有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)鑄就企業(yè)高管完美人生

1、有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn) 鑄就企業(yè)高管完美人生新聞中心 加入 時(shí)間： 2007-10-25 14:34:12 點(diǎn)擊： 478遼寧邦德信律師事務(wù)所與中國(guó)法學(xué)會(huì)、 大連仲裁委員會(huì)共同組織了關(guān)于公司、 企業(yè)高層管理 人員法律風(fēng)險(xiǎn)防范的專題研討會(huì)。 我所主任邱靖律師作為此次研討會(huì)的主講人以 公司高管 如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)問題 為題與在會(huì)的各大企業(yè)高管及法學(xué)專家進(jìn)行了詳盡而深入的探討和 學(xué)術(shù)上的交流，引起了強(qiáng)烈的反響。2007 年 10 月 25 日大連日?qǐng)?bào) A14 版以法律風(fēng)險(xiǎn)：中小企業(yè)無法回避的問題對(duì)話 法律風(fēng)險(xiǎn)防范專家 為題報(bào)道了我所主任邱靖律師 “送人玫瑰，手留余香”的高尚道德情操 和作為一名法律工作者

2、的嚴(yán)謹(jǐn)和執(zhí)著，以下是大連日?qǐng)?bào)報(bào)道全文：法律風(fēng)險(xiǎn) :中小企業(yè)無法回避的問題對(duì)話法律風(fēng)險(xiǎn)防范專家邱靖中小企業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中占據(jù)著越來越重要的地位， 發(fā)揮著越來越大的作用。 但是， 廣大 中小企業(yè)又同時(shí)面臨著諸多的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)。 法律風(fēng)險(xiǎn)是不以人的意志而客觀存在的， 迫切需 要企業(yè)自覺主動(dòng)地加以防范。企業(yè)要“走出去” 、“站得穩(wěn)” ，必須建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí) 制度和培訓(xùn)體系。 近日， 記者專門采訪了我市著名法律風(fēng)險(xiǎn)防范專家、 大連邦德信律師事務(wù) 所主任邱靖，就中小企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行了探討。企業(yè)經(jīng)營(yíng)：法律風(fēng)險(xiǎn)無處不在記者： 貴所與中國(guó)法學(xué)會(huì)、 大連仲裁委員會(huì)共同組織了關(guān)于公司、 企業(yè)高層管理

3、人員法律風(fēng) 險(xiǎn)防范的專題研討會(huì)。你們?yōu)槭裁刺貏e關(guān)注企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范問題？邱靖： 近些年來， 有這樣一些名字， 我們耳熟能詳， 他們是顧雛軍、 楊斌、 周正毅、 唐萬新、 袁寶璟他們因刑事犯罪而銀鐺入獄，這些企業(yè)的高管都深陷民事糾紛的泥潭而不能自 拔；還有一些我們不知道名字的企業(yè)高級(jí)管理人員， 他們正面臨著來自于諸多法律責(zé)任的承 擔(dān)而依然沒有警覺。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，如果按照我國(guó)刑法罪名計(jì)算，我國(guó)公司、 企業(yè)的高級(jí)管理人員 至少要遭受 120 個(gè)刑事犯罪的法律風(fēng)險(xiǎn)。 對(duì)于經(jīng)濟(jì)進(jìn)入快速騰飛期的大連， 公司、企業(yè)的糾 紛及內(nèi)部間的矛盾也與日俱增，但由于種種原因及自身的處理不善而對(duì)簿公堂者不在少數(shù)。 本人作為

4、一名法律工作者， 希望把公司、 企業(yè)中所有的糾紛和矛盾化解在萌芽之中， 這樣將 更有利于我市的社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，同時(shí)也是我們邦德信團(tuán)隊(duì)追求的至高目標(biāo)。記者： 在研討會(huì)上， 您作為主講人論述的 公司高層管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)防范的專題在與會(huì) 的公司、企業(yè)的高層管理人員中引起了強(qiáng)烈的反響，他們?yōu)槭裁磿?huì)特別關(guān)注此類問題嗎？邱靖： 近幾年來，媒體上關(guān)于公司、 企業(yè)高層違法違規(guī)的報(bào)道與日俱增，從顧雛軍的滅頂之 災(zāi)，到伊利集團(tuán)、 健力寶集團(tuán)及三九集團(tuán)等企業(yè)高層所涉及的違法違規(guī)問題可以看出，無論是大型民營(yíng)企業(yè)老板還是大型國(guó)有企業(yè)曾經(jīng)顯赫一時(shí)的成功企業(yè)家，因觸犯法律而身陷囹圄 的層出不窮。 究其產(chǎn)生此類問題

5、的根源， 在于中國(guó)的企業(yè)家們沒有找到企業(yè)與法制制度相適 應(yīng)的模式， 還不習(xí)慣用法律的思維的和方式對(duì)其所服務(wù)的公司、 企業(yè)進(jìn)行整體上的規(guī)劃與管 理?，F(xiàn)在很多企業(yè)的高層管理人員對(duì)此問題已充分認(rèn)識(shí)， 因此特別關(guān)注如何化解和防范法律 風(fēng)險(xiǎn)等問題，這是一個(gè)不小的進(jìn)步。 同時(shí)也是我國(guó)構(gòu)建和諧社會(huì)的重要標(biāo)志，我們堅(jiān)信：只 要我們每個(gè)人邁出一小步，整個(gè)社會(huì)就會(huì)邁出一大步。記者：對(duì)于非法律專業(yè)的人來說，該如何正確理解公司、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)呢？ 邱靖：法律風(fēng)險(xiǎn)是一種可能造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)、 財(cái)產(chǎn)損失的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)， 它貫通于各種企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中。 企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中遇到的任何一種既有風(fēng)險(xiǎn)和潛在風(fēng)險(xiǎn)， 最后都會(huì)帶來相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。 當(dāng)企

6、業(yè)出現(xiàn)了法律風(fēng)險(xiǎn)的缺口， 它就勢(shì)必會(huì)影響企業(yè)的日常管理和整體運(yùn)作， 因此如何正確地化 解與預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)就成為高層管理人員的首要職責(zé)。 就我國(guó)公司、 企業(yè)的目前情況來看， 許 多企業(yè)高層管理人員往往只注重企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與利潤(rùn)增長(zhǎng)， 而忽視在日常決策中預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn) 的能力，這明顯是存在嚴(yán)重隱患的。 如法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，企業(yè)自身將難以掌控， 往往會(huì)給 企業(yè)帶來相當(dāng)嚴(yán)重的后果， 有時(shí)甚至是顛覆性的災(zāi)難； 并且可能由此牽連到公司、 企業(yè)高層 管理人員的切身利益?？梢?，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是加強(qiáng)公司、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的最 基本的要求。企業(yè)高管：學(xué)會(huì)在法律范圍內(nèi)行使責(zé)任和義務(wù)記者： 您剛才提到公司、 企業(yè)的高

7、層管理人員，那么在公司、 企業(yè)從事什么崗位的人員才是 公司、企業(yè)的高層管理人員呢？邱靖：簡(jiǎn)單來說高層管理人員就是對(duì)公司、 企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)具有決策權(quán)或者重大影響的人 員。 我國(guó)已修訂的新 公司法 第 271條第 1 款對(duì)高層管理人員的范圍已有一個(gè)明確的 界定：高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司 章程規(guī)定的其他人員（包括章程載明的董事長(zhǎng)助理、總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理、總法律顧問、 總會(huì)計(jì)師等） 。記者：公司、企業(yè)高層管理人員的義務(wù)和責(zé)任都有那些呢？邱靖：新公司法 對(duì)于公司高級(jí)管理人員規(guī)定了明確而詳盡的義務(wù)。 其中第 148 條規(guī)定： 高級(jí)管理人員對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)

8、義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入， 不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。 該法第 149條還規(guī)定了公司高級(jí)管理人員 8 種禁止的行為。 分別為： 1、挪用公司資金； 2、將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；3、違反公司章程的規(guī)定， 未經(jīng)股東會(huì)、 股東大會(huì)或者董事會(huì)同意， 將公司資金借貸給他人或者 以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保； 4、違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與 本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；5、未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；6、接受他人與公司交易的傭金歸為己有；7、擅

9、自披露公司秘密； 8、違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。 董事、 高級(jí)管理人員違反上述規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。如公司高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、 行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定， 給公司造成損失的， 應(yīng)當(dāng)承 擔(dān)賠償責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭 受嚴(yán)重?fù)p失的， 參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。同時(shí)新公司法還保留了以下刑事責(zé) 任：刑法第 163條公司、企業(yè)人員受賄罪（國(guó)有公司為受賄罪） ，第 271 條規(guī)定的職務(wù)侵占 罪（國(guó)有公司為貪污罪） ，第 272 條規(guī)定的挪用資金罪 （國(guó)有公司為挪用） 。還有抽逃出資罪、 虛假出資罪、非法集資罪、貪污罪、

10、受賄罪等刑事責(zé)任。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)：防范比化解更重要記者：我們知道企業(yè)發(fā)展的核心就是它的管理體系和卓有成效的效能制度， 而這一切的指導(dǎo) 者和決策者就是該公司、 企業(yè)的高層管理人員， 那么對(duì)于高層管理人員來說， 怎樣才能正確 地防范法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)哪？邱靖：首先，作為公司、企業(yè)的高層管理人員來講，必須提高自身的法律意識(shí)。中國(guó)的法制 建設(shè)是從改革開放后才開始逐步完善，因此公司、企業(yè)的高層管理人員法律意識(shí)普遍較低， 在公司、 企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中也很難在法制的范圍內(nèi)、 用法律的思維來作出判斷和決策， 對(duì)可能 發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)普遍認(rèn)識(shí)不足。 對(duì)于企業(yè)高層管理人員來說， 沒有必要非常細(xì)致且全面的學(xué) 習(xí)法律條文， 他們只需要

11、知道哪些問題、 哪種情形下可能涉及到法律問題并掌握與其有關(guān)的 法律規(guī)定即可。 由于公司、 企業(yè)的高層管理人員的法律意識(shí)是不能從他們的上一代人那里繼 承和傳授而來， 而只能靠自己的學(xué)習(xí)和感悟來獲得。 因此， 他們至少應(yīng)當(dāng)懂得一些基本的法 律概念、 訴訟時(shí)效等相關(guān)法律知識(shí)， 而這些概念往往又與企業(yè)經(jīng)營(yíng)和個(gè)人生活中的許多問題 密切相關(guān)，作為一名合格的公司、 企業(yè)高層管理人員不能忽視的相關(guān)法律概念等知識(shí)的學(xué)習(xí)， 如果連一些基本的法律概念都不懂， 公司、 企業(yè)高層管理人員又怎么能夠在企業(yè)決策中把握 好并運(yùn)用自如呢！其次， 公司、企業(yè)高層管理人員應(yīng)當(dāng)重視企業(yè)的內(nèi)部培訓(xùn)。公司、企業(yè)高層管理人員不僅要聘請(qǐng)專業(yè)

12、的法務(wù)人員為他們提供適合他們領(lǐng)域的、 全面的法律培訓(xùn)， 而且還要對(duì)公司、 企業(yè) 的員工進(jìn)行必要的法律培訓(xùn)。 尤其是對(duì)上市的公司、 企業(yè)，高層管理人員更必須受到全面的、 專業(yè)的法律培訓(xùn)。 在我市， 我們也看到很多企業(yè)都非常重視對(duì)管理人員和員工的培訓(xùn)， 但主 要集中在營(yíng)銷、生產(chǎn)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理等等方面，卻很少有進(jìn)行法律培訓(xùn)的。 尤其是對(duì)企業(yè)高級(jí)管理人員的法律培訓(xùn)更加缺乏。 近幾年來， 公司、 企業(yè)高層管理人員不時(shí) 出現(xiàn)各類刑事犯罪或經(jīng)濟(jì)犯罪等其他相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，也就不奇怪了。因此， 作為公司、 企業(yè)高層管理人員應(yīng)該認(rèn)真總結(jié)那些不幸觸犯法律的高層管理人員的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)， 時(shí)刻提醒自 己，讓

13、警鐘長(zhǎng)鳴，讓自己和其所服務(wù)的公司、企業(yè)始終走在法律的軌道上。因此，越是成功 的企業(yè)，越應(yīng)當(dāng)在自己的身邊有意識(shí)地“引入”一些法律專業(yè)人士，隨時(shí)傾聽他們的專業(yè)意 見，使自己的行為不至于違法、違規(guī)，確保公司、企業(yè)始終走在合法的軌道上。只有這樣， 中國(guó)的企業(yè)才能真正地棲身于世界 500 強(qiáng)，展現(xiàn)中華民族的興盛和富強(qiáng)。記者：那么法律風(fēng)險(xiǎn)一旦出現(xiàn)了該如何化解呢？邱靖：首先、公司高級(jí)管理人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)新公司法及其配套法律法規(guī)，吃透公司章 程的具體規(guī)定， 對(duì)自己的應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任要進(jìn)行全面的學(xué)習(xí)和深入的了解。 同時(shí)在日常工 作中，必須嚴(yán)格依照公司法 、公司章程規(guī)定行事，切勿違法違規(guī)；其次、公司董事、 監(jiān)事和高層管理人員應(yīng)熟悉公司章程。新公司法實(shí)施后，公司章程將成為公司“憲法” 。 因此，公司董事、 監(jiān)事和高管人員不能像以往那樣對(duì)公司章程漠不關(guān)心， 否則可能因違反公 司章程產(chǎn)生職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，最終被追究相應(yīng)的法律責(zé)任。再次、參與公司決策時(shí)， 應(yīng)明確自己的 態(tài)度和意見。 公司法規(guī)定，經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的董事，無需對(duì)違法、違背公司章程或股東大會(huì)決議的董事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。因此，如公司董事判斷董事會(huì)某項(xiàng)決議可能違法、 違