2019年證券從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)《法律法規(guī)》：IPO及其上市管理

1、2019 年證券從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)法律法規(guī)： IPOIPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法1. 總則：適用在境內(nèi)創(chuàng)業(yè)板 IPO 的股票。2. 發(fā)行條件3. 發(fā)行程序 （ 主板上市申請(qǐng)的核準(zhǔn)程序，創(chuàng)業(yè)板與主板基本一致 ）1）申報(bào)：發(fā)行人按規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向中國(guó)證 監(jiān)會(huì)申報(bào)。2）受理：中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在 5 個(gè)工作日內(nèi)作出是否 受理決定。3）初審：中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，由相關(guān)職能部門對(duì)申請(qǐng)文件初審。4）預(yù)披露：發(fā)行人理應(yīng)將招股說明書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。 發(fā)行人能夠?qū)⒄泄烧f明書 （ 申報(bào)稿 ） 刊登于其企業(yè)網(wǎng)站，但披露內(nèi)容理 應(yīng)完全一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露

2、時(shí)間。5） 發(fā)行審核委員會(huì)審核。6） 決定：自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在 6 個(gè)月內(nèi)發(fā) 行股票 ; 超過 6 個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核 準(zhǔn)后方可發(fā)行。股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核 準(zhǔn)決定之日起 6 個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。4. 信息披露5. 監(jiān)督管理和法律責(zé)任發(fā)審委對(duì)首次公開發(fā)行股票的審核工作中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 2006年 5月發(fā)布實(shí)施了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員 會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法 （2009 年 5月 13日修訂） 。設(shè)立：主板發(fā)審委、 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委、上市公司并購(gòu)重組委，發(fā)審委是主板和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委 的統(tǒng)稱。發(fā)審委審核發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)

3、和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國(guó)證 監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的發(fā)行申請(qǐng)。發(fā)審委的構(gòu)成和職責(zé)5 名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員 20 名。35名，證監(jiān)會(huì) 5 名。主板、創(chuàng)業(yè)板 發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的相關(guān)專 家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為 25名，部分發(fā)審委委員能 夠?yàn)閷Ｂ?。其中中?guó)證監(jiān)會(huì)的人員 發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人 5 名。創(chuàng)業(yè)板 和并購(gòu)重組委員不得互相兼任。 發(fā)審委委員每屆任期 1 年，3 屆。能夠連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過發(fā)審委委員理應(yīng)符合下列條件：第一，堅(jiān)持原則，公正廉潔， 忠于職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和規(guī)章 ; 第二，熟悉證券、會(huì) 計(jì)業(yè)務(wù)及相關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章 ;

4、 第三，精通所從事行業(yè)的專業(yè) 知識(shí)，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù) ;第四，沒有違法、違紀(jì)記錄 ; 第 五，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其他條件。發(fā)審委委員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)理應(yīng)予以解聘：第 一，違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的 ; 第二，未按照 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定勤勉盡職的 ; 第三，本人提出辭職申請(qǐng)的 ; 第四， 兩次以上無故不出席發(fā)審委會(huì)議的 ; 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任 發(fā)審委委員的其他情形。發(fā)審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。 發(fā)審委委員解聘后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)即時(shí)選聘新的發(fā)審委委員。3. 發(fā)行程序 （ 主板上市申請(qǐng)的核準(zhǔn)程序，創(chuàng)業(yè)板與主板基本一致 ）申報(bào)、受理

5、、初審、預(yù)披露、發(fā)審委審核、決定1）申報(bào)：發(fā)行人按規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向中國(guó)證 監(jiān)會(huì)申報(bào)。2）受理：中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在 5 個(gè)工作日內(nèi)作出是否 受理決定。3）初審：中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，由相關(guān)職能部門對(duì)申請(qǐng)文 件初審。4）預(yù)披露：發(fā)行人理應(yīng)將招股說明書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。 發(fā)行人能夠?qū)⒄泄烧f明書 （申報(bào)稿） 刊登于其企業(yè)網(wǎng)站，但披露內(nèi)容理 應(yīng)完全一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。5）發(fā)行審核委員會(huì)審核。6）決定：自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在 6 個(gè)月內(nèi)發(fā) 行股票;超過 6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核 準(zhǔn)后方可發(fā)行。股票發(fā)行

6、申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核 準(zhǔn)決定之日起 6 個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。4. 信息披露5. 監(jiān)督管理和法律責(zé)任 發(fā)審委對(duì)首次公開發(fā)行股票的審核工作中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 2006年 5月發(fā)布實(shí)施了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員 會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法 （2009 年 5月 13日修訂） 。設(shè)立：主板發(fā)審委、 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委、上市公司并購(gòu)重組委，發(fā)審委是主板和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委 的統(tǒng)稱。發(fā)審委審核發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國(guó)證 監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的發(fā)行申請(qǐng)。發(fā)審委的構(gòu)成和職責(zé) 發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的相關(guān)專家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為 25 名，部分發(fā)審委

7、委員能夠?yàn)閷Ｂ殹Ｆ渲兄袊?guó)證監(jiān)會(huì)的人員 發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人 5 名。創(chuàng)業(yè)板 和并購(gòu)重組委員不得互相兼任。5 名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員 20 名。35 名，證監(jiān)會(huì) 5 名。主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員每屆任期 1 年，3 屆。能夠連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過 發(fā)審委委員理應(yīng)符合下列條件：第一，堅(jiān)持原則，公正廉潔， 忠于職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和規(guī)章 ; 第二，熟悉證券、會(huì) 計(jì)業(yè)務(wù)及相關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章 ; 第三，精通所從事行業(yè)的專業(yè) 知識(shí)，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù) ;第四，沒有違法、違紀(jì)記錄 ; 第 五，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其他條件。 發(fā)審委委員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)理應(yīng)予以解聘：第 一，違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的 ; 第二，未按照 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定勤勉盡職的 ;