學(xué)位論文研究中的典型問題案例

1、1,學(xué)位論文研究中的典型問題案例,2,學(xué)位論文研究中存在的典型問題,對擬研究問題缺乏清晰的認(rèn)識； 在沒有明確研究目標(biāo)的情況下就開展工作； 未能充分了解前人的研究成果； 不善于對前人的成果做出批判性思考，文獻(xiàn)綜述缺乏條理性； 缺乏形成研究所依據(jù)的概念框架的能力； 不善于選擇和判斷適用于自己研究的方法； 論文中使用不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)母拍睿?3,學(xué)位論文研究中存在的典型問題,分析過程缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬓裕?將其他人的見解用作自己分析的論據(jù)； 盲目接受社會上流行的說法，缺乏自己依據(jù)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)進(jìn)行的論證； 將研究方法與目的相混淆； 所做結(jié)論與自己的研究發(fā)現(xiàn)相脫節(jié)； 不善于表述研究結(jié)果； 存在過多的技術(shù)性錯誤（論文結(jié)構(gòu)、

2、格式、圖表和文字表述）。,4,論文研究中的主要錯誤案例,研究設(shè)計階段 文獻(xiàn)閱讀和綜述階段 調(diào)查階段 分析階段 論文寫作階段,5,研究設(shè)計階段題目選擇,選題是識別和確定擬研究的問題，這是研究工作中最重要和最有創(chuàng)造性的方面。 學(xué)位論文的主要作用是表明自己具有與學(xué)位相適應(yīng)的研究能力。論文應(yīng)反映出作者在相關(guān)研究方面的理論水平、理論和方法應(yīng)用能力、論證問題的能力以及寫作能力等。 學(xué)位論文選題要求是研究型的，即研究經(jīng)濟(jì)活動和過程的行為關(guān)系、行為機(jī)制。而不是應(yīng)用型的（包括對策、策略、規(guī)劃以及戰(zhàn)略等）。,6,研究設(shè)計階段題目選擇,題目超出本學(xué)科范圍 例：成人教育問題 題目不明確 例：中國農(nóng)產(chǎn)品市場研究 題目與

3、內(nèi)容脫節(jié) 例：XX地區(qū)畜牧業(yè)發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系，但全文未討論發(fā)展問題，而只是分析了污染治理的財務(wù)效益。 題目大而實(shí)際研究面窄 例：少數(shù)民族地區(qū)農(nóng)牧民增收途徑。但研究內(nèi)容為某一特定地區(qū)的情況。此時至少應(yīng)加上副標(biāo)題。,7,研究設(shè)計階段研究意義表述,案例（作者寫于1999年）： “迄今為止，我國還沒有人對畜產(chǎn)品需求進(jìn)行過深入研究?！?“本研究第一次系統(tǒng)全面地分析了中國農(nóng)產(chǎn)品市場信息系統(tǒng)建設(shè)問題，在理論上屬于開拓性研究?！?可能是由于未全面掌握已有的研究成果，但可能給人留有這樣的印象，即作者用貶低甚至忽視前人的相關(guān)研究成果的方式來抬高自己研究的重要性。,8,研究設(shè)計階段研究目標(biāo)寫作,研究目標(biāo)確定通過研究

4、活動要實(shí)現(xiàn)什么。 研究目標(biāo)確定出研究的范圍、研究所需要的手段、預(yù)期的研究結(jié)果及其用途。 研究目標(biāo)建立起隱含在假說內(nèi)的理論關(guān)系與研究所用分析方法選擇的關(guān)系。 研究目標(biāo)的確定必須針對所研究的問題 研究目標(biāo)需要具有可操作性,9,研究設(shè)計階段研究目標(biāo)寫作,案例： “本文在前人研究的基礎(chǔ)上，主要研究不發(fā)達(dá)地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展與金融融資的關(guān)系，以及不發(fā)達(dá)地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)融資的影響因素。試圖從實(shí)證研究中得出一些結(jié)論，為形成鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展與金融機(jī)構(gòu)的良性循環(huán)提供政策建議?！?本研究的目標(biāo)是“提出一個審慎和積極可行的戰(zhàn)略”。 對研究目標(biāo)的這種表述極不明確，無法讓人客觀地評價研究工作質(zhì)量。建議在寫作研究目標(biāo)時不要使用太

5、多的形容詞。,10,研究設(shè)計階段理論框架寫作,目的： 說明本項研究依據(jù)的理論框架； 將研究目的轉(zhuǎn)化成待檢驗(yàn)假說 表述方式 文字表述 圖形模型 理論模型圖 因果關(guān)系圖 數(shù)學(xué)模型,11,研究設(shè)計階段理論框架寫作,例1：“影響農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量因素的有：面積、單產(chǎn)、農(nóng)業(yè)投資、自然災(zāi)害、成本和比較效益、勞動力轉(zhuǎn)移、科技進(jìn)步、化肥用量、生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)方式和生產(chǎn)者預(yù)期?！?例2：“影響農(nóng)戶糧食儲備的因素主要包括農(nóng)戶的糧食產(chǎn)量、耕作制度的差異、農(nóng)戶純收入、農(nóng)戶非農(nóng)業(yè)就業(yè)機(jī)會、農(nóng)戶家庭常住人口、農(nóng)戶畜禽飼養(yǎng)數(shù)量、農(nóng)戶教育水平、農(nóng)戶兼業(yè)類型、市場價格和地理位置?！?在表述中僅僅羅列了影響因素，但沒有分層次，無法有效地指

6、導(dǎo)操作。 例1中，如果從生產(chǎn)者行為角度分析，面積、單產(chǎn)、技術(shù)選擇(包括化肥施用)等受經(jīng)濟(jì)效益影響，生產(chǎn)者預(yù)期與生產(chǎn)者的管理能力有關(guān)；農(nóng)業(yè)投資部分是政府決策，部分與產(chǎn)權(quán)制度有關(guān)。例2也可以分解出不同的方面。,12,研究設(shè)計階段理論框架寫作,例：“本文提出如下前提假設(shè)： 農(nóng)戶技術(shù)采用行為是理性的，即不管農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)是生產(chǎn)利潤最大化還是風(fēng)險最小化，農(nóng)民的技術(shù)采用決策都是根據(jù)自身對技術(shù)的了解和所面臨環(huán)境做出和符合自身條件的理性行為。 各因素對農(nóng)戶技術(shù)采用行為的影響程度和影響方向不同，方向有正負(fù)之分，程度有主次之分。 消除或弱化制約因素的影響，發(fā)揮和推動促進(jìn)因素的作用，有助于促進(jìn)農(nóng)戶技術(shù)采用行為和

7、改變，從而使科技能夠真正地融入到生產(chǎn)實(shí)踐中去。” 這段表述既不是因果關(guān)系假說，也不是必需的假定前提，似乎言之有理，但對于研究工作并無指導(dǎo)意義。,13,研究設(shè)計階段研究方法介紹,研究方法是回答研究總目標(biāo)和每個具體目標(biāo)如何實(shí)現(xiàn)這一問題。 每一個研究目標(biāo)都有相應(yīng)的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的研究方法和需要進(jìn)行的研究活動。,14,研究設(shè)計階段研究方法介紹,案例： 本項研究采取“實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合、理論分析與實(shí)地調(diào)查相結(jié)合、定量分析與定性分析相結(jié)合的方法?！?“本項研究采取“實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合的方法，應(yīng)用規(guī)范的理論和嚴(yán)密的邏輯思維得出合理的結(jié)論?！?研究方法不具體，無法指導(dǎo)如何操作； 未能建立研究方法與目標(biāo)的

8、對應(yīng)關(guān)系；,15,研究設(shè)計階段研究方法與目標(biāo),案例： 研究目標(biāo)確定為“找出影響糧食價格波動的深層原因” 采用的研究方法是用統(tǒng)計方法測算糧食價格波動特征（周期、波幅） 研究并未能揭示我國糧食價格波動的成因，因而也無從提出調(diào)控措施。,16,寫作階段文獻(xiàn)綜述,文獻(xiàn)綜述的作用是了解本領(lǐng)域研究在理論和方法上的發(fā)展?fàn)顩r，哪些問題已經(jīng)得到解決，哪些尚待解決，從而考慮確定自己研究的突破口； 文獻(xiàn)閱讀是任何一項研究活動的起點(diǎn)。在沒有了解與你的研究領(lǐng)域有關(guān)的文獻(xiàn)知識前，不應(yīng)該開展研究活動。學(xué)位論文必須有文獻(xiàn)綜述。,17,寫作階段文獻(xiàn)綜述,案例： 論文擬研究城鄉(xiāng)居民微觀消費(fèi)行為，但所引用文獻(xiàn)主要為宏觀消費(fèi)理論，如絕

9、對收入假說和持久收入假說等，對微觀消費(fèi)行為理論則沒有全面涉及。 作者未能找到適合的文獻(xiàn)，并從中得到有助于指導(dǎo)自己研究的參考。,18,寫作階段文獻(xiàn)引用,案例（2001年完成的論文）： “鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在農(nóng)村社會總產(chǎn)值中的貢獻(xiàn)率由70年代的30上升到了1997年的75（XXX，1999）。” 作者自己未動手去找已有的統(tǒng)計資料，而是采用直接引用較早研究的做法，給人以偷懶的感覺。,19,分析階段概念定義,案例： 用時間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行分析時不交待所用的是名義價值指標(biāo)還是實(shí)際價值指標(biāo)； 或只在文章中提到將名義指標(biāo)轉(zhuǎn)換成實(shí)際指標(biāo)，但未交待處理方法。 由于作者未提供這類重要信息，因而評審者難以對研究結(jié)果的適用性做出評

10、價。,20,分析階段資料驗(yàn)證和處理,分析前未對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行核對，數(shù)據(jù)存在諸多異常而不知道原因。 數(shù)據(jù)處理方法缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性。,表：1000調(diào)查農(nóng)戶的戶均投入產(chǎn)出單位：百元、百工、畝,根據(jù)表中數(shù)據(jù)可以得到，該期間產(chǎn)出年增長率為3.24%；物質(zhì)投入年增長率為2.31%，投入產(chǎn)出彈性為0.85；勞動投入年增長率為-0.51%，投入產(chǎn)出彈性為-0.16；土地年增長率為-5.33%，投入產(chǎn)出彈性為-0.09。利用索洛余值法，可以計算得出農(nóng)戶技術(shù)進(jìn)步率為0.72%。如果農(nóng)戶投入產(chǎn)出彈性改用絕對值，那么勞動和土地的變化分別使技術(shù)進(jìn)步率增加了0.08%和0.48%，農(nóng)戶技術(shù)進(jìn)步率上升到1.84%。,21,分析階段

11、資料驗(yàn)證和處理,案例： 根據(jù)調(diào)查農(nóng)戶物質(zhì)投入與產(chǎn)量做散點(diǎn)圖后，發(fā)現(xiàn)兩者之間的相關(guān)性低，據(jù)此得出“農(nóng)戶物質(zhì)投入水平的差異并不是造成糧食單產(chǎn)差異的主要原因”。 結(jié)論是否成立取決于能否保證其他因素相同，如土地肥力、灌溉條件等。較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒ㄊ抢蒙a(chǎn)函數(shù)建立單產(chǎn)與各主要影響因素的關(guān)系。,22,分析階段觀點(diǎn)表述,案例： “中國人自己基本解決自己的吃飯問題，對世界只有好處，沒有壞處。這不僅對缺糧國是這樣，而且對糧食出口國也是這樣，因?yàn)橄裰袊@樣的大國如果把糧食供求平衡的一個相當(dāng)?shù)娜笨诜旁趪H市場上去彌補(bǔ)，其結(jié)果正如國際上許多預(yù)測者所認(rèn)為的那樣，肯定會造成國際糧食市場與價格的劇烈波動，這對糧食輸出國國內(nèi)的生

12、產(chǎn)者和財政未必就是好事。應(yīng)該說，中國如果真正能夠長期依靠自己的力量解決自己的吃飯問題，這對國際社會應(yīng)是求之不得的事情，同時也是中國對世界農(nóng)業(yè)的重大貢獻(xiàn)?！?這里表述的是個人的主觀見解，而非經(jīng)過檢驗(yàn)的事實(shí)。作者并未提供理論依據(jù)和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。,23,分析階段論證,表述： “沒有任何一個國家能夠養(yǎng)活中國?！?“沿海地區(qū)一個省數(shù)千萬人口，不能依靠其它地區(qū)吃飯。” “糧食進(jìn)口消耗大量寶貴的外匯?！?“中國港口設(shè)施處理能力和國內(nèi)運(yùn)輸能力不足，不可能大規(guī)模調(diào)運(yùn)?！?“可以毫無異義地看出，農(nóng)業(yè)保護(hù)是利大于弊的?！?“農(nóng)產(chǎn)品供給彈性常常大于需求彈性，因而根據(jù)珠網(wǎng)模型理論，農(nóng)產(chǎn)品價格周期波動無法自動恢復(fù)均衡?！?上

13、述陳述在論文中均未經(jīng)過自己所做的嚴(yán)格論證，因而不足以用作支持結(jié)論的依據(jù)。,24,分析階段分析方法,憑感覺對現(xiàn)象作出解釋。 例：作者根據(jù)調(diào)查得到的農(nóng)戶物質(zhì)投入與產(chǎn)量做散點(diǎn)圖，發(fā)現(xiàn)兩者相關(guān)性低，從而得出“農(nóng)戶物質(zhì)投入水平的差異并不是造成糧食單產(chǎn)差異的主要原因”。 這一結(jié)論是否成立取決于能否保證其他因素相同，如土地肥力、灌溉條件等。 較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒ㄊ抢蒙a(chǎn)函數(shù)建立單產(chǎn)與各主要影響因素的關(guān)系。,25,分析階段分析方法,技術(shù)采用外部環(huán)境因素模型,技術(shù)采用農(nóng)戶特征因素模型,結(jié)論：外部環(huán)境因素和農(nóng)戶特征因素都是決定技術(shù)采用行為的重要因素。,26,分析階段分析方法,技術(shù)采用各影響因素綜合模型,從計量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

14、講，此外發(fā)生了丟失重要解釋變量的錯誤。由于該研究使用截面數(shù)據(jù)，變量之間相關(guān)性低，因而對估計系數(shù)影響較小。使用時間序列數(shù)據(jù)會出現(xiàn)嚴(yán)重偏差。,27,分析階段分析方法,Y=-6953+293.58*城市化程度R2=0.889 (10.2) Y=-11772+167.04*工業(yè)化程度R2=0.778 (6.75) 結(jié)論：城市化程度對農(nóng)民收入增長的貢獻(xiàn)率明顯大于工業(yè)化的影響。 作者對計量經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論了解不夠，因而選擇了錯誤的分析方法，并做出錯誤的解釋。,28,分析階段分析方法,分析模型缺乏應(yīng)用價值，無法由其引出有意義的結(jié)論或形成政策建議。 例：用時間趨勢反映技術(shù)進(jìn)步 外生的技術(shù)進(jìn)步 穩(wěn)定不變的技術(shù)進(jìn)步

15、率 其他趨勢性因素的影響（制度改革/通貨膨脹） 政府該做什么？,29,分析階段模型分析結(jié)果報告,案例：農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)貸款風(fēng)險模型（因變量為作者自己構(gòu)造的風(fēng)險指數(shù)）,問題1：報告的信息不完整，如R2和F值，因變量和自變量的單位等，使讀者難以判斷結(jié)果的合理性； 問題2：報告的格式不當(dāng)，估計系數(shù)的位數(shù)沒有必要保留過多； 問題3：存在不符合常識的情況(系數(shù)與t值符號相反)。,30,分析階段計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型解釋,案例1： “糧食儲備與糧食產(chǎn)量成正相關(guān)，證明農(nóng)戶儲備糧食主要是出于增強(qiáng)糧食安全的考慮?！?糧食產(chǎn)量增加提高農(nóng)戶可使用的糧食數(shù)量，有助于增強(qiáng)糧食安全，農(nóng)戶儲備增加起相似的作用。但兩者間的正相關(guān)關(guān)系說明

16、什么？未來得及銷售；由于價格低而不準(zhǔn)備銷售；出于增加儲備(農(nóng)場使用)考慮而不打算銷售。 案例2： 在論文中指出，“在現(xiàn)階段，農(nóng)戶經(jīng)常出現(xiàn)追漲殺跌的逆向市場價格反應(yīng)行為，這可能會加劇糧食市場的波動。”與此同時，計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型得到：糧食儲備=-2.15LnP。 根據(jù)這一結(jié)果，在其他因素不變時，農(nóng)民在價格高時減少儲備(增加銷售)，因而行為正常。若檢驗(yàn)上述陳述是否正確，則需要建立反映價格預(yù)期的模型。,31,數(shù)據(jù)資料使用,在有中國信息來源的情況下，不宜使用國際機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)，除非是為了做對比分析； 在使用不同來源的國際資料時，不僅需要注明出處，而且要對數(shù)據(jù)做比較，若發(fā)現(xiàn)存在明顯差異，那么應(yīng)分別用不同數(shù)據(jù)做同

17、樣的分析，以確定結(jié)論是否會受到影響。,32,結(jié)論寫作,所提出的結(jié)論和政策建議與自身研究缺乏內(nèi)在聯(lián)系； 結(jié)論自相矛盾； 結(jié)論與研究發(fā)展,33,寫作階段傳達(dá)信息(一),分別用圖表表示相同的信息； 討論計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型設(shè)定時不從完整的理論模型考慮，而是就每個因素與因變量的相關(guān)關(guān)系展開討論，不僅不必要地加長了篇幅，而且可能提供誤導(dǎo)信息； 引證時僅含糊地說：“據(jù)專家估計”，但未提供來源； 做對比時未說明數(shù)據(jù)的對應(yīng)時間。,34,寫作階段傳達(dá)信息(二),表述不當(dāng) 例1：近年來稻米貿(mào)易量出現(xiàn)較大幅度的增長，出口量從1991年的1300多萬噸增加到2000年的2316萬噸左右。 例2：,35,寫作階段結(jié)論,案例1

18、： “我國政府應(yīng)該采取以下措施：對糧食主產(chǎn)區(qū)要制定相應(yīng)的優(yōu)惠政策，鼓勵農(nóng)民增加糧食生產(chǎn)，逐步扭轉(zhuǎn)糧食生產(chǎn)比較利益低的問題。制定糧食最低保護(hù)價格政策，使農(nóng)民從事糧食生產(chǎn)有合理的收入，從而調(diào)動農(nóng)民的種糧積極性。農(nóng)業(yè)信貸資金向糧食生產(chǎn)傾斜，在利率上應(yīng)該給予優(yōu)惠，扶持糧食生產(chǎn)的發(fā)展。保護(hù)耕地，穩(wěn)定糧食生產(chǎn)面積，。建立農(nóng)業(yè)保護(hù)基金。” 應(yīng)該從經(jīng)濟(jì)學(xué)者的角度提出政策建議，即任一項建議都有需要考慮與其相聯(lián)系的費(fèi)用，而不能采用政治家或技術(shù)專家的習(xí)慣術(shù)語。 在分析部門/地區(qū)問題時，需要有一個對整個國民經(jīng)濟(jì)的眼光。,36,寫作階段結(jié)論,案例2： 分析農(nóng)戶糧食儲備行為后提出以下政策建議：“完善國家糧食專儲制度；優(yōu)化國家糧食專儲和區(qū)域結(jié)構(gòu)和地區(qū)布局；完善糧食市場價格體系；穩(wěn)妥地加快糧食市場自由化改革步伐。” 其中后兩點(diǎn)與本人的經(jīng)驗(yàn)研究有一定關(guān)系，前兩者則毫無關(guān)系。 政府在價格形成方面能夠起什么作用？這種作用如何影響農(nóng)戶儲備行為？,37,肚松衯宸腓聄puq訕N悻胊?C蟖紅:T濫朜?7=XGN頌獑B:瀯嶮箤?l仠羱鳵nnC間戁,vH灤?yc罦噾匪m?藹?LK箋?m-勿fS?A?傏W?.噸嵨脨sK樠?挼Qq躹c 鎾?x?脡R趢o5?X;