某工程投資監(jiān)理實施細(xì)則

1、北方國貿(mào)平度購物中心工程投資監(jiān)理實施細(xì)則編制人：日 期：審批人：日 期：青島建筑工程學(xué)院工程建設(shè)監(jiān)理公司一、投資目標(biāo)分解投資目標(biāo)：山東省建筑工程消耗量定額(2003年)；山東省安裝工程消耗量定額(2003年)；青島市2006年工程結(jié)算資料匯編青島市價目表（2006年）為依據(jù)，合同承包價為人民幣：92936940.18元。二、投資使用計劃投資使用計劃表單位：萬元工程名稱基礎(chǔ)主體安裝工程精裝修配套合計投資1000450025001600100016000附屬設(shè)施和室外工程待定。三、投資目標(biāo)的風(fēng)險分析本工程施工合同造價為暫定價，最終造價按完成工程量及相關(guān)定額決算，主要投資風(fēng)險在于材料差價及工程量變更

2、，監(jiān)理主要工作應(yīng)該控制工程變更及工程造價的影響。1、投資控制的動態(tài)比較（1） 投資目標(biāo)分解值與項目概算值的比較（2） 項目概算值與施工圖預(yù)算值的比較（3） 施工圖預(yù)算值（合同價）與實際投資的比較2、投資控制表格（1） A6工程款支付申請表（2） A8費(fèi)用索賠申請表（3） B3工程款支付證書（4） B6費(fèi)用索賠審批表3、投資控制流程圖 工程投資控制工作流程圖投資目標(biāo)分析審核施工組織設(shè)計已完合同工程量計量、報審不正確審核計量正確索賠處理簽署工程款支付證書月報投資分析否竣工是竣工結(jié)算四、投資控制的具體措施 施工階段是建設(shè)項目資金大量投入使用的階段。工程建設(shè)監(jiān)理施工階段投資控制不是單一目標(biāo)的控制，在力

3、求使項目滿足質(zhì)量和進(jìn)度目標(biāo)的前提下，實現(xiàn)項目實際投資不超過計劃投資，使業(yè)主方獲得最佳的投資效益。為確保項目投資控制目標(biāo)的實現(xiàn)，項目監(jiān)理部投資控制組監(jiān)理人員在總監(jiān)理工程師領(lǐng)導(dǎo)下，綜合采取組織、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、合同的措施控制投資，主要完成工程投資風(fēng)險分析與防范對策制定；確定投資控制點的設(shè)置；投資控制的措施與手段；制定資金流量圖以及提出節(jié)約投資的合理化建議并在施工過程中嚴(yán)格執(zhí)行等項任務(wù)。A.工程投資風(fēng)險預(yù)測及防范對策 工程投資風(fēng)險預(yù)測，就是分析測算不確定性因素或隨機(jī)因素對建設(shè)項目預(yù)期投資效果的影響程度。具體到施工階段主要是工程承包人或材料設(shè)備供應(yīng)商與發(fā)包人之間可能發(fā)生的索賠與反索賠事件，對此，項目監(jiān)理部

4、應(yīng)制定相應(yīng)防范對策，力求減小委托人投資風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)損失。a.地質(zhì)條件變化風(fēng)險及防范對策工程開工前，會同勘察設(shè)計單位、施工單位進(jìn)一步調(diào)查分析工程的地質(zhì)情況，并并促請設(shè)計單位進(jìn)一步優(yōu)化設(shè)計方案，以免造成不必要的索賠事件發(fā)生。土石方工程開挖結(jié)束，地基處理時，會同勘察設(shè)計單位嚴(yán)格驗收地基情況，并嚴(yán)格計量簽證和隱蔽簽證，避免隱蔽工程的投資擴(kuò)大。b.工程中人為障礙風(fēng)險及防范對策工程建設(shè)過程中的人為障礙風(fēng)險也是不可忽視的，往往也會造成重大的資金浪費(fèi)。必須加強(qiáng)對參與工程建設(shè)的各單位人員管理和協(xié)調(diào)，制定合理的人為風(fēng)險預(yù)防和處置制度。如要求建設(shè)單位人員應(yīng)同心同德，目標(biāo)一致；要求施工單位人員須技術(shù)精、素質(zhì)高、責(zé)任心強(qiáng)

5、；要求監(jiān)理人員須精通業(yè)務(wù)、善于協(xié)調(diào)、公平獨(dú)立等。c.設(shè)計變更風(fēng)險及防范對策來自業(yè)主或承包人的設(shè)計變更意圖，其變更發(fā)生的越早，損失越小，反之，損失就越大。工程開工前的設(shè)計變更只修改圖紙，其它費(fèi)用尚未發(fā)生，損失有限；工程開工以后的設(shè)計變更，往往造成設(shè)備、材料的重新采購，已完工程的拆除勢必造成重大變更損失。其風(fēng)險防范對策是：工程項目開工前，認(rèn)真審核工程設(shè)計施工圖紙，對于設(shè)計不明確或錯誤之處及時請設(shè)計人員予以明確或修改，力求將變更控制在工程項目開工之前。項目監(jiān)理部嚴(yán)格按公司ISO9001質(zhì)量體系文件要求，遵照設(shè)計變更工作管理制度運(yùn)行，不論來自業(yè)主或承包人的設(shè)計變更要求，均由設(shè)計單位提出方案或圖紙。經(jīng)監(jiān)

6、理工程師核算，總監(jiān)理工程師審批，報業(yè)主同意后下達(dá)設(shè)計變更通知單后方可實施，嚴(yán)格控制增加投資。d.合同文件的模糊和錯誤風(fēng)險及防范對策施工合同簽定時，由于合同文件的模糊和錯誤，以及工程項目施工期間常常由于不可預(yù)見因素的影響，或造成承包人借機(jī)擴(kuò)大索賠數(shù)額，會增加業(yè)主的投資風(fēng)險，其防范對策是：項目監(jiān)理部委派有經(jīng)驗的合同管理工程師及投資組監(jiān)理工程師參與施工合同的簽定，并提出建議，確保合同條款嚴(yán)謹(jǐn)、周密。施工承包合同中嚴(yán)格約定工程預(yù)付款、進(jìn)度款支付、竣工結(jié)算條款，避免造成工種款支付的爭議。e.工期延長和延誤風(fēng)險及防范對策業(yè)主按合同規(guī)定未能及時為承包人提供施工現(xiàn)場、工程施工圖紙或在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出有關(guān)指令、

7、批復(fù)，或者由于非承包人原因，不可抗力自然因素等造成的工程費(fèi)用損失，往往會給業(yè)主造成工程投資風(fēng)險，其防范對策是：項目監(jiān)理部合同管理工程師及時提請業(yè)主按合同約定按期交付工程施工現(xiàn)場、工程施工圖紙、及時發(fā)出有關(guān)指令，批復(fù)文件。不可抗力自然因素發(fā)生時，應(yīng)及時督促承包人采取措施，力求減少工程損失，并妥善處理善后事宜，減少由于機(jī)械停滯、人員窩工造成的索賠數(shù)額。進(jìn)度控制工程師公平、公正處理工程延期索賠，認(rèn)真分析延誤時間是否處于時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃的關(guān)鍵線路上，來決定是否同意延長工期索賠。f.建筑工程主要設(shè)備材料采購、供應(yīng)風(fēng)險及防范對策建筑工程主要設(shè)備、材料費(fèi)用占建安工程造價的百分比較大，不同時間、不同渠道采購的設(shè)備

8、、材料在市場經(jīng)濟(jì)條件下價差也較大。因此，在保證使用功能和工程質(zhì)量的前提下，降低設(shè)備材料的采購價格是降低業(yè)主工程項目投資總量的重要手段。g.工程建設(shè)項目投資風(fēng)險防范的綜合性措施依據(jù)施工承包合同，協(xié)助業(yè)主積極采取對策，對承包人不履行或不完全履行約定義務(wù)，或由于承包人行為使業(yè)主受到損失，利用反索賠手段，對承包商提出索賠，可有效降低業(yè)主方建設(shè)項目投資風(fēng)險，依法保護(hù)業(yè)主方的權(quán)益。工程項目施工過程中，由于承包人原因使竣工日期拖后，影響到業(yè)主對該工程的使用，給業(yè)主帶來經(jīng)濟(jì)損失，業(yè)主方可按合同約定向承包人進(jìn)行延期竣工的罰款索賠。由于施工承包人的施工質(zhì)量不符合技術(shù)規(guī)范的要求，或在保修期內(nèi)未完成應(yīng)該修補(bǔ)的工程時，

9、業(yè)主有權(quán)向承包人追究責(zé)任，或雇傭他人來完成工程，發(fā)生的費(fèi)用由承包人承擔(dān)。在工程承包商不能提供已向指定分包商付款的合理證明時，業(yè)主可直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將承包人未付給指定分包人的款項付給分包商，并從應(yīng)付給承包人的任何款項中扣除。監(jiān)理工程師始終遵照以合同為依據(jù)、注意積累相關(guān)資料，公正、及時、合理的原則，處理索賠事宜。同時加強(qiáng)主動監(jiān)理，減少工程索賠事件的發(fā)生。B.投資控制點的設(shè)置a.項目監(jiān)理部組織監(jiān)理工程師分析本項目的投資組成及各分部工程的價款構(gòu)成因素，編制本項目分解投資目標(biāo)，結(jié)合經(jīng)審批的時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃，編制資金使用計劃并報業(yè)主。確保本項目投資計劃不超過投資控制目標(biāo)值。b.按公司質(zhì)量環(huán)境安全體

10、系文件要求，嚴(yán)格計量、支付控制手段，控制各分部工程產(chǎn)值、月度計量產(chǎn)值不超過既定的分解目標(biāo)。c.重點控制工程項目主要材料、設(shè)備的采購價格。項目監(jiān)理部委派監(jiān)理工程師參加主要材料設(shè)備的招投標(biāo)或采購評議會，根據(jù)掌握的價格信息，提出建議和意見，擇優(yōu)選擇供貨商，降低設(shè)備材料的采購?fù)度胭M(fèi)用。d.重點控制設(shè)計變更。項目監(jiān)理部嚴(yán)格按設(shè)計變更管理制度運(yùn)行，涉及變更費(fèi)用增加投資較大的事宜，由投資組監(jiān)理工程事先進(jìn)行核算，報業(yè)主審批同意后再行實施。防止因設(shè)計變更增加投資超過相應(yīng)分解目標(biāo)。e.力求通過技術(shù)挖潛降低工程投資費(fèi)用。監(jiān)理應(yīng)及時掌握各種新技術(shù)、新工藝的信息，建議業(yè)主并督促施工單位采用，以最大限度的節(jié)約投資。f.項

11、目監(jiān)理部投資控制組建立動態(tài)的投資控制分析系統(tǒng)。分階段、分工程部位比較實際投資額與計劃投資額的偏差。分析偏差的原因，采取糾正偏差的措施，以保證投資控制目標(biāo)的實現(xiàn)。g.工程竣工驗收后，參加工程結(jié)算審查工作。對承包人高估冒算工程量予以刪減，審查其它費(fèi)用計算的依據(jù)，降低工程造價，實現(xiàn)投資控制目標(biāo)。C.投資控制的措施與手段項目監(jiān)理部根據(jù)工程特點，經(jīng)過審慎研究分析，從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同等方面采取措施，控制施工階段工程投資。a.投資控制的組織措施項目監(jiān)理部明確由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)本項目投資控制的全面工作。其職責(zé)為：審查工程項目投資控制目標(biāo)，及按月度和工程部位分解的投資控制目標(biāo)；審查工程項目資金使用計劃并報

12、業(yè)主；簽批工程款支付憑證及工程結(jié)算定案書；簽批工程費(fèi)用索賠申請并報業(yè)主。監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)日常投資控制工作：工程計量審查；投資控制動態(tài)管理的信息反饋，以及制訂采用技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法的挖潛措施。監(jiān)理工程師按月度或工程部位編制本階段投資控制工作計劃，報總監(jiān)理工程師簽批后組織實施。嚴(yán)格按公司投資控制工作流程實施投資控制工作：編制工程項目投資控制目標(biāo)投資控制目標(biāo)分解編制資金使用計劃審核承包人工程計量申請工程計量審查、現(xiàn)場檢驗審核承包人付款申請簽發(fā)工程款支付憑證業(yè)主付款投資狀態(tài)分析及糾偏審查竣工結(jié)算上報業(yè)主投資控制工作總結(jié)。b.投資控制的技術(shù)措施對設(shè)計變更進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，嚴(yán)格控制不必要的設(shè)計變更。對工程造價影響

13、程度較大的設(shè)計變更，會同設(shè)計單位研究提出2-3個方案，由監(jiān)理工程師進(jìn)行核算后擇優(yōu)選用，防止設(shè)計變更引起的工程投資失控。工程施工過程中，繼續(xù)尋找通過設(shè)計挖潛節(jié)約投資的可能性。加強(qiáng)與設(shè)計人員的聯(lián)系與交流，注意積累同類工程新工藝、新材料的有關(guān)資料，并向設(shè)計人員提出建議。審核承包人編制的施工組織設(shè)計。組織投資組監(jiān)理工程師對主要施工方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，會同業(yè)主、施工單位搞多方案論證，并進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，擇優(yōu)選擇施工方案。c.投資控制的經(jīng)濟(jì)措施確定、分解投資控制目標(biāo)，編制資金使用計劃。根據(jù)確定的投資控制目標(biāo)及施工承包合同約定，按工程部位分解投資控制目標(biāo)，繼而按審批的時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計劃編制詳細(xì)的資金使用計劃

14、，合理控制資金的使用。嚴(yán)格工程計量。嚴(yán)格隱蔽工程計量和簽證，經(jīng)業(yè)主現(xiàn)場代表、監(jiān)理工程師、施工承包人現(xiàn)場實地測量、計算、簽證后作為工程結(jié)算的依據(jù)，并保存原始憑證備案。按施工承包合同約定，準(zhǔn)確確定工程計量的范圍和內(nèi)容，投資組監(jiān)理工程師具體組織實施。對施工單位申報的工程量進(jìn)行認(rèn)真核實，由于承包人自身原因造成的返工工程量及超出設(shè)計圖紙要求增加的工程量不予計量確認(rèn)。復(fù)核工程付款申請，簽發(fā)工程款支付憑證。堅持先計量、后支付的控制原則，以施工承包合同有關(guān)進(jìn)度款支付條款及工程計量審查結(jié)果為依據(jù)，認(rèn)真復(fù)核承包人提交的工程付款申請，簽發(fā)工程款支付憑證。做到不多付、不早付，避免造成業(yè)主利息支出。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽署

15、工程款支付憑證，業(yè)主方不應(yīng)支付工程款。建立工程項目投資控制的動態(tài)控制系統(tǒng)在施工過程中實施投資跟蹤控制，項目監(jiān)理部每月以監(jiān)理月報的方式向業(yè)主匯報，并進(jìn)行投資實際支出值與計劃目標(biāo)值的比較，發(fā)現(xiàn)偏差時，要從多角度（設(shè)計原因、業(yè)主原因、施工原因、客觀原因）分析產(chǎn)生偏差的原因，并針對性采取糾偏措施。對施工過程中的投資支出做好分析預(yù)測。按公司質(zhì)量環(huán)境安全體系文件要求，項目監(jiān)理部建立工程計量與工程款支付臺帳，定期與資金使用計劃進(jìn)行比較分析，并做出預(yù)測，預(yù)測未來一個月（或下一工程部位）資金使用計劃情況。每月向業(yè)主提交項目投資控制情況的報告，提請業(yè)主注意資金使用計劃的變化情況，以便及時做出相應(yīng)決策。 d.投資控

16、制的合同措施項目監(jiān)理部委派投資控制組監(jiān)理工程師參與施工合同的簽訂、修改、補(bǔ)充工作，承辦施工過程中形成的有關(guān)設(shè)備、材料的價格簽證工作。做好工程施工過程的各種原始記錄，保存各種處于“受控”狀態(tài)的圖紙文件，注意積累資料，為正確處理可能發(fā)生的索賠提供依據(jù)，參與處理索賠事宜。D.投資控制合理化建議：a.努力做好設(shè)計圖紙審查工作，降低工程投資。工程建設(shè)投資控制的關(guān)鍵階段是設(shè)計階段，搞好設(shè)計及其會審工作是提高投資效益、保證工程質(zhì)量、縮短建設(shè)周期的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。務(wù)必選用高水平的設(shè)計單位和實際人員，使其在保證工程使用功能、結(jié)構(gòu)安全和工程質(zhì)量的前提下進(jìn)行充分的設(shè)計挖潛，力爭在設(shè)計階段將投資控制做到最佳。b.優(yōu)選施工承

17、包人，保證工程工期和質(zhì)量，提高投資效益。選擇有豐富施工經(jīng)驗、信譽(yù)良好、力量雄厚、報價合理的施工承包人，是保證工程質(zhì)量，保證按期完工，提高投資效益的重要一環(huán)，也是施工階段控制工程投資的關(guān)鍵。因此，務(wù)必從工程建設(shè)的大局出發(fā)，謹(jǐn)慎擇優(yōu)選用承包商。c.嚴(yán)格控制材料、設(shè)備采購，降低工程造價。在保證質(zhì)量的前提下，采購報價合理的材料、設(shè)備是降低工程造價的重要手段之一。d.嚴(yán)格控制工程變更，避免投資目標(biāo)失控。施工階段要做好完善的規(guī)劃、有明確的目標(biāo)，力求將工程變更量減少到最小。對來自各方要求的不可避免的工程變更，必須嚴(yán)格進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)核算，選用最佳方案。對降低工程造價的變更方案給予一定獎勵；對于提高造價的工程變更，必須是非常必要并經(jīng)委托人同意后方可實施。e.嚴(yán)格控制工程進(jìn)度款的支付金額和支付時間。超額支付工程進(jìn)度款和提前交付工程進(jìn)度款，不但會增加委托人的利息支付，而且可能造成整個工程建設(shè)控制工作的困難。因此，務(wù)必按工程進(jìn)