèi)涵上是最為接近的概念事物。 文物是有文化價值的歷史遺留物，其形態(tài)主要是過去人們直接使用的實用性物品。在邏輯上二者的內(nèi)涵有部分交叉重合。 檔案，尤其是重要的檔案，因其既有原始記錄作用，又有突出的歷史文化作用，可視為文物，并作為文物收藏。但絕大部分文物卻不能成為檔案。文物所記錄的歷史事實的內(nèi)容信息是不清晰、不明確的。內(nèi)容信息的清晰性與確定性與否是二者之間的根本區(qū)別。 檔案中的“實物檔案”確立的標準也是其所記錄的內(nèi)容、信息的清晰性與明確性。另一必要條件是技術(shù)上的可存性第三節(jié)：檔案的分類一：一般的分類層面簡介 檔案和種類是人們對檔案進行分類認識的結(jié)果。 （

13、選擇題考察） 一般認為，檔案分類涉及三個層面：1、對檔案的認識性或概念分類 ，即對檔案的種類認識；2、檔案實體的管理性分類或?qū)嶓w分類；3、檔案內(nèi)容信息的管理性分類或信息分類、檢索分類。按內(nèi)容分類二：常見名詞辨析公務檔案：法人或法人代表在公務活動中形成的檔案，其形成主體主要是公務機關(guān)或其他社會組織。私人檔案：人們在私人生活中形成的檔案，其形成主體主要為私人個人。公共檔案或官府檔案：國家公務政權(quán)性機關(guān)形成的且被保存在各級國家機構(gòu)中的檔案。歷史檔案；形成時間較早，離現(xiàn)在較久遠且主要豐收歷史文化作用的檔案?，F(xiàn)行檔案：形成時間較晚，離現(xiàn)在的時間距離較近且主要起現(xiàn)時性查考作用的檔案。三，簡析：公務檔案與私

14、人檔案的作用 公有私有指所有權(quán) 這是從檔案形成領(lǐng)域的公、私屬性角度對檔案進行分類認識所形成的兩個相對性概念，它主要可解決檔案的歸屬所有權(quán)問題。公務檔案是指法人或法人代表在公務活動中形成的檔案，其形成主體主要是公務機關(guān)或其他社會組織。私人檔案是指人們在私人生活中形成的檔案，其形成主體主要為私人個人。公務檔案歸“公家”所有；私人檔案歸“私人”所有。 公有檔案的概念公務檔案；私有檔案的概念私人檔案。 公務檔案與私人檔案的概念有一個蹭地帶不好處理：私有組織企業(yè)或事業(yè)單位的檔案窨應算是公務檔案還是私人檔案。公務檔案不能僅僅理解為國家公務機關(guān)的檔案，將其界定為社會組織即法人形成的檔案似乎更準確些，而國家公

15、務政權(quán)性機關(guān)形成的且被保存在各級國家機構(gòu)中的檔案，指官府檔案。四簡析：歷史檔案與現(xiàn)行檔案的區(qū)別與聯(lián)系： 這是從檔案形成時間的早晚以及檔案作用角度對檔案進行種類劃分所形成的兩個相對性較強的概念。歷史檔案是指形成時間較早，離現(xiàn)在較久遠且主要起歷史文化作用的檔案；現(xiàn)行檔案是指形成時間較晚，離現(xiàn)在的時間距離較近且主要起現(xiàn)時性查考作用的檔案。 檔案不僅有現(xiàn)實作用，而且還有精神文化作用；人們保存檔案，不僅是物質(zhì)生活的需要，同時也是精神文化生活的需要。即檔案形成之后，先有現(xiàn)實作用，后有精神文化作用?；蛘哒f，先以現(xiàn)實作用為主，后以精神文化作用為主。決定檔案是否保存的理論標準也應該是兩條：現(xiàn)實查考價值和歷史文化

16、價值。五簡析：文書檔案、科技檔案與專門檔案的概念： 這是中國檔案界及社會上應用最為普遍的三個檔案種類概念，但這不是一次劃分的結(jié)果，而是人們自然而然地逐漸形成的三個概念。 文書檔案實際上是指行政管理檔案。 （老師觀點：指在社會的管理活動或人際交往活動中直接形成的一個檔案門類，即人與人的關(guān)系） 科技檔案：不是人類自我管理活動的記錄，而是人們在科技、生產(chǎn)活動中形成的由純業(yè)務性的科技文件材料轉(zhuǎn)化而成的檔案。 （即人與自然的關(guān)系） 專門檔案：除文書檔案和科技檔案之外的，所有在專門活動中形成的檔案。如會計夫事、訴訟等檔案、醫(yī)院的病歷檔案、婚姻登記和工商注冊登記檔案等。 六簡析：建國前后檔案的分類： 我國檔

17、案界普遍使用的一種“官方”分法所形成的三個檔案種類概念。 即我國檔案行政管理機關(guān)從行政管理角度將歸國家所有的全部檔案劃分成三種檔案類型： 1、建國后的中華人民共和國時期檔案：49.10.1 以后在中國形成的歸國家所有的檔案。 2、革命歷史檔案或革命政權(quán)檔案：49.10.1 以前由黨及其所領(lǐng)導的軍隊、政權(quán)、企事業(yè)單位、社團等社會組織及個人所形成的歸國家所有的檔案。 3、舊政權(quán)檔案：49.10.1 以前除了革命歷史檔案之外的所有歸國家所有的檔案。七：選擇題 選：新型載體檔案或聲像、音像檔案：非紙質(zhì)或非文字形式的檔案。 選：電子檔案：計算機生成并主要中計算機中使用的檔案文件。 行者編輯于 2009

18、年 3 月 9 日 20：15 第二章：檔案的源流一：關(guān)于檔案起源的各種觀點：關(guān)于檔案起源的諸多不同觀點，歸納起來大致有種： 1、認為文字是產(chǎn)生檔案的必要條件。自從人類發(fā)明了文字，就開始用文字記錄社會活動，并將這些記錄保存下來，成為檔案，即文字說。 2、認為文字和國家的出現(xiàn)是產(chǎn)生檔案缺一不可的條件。國家需要有文字記錄作為管理國家和交際的工具，于是產(chǎn)生了文書，保存起來便形成了檔案，即國家說。 3、認為以原始記事方法形成的記錄就是檔案，如結(jié)繩、刻契、編貝、結(jié)珠，圖片等，即結(jié)繩刻契說。 結(jié)繩和刻契還不是一般意義上的檔案，歷史學家、語言學家抒依靠此類原始記事方法記憶的時代稱為“助記憶時代”，即檔案的萌

19、芽期。其他觀點：勞動伴生物說（吳寶剛教授） ；過程說等其中以文字說和結(jié)繩刻契說影響最大，但近年來，電子文件的大量出現(xiàn)和普及似乎有對文字說造成影響！比如說現(xiàn)在的電子文件管理與紙質(zhì)文件管理中前端控制思想的比較等. 行者整理 于 2009 年 3 月 16 日晚二：中國檔案起源關(guān)于中國文字起源最為流行的傳說是黃帝時期的倉頡創(chuàng)字；仰韶文化是中國先民創(chuàng)造的重要文化之一，屬于新石器時代晚期，可認為是中國古代檔案大致的起源時期；龍山文化晚期的文字至今仍有發(fā)現(xiàn)；大墳口文化已經(jīng)是文字可考的文明時代；商代甲骨文的發(fā)現(xiàn)是迄今我國大量發(fā)現(xiàn)的最早的較為系統(tǒng)的文字和古代檔案。三：外國檔案的起源埃及是世界文明的搖籃之一，材

20、料表明古埃及人用墨水把文字寫在儲物或器皿上；兩河流域儲現(xiàn)楔形文字和象形文字；最早的古代檔案是通過考古發(fā)現(xiàn)的。從這個意義上說，考古是人們窺視古代檔案和檔案工作的窗口；在埃及發(fā)現(xiàn)最多的是石刻檔案；兩河流域最多的是泥板檔案；四：小結(jié)。文字和國家對于檔案產(chǎn)生的作用 檔案是人類歷史發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。它的形成經(jīng)歷了一個相當長的歷史過程。它以社會生產(chǎn)的發(fā)展和人類交往的擴大以及文字發(fā)明為基礎(chǔ)，而文字的出現(xiàn)又為文書記錄提供了工具。隨著國家的出現(xiàn)和社會的繼續(xù)發(fā)展，逐漸形成了比較有條理的文書，進而保存積累成較有系統(tǒng)的檔案。 總之，檔案是有史以來最早的文字信息記錄，是社會發(fā)展中的第一代文獻。第二 節(jié)檔案形態(tài)的演變

21、一：紙張使用前的中國古代檔案（一）：甲骨檔案：將文字刻在龜甲和獸骨上來記錄事情的檔案。商代甲骨文的發(fā)現(xiàn)是迄今我國大量發(fā)現(xiàn)的最早的較為系統(tǒng)的文字和古代檔案。（二）金石檔案：將文字刻在金屬器皿或石頭上的檔案。金文檔案隨著青銅銘鼎的進化經(jīng)歷了一個興衰過程，郭沫若將其分為四個階段：1、鑄器之意本在實用，兼或施之以銘。2、文化遞進，器銘加詳。3、書史之性質(zhì)變而文飾。4、銘辭之書與文餓性質(zhì)俱失，“物勒工名”。金文檔案鼎盛時期是西周。（三）簡牘檔案 ；指用筆墨書寫在竹木等質(zhì)地較硬材料以及刻畫在竹木上的檔案。關(guān)于簡牘檔案的最早形成時間 學界一般這樣認為: 除甲骨檔案之外 根據(jù)史料記載考證 商代應有簡冊檔案。而

22、且也應是重要的公文檔案（來源于檔案學研究 ）其中吳簡的出土影響甚大，被稱為繼殷墟甲骨，居延漢簡，敦煌藝術(shù)，清朝的內(nèi)檔案之后的第五大發(fā)現(xiàn)。它纖細的記錄了當時人們的社會生活和經(jīng)濟關(guān)系等，對應于中國研究古代史，特別是三國時期的政治制度，社會關(guān)系，經(jīng)濟關(guān)系及賦稅制度等具有非同尋常的意義。（四）簡帛檔案：縑帛作為文書和檔案的載體材料，比起竹木簡牘顯然更為進代。二：紙張使用之前的外國檔案世界各國人民創(chuàng)造了種類繁多，特色各異，內(nèi)容豐富的檔案，其中流傳下來的較多的是一下 8 種：石刻檔案，泥板檔案，紙草檔案，羊皮紙檔案，蠟板檔案，金屬檔案，棕櫚檔案，樺樹皮檔案。石刻檔案最早出現(xiàn)在埃及。三：紙質(zhì)檔案，音像檔案和

23、電子檔案四：檔案的詞源 據(jù)現(xiàn)有材料分析，檔案一詞出自明末清初。順治 15 年（1658）浙江巡撫陳應泰提及檔案詞語一說。 大約成書于康熙 46 年即 1707 年楊賓的柳邊紀略中有最早對檔案一詞的說明。（意義） 從語義學方面來研究，中國使用的檔案一詞也很可取。檔在康熙字典中解為橫木杠檔，就是木架杠格的意思，案在說文解字中釋作“幾屬。而且抒放置檔案的架子稱為檔架，抒一格稱為一檔。這些叫法有的一直沿用下來，至今我們稱檔案，依然有形象的和內(nèi)在的意義。它的科學定義是這一直義的深化和發(fā)展。注意選擇題選：縑 jian 帛 bo 作為文書和檔案的載體材料，比起竹木簡牘顯然更為進代。選：甲骨文以及有些鐘鼎文、

24、石刻、簡牘、帛書、鐵券、金冊等是發(fā)明紙張前的檔案。選：檔案古稱文書、案卷、文案、案牘等。選：人類社會文明進步不僅反映在檔案的內(nèi)容上，而且表現(xiàn)在檔案的載體、形態(tài)等外在特征上。選：檔案一詞出自明末清初。選：與紙質(zhì)檔案相比，音像檔案具有更強的直觀性。選：電子文件的特點： 1、用計算機生成和讀取。 2、用數(shù)字代碼記錄信息。 3、要符合文件的要求。選：在國外學者的著述中，較多使用的是電子文件，但也有少數(shù)人使用具有檔案性質(zhì)的電子文件或電子檔案的提法。 第三章：檔案的價值與作用第二節(jié)：檔案價值形態(tài)檔案因其有不可代替的價值和作用而被保存。檔案生命力的根基在于檔案自身所特有的價值和作用。 檔案價值：檔案價值是指檔案對國家、社會組織或個人的有用性。它是利用者與客體之間的關(guān)系范疇。檔案價值作為一種關(guān)系，是主體需要和客體屬性的統(tǒng)一和結(jié)合?？腕w的屬性是構(gòu)成價值的客觀基礎(chǔ)，而主體的需要是構(gòu)成檔案價值的前提。文件情報的內(nèi)在性質(zhì)是價值的客觀前提，而對文件有興趣有需求的需要者是價值的主觀前提，兩者都不能單獨決定文件的價值。 檔案作用：