證券分支機(jī)構(gòu)新設(shè)規(guī)范指引

1、證券分支機(jī)構(gòu)新設(shè)規(guī)范指引第一部份新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部一、籌建階段第一條由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部形成新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的可行性分析報(bào)告。報(bào)公司總裁辦公會(huì)議審批。第二條由公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出新設(shè)籌建申請(qǐng)，同時(shí)抄送擬設(shè)證券營(yíng)業(yè)部所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。第三條新設(shè)籌建證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料包括：(一) 關(guān)于新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)報(bào)告； (二) 新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的可行性報(bào)告；(三) 新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的籌建方案；(四) 新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的籌建負(fù)責(zé)人學(xué)歷證明、個(gè)人簡(jiǎn)歷及證券從業(yè)資格證書； (五) 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(六) 公司金融業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；(七) 公司章程；(八) 公司對(duì)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度，包括：公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部員工管理辦法、公司

2、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作管理規(guī)定、公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度、公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部電腦人員管理制度；(九) 公司近兩年度審計(jì)報(bào)告；(十) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料；第四條新設(shè)籌建證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，籌建負(fù)責(zé)人即可進(jìn)駐當(dāng)?shù)厝骈_展籌建工作。第五條籌建工作包括：選址、裝修、辦公設(shè)施及電腦系統(tǒng)配置等，具體參見證券有限責(zé)任公司分支機(jī)構(gòu)建設(shè)管理暫行辦法及證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部異地遷址規(guī)范指引中的相關(guān)規(guī)定。第六條制定通訊方式、電腦設(shè)備配置、席位配置方案，報(bào)公司信息管理總部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部審批并組織實(shí)施；新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的籌建批準(zhǔn)文件，到證券交易所申請(qǐng)交易席位。第七條向公司人力資源管理總

3、部和當(dāng)?shù)厝瞬沤涣髦行纳暾?qǐng)并辦理員工招聘及上崗前的培訓(xùn)事宜。第八條制定辦公用品購(gòu)置、單據(jù)印制方案，報(bào)公司總裁辦審批后置備。 第九條建立各項(xiàng)規(guī)章制度，做好各種業(yè)務(wù)文本、單據(jù)、試業(yè)模擬等各項(xiàng)開業(yè)前的準(zhǔn)備工作。 第十條籌建工作完成后，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部會(huì)同信息系統(tǒng)管理總部、總裁辦條財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)總部、稽核與法律事務(wù)部對(duì)營(yíng)業(yè)部籌建工作進(jìn)行檢查驗(yàn)收合格后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收；經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格，方可申請(qǐng)開業(yè)。第十一條籌建的證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起六個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，逾期未完成的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，延長(zhǎng)期不得超過三個(gè)月。第十二

4、條營(yíng)業(yè)部籌建階段財(cái)務(wù)管理辦法（一） 新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部由總經(jīng)理或籌建負(fù)責(zé)人會(huì)同財(cái)務(wù)及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)籌建工作的具體情況制定詳細(xì)的總預(yù)算報(bào)告，并盡可能分明細(xì)項(xiàng)目且對(duì)相關(guān)項(xiàng)目做出說明，報(bào)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)總部審核。（二） 除單項(xiàng)零星開支在5萬(wàn)元以下外，必須簽訂合同，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人必須參與各項(xiàng)合同的簽訂，并對(duì)籌建期間發(fā)生的一切開支進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管，做到資金運(yùn)用合理有效。（三） 籌建期間所需費(fèi)用均由總部撥付，各營(yíng)業(yè)部根據(jù)工程進(jìn)度按月提供預(yù)算計(jì)劃，于每月28日前將下月用款計(jì)劃報(bào)總部審批后下?lián)堋４箜?xiàng)開支申請(qǐng)必須附報(bào)相關(guān)合同或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見等證明文件。（四） 嚴(yán)格財(cái)務(wù)開支。在預(yù)算內(nèi)且按合同支付的款項(xiàng)由營(yíng)業(yè)部按公司規(guī)定的審

5、批程序，核準(zhǔn)后支付；對(duì)超預(yù)算、超合同的支出部分，需及時(shí)報(bào)總部批準(zhǔn)。（五） 營(yíng)業(yè)部籌建期間，尚未建帳的，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人需建立一套完整的備查帳，詳細(xì)記錄撥付資金的運(yùn)用和節(jié)余情況，并負(fù)責(zé)撥付資金的安全。（六） 營(yíng)業(yè)部籌建完畢，必須具備完工驗(yàn)收合格的手續(xù)，分項(xiàng)資產(chǎn)落實(shí)到責(zé)任人管理。二、開業(yè)階段 第十三條新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部開業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：(一) 開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告；(二) 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告；(三) 證券業(yè)從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書；(四) 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料；(五) 管理制度和內(nèi)部控制制度；(六) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

6、第十四條由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)開業(yè)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并書面通知申請(qǐng)開業(yè)的證券營(yíng)業(yè)部。審查未通過的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)在書面通知中注明理由。 第十五條申請(qǐng)開業(yè)的證券營(yíng)業(yè)部持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證，并持開業(yè)批準(zhǔn)文件和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證到工商行政管理部門辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照。并根據(jù)公司的有關(guān)規(guī)定，刻制各類印章。按公司財(cái)務(wù)制度的規(guī)定，開立相關(guān)的銀行帳號(hào)，并做好營(yíng)業(yè)部的建帳工作。第十六條向公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)總部申請(qǐng)開業(yè)費(fèi)用。第十七條經(jīng)批準(zhǔn)開業(yè)的證券營(yíng)業(yè)部，由公司在指定報(bào)紙公告。第十八條申請(qǐng)開業(yè)的證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起一個(gè)月內(nèi)開業(yè)。逾期未開業(yè)的，原開業(yè)批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，將會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回證券經(jīng)營(yíng)

7、機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證（遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意延期開業(yè)的除外）。第二部份新設(shè)證券服務(wù)部一、籌建階段第一條由營(yíng)業(yè)部將新設(shè)證券服務(wù)部的可行性分析報(bào)告，報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部審核，公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。第二條由公司向擬設(shè)立證券服務(wù)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出設(shè)立申請(qǐng)。證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：（一） 有固定合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的面積不小于200平方米，并符合各項(xiàng)安全管理規(guī)定；（二） 有符合營(yíng)運(yùn)要求的技術(shù)設(shè)備，交易設(shè)備要同證券營(yíng)業(yè)部保持同一標(biāo)準(zhǔn)，符合證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）的有關(guān)規(guī)定，并符合證監(jiān)會(huì)對(duì)開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的要求；（三） 有必要的管理人員。證券營(yíng)業(yè)部

8、直接委派的管理人員不少于4人，其中證券服務(wù)部的負(fù)責(zé)人應(yīng)取得證券從業(yè)人員資格證書，其他人員符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券從業(yè)人員管理的資格要求；（四） 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（五） 資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行。第三條設(shè)立證券服務(wù)部的申請(qǐng)材料包括：（一） 申請(qǐng)報(bào)告。包括擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部的名稱、設(shè)立理由、具體地點(diǎn)等。（二） 證券公司的基本情況。包括上一年度的經(jīng)營(yíng)情況；證券營(yíng)業(yè)部和證券服務(wù)部的分布情況；近一年是否因違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰；挪用客戶交易結(jié)算資金及清理歸位情況；在機(jī)構(gòu)設(shè)立方面存在的歷史遺留問題及解決情況；公司內(nèi)控制度建設(shè)的有關(guān)情況。（三） 擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部的基本情況。包括上一年度的

9、盈利情況；業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件（公司蓋章）；證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)情況、管理制度情況；是否建立了證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券服務(wù)部的管理制度；是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金及個(gè)人柜臺(tái)債務(wù)。（四） 落實(shí)清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)方案的情況。（五） 設(shè)立證券服務(wù)部的可行性研究報(bào)告。（六） 證券服務(wù)部管理規(guī)章制度。包括人事管理制度、設(shè)備管理制度、安全管理制度、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理制度、稽核管理制度及其他管理制度。（七） 與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)帳協(xié)議。（八） 會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的獨(dú)立出資設(shè)立證券服務(wù)部的文件。（九） 證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人申請(qǐng)表。擬委派的證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人的任職資格比照證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理管理，申請(qǐng)表比照證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理任職資格申請(qǐng)表填

10、寫。證券服務(wù)部至少配備一名具備大專以上學(xué)歷、具有計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)理論知識(shí)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的信息技術(shù)人員。（十） 擬設(shè)立證券服務(wù)部的場(chǎng)地及設(shè)備情況說明。場(chǎng)地使用證明。（十一） 風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。（十二） 證券公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)出具的證券公司符合設(shè)立證券服務(wù)部條件的意見書。以上材料一式兩份，用a4紙打印裝訂。第四條派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂?，?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。（一） 證券服務(wù)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)初審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起15個(gè)工作日；中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起30個(gè)工作日。如文件資料不完整，則審核時(shí)限重新計(jì)算。（二） 證券公司設(shè)立證券服務(wù)部申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)ㄟ^，批復(fù)文件主送派出機(jī)構(gòu)，抄送證券公司；申請(qǐng)未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^的原因書面通知證券公司，且半年內(nèi)不得重新申請(qǐng)。（三） 證券服務(wù)部籌建期為3個(gè)月。第五條選址、裝修、辦公設(shè)施及電腦系統(tǒng)配置等相