小額貸款有限公司董事會(huì)議事規(guī)則

1、xxxx小額貸款有限公司董事會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條 為維護(hù)xxxx小額貸款有限公司（以下簡(jiǎn)稱：公司）和股東的合法權(quán)益，明確董事會(huì)的職責(zé)和權(quán)限，保證董事會(huì)規(guī)范、高效、平穩(wěn)運(yùn)作及依法行使職權(quán)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（簡(jiǎn)稱公司法）、云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省小額貸款公司管理辦法（試行）的通知、云南省人民政府金融辦公室關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范小額貸款有限公司經(jīng)營(yíng)行為的通知等法律、法規(guī)及景洪市魯成小額貸款有限公司章程（簡(jiǎn)稱公司章程）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)受股東會(huì)和公司章程的授權(quán)，依法對(duì)公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。第三條 董事會(huì)下設(shè)辦公室，處理董

2、事會(huì)日常事務(wù)。第四條 本規(guī)則適用于公司董事會(huì)、董事會(huì)各專門委員會(huì)、董事及本制度中涉及的有關(guān)部門及人員。第二章 董事會(huì)專門委員會(huì)第五條 董事會(huì)根據(jù)公司章程規(guī)定，設(shè)立貸審委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、薪酬委員會(huì)。董事會(huì)也可以根據(jù)需要另設(shè)其他委員會(huì)和調(diào)整現(xiàn)有委員會(huì)。第六條 專門委員會(huì)應(yīng)制定工作細(xì)則，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。第七條 專門委員會(huì)由公司董事組成，成員由董事長(zhǎng)提名，由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。第八條 專門委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，為董事會(huì)的重大決策提供咨詢、意見和建議。第三章 董事會(huì)會(huì)議第九條 董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。第十條 董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次定期會(huì)議。第十一條 在發(fā)出召開董事會(huì)定期會(huì)

3、議的通知前，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)逐一征求各董事的意見，初步形成會(huì)議提案后交董事長(zhǎng)擬定。第十二條 有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議：（一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；（二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；（三）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；（四）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；（五）公司總經(jīng)理提議時(shí)；（六）本公司公司章程規(guī)定的其他情形。第十三條 按照前條規(guī)定提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過董事會(huì)辦公室或者直接向董事長(zhǎng)提交經(jīng)提議人簽字（蓋章）的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一） 提議人的名稱；（二） 提議理由或者提議所基于的客觀事由；（三） 提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；（四） 明確和具體的提案；

4、（五） 提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。第十四條 提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于本公司公司章程規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng),與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。 第十五條 董事會(huì)辦公室在收到上述書面提議和有關(guān)材后,應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)交董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、不具體或者有關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。第十六條 董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集董事會(huì)會(huì)議并主持會(huì)議。第十七條 董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。第十八條 召開董事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)提前十日將書面會(huì)議通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式

5、，提交全體董事和監(jiān)事以及總經(jīng)理、董事會(huì)秘書。第十九條 書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；（二）會(huì)議期限；（三）會(huì)議的召開方式；（四）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（五）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議提議人及書面提議；（六）董事表決所必需的會(huì)議材料；（七）董事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他董事代為出席會(huì)議的要求；（八）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；（九）發(fā)出通知的日期。第二十條 董事會(huì)定期會(huì)議的書面會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開日之前三日發(fā)出書面變更通知，說明情況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足三日的，會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或

6、者取得全體與會(huì)董事的書面認(rèn)可后按原定日期召開。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。第二十一條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行（三分之二以上的董事出席方為有效）。有關(guān)董事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求時(shí)，董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議；總經(jīng)理和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議主持人認(rèn)為有必要的，可以通知其他有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議。第二十二條 董事原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議。因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)事先審閱會(huì)議材料，

7、形成明確的意見，書面委托其他董事代為出席。第二十三條 代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第四章 董事會(huì)審議程序及決議第二十四條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)逐一提請(qǐng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。董事就同一提案重復(fù)發(fā)言，發(fā)言超出提案范圍，以致影響其他董事發(fā)言或者阻礙會(huì)議正常進(jìn)行的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止。除征得全體與會(huì)董事的一致同意外，董事會(huì)會(huì)議不得就未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。第二十五條 董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會(huì)議材料，在充分了解情況的基礎(chǔ)上獨(dú)立、審慎地發(fā)表意見。董事可以在會(huì)前向董事會(huì)辦公室、會(huì)議召集

8、人、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員、各專門委員會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所或律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解決策所需要的信息，也可以在會(huì)議進(jìn)行中向主持人建議請(qǐng)上述人員和機(jī)構(gòu)代表與會(huì)解釋有關(guān)情況。第二十六條 提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)董事對(duì)提案逐一分別進(jìn)行表決。會(huì)議表決實(shí)行一人一票，以計(jì)名和書面方式進(jìn)行。第二十七條 董事會(huì)決議表決方式為: 舉手表決或記名投票表決。第二十八條 董事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)董事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。第二十九條 四分之一以上

9、的與會(huì)董事認(rèn)為提案不明確、不具體，或者因會(huì)議材料不充分等其他事由導(dǎo)致其無法對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出判斷時(shí)，可聯(lián)名提出緩開董事會(huì)或緩議董事會(huì)所議的部分事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予采納。提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。第三十條 與會(huì)董事表決完成后，董事會(huì)辦公室有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集董事的表決票，交董事會(huì)秘書在其他董事的監(jiān)督下進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。第三十一條 現(xiàn)場(chǎng)召開會(huì)議的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果。待添加的隱藏文字內(nèi)容3第三十二條 董事會(huì)審議通過會(huì)議提案并形成相關(guān)決議，必須有超過公司全體董事人數(shù)之半數(shù)的董事對(duì)該提案投贊成票，每名董事有一票表決權(quán)。當(dāng)反對(duì)票和贊成票相等時(shí)，董事長(zhǎng)有權(quán)多投一票。

10、法律、行政法規(guī)和本章程規(guī)定董事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)取得更多董事同意的，從其規(guī)定。董事會(huì)根據(jù)本公司公司章程的規(guī)定，在其權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)作出決議，除公司全體董事過半數(shù)同意外，還必須經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上董事的同意。不同決議在內(nèi)容和含義上出現(xiàn)矛盾的，以時(shí)間上后形成的決議為準(zhǔn)。第三十三條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東會(huì)和公司章程的授權(quán)行事，不得越權(quán)形成決議。第三十四條 董事會(huì)會(huì)議需要就公司利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)做出決議，但注冊(cè)會(huì)計(jì)師尚未出具正式審計(jì)報(bào)告的，會(huì)議首先應(yīng)當(dāng)根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的審計(jì)報(bào)告草案（除涉及利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本之外的其它財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均已確定）做出決議，待注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具正式審計(jì)報(bào)

11、告后，再就相關(guān)事項(xiàng)做出決議。第三十五條 提案未獲通過的，在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變化的情況下，董事會(huì)會(huì)議在一個(gè)月內(nèi)不應(yīng)當(dāng)再審議內(nèi)容相同的提案。第三十六條 現(xiàn)場(chǎng)召開的董事會(huì)會(huì)議,可以進(jìn)行全程錄音。第三十七條 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)安排董事會(huì)辦公室工作人員對(duì)董事會(huì)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；（三）會(huì)議召集人和主持人；（四）董事親自出席和受托出席的情況；（五）關(guān)于會(huì)議程序和召開情況的說明；（六）會(huì)議審議的提案、每位董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向；（七）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；（八）與會(huì)董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。第三十八條 除會(huì)議記錄外，董事會(huì)秘書還可以安排董事會(huì)辦公室工作人員對(duì)會(huì)議召開情況作成簡(jiǎn)明扼要的會(huì)議紀(jì)要，根據(jù)統(tǒng)計(jì)的表決結(jié)果就會(huì)議所形成的決議制作單獨(dú)的決議記錄。第三十九條 與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。董事對(duì)會(huì)議記錄、紀(jì)要或者決議有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出有書面說明。第四十條 董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)董事會(huì)決議，檢查決議的實(shí)施情況，