2021年人民銀行內(nèi)控宣傳年活動(dòng)工作總結(jié).doc

1、2021年人民銀行內(nèi)控宣傳年活動(dòng)工作總結(jié)今年是我行內(nèi)控宣傳年，為貫徹落實(shí)好內(nèi)控管理的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和堵塞工作漏洞，有效防范和控制操作風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)提高員工的綜合素質(zhì)和會(huì)計(jì)核算質(zhì)量，我行在內(nèi)控宣傳工作上大下文章，我行高度重視，精心部署，廣泛發(fā)動(dòng)，積極開展內(nèi)控宣傳活動(dòng)，較好地完成了內(nèi)控宣傳任務(wù)，取得了一定成績(jī)?，F(xiàn)將宣傳年活動(dòng)情況簡(jiǎn)要總結(jié)如下：一、高度重視，抓認(rèn)識(shí)到位和_落實(shí)(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。今年是我行內(nèi)控宣傳年，為了保證活動(dòng)的正常開展，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并且周密部署：提前時(shí)間_召開會(huì)議，學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，深刻領(lǐng)會(huì)開展內(nèi)控宣傳的重要意義，認(rèn)_署內(nèi)控宣傳活動(dòng)。成立了以任組長(zhǎng)，任副組長(zhǎng)，各單位主

2、要負(fù)責(zé)人為組員的內(nèi)控宣傳活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)內(nèi)控宣傳活動(dòng)的_和實(shí)施。各單位統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)_領(lǐng)導(dǎo)，主要負(fù)責(zé)同志要以身作則，親自過(guò)問(wèn)活動(dòng)開展情況，帶頭參加學(xué)習(xí)教育，保證內(nèi)控宣傳教育各項(xiàng)活動(dòng)既生動(dòng)活潑又扎實(shí)有效。同時(shí)各單位合理安排，把宣傳教育活動(dòng)與加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)、開展廉潔文化建設(shè)、懲治和預(yù)防體系建設(shè)緊密結(jié)合，確保了內(nèi)控宣傳活動(dòng)的統(tǒng)籌兼顧，相互促進(jìn)，有序推進(jìn)。(二)加強(qiáng)教育，打好基礎(chǔ)。我們以黨支部和黨員活動(dòng)為載體，以_領(lǐng)導(dǎo)干部為重點(diǎn)，建立了學(xué)習(xí)教育制度，采取集中學(xué)習(xí)、個(gè)人自學(xué)等形式。_全體黨員及領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)了的精神，銀行領(lǐng)導(dǎo)班子_了專題學(xué)習(xí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)。通過(guò)學(xué)習(xí)，充分認(rèn)識(shí)四項(xiàng)法規(guī)制度建設(shè)的重

3、要意義，真正形成用制度規(guī)范從業(yè)行為、按制度辦事、靠制度管人的有效機(jī)制，強(qiáng)化了黨員干部員工的黨性理念和紀(jì)律意識(shí)，增強(qiáng)了單位和諧穩(wěn)定，廉潔從業(yè)的自覺性。二、扎實(shí)開展內(nèi)控宣傳活動(dòng)宣傳就是灌輸東西，主要做思想的傳播工作，是事業(yè)的源動(dòng)力，是銀行樹立形象的關(guān)鍵，始終在為銀行形象做好_，宣傳工作進(jìn)行的好不好，將直接影響著我行發(fā)展的中心和重心，將對(duì)我行的成長(zhǎng)起著積極的促進(jìn)作用，所以宣傳工作要細(xì)致化，而工作也要融合宣傳的因素。(一)明確活動(dòng)目標(biāo)。主要解決三個(gè)方面問(wèn)題。一是學(xué)制度，掌握崗位知識(shí)點(diǎn)。_全行員工開展對(duì)崗位業(yè)務(wù)知識(shí)、技能的學(xué)習(xí)、討論，掌握基本崗位的知識(shí)點(diǎn)，使員工充分掌握精細(xì)化管理要求及標(biāo)準(zhǔn)，為落實(shí)內(nèi)控管

4、理精細(xì)化奠定基礎(chǔ)。二是防隱患，把握崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在充分掌握崗位知識(shí)的基礎(chǔ)上，開展“我的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在哪里”大排查、大討論，通過(guò)崗位風(fēng)險(xiǎn)的揭示，進(jìn)一步落實(shí)過(guò)程管理防控措施，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。三是強(qiáng)規(guī)范，推動(dòng)管理精細(xì)化。通過(guò)活動(dòng)的開展，樹立“內(nèi)控?zé)o小事”的管理理念，完善內(nèi)控管理機(jī)制、制度，強(qiáng)化內(nèi)控管理履職，明確干部員工違規(guī)責(zé)任，全力遏制屢查屢犯，全面提升崗位風(fēng)險(xiǎn)的防控能力，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控過(guò)程控制與提升精細(xì)化管理水平有機(jī)統(tǒng)一。(二)開展多種形式的宣傳教育活動(dòng)。我單位圍繞今年“、”的內(nèi)控宣傳主題，開展形式多樣、內(nèi)容豐富的內(nèi)控宣傳活動(dòng)，此次活動(dòng)中，銀行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，提前時(shí)間久制定并且以身作則，為開展內(nèi)控活動(dòng)起到積極示

5、范作用。引導(dǎo)和帶動(dòng)全行營(yíng)造內(nèi)控的良好氛圍。一是舉辦內(nèi)控宣傳年活動(dòng)啟動(dòng)儀式。我行于月日舉辦內(nèi)控宣傳年活動(dòng)啟動(dòng)儀式，向本單位全體干部職工宣讀內(nèi)控倡議書和承諾書，并發(fā)放內(nèi)控宣傳材料。內(nèi)控宣傳年活動(dòng)啟動(dòng)儀式簡(jiǎn)樸莊重、氣氛熱烈，全行同志都表示這次宣傳年活動(dòng)啟動(dòng)儀式讓人印象深刻、記憶猶新，收到良好成效。二是_開展宣傳教育活動(dòng)。我單位在“內(nèi)控宣傳”活動(dòng)期間，通過(guò)出黑板報(bào)、懸掛橫幅、張貼標(biāo)語(yǔ)等多種形式，廣泛宣傳內(nèi)控工作的現(xiàn)狀以及其重要性和必要性，增強(qiáng)廣大干部職工的憂患意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，倡導(dǎo)廉潔辦公理念。三是開展主題教育活動(dòng)。從月日起，在全行_開展“學(xué)規(guī)定促發(fā)展”教育活動(dòng)，_全行員工對(duì)總行_年制訂的員工違規(guī)行為處

6、理暫行規(guī)定作深入學(xué)習(xí)，以進(jìn)一步提高全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力。截止月末，廣泛動(dòng)員、制訂方案、學(xué)習(xí)規(guī)定三個(gè)環(huán)節(jié)工作已經(jīng)結(jié)束。為配合活動(dòng)開展，編發(fā)教育活動(dòng)簡(jiǎn)報(bào)_期、監(jiān)察之窗_期。四是開展案例教育。及時(shí)將總行_年全行案件防查情況的通報(bào)轉(zhuǎn)發(fā)全行，_全員學(xué)習(xí)，舉一反三，深挖不足，強(qiáng)化內(nèi)控案防管理。五是完善內(nèi)控檢查流程。我行不斷梳理內(nèi)控檢查工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，完善檢查步驟，形成有效的檢查機(jī)制。現(xiàn)我行內(nèi)控檢查流程為：制定方案下發(fā)支行進(jìn)行自查分行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查打分進(jìn)行名次排比形成共性問(wèn)題分析報(bào)告及檢查問(wèn)題清單對(duì)排名前五的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)、對(duì)排名后五名的支行拿出相應(yīng)措施、進(jìn)行幫輔工作。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)

7、檢查問(wèn)題整改的追蹤，每季度檢查時(shí)對(duì)上季度檢查問(wèn)題的整改情況進(jìn)行驗(yàn)證，并落實(shí)內(nèi)外部檢查問(wèn)題的整改，提高了問(wèn)題整改率，持續(xù)改進(jìn)制度，提高了整改效果。六是加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)輔導(dǎo)工作。我們?cè)趯?shí)際工作中幫助和輔導(dǎo)網(wǎng)點(diǎn)改善業(yè)務(wù)管理工作。檢查人員不僅立足于服務(wù)支行，增強(qiáng)支行內(nèi)控督導(dǎo)檢查力量，也為支行的流程梳理、規(guī)范操作起到了不可忽視的作用。同時(shí)，通過(guò)實(shí)地的輔導(dǎo)與交流，極大提高了部分業(yè)務(wù)主管及網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)水平和作戰(zhàn)能力。七是解決部分疑難問(wèn)題。銀行業(yè)務(wù)品種不斷創(chuàng)新，每天困惑支行網(wǎng)點(diǎn)最多的是疑難問(wèn)題如何解決。針對(duì)這種情況，我們形成了一個(gè)定期碰頭會(huì)，解決各支行網(wǎng)點(diǎn)提出的實(shí)際問(wèn)題，并定期編制成冊(cè)，郵件形式下發(fā)，通知公告欄上掛，為支行提供了一個(gè)解決難題的途徑，同時(shí)也給其他支行有個(gè)良好的借鑒作用。八是開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作及相關(guān)規(guī)定急需規(guī)范的現(xiàn)狀，我們學(xué)習(xí)了新版“雙十禁”、“行長(zhǎng)的一封_”，開展了新業(yè)務(wù)知識(shí)規(guī)范、賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)、代保管物品操作、分管行長(zhǎng)履職要求等內(nèi)容的培訓(xùn)工作，以小組討論，現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)答等多種形式進(jìn)行，旨在達(dá)到培訓(xùn)目的、切實(shí)指導(dǎo)實(shí)際工作，培訓(xùn)取得了預(yù)期的效果，提高了員工的綜合能力，為我行更好地開展相關(guān)業(yè)務(wù)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。本次“節(jié)能宣傳年”活動(dòng)，我行認(rèn)真努力工作，雖然取得了較好的成績(jī)，但是與總行的要求以及和行領(lǐng)導(dǎo)的希望相比，