職務(wù)犯罪案件如何調(diào)取涉案外國(guó)人證人證言

1、職務(wù)犯罪案件如何調(diào)取涉案外國(guó)人證人證言文章來(lái)源 畢業(yè)論文網(wǎng) 內(nèi)容提要: 職務(wù)犯罪案件調(diào)取外國(guó)人證人證言應(yīng)遵循國(guó)家主權(quán)原則、訴訟權(quán)利平等原則、恪守國(guó)際條約原則等基本原則。職務(wù)犯罪案件中取得外國(guó)人證人證言應(yīng)注意程序合法、注意政治效果、注意辦案安全等問(wèn)題。取證過(guò)程中，要事先做好全面準(zhǔn)備、保持詢問(wèn)的連續(xù)性、采用同步錄音錄像的方式、巧妙抓住外國(guó)證人的心理、注重辦案效果和辦案質(zhì)量的統(tǒng)一。證人證言是我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定的七種法定證據(jù)之一，在我國(guó)刑事證據(jù)體系中占有重要位置，是應(yīng)用最為廣泛、最為普遍的一種證據(jù)。由于職務(wù)犯罪案件普遍具有隱蔽性強(qiáng)、涉案人員智商高、間接證據(jù)少

2、、犯罪嫌疑人供述和證人證言在定案中占據(jù)分量大等特點(diǎn)，因此證人證言關(guān)系整個(gè)證據(jù)體系，直接影響刑事訴訟的正常進(jìn)行。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷飛速的發(fā)展，國(guó)內(nèi)外貿(mào)易往來(lái)逐年遞增，職務(wù)犯罪案件中涉及向外籍人員取證的情況明顯增多。筆者結(jié)合我國(guó)現(xiàn)有法律對(duì)詢問(wèn)證人的相關(guān)規(guī)定，從工作實(shí)踐出發(fā)，探討職務(wù)犯罪案件中取得外國(guó)人證人證言的基本原則、難點(diǎn)、應(yīng)注意的問(wèn)題以及經(jīng)驗(yàn)做法。一、職務(wù)犯罪案件中調(diào)取外國(guó)人證人證言的基本原則(一)國(guó)家主權(quán)原則。主權(quán)是一個(gè)國(guó)家處理對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)的最高權(quán)力，司法權(quán)是國(guó)家主權(quán)的重要組成部分。主權(quán)獨(dú)立和完整，當(dāng)然包括獨(dú)立自主地行使司法權(quán)。我國(guó)是一個(gè)主權(quán)獨(dú)立的國(guó)家，偵查機(jī)關(guān)在對(duì)外國(guó)證人進(jìn)行詢問(wèn)的過(guò)程中，除

3、法律有特別規(guī)定外，一律適用我國(guó)法律，獨(dú)立行使司法權(quán)，不受任何外來(lái)勢(shì)力的影響，不接受任何不平等的歧視或限制。也就是說(shuō)偵查人員在詢問(wèn)外國(guó)證人時(shí)應(yīng)按照我國(guó)相關(guān)法律的規(guī)定執(zhí)行。(二)訴訟權(quán)利平等原則。外國(guó)證人接受詢問(wèn)的過(guò)程中，與我國(guó)公民一樣，享有我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定的如下權(quán)利：(1)有用本民族的語(yǔ)言文字進(jìn)行訴訟的權(quán)利;(2)對(duì)偵查人員侵犯其訴訟權(quán)利或者進(jìn)行人身侮辱的行為，有權(quán)提出控告;(3)有權(quán)要求偵查機(jī)關(guān)保障其自身及其近親屬的安全;(4)有權(quán)核對(duì)詢問(wèn)筆錄。證人沒(méi)有閱讀能力的，偵查人員應(yīng)當(dāng)向其宣讀。如果記載有遺漏或者差錯(cuò)，證人可以提出補(bǔ)充或者改正。證人有權(quán)自行書(shū)寫(xiě)親筆證詞。同時(shí)承擔(dān)如下義務(wù)：(1)凡是知

4、道案件情況的人，都有作證的義務(wù);(2)應(yīng)當(dāng)如實(shí)地提供證據(jù)、證言，有意作偽證或者隱匿罪證負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任。(三)恪守國(guó)際條約原則。國(guó)際條約是國(guó)家間依據(jù)國(guó)際法締結(jié)或簽訂的調(diào)整某個(gè)方面事務(wù)、據(jù)以確定相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。恪守國(guó)際條約，必須有國(guó)內(nèi)立法的保證，在我國(guó)相關(guān)法律中，如果承認(rèn)了國(guó)際條約中就偵查人員詢問(wèn)外國(guó)證人的有關(guān)規(guī)定，就應(yīng)充分保證外國(guó)證人的基本權(quán)利。二、職務(wù)犯罪案件調(diào)取外國(guó)人證人證言難點(diǎn)(一)案件偵查階段外國(guó)證人如果身處國(guó)外，進(jìn)行取證要通過(guò)國(guó)際司法協(xié)助解決。首先，因?yàn)樯婕靶淌滤痉ü茌牶椭鳈?quán)問(wèn)題，要進(jìn)行詢問(wèn)取證，請(qǐng)求國(guó)只能通過(guò)向被請(qǐng)求國(guó)主管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，以傳喚處于外國(guó)境內(nèi)證人出庭的方式實(shí)現(xiàn)。

5、在刑事訴訟中順利取得境外證人證言，多依賴于雙邊國(guó)家依據(jù)平等互惠原則制定雙邊條約。然而根據(jù)國(guó)際通行做法，對(duì)于協(xié)助請(qǐng)求涉及對(duì)象是被請(qǐng)求締約一方的國(guó)民，且不在提出請(qǐng)求一方境內(nèi)時(shí)，被請(qǐng)求的締約一方可以拒絕提供協(xié)助。其次，在各國(guó)刑事訴訟法中，有關(guān)證人或鑒定人出庭作證的規(guī)則不盡相同，特別是在涉外刑事訴訟中，出國(guó)作證涉及諸多棘手問(wèn)題，如公民出入境護(hù)照和簽證的申領(lǐng)、往返旅費(fèi)、作證期間生活費(fèi)用、翻譯證詞、證人人身安全等。例如歐洲刑事司法協(xié)助公約第 12 條約定：“除了去請(qǐng)求國(guó)作證的證人和鑒定人的一切費(fèi)用(包括旅費(fèi)、生活費(fèi)、相應(yīng)的損失補(bǔ)償費(fèi))由請(qǐng)求國(guó)償還外，還必須為證人、鑒定人提供保護(hù)，不得因證人或鑒

6、定人入境前所犯的罪行或其他涉及訴訟內(nèi)容的行為而追究其刑事責(zé)任和剝奪其自由。”這是保障證人接受詢問(wèn)和出庭作證的重要因素。再次，在我國(guó)職務(wù)犯罪案件偵查實(shí)踐中，要取得身處境外的外國(guó)證人的證言，多采取偵查人員出境直接對(duì)其詢問(wèn)的方法。但由于偵查人員出境取證，都需要先到有關(guān)部門(mén)審批、報(bào)備，然后辦理護(hù)照、簽證，周期較長(zhǎng)。然而在案件偵查階段，特別是犯罪嫌疑人被羈押的情況下，辦案期限相對(duì)較短，有時(shí)雖然辦好了相關(guān)出境手續(xù)，已經(jīng)延誤了最佳取證時(shí)機(jī)，就算順利取得外國(guó)人的證人證言，也難以達(dá)到預(yù)期效果。(二)外國(guó)證人與國(guó)內(nèi)證人存在較大差異。外國(guó)人的思維方式、行事作風(fēng)與國(guó)人迥異，對(duì)外國(guó)證人的詢問(wèn)不能照搬普通辦案

7、模式。因?yàn)槌砷L(zhǎng)環(huán)境、教育背景、生活經(jīng)歷、歷史文化等諸多方面的不同，外國(guó)人對(duì)問(wèn)題的理解、認(rèn)識(shí)和描述與國(guó)人存有較大差異。因此，基于對(duì)國(guó)內(nèi)詢問(wèn)證人所積累下來(lái)的經(jīng)驗(yàn)和偵查模式不能完全適用。(三)詢問(wèn)外國(guó)證人的時(shí)間相對(duì)較短，容錯(cuò)率低。外國(guó)證人進(jìn)入中國(guó)境內(nèi)的時(shí)間往往短暫，沒(méi)有固定住所，一般情況下只有一次對(duì)其詢問(wèn)的機(jī)會(huì)，要在短時(shí)間內(nèi)順利完成取證工作，需要偵查人員具備適應(yīng)高強(qiáng)度工作的應(yīng)變能力和專業(yè)能力。三、職務(wù)犯罪案件中調(diào)取外國(guó)人證人證言應(yīng)注意的問(wèn)題(一)程序合法。(1)偵查主體合法。詢問(wèn)必須由人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)的偵查人員負(fù)責(zé)進(jìn)行，且人數(shù)不得少于二人。(2)詢問(wèn)證人的地點(diǎn)合法。刑事訴訟法第九十七條規(guī)定：&

8、ldquo;偵查人員詢問(wèn)證人，可以到證人的所在單位或者住處進(jìn)行，但是必須出示人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)的證明文件。在必要的時(shí)候，也可以通知證人到人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)提供證言。”(3)得到證人書(shū)面認(rèn)可。刑事訴訟法第九十九條規(guī)定詢問(wèn)證人適用第九十五條關(guān)于訊問(wèn)的規(guī)定，即筆錄應(yīng)當(dāng)交證人核對(duì)，對(duì)于沒(méi)有閱讀能力的，應(yīng)當(dāng)向他宣讀;如果記載有漏洞或者差錯(cuò)，證人可以提出補(bǔ)充或者改正。證人承認(rèn)筆錄沒(méi)有錯(cuò)誤后，應(yīng)當(dāng)簽名或者蓋章。偵查人員也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽字;證人請(qǐng)求自行書(shū)寫(xiě)供述的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許;必要的時(shí)候，偵查人員也可以要證人親筆書(shū)寫(xiě)供詞。除滿足刑事訴訟法以及相關(guān)司法解釋對(duì)普通證人進(jìn)行詢問(wèn)的程序條件之外，按照北

9、京市人民檢察院職務(wù)犯罪偵查工作規(guī)范第五十三條第七款的規(guī)定，對(duì)外國(guó)證人進(jìn)行詢問(wèn)需要具備兩個(gè)程序性前提：(1)經(jīng)反貪污賄賂局局長(zhǎng)或?yàn)^檢處處長(zhǎng)批準(zhǔn)。(2)要聘請(qǐng)翻譯。即使被詢問(wèn)的外國(guó)證人通曉漢語(yǔ)，也應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定為其提供翻譯，并且在詢問(wèn)前充分告知其證人的權(quán)利和義務(wù)。(二)注意政治效果。在職務(wù)犯罪案件中涉及的外國(guó)證人經(jīng)常是外企公司的高管或是在某些領(lǐng)域具有一定身份、地位的人。偵查人員在與這些人接觸時(shí)，特別是對(duì)其進(jìn)行詢問(wèn)的過(guò)程中，不僅扮演著辦案人員的角色，更重要的是他們還代表了中國(guó)司法人員的形象。詢問(wèn)人要時(shí)刻注意自己的言談舉止，不能把辦理案件上升到國(guó)家矛盾的層面。偵查人員就事論事，以理服人，并對(duì)階段性的

10、詢問(wèn)結(jié)果及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，要注意國(guó)家形象以及國(guó)家間關(guān)系，給外國(guó)證人留下良好的形象是整個(gè)詢問(wèn)的基調(diào)。(三)注意辦案安全。質(zhì)量是案件的生命，安全是質(zhì)量的保證。辦案安全問(wèn)題一直是辦理職務(wù)犯罪案件的頭等大事，在對(duì)外國(guó)證人進(jìn)行詢問(wèn)的過(guò)程中更是如此，一旦發(fā)生問(wèn)題可能就會(huì)造成國(guó)際影響。偵查人員必須嚴(yán)格按照刑事訴法以及最高人民檢察院、公安部關(guān)于詢問(wèn)證人的相關(guān)安全規(guī)定執(zhí)行。此外，在必要時(shí)可以請(qǐng)司法警察協(xié)助完成詢問(wèn)的安全保衛(wèi)工作。四、職務(wù)犯罪案件中調(diào)取外國(guó)人證人證言經(jīng)驗(yàn)做法在詢問(wèn)外國(guó)證人的整個(gè)過(guò)程中會(huì)遇到各式各樣的困難，特別是在職務(wù)犯罪案件中，如果涉及需要向外國(guó)證人取證，在詢問(wèn)時(shí)一定要注重詢問(wèn)方法，爭(zhēng)取一次

11、詢問(wèn)就能達(dá)到預(yù)期效果，獲取對(duì)突破案件有價(jià)值的證人證言。獲取職務(wù)犯罪案件中外國(guó)人證人證言，可以從以下幾個(gè)方面入手：(一)詢問(wèn)外國(guó)證人之前，要事先做好全面準(zhǔn)備。1.制定詢問(wèn)計(jì)劃。詢問(wèn)計(jì)劃包括詢問(wèn)的時(shí)間、地點(diǎn)，參與詢問(wèn)的人員，詢問(wèn)思路，詢問(wèn)中關(guān)鍵問(wèn)題的設(shè)置，外國(guó)證人在回答問(wèn)題過(guò)程中的反應(yīng)以及應(yīng)對(duì)方案等方面的內(nèi)容。2.全面了解案情。熟悉外國(guó)證人與職務(wù)犯罪案件的關(guān)聯(lián)關(guān)系及其在中間起到的作用。只有偵查人員全面了解案件發(fā)生的全過(guò)程，熟知已經(jīng)掌握的證據(jù)，在詢問(wèn)過(guò)程中才能把握全局，提高辦案效率，否則就會(huì)貽誤時(shí)機(jī)，喪失突破案件的最好機(jī)會(huì)。3.要盡可能全面了解證人的特點(diǎn)。外國(guó)證人的基本情況、社會(huì)關(guān)系、個(gè)人經(jīng)歷、文化

12、背景、心理素質(zhì)等方面信息都要全面搜集。這樣在詢問(wèn)過(guò)程中才能做到有的放矢，并根據(jù)外國(guó)證人的反應(yīng)及時(shí)調(diào)整詢問(wèn)的方式和方法。4.掌握幾句被詢問(wèn)人國(guó)家的簡(jiǎn)單生活用語(yǔ)。例如：“你好”，“謝謝”，“再見(jiàn)”，“你說(shuō)的不對(duì)”等，這樣在詢問(wèn)過(guò)程中容易消除與外國(guó)證人間陌生感或及時(shí)制止其有意編造的謊話，以便更好開(kāi)展工作。5.做好充足的安全預(yù)案。在對(duì)外國(guó)證人進(jìn)行詢問(wèn)過(guò)程中同樣要做好各項(xiàng)安全預(yù)案工作，例如保證詢問(wèn)在檢察院、公安機(jī)關(guān)的詢問(wèn)室等專業(yè)房間內(nèi)進(jìn)行;不得在談話地點(diǎn)過(guò)夜，不得限制其人身自由;針對(duì)突發(fā)性疾病要預(yù)先準(zhǔn)備簡(jiǎn)單的

13、應(yīng)急搶救藥品、設(shè)備，出現(xiàn)相關(guān)情況后及時(shí)聯(lián)系醫(yī)療部門(mén)進(jìn)行搶救。6.了解詢問(wèn)外國(guó)證人的相關(guān)法律規(guī)定。如果在詢問(wèn)過(guò)程中外國(guó)證人提出需要律師在場(chǎng)、“沉默權(quán)”、外交豁免等問(wèn)題時(shí)，要做好充足的準(zhǔn)備，從國(guó)際法和我國(guó)法律的相關(guān)規(guī)定兩個(gè)方面為其做出合理解釋。7.在詢問(wèn)前做好與翻譯人員的溝通工作。在實(shí)踐中，司法機(jī)關(guān)大都是通過(guò)與有資質(zhì)的翻譯公司簽訂協(xié)議，由這些翻譯公司派翻譯人員協(xié)助完成對(duì)外國(guó)證人的詢問(wèn)工作。這些翻譯人員大都不具備專業(yè)的法律知識(shí)，而且其接觸較多的是外國(guó)人犯罪的案件如外國(guó)人走私、販毒、詐騙等，對(duì)于職務(wù)犯罪案件，翻譯人員接觸較少。所以詢問(wèn)前在保證案件保密的前提下，偵查人員要及時(shí)向翻

14、譯人員介紹職務(wù)犯罪案件的特點(diǎn)和案件基本情況，特別是詢問(wèn)中的重要節(jié)點(diǎn)，使之能夠準(zhǔn)確無(wú)誤地傳遞雙方信息。因?yàn)榉g人員不是專業(yè)法律工作者，對(duì)一些法律術(shù)語(yǔ)和關(guān)鍵法律信息敏感度不高，要在詢問(wèn)時(shí)首先與翻譯人員進(jìn)行充分溝通，保證重要信息可以在偵查人員和外國(guó)證人之間有效傳遞，實(shí)現(xiàn)與翻譯人員的密切配合，以達(dá)到最好的詢問(wèn)效果。(二)保持詢問(wèn)的連續(xù)性。在對(duì)外國(guó)證人進(jìn)行詢問(wèn)的過(guò)程中多采用循序漸進(jìn)的詢問(wèn)方法，一般不宜采用跳躍式的詢問(wèn)方法。因?yàn)闊o(wú)論是外國(guó)證人的敘述還是詢問(wèn)人的問(wèn)題都需要經(jīng)過(guò)翻譯后相關(guān)信息才能傳遞給對(duì)方，所以有的時(shí)候一旦打斷外國(guó)證人的供述，采用跳躍式的詢問(wèn)方法，突然提出新的問(wèn)題，還需要經(jīng)過(guò)翻譯人員進(jìn)行翻譯，

15、而翻譯人員發(fā)問(wèn)的語(yǔ)氣和表情也很難達(dá)到出其不意的效果。相反一旦打破詢問(wèn)的連續(xù)性可能就會(huì)錯(cuò)過(guò)外國(guó)證人言辭中的關(guān)鍵信息，并且需要花費(fèi)很大努力才能重新啟動(dòng)這條敘述線索。因此，在詢問(wèn)外國(guó)證人時(shí)一定不要輕易打斷其思路，可以采取順著外國(guó)證人的最后語(yǔ)言詢問(wèn)的方法。從詢問(wèn)的角度來(lái)說(shuō)，詢問(wèn)人一般處于主動(dòng)的地位，證人處于被動(dòng)地位;偵查人員有備而來(lái)，證人一般要有所顧及。按照問(wèn)與被問(wèn)、了解和被了解、調(diào)查和被調(diào)查的順序，對(duì)外國(guó)證人最后語(yǔ)言回答的問(wèn)題，提出“再詢問(wèn)”，沿著事先制定好的詢問(wèn)計(jì)劃，穩(wěn)步推進(jìn)詢問(wèn)進(jìn)程，保持詢問(wèn)的連續(xù)性往往是詢問(wèn)外國(guó)證人最穩(wěn)妥，也是最實(shí)用的辦法。(三)采用同步錄音錄像的方式對(duì)

16、外國(guó)證人進(jìn)行詢問(wèn)。這樣既保證了獲取其證人證言的真實(shí)性，又為領(lǐng)導(dǎo)在詢問(wèn)過(guò)程中對(duì)詢問(wèn)人員進(jìn)行同步指揮提供了便利條件。此外，如果第一次詢問(wèn)沒(méi)有達(dá)到預(yù)期效果，外國(guó)證人因?yàn)榇嬖陬檻]不愿配合作證的情況下，通過(guò)回看同步錄像可以進(jìn)一步分析外國(guó)證人在言談舉止、心理素質(zhì)、行為習(xí)慣等方面的特點(diǎn)，為下一次的詢問(wèn)提供有用的信息。(四)巧妙抓住外國(guó)證人的心理。職務(wù)犯罪案件中涉及的外國(guó)證人往往具有一定的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)背景，在詢問(wèn)過(guò)程中要抓住其心理特征，例如告知其只要實(shí)事求是供述，并根據(jù)要求完成筆錄，一般情況下不用出庭作證;可以為其保密，降低其作證帶來(lái)的負(fù)面影響等，打消其心理顧慮。(五)運(yùn)用親情、宗教信仰等因素。外國(guó)證人往往比較看重家庭觀念和宗教信仰等方面的因素，詢問(wèn)過(guò)程中可以多從親情、友情、信仰等因素出發(fā)，利用其不能違背自己的宗教信仰、不能背叛自己家庭的心理，從而獲取其真實(shí)的證言。(六)充分利用寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政