金融證券人員績效考核KPI

1、.第 1章金融證券人員績效考核1.1投資部關(guān)鍵績效考核指標(biāo)序號KPI 指標(biāo)考核周期指標(biāo)定義 / 公式資料來源1投資預(yù)算編制及時率季/ 年度規(guī)定時間內(nèi)完成預(yù)算編制的次數(shù) 100%投資部預(yù)算編制的總次數(shù)2投資計劃完成率季/ 年度實際投資額投資部100%計劃投資額3投資預(yù)算控制率季/ 年度當(dāng)期實際發(fā)生投資費用額 100%財務(wù)部投資費用預(yù)算額投資回報階段回報目標(biāo)實現(xiàn)數(shù)4季/ 年度100%投資部目標(biāo)總數(shù)目標(biāo)達(dá)成率項目研究報項目評審過程中發(fā)現(xiàn)項目研究報告的出5季/ 年度投資部告的準(zhǔn)確性錯次數(shù)投資項目運(yùn)行監(jiān)控規(guī)定時間內(nèi)提交報告的次數(shù) 100%6季/ 年度投資部報告提交及時率報告提交的總次數(shù)7投資方案通過率季

2、/ 年度方案通過數(shù)量100%投資部方案制定總數(shù)1.2證券部關(guān)鍵績效考核指標(biāo)序號KPI 指標(biāo)考核周期指標(biāo)定義 / 公式資料來源1信息披露及時率季/ 年度信息披露及時的次數(shù)證券部100%信息披露的總次數(shù)因?qū)ν庑畔⑴兜南嚓P(guān)材料、 上報證管辦證券部各類材料2季/ 年度及政府主管部門材料不符合相關(guān)規(guī)定而董事會制作合規(guī)性被退回的次數(shù)監(jiān)事會季報、半年報、規(guī)定時間內(nèi)完成編制的 次數(shù) 100%3季/ 年度證券部年報編制的及時率需完成編制的總次數(shù)4股東大會季/ 年度與會股東對股東大會籌備的滿意度評價證券部.籌備滿意度的算術(shù)平均值配股、分紅等方案通過數(shù)量5季/ 年度100%方案的通過率方案制定總數(shù)投資咨詢答復(fù)及時

3、的次數(shù)6100%季/ 年度需答復(fù)的咨詢總數(shù)答復(fù)及時率1.3融資部關(guān)鍵績效考核指標(biāo)序號KPI 指標(biāo)考核周期指標(biāo)定義 / 公式企業(yè)運(yùn)用各種方式向機(jī)構(gòu)或個人籌集資1融資總額季/ 年度金的總額2季/ 年度實際融資額融資計劃完成率100%計劃融資額渠道拓展新拓展渠道數(shù)3季/ 年度100%計劃達(dá)成率原有渠道數(shù)4融資成本降低率季/ 年度預(yù)算成本實際成本100%預(yù)算成本5融資周期季/ 年度完成某項融資項目所需要的時間6融資報告通過率季/ 年度報告通過數(shù)量報告制定總數(shù) 100%融資分析報告報告提交及時的次數(shù)7季/ 年度100%提交及時率報告提交的總次數(shù)證券部證券部資料來源財務(wù)部融資部融資部財務(wù)部融資部融資部融資

4、部.1.4營業(yè)部經(jīng)理績效考核指標(biāo)量表被考核人職位營業(yè)部經(jīng)理部門營業(yè)部考核人職位總經(jīng)理部門序號KPI 指標(biāo)權(quán)重績效目標(biāo)值考核得分1傭金收入20%考核期傭金收入達(dá)到元以上部門工作215%考核期部門工作計劃完成率在%以上計劃完成率3經(jīng)營成本降低率15%考核期經(jīng)營成本降低率達(dá)%4客戶資產(chǎn)規(guī)模15%考核期客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到到元以上5員工持證率10%考核期員工持證率達(dá)%6客戶投訴解決率5%考核期客戶投訴解決率達(dá)100%7新增客戶數(shù)量5%考核期新增客戶數(shù)量達(dá)到到戶8有效客戶數(shù)量5%考核期有效客戶數(shù)量在戶以上9客戶滿意度5%考核期客戶滿意度評分在分以上考核期部門員工績效考核平均得分在分以10員工管理5%上本次考

5、核總得分1. 客戶投訴解決率解決的投訴數(shù)客戶投訴解決率100%投訴總數(shù)2. 有效客戶數(shù)量指在營業(yè)部開戶且在一定時期有交易記錄的客戶數(shù)量考核指標(biāo)說明.被考核人考核人復(fù)核人簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：1.5客戶經(jīng)理績效考核指標(biāo)量表被考核人職位客戶經(jīng)理部門營業(yè)部考核人職位營業(yè)部經(jīng)理部門營業(yè)部序號KPI 指標(biāo)權(quán)重績效目標(biāo)值考核得分1存量客戶資產(chǎn)20%考核期存量客戶資產(chǎn)達(dá)到元以上2新增客戶資產(chǎn)15%考核期新增客戶資產(chǎn)達(dá)到元以上3客戶資金周轉(zhuǎn)率15%考核期客戶資金周轉(zhuǎn)率達(dá)%4客戶資產(chǎn)流失率15%考核期客戶資產(chǎn)流失率低于%5客戶資產(chǎn)增值率10%考核期客戶資產(chǎn)增值率在%以上6投訴解決率5%考核期客戶投

6、訴解決率達(dá)到00%7客戶滿意度10%考核期客戶滿意度評分在分以上協(xié)作部門85%考核期協(xié)作部門員工滿意度評分在分以上員工滿意度9領(lǐng)導(dǎo)滿意度5%考核期領(lǐng)導(dǎo)滿意度評分達(dá)到分以上本次考核總得分考核1. 客戶資金周轉(zhuǎn)率指標(biāo)成交量（考核期）客戶資金周轉(zhuǎn)率 =100%（期末總資產(chǎn)期初總 資產(chǎn)）/ 2說明2.客戶資產(chǎn)流失率.流失客戶托管市值客戶資金流失率 = 所管理客戶托管市值合 計 100%3.客戶資產(chǎn)增值率客戶資產(chǎn)增值率 =期末資產(chǎn)總值期初資 產(chǎn)總值100%期初資產(chǎn)總值4.投訴解決率解決的投訴數(shù)投訴解決率 =100%投訴總數(shù)被考核人考核人復(fù)核人簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：1.6營業(yè)部績效考核方案受

7、控狀態(tài)方案名稱營業(yè)部績效考核方案編號一、目的 為提高客戶服務(wù)水平，鼓勵客戶經(jīng)理開發(fā)新客戶，提高營業(yè)部員工的積極性。 為全面提升業(yè)務(wù)素質(zhì)，促進(jìn)營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展，保證營業(yè)指標(biāo)的實現(xiàn)。 為進(jìn)一步深化績效管理制度，明確考核指標(biāo)，促進(jìn)績效考核科學(xué)化、規(guī)化。根據(jù)公司有關(guān)績效管理規(guī)定和營業(yè)部管理辦法，特制定本方案。二、考核原則（一）公平、公正、公開的原則績效考核的標(biāo)準(zhǔn)、考核程序和結(jié)果應(yīng)客觀公正，符合公司的有關(guān)規(guī)定，并向部全體員工公開。（二）責(zé)任結(jié)果導(dǎo)向原則引導(dǎo)員工用正確的方法做事，不斷追求工作的效果，通過績效考核不斷改進(jìn)工作態(tài)度和方式，以達(dá)到更好的成效。（三）定性和定量相結(jié)合原則.營業(yè)部考評指標(biāo)分為定性和定量

8、兩種，其中以定量為主，約占60%，以定性為輔，約占40%。三、績效考核小組成員按照考核制度，設(shè)立績效考核小組，組長由人力資源部經(jīng)理兼任，其他主要成員有營業(yè)部經(jīng)理、營業(yè)部主管、績效主管、績效專員等，小組人數(shù)應(yīng)為奇數(shù)。考核小組對客戶經(jīng)理進(jìn)行考評考核，其工作直接向公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)。四、客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn) 客戶經(jīng)理的薪酬由基本工資（具體見客戶經(jīng)理基本工資標(biāo)準(zhǔn)一覽表）和提成工資構(gòu)成。其薪酬從其實現(xiàn)的全部收入中兌付，包括名下管理的存量客戶資產(chǎn)、新增客戶資產(chǎn)產(chǎn)生的傭金和利差收入（以下分別簡稱“存量收入”和“新增收入”）客戶經(jīng)理基本工資標(biāo)準(zhǔn)月基本工資級別管理客戶資產(chǎn)（萬元）資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)（元）一級客戶經(jīng)理60005

9、000 以上（含 5000）新增二級客戶經(jīng)理420030005000（含 3000）新增三級客戶經(jīng)理300010003000（含 1000）新增四級客戶經(jīng)理20004000 以上（含 4000）新增存量五級客戶經(jīng)理150025004500（含 2500）新增存量六級客戶經(jīng)理120015002500（含 1500）新增存量七級客戶經(jīng)理10005001500（含 500）新增存量八級客戶經(jīng)理880500 以下新增存量 客戶經(jīng)理的存量收入只支付其基本工資，超出基本工資的存量收入不計提提成工資。 客戶經(jīng)理的新增收入，首先彌補(bǔ)存量收入不足以支付基本工資的差額部分，補(bǔ)差后剩余部分按30%計提其提成工資。

10、客戶經(jīng)理當(dāng)月的存量收入和新增收入低于基本工資標(biāo)準(zhǔn)的，按照實際收入全額支付基本工資。若實際收入低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，則暫按最低工資標(biāo)準(zhǔn)支付基本工資。 每年終，對客戶經(jīng)理管理的存量、新增收入與其個人基本工資收入進(jìn)行總清算。若有差額，則差額首先抵扣本辦法第六條所述的當(dāng)月實際收入與最低工資標(biāo)準(zhǔn)的差額，之后再一次性補(bǔ)發(fā)基本工資收入與本人基本工資標(biāo)準(zhǔn)的差額。 客戶經(jīng)理的新增客戶提成長期有效?？蛻艚?jīng)理的提成工資按5%的比例計提風(fēng)險責(zé)任基金。若客戶.經(jīng)理當(dāng)年沒有出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任糾紛，則風(fēng)險責(zé)任基金于次年六月份予以返還。五、考核容客戶經(jīng)理的考核分為月度考核、季度考核、年度考核。 月度考核客戶經(jīng)理名下管理的客戶資產(chǎn)創(chuàng)

11、造收入，其考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理工資發(fā)放依據(jù)。 季度考核客戶經(jīng)理的任職資格，其考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理調(diào)級依據(jù)，考核是否稱職， 不稱職的予以降級，并接受客戶經(jīng)理的晉級申請。 年度考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理勞動合同續(xù)簽依據(jù)。首先，對客戶經(jīng)理當(dāng)年名下管理客戶資產(chǎn)創(chuàng)造的總收入情況進(jìn)行考核，若達(dá)不到其全年基本工資總收入標(biāo)準(zhǔn)，屬于八級客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動合同；屬于 47 級的，在第二年第一季度予以降級（降一級），若在該季度（或當(dāng)年以后某一季度）中，名下客戶資產(chǎn)總收入達(dá)到或超過其對應(yīng)級別工資總收入標(biāo)準(zhǔn)的，則有資格申請晉級。反之，不能申請晉級。其次，在完成上述考核的基礎(chǔ)上，營業(yè)部再按照專業(yè)服務(wù)績效考核細(xì)則中所

12、列各項專業(yè)指標(biāo)，對48級客戶經(jīng)理進(jìn)行考評打分。對于評分位列后兩位且屬于八級客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動合同。對在一個年度工作時間不滿六個月的客戶經(jīng)理，其年度考核可以跨入到下一個年度一并進(jìn)行。 考評指標(biāo)的統(tǒng)計由營業(yè)部綜合業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)組織，并交由考核小組決定。對于客戶經(jīng)理某個單項工作不滿意的評價應(yīng)附帶具體原因和改進(jìn)措施。六、考核細(xì)則（一）指標(biāo)構(gòu)成及權(quán)重考核指標(biāo)包括客戶資金周轉(zhuǎn)率、客戶資產(chǎn)流失率、客戶資產(chǎn)增值率、客戶滿意度、協(xié)作部門員工滿意度指標(biāo)、部門經(jīng)理滿意度、總經(jīng)理滿意度等。具體各項指標(biāo)的權(quán)重，如下表所示。營業(yè)部員工績效考核表考核得分指標(biāo)類別指標(biāo)項目權(quán)重指標(biāo)得分合計得分客戶資金周轉(zhuǎn)率15%定量客

13、戶資產(chǎn)流失率30%客戶資產(chǎn)增值率20%客戶滿意度15%定性協(xié)作部門員工滿意度10%領(lǐng)導(dǎo)滿意度10%.綜合得分備注（二）指標(biāo)說明 客戶資金周轉(zhuǎn)率 =成交量（考核期） / （期末總資產(chǎn)期初總資產(chǎn)）/2營業(yè)部周轉(zhuǎn)率 =營業(yè)部成交量（考核期）/ （營業(yè)部年初總資產(chǎn)營業(yè)部年末總資產(chǎn)）/2以營業(yè)部周轉(zhuǎn)率為基準(zhǔn)， 基準(zhǔn)分值為 100分。假定營業(yè)部周轉(zhuǎn)率為 1.2 ，某客戶經(jīng)理同期周轉(zhuǎn)率為1.4 ，則該項目得分為（1.4/1.2）10015%=17.5 分。 客戶流失率 =流失客戶托管市值/ 所管理客戶托管市值合計。以營業(yè)部正常流失率為基準(zhǔn)，基準(zhǔn)分值為 100 分，客戶經(jīng)理客戶流失率每增減1 個百分點，則相應(yīng)

14、分值增減10 分。假定營業(yè)部正常流失率為3.5%，某客戶經(jīng)理同期流失率為2.5%, 則本項得分為（100 10）30%=33分。客戶資產(chǎn)增值率（期末資產(chǎn)總值期初資產(chǎn)總值）/ 期初資產(chǎn)總值。完成增值率/ 計劃增值率10020%，即為該項最后得分。 客戶滿意度由營業(yè)部隨機(jī)抽取客戶樣本進(jìn)行問卷調(diào)查，抽取每位客戶經(jīng)理的客戶數(shù)，每次不少于5人。對于非現(xiàn)場客戶，采取訪問、郵寄問卷或電子方式。客戶根據(jù)自己的切身體會，按照營業(yè)部客戶滿意度調(diào)查表的指標(biāo)容逐項打分。客戶經(jīng)理的客戶滿意度為所有問卷評分的算術(shù)平均值，滿分為 100 分，基準(zhǔn)滿意度為60 分。若某客戶經(jīng)理考核期客戶滿意度為 66 分，則該項得分為（ 6

15、6/60 ）10015%=16.5 分。營業(yè)部客戶滿意度問卷調(diào)查表您的滿意程度序號客戶經(jīng)理服務(wù)指標(biāo)ABCDE1 客戶經(jīng)理能積極主動與您保持聯(lián)絡(luò)對您提出的問題, 客戶經(jīng)理能及時、有效地予以解決或答2復(fù)3 在與您交流時，客戶經(jīng)理能態(tài)度誠懇、禮貌熱情4 客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點，建議您參加有針對性的培訓(xùn)客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點，幫助您選擇便捷、低成本的5交易方式（組合）6 客戶經(jīng)理能對您選用的新交易手段進(jìn)行培訓(xùn)7 客戶經(jīng)理能向您全面介紹各種交易品種，及時介紹新品.種8 客戶經(jīng)理能充分了解您的投資個性客戶經(jīng)理能堅持跟蹤分析您的持倉結(jié)構(gòu)，對重大變化給9予關(guān)注和評價10 客戶經(jīng)理能堅持根據(jù)您的特點篩選信息，并及時通知您合計其中 A10 分、 B8 分、 C6 分、 D 4 分、 E 2 分，所有問題的算術(shù)總和即得出客填寫說明戶經(jīng)