內(nèi)部體系審核程序

1、制定日期內(nèi)部體系審核程序編號(hào)修訂日期版次A第 1頁共 5頁頁次版次頁次版次頁次版次文件變更履歷表修訂日期文件變更 No.修訂內(nèi)容摘要備注核準(zhǔn)審 核編制分發(fā)總行財(cái)市技生質(zhì)采單經(jīng)政務(wù)場(chǎng)術(shù)產(chǎn)保購位理部部部部部部部不得復(fù)印列入移交制定日期內(nèi)部體系審核程序編號(hào)修訂日期版次A第 2頁共 5頁一、目的為了確認(rèn)公司現(xiàn)行的質(zhì)量管理體系是否符合 ISO/TS16949：2009標(biāo)準(zhǔn)的要求，以保證公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行的充分性、適宜性和有效性。二、范圍本程序適用于對(duì)公司質(zhì)量管理體系文件和現(xiàn)場(chǎng)的審核。三、術(shù)語和定義3.1 審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件

2、的過程質(zhì)量管理體系；3.2審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果；3.3嚴(yán)重不符合：質(zhì)量管理體系缺項(xiàng)或完全不滿足要求。對(duì)于某項(xiàng)要求存在多個(gè)一般不合格，可能導(dǎo)致整個(gè)體系無法運(yùn)行。任何可能導(dǎo)致不合格品裝運(yùn)的不合格。任何可能導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)失效或預(yù)期的使用性能嚴(yán)重降低的不合格。根據(jù)判斷和經(jīng)驗(yàn)表明，很可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系失效或嚴(yán)重降低控制過程和產(chǎn)品保證能力的不合格。3.4 一般不符合：不符合但根據(jù)判斷和經(jīng)驗(yàn)表表明不太可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系失效或降低控制過程和產(chǎn)品的保證能力；文件化質(zhì)量管理體系的某一部分不符合的失誤；在質(zhì)量管理體系中發(fā)現(xiàn)的某個(gè)條款的一個(gè)失誤。四、職責(zé)4.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)任命經(jīng)培訓(xùn)

3、合格的審核員；4.2管理者代表負(fù)責(zé)制定年度質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃, 報(bào)總經(jīng)理審批；負(fù)責(zé)成立審核組，在審核組中任命一名審核組組長(zhǎng)；4.3 審核組負(fù)責(zé)制定并執(zhí)行審核實(shí)施計(jì)劃，提交審核報(bào)告，跟蹤不合格糾正措施的實(shí)施；4.4 受審核部門配合審核，針對(duì)本部門在審核中出現(xiàn)的問題提出糾正措施并及時(shí)進(jìn)行整改。五、流程圖不得復(fù)印列入移交制定日期內(nèi)部體系審核程序編號(hào)修訂日期版次A第 3頁共 5頁開始01 編制年度審核計(jì)劃3 計(jì)劃外審核02 審批年度審的提出 (針對(duì)特核計(jì)劃定事件 )04 成立審核組05 編制審核檢查表06 召開首次會(huì)議07 實(shí)施審核08 末次會(huì)議9 編制和分發(fā)審核報(bào)告10 跟蹤改進(jìn)結(jié)束六、程序6.1

4、審核策劃：6.1.1 由管理者代表制定年度質(zhì)量體系審核計(jì)劃：年度審核計(jì)劃的制定要考慮：所涉及對(duì)象的重要性及其影響和以往審核的結(jié)果，對(duì)各個(gè)部門所開展的質(zhì)量活動(dòng)每年至少進(jìn)行一次評(píng)審。如發(fā)生以下重大變更時(shí)必須進(jìn)行計(jì)劃外的臨時(shí)審核。計(jì)劃外的審核由管理者代表臨時(shí)組織。當(dāng)公司的組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資源發(fā)生重大改變與調(diào)整時(shí)；當(dāng)公司質(zhì)量狀況急劇下降、發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故或顧客連續(xù)投訴時(shí)；當(dāng)顧客滿意急劇下降或發(fā)生重大顧客抱怨。6.2 成立審核組：6.2.1 審核組成員必須與被審核部門無直接的責(zé)任關(guān)系。6.2.2 審核人員必須具有ISO/TS 16949 ：2009 內(nèi)審員資格。6.2.3審核組長(zhǎng)必須是具有較強(qiáng)

5、獨(dú)立工作能力的審核人員。；不得復(fù)印列入移交制定日期內(nèi)部體系審核程序編號(hào)修訂日期版次A第 4頁共 5頁6.3 實(shí)施審核：6.3.1審核組人員根據(jù)以往的審核報(bào)告和質(zhì)量體系的要求編制審核檢查表；6.3.2審核組長(zhǎng)主持召開首次會(huì)議，在簽到薄上簽到，首次會(huì)議的時(shí)間一般不超過30 分鐘；首次會(huì)議的參加對(duì)象為管理者代表、被審核部門負(fù)責(zé)人和審核員；會(huì)議由審核組長(zhǎng)介紹審核員，審核的目的、原因、審核程序、審核員分工、配合人員、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施、需提問的人員等解釋清楚。6.3.3審核：6.3.3.1文件和資料的審核：審核員檢查與受審部門的質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的程序文件、技術(shù)圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書是否符合標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)的要求，是不是現(xiàn)行有效的

6、受控版本，并檢查其實(shí)施情況。6.3.3.2審核員檢查受審部門的記錄等原始資料是否齊全并符合要求。6.3.3.3現(xiàn)場(chǎng)的審核：審核員按照審核檢查表中具體內(nèi)容對(duì)受審部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。審核員通過交談、調(diào)閱文件、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)等方法收集客觀證據(jù)，并記錄。當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，審核員要進(jìn)一步調(diào)查清楚，對(duì)所存在問題的客觀性進(jìn)行研究，力求公正。審核必須覆蓋所有的過程活動(dòng)和區(qū)域、班次。6.3.3.4 審核員在不符合項(xiàng)記錄表中記錄不符合事實(shí)，并當(dāng)場(chǎng)讓受審部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。審核員在審核過程中還要對(duì)每項(xiàng)審核的結(jié)果進(jìn)行評(píng)定并填入審核檢查表，現(xiàn)場(chǎng)審核后審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)召開審核組會(huì)議，綜合分析、評(píng)審檢查結(jié)果，并開出體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告。評(píng)定結(jié)果分為符合、輕微不符合、嚴(yán)重不符合。6.3.4末次會(huì)議由參加首次會(huì)議的人員參與，審核組長(zhǎng)主持召開，對(duì)審核期間發(fā)現(xiàn)的所有情況進(jìn)行總結(jié)，并發(fā)出體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告，責(zé)任部門填寫整改措施，限期進(jìn)行整改。6.3.5審核后一周內(nèi)審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)部體系審核報(bào)告交管理者代表核準(zhǔn)后，由審核組分發(fā)到相關(guān)責(zé)任部門。內(nèi)部審核報(bào)告須提交總經(jīng)理，作為管理評(píng)審的輸入。6.4 相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)不符合項(xiàng)的改進(jìn)，審核員負(fù)責(zé)對(duì)整改措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。6.5 相關(guān)的記錄按記錄控制程序要求進(jìn)行保存。七、相關(guān)文件：糾正預(yù)防措施管理程序管理評(píng)審程