銀行員工內(nèi)部控制自查示范報(bào)告

1、銀行員工內(nèi)部控制自查示范報(bào)告篇一、銀行員工內(nèi)控自查報(bào)告范文為進(jìn)一步推動(dòng)我行輪崗、入戶變更管理、強(qiáng)制休假等重要崗位內(nèi)控制度的落實(shí)，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子在接到銀監(jiān)局關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知20xx13號(hào)文件后高度重視。首先，召開(kāi)了一次專(zhuān)門(mén)會(huì)議，會(huì)議期間仔細(xì)研究了相關(guān)文件，并指定了一名專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作。會(huì)后，我行對(duì)輪崗、賬戶變更管理、強(qiáng)制休假等重要崗位內(nèi)控制度進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開(kāi)展我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)常務(wù)會(huì)議，全面研究文件要求。總裁親自上陣，成立內(nèi)部控制制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，如重要崗位輪崗、換戶管理

2、、強(qiáng)制休假等。院長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩名副院長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，第一部門(mén)和第二部門(mén)的主任擔(dān)任成員。為重要崗位輪換、易戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的順利自查奠定了良好的開(kāi)端。為做好自查工作，縣行和我行正在開(kāi)展“銀行內(nèi)控與案防系統(tǒng)實(shí)施年”，開(kāi)展更加細(xì)致深入的自查工作，落實(shí)“雙管齊下”的工作方針，找出問(wèn)題原因，進(jìn)行分析，確保重要崗位輪換、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。二、自查情況(1)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)的輪崗和強(qiáng)制休假。我行一貫堅(jiān)持認(rèn)真落實(shí)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪崗，為有效促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展、全面提高重要崗位和敏感環(huán)節(jié)安全性提供了保障。關(guān)于強(qiáng)制休假，根據(jù)上級(jí)行文件規(guī)定，我行

3、要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日，休假期間安排代表經(jīng)理替代休假人員崗位，保證工作正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我們銀行已經(jīng)有2個(gè)人休假了。(二)縣領(lǐng)導(dǎo)班子成員。根據(jù)中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，本行董事、副行長(zhǎng)異地交流，縣行行長(zhǎng)在本行任職不滿三年，年齡在50周歲以下?？h行兩位副行長(zhǎng)年齡在45歲以下，我行行長(zhǎng)在當(dāng)?shù)厝温毑粷M5年。(3)賬戶變更管理和客戶管理。在貸款客戶管理方面，本行堅(jiān)持兩個(gè)以上賬戶經(jīng)理的工作制度，實(shí)行賬戶經(jīng)理每?jī)赡旮鼡Q一次賬戶的管理。從今年開(kāi)始，我行客戶經(jīng)理要更換三次客戶經(jīng)理。它保證了家庭交換管理的有效實(shí)施，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行封丘

4、縣支行在“重要崗位輪換、入戶變更管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度執(zhí)行情況”的自查工作中，可以做到嚴(yán)格認(rèn)真，堅(jiān)持與實(shí)際工作相匹配，督促重要崗位輪換、入戶變更管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的執(zhí)行，堅(jiān)持突出重點(diǎn)，與全面自查相結(jié)合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，對(duì)“重要崗位輪換、強(qiáng)制休假”有全面的了解篇二、銀行員工內(nèi)控自查報(bào)告范文為進(jìn)一步完善郵政儲(chǔ)蓄銀行內(nèi)部控制管理，全面提高郵政金融整體合規(guī)管理水平，“內(nèi)部控制合規(guī)年”活動(dòng)是郵政儲(chǔ)蓄銀行在20XX年至20XX年連續(xù)三年合規(guī)活動(dòng)取得良好成效的基礎(chǔ)上開(kāi)展的另一項(xiàng)重要內(nèi)部控制管理活動(dòng)?；顒?dòng)旨在通過(guò)與上市標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管要求和內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的對(duì)標(biāo)，找出郵政金融內(nèi)部控制管理中的差距和問(wèn)題，加強(qiáng)整改責(zé)任追究，不斷提高各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制管理水平，有效支持全行改革發(fā)展。為確?！皟?nèi)控合規(guī)年”活動(dòng)的順利開(kāi)展和實(shí)效，郵儲(chǔ)銀行上海分行和上海郵政儲(chǔ)匯局聯(lián)合成立了活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了切實(shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案，精心部署了活動(dòng)內(nèi)容和步驟。