股權(quán)投資基金項目投資工作手冊

1、資本管理有限公司項目投資工作手冊（2016年6月30日前執(zhí)行）2016年1月31日XX燒本管理有限公司項目投資工作手冊為使公司在項目投資過程中做到有章可循， 有效控制風險，提咼 工作效率，參考兄弟公司成熟做法制訂本執(zhí)行手冊。一、項目初步篩選項目初步篩選工作由項目部負責。每個項目部基本建制為8-10人。每個項目部每周召開1-2次碰頭會。碰頭會可邀請投資總監(jiān)和風 險控制部門人員參加。每周五下午 17: 00將項目基本情況形成匯報 材料報投資總監(jiān)，同時抄送風控部門和公司法務(wù)專員。 匯報材料由部 門經(jīng)理撰寫或其指定人撰寫。匯報材料比照融資方案概況或以其 他合適方式撰寫，最大限度包含公司提供的融資方案概

2、況版本中 的“一級目錄”相關(guān)內(nèi)容（信息量少影響項目判斷）。根據(jù)需要，投 資總監(jiān)有權(quán)就某個特別項目指示項目部進行專題研究，并限期報送匯報材料。報送匯報材料時，部門經(jīng)理可先將項目內(nèi)容以短信方式發(fā)送 給投資總監(jiān)，抄送風控部門和公司法務(wù)專員，每個項目的短信內(nèi)容包 括：項目名稱、成立日期、注冊資本、經(jīng)營場地、主要業(yè)務(wù)、行業(yè)地 位、凈利潤、發(fā)行方案等關(guān)鍵數(shù)據(jù)和信息。項目部每周報送的項目數(shù) 量不低于5個，若低于5個，部門經(jīng)理需要向投資總監(jiān)進行解釋。二、投資項目復(fù)選項目部將項目名單報投資總監(jiān)處后一周內(nèi)， 投資總監(jiān)或其指定的 人在征求風控部、法務(wù)專家對項目意見后對項目進行研究判斷。必要時由投資總監(jiān)召集項目判斷討

3、論會，邀請項目部經(jīng)理、項目發(fā)現(xiàn)人、 風控總監(jiān)、法務(wù)專家等進行討論，此后，投資總監(jiān)會同有關(guān)方確定： 擬立項項目、擬繼續(xù)跟蹤項目及擬暫時入庫等待等項目。 投資總監(jiān)應(yīng) 當將判斷結(jié)果及時反饋給項目部，由項目部做好項目立項、繼續(xù)跟蹤 及入庫等待項目有關(guān)后續(xù)工作。項目部應(yīng)建立項目目錄，做好信息分 類保存工作。對擬繼續(xù)跟蹤和入庫等待項目做好跟蹤等后續(xù)安排工作。 同時投資總監(jiān)指派專人在公司層面對擬立項、擬繼續(xù)跟蹤及入庫等待 項目的信息做好統(tǒng)一分類保存工作。三、投資項目立項對投資總監(jiān)認為應(yīng)當立項的項目，項目部應(yīng)安排人員辦理立項手 續(xù)。立項手續(xù)應(yīng)當在項目確定后5個工作日內(nèi)完成。立項手續(xù)辦理完 畢后，項目部應(yīng)確定項

4、目小組（其中組長 1名，項目組員1-2名）， 報投資總監(jiān)確認后生效。項目組成立后即可開展項目盡職調(diào)查、 收集 材料、撰寫報告等工作，工作結(jié)果是形成融資方案概況、商業(yè)計 劃書、盡職調(diào)查報告、工作底稿等文件（以下簡稱“投資文件”）， 有條件可以聘請證券公司研究部門研究員做為公正的第三方出具投資價值分析報告，若有其他專業(yè)機構(gòu)出具的審計報告、法律意 見書等專業(yè)文件應(yīng)一并向上一級匯報提交。廣義的投資文件包 含融資方案概況、商業(yè)計劃書、盡職調(diào)查報告、投資價值分 析報告、申報報告、法律意見書、工作底稿等。該程序原則 上從項目組組建到撰寫完畢投資文件不超過 30日（含節(jié)假日）。四、投資決策程序投資文件報批過程

5、中，投資總監(jiān)將安排1名文件跟單員跟蹤項目 的審批過程，負責各個環(huán)節(jié)疏通、文件傳遞、催要督辦、投資文件歸 檔等工作。跟單員不到位期間，由項目組組長承擔該類工作，（）投資總監(jiān)審核意見投資總監(jiān)對項目組提交的投資文件進行初審并提出審核意見， 該 意見是下一步開展工作的重要依據(jù)。該程序原則上從收到投資文件 到初審后出具審核意見不超過 5日（含項目組反饋時間）。（三）風控總監(jiān)審核意見公司風控部門對項目組提交的 投資文件及投資總監(jiān)審核意 見進行風險控制性審核并提出審核意見， 提交風險控制部門進行審 核的文件有：投資文件、投資總監(jiān)審核意見。該步驟完成時間原 則上不超過5日（含項目組反饋時間）。公司設(shè)立風控部門

6、，常設(shè)財務(wù)專員和法律專員（目前和公司法務(wù) 人員相互兼職）?，F(xiàn)階段，風控部門是公司投資文件的主力審核部門（類似證券公司內(nèi)核辦），風控總監(jiān)應(yīng)根據(jù)審核情況出具意見。在項 目審核過程中，財務(wù)專員負責投資文件財務(wù)問題審核， 法律專員負責 法律和合規(guī)性問題審核，投資總監(jiān)負責項目業(yè)務(wù)與經(jīng)營問題審核。 在 法律專員缺席時，由投資總監(jiān)指定其他的人代替其工作。（四）咨詢委員會意見為有效規(guī)避項目風險，公司成立投資決策咨詢委員會，咨詢委員 會由10名成員，分為兩組，每組5人，設(shè)組長1人，由證券、會計、 法律、經(jīng)濟及行業(yè)專家組成。表決時3票通過為通過。提交咨詢委員 會進行表決的文件有：投資文件、投資總監(jiān)審核意見、風控總

7、 監(jiān)審核意見。表決結(jié)束后由咨詢委員會小組組長匯總小組成員意見 并填寫相關(guān)表格。該步驟完成時間原則上不超過 5日（含項目組反饋 時間）。（四）質(zhì)控部門會審意見為保證公司出具的投資文件更具專業(yè)性，公司設(shè)立質(zhì)量控制 部門，負責投資文件的齊全性、規(guī)整性、優(yōu)美性及文章格式、文 字的規(guī)范性等工作，沒有質(zhì)控部門相關(guān)人員簽署意見，項目投資文 件不能報基金投資決策委員會或第三方理財機構(gòu)。投資文件撰寫可 參照中國證監(jiān)會發(fā)布的招股說明書格式指引。在質(zhì)控部門尚未成 立前，由公司指定人員擔負擔起該項工作，直到公司成立質(zhì)控部門。（五）投資決策委員會意見為有效規(guī)避項目風險，每只基金設(shè)立一投資決策委員會，由5人組成，設(shè)組長1

8、人，由基金主要投資人、證券、會計、法律、經(jīng)濟 及行業(yè)專家組成。表決時4票通過為通過。提交投資決策委員會進行 表決的文件有：投資文件、投資總監(jiān)審核意見、風控總監(jiān)審核 意見、咨詢委員會審核意見、內(nèi)控意見。表決結(jié)束后由投資決 策委員會小組組長匯總表決意見。該步驟完成時間原則上不超過 5日 （含項目組反饋時間）。若項目交第三理財，則投資決策委員會由公司和第三方理財機構(gòu) 共同組建或尊重第三方理財機構(gòu)投資決策委員會意見。五、投資完成階段對表決后公司決定投資的項目， 項目組將投資文件交融資部（產(chǎn)品部）或第三方理財部門，項目組與融資部或第三方理財一起展 開項目融資及投資手續(xù)辦理工作。六、獎懲措施落實為保證公司

9、出具的投資文件的專業(yè)性，維護公司市場形象，公司將設(shè)置投資文件優(yōu)劣獎懲制度，投資總監(jiān)、風險控制部門、法務(wù)專員、內(nèi)控人員、跟單員均有權(quán)就項目投資文件質(zhì)量問題向 人事部門投訴并建議對有關(guān)人員進行處罰。投資文件質(zhì)量控制的主要環(huán)節(jié)在項目組、 項目部，風控部門 也應(yīng)負起責任。實踐中，應(yīng)摸索出切實可行的辦法，如項目部內(nèi)部設(shè) 置項目組A、項目組B互相閱讀審核文件等。xx5本管理有限公司X 年 X 月 x 日后附:一、二、三、四、五、六、七共7個附件附件一：投資總監(jiān)審核意見項目名稱項目組成員擬投資額度（萬元）投資總監(jiān)審核意見簽字：X年月日附件二：風控總監(jiān)審核意見項目名稱項目組成員擬投資額度（萬元）投資總監(jiān)審核意

10、見見本表附件（或摘錄主要意見）風控部門審核意見（部門經(jīng)理填寫）簽字：X年 月日附件三：咨詢委員會審核意見項目名稱項目組成員擬投資額度（萬元）投資總監(jiān)意見見本表附件（或摘錄主要意見）風控部門意見見本表附件（或摘錄主要意見）表決結(jié)果統(tǒng)計與結(jié)論（表決票附后）咨詢委員會 審核意見（組長填寫）簽字：X年 月日附件四：質(zhì)控部門審核意見項目名稱項目組成員擬投資額度（萬元）投資總監(jiān)意見見本表附件（或摘錄主要意見）風控部門意見見本表附件（或摘錄主要意見）咨詢委員會表決意見見本表附件（或摘錄主要意見）內(nèi)控部門審空人員：1、趙三星 2、劉大同內(nèi)控意見簽字：X年 月日附件五：投資決策委員會審核意見項目名稱項目組成員擬投資額度（萬元）投資總監(jiān)審核意見見本表附件（或摘錄主要意見）風控部門審核意見見本表附件（或摘錄主要意見）咨詢委員會審核意見見本表附件（或摘錄主要意見）內(nèi)控人員意見見本表附件（或摘錄主要意見）表決結(jié)果統(tǒng)計與結(jié)論（表決票附后）