[考試復(fù)習(xí)題庫精編合集]2021年證券投資分析考前沖刺試題(4)

1、考試復(fù)習(xí)題庫精編合集2021年證券投資分析考前沖刺試題(4)考試復(fù)習(xí)題庫精編合集2021年證券投資分析考前沖刺試題(4)1、【單選題】在具體實施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險性、收益性、()和時間性方面的特點。0.5分A、價格的多變性B、價值的不確定性C、個股籌碼的分配D、流動性答案：D;2、【單選題】()提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活動的兩個根本性問題。0.5分A、尤金法瑪B、奧斯本C、馬柯威茨D、威廉姆斯答案：C;3、【單選題】與基本分析法相比，技術(shù)分析法具有的特點是()。0.5分A、對市場的反映比較直觀，分析的結(jié)論時效性較強B、比較全

2、面地把握證券的基本走勢C、應(yīng)用起來比較簡單D、適用于周期相對比較長的證券價格預(yù)測答案：A;4、【單選題】投資策略類型中，()投資者對風(fēng)險承受度最低，安全性是其最重要的考慮因素。0.5分A、保守穩(wěn)健型B、積極成長型C、穩(wěn)健成長型D、風(fēng)險規(guī)避型答案：A;5、【單選題】下列宏觀經(jīng)濟指標中，屬于同步性指標的是()。0.5分A、失業(yè)率B、個人收入C、貨幣供給D、消費者預(yù)期答案：B;6、【單選題】下列各個選項中，不屬于證券市場信息發(fā)布媒體的是()。0.5分A、電視B、廣播C、內(nèi)部刊物D、報紙雜志答案：C;7、【單選題】作為虛擬資本載體的有價證券，本身并無價值，其交換價值或市場價格來源于其()。0.5分A、

3、規(guī)避市場風(fēng)險的能力B、產(chǎn)生未來收益的能力C、流動性D、交易性答案：B;8、【單選題】對于可以持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般用()來計算其資產(chǎn)價值。0.5分A、歷史成本法B、重置成本法C、清算價值法D、公允價值法答案：B;9、【單選題】關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法不正確的是()。0.5分A、反映每單位投資的資本損益B、反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益C、度量的是債券年利息收益占購買價格的百分比D、可以用于期限和發(fā)行人均較為接近的債券之間進行比較答案：A;10、【單選題】在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價值時，()相當(dāng)有用。0.5分A、可變增長模型B、不變增長模型C、二元增長模型D、零增長模型答案：D;11、【單選題】可

4、轉(zhuǎn)換證券的理論價值是指將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)股前的利息收入和轉(zhuǎn)股時的轉(zhuǎn)換價值按適當(dāng)?shù)?)折算的現(xiàn)值。0.5分A、持有期收益率B、凈資產(chǎn)收益率C、市盈率D、必要收益率答案：D;12、【單選題】某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價格10元，該債券市場價格990元，標的股票市場價格8元股，則當(dāng)前轉(zhuǎn)換價值為()。0.5分A、990元B、1010元C、980元D、800元答案：D;13、【單選題】某公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例為20，其普通股股票當(dāng)期市場價格為40元，債券的市場價格為1000元，則()。0.5分A、轉(zhuǎn)換升水比率15%B、轉(zhuǎn)換貼水比率150%C、轉(zhuǎn)換升水比率25%D、轉(zhuǎn)換貼水比率25%答案：C;14、【

5、單選題】我國交易所市場對附息債券的計息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按()天計算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實際天數(shù)計算，算頭不算尾、閏年2月29日不計息”。0.5分A、360B、364C、365D、366答案：C;15、【單選題】只有在()時，財政赤字才會擴大國內(nèi)需求。0.5分A、政府發(fā)行國債時B、財政對銀行借款且銀行不增加貨幣發(fā)行量C、銀行因為財政的借款而增加貨幣發(fā)行量D、銀行因為財政的借款而減少貨幣發(fā)行量答案：C;16、【單選題】高通貨膨脹下的GDP增長，將促使證券價格()。0.5分A、快速上漲B、呈慢牛態(tài)勢C、平穩(wěn)波動D、下跌答案：D;17、【單選題】由于貨幣乘數(shù)的作用，()的作用效果十分明顯。0.

6、5分A、窗口指導(dǎo)B、直接信用控制C、法定存款準備金率D、公開市場業(yè)務(wù)答案：C;18、【單選題】下列不是財政政策手段的是()。0.5分A、國家預(yù)算B、稅收C、發(fā)行國債D、利率答案：D;19、【單選題】關(guān)于投資者和投機者的說法，下列錯誤的是()。0.5分A、投資者的目的是為了獲得公司的分紅，而投機者的目的是為了獲得短期資本差價B、投資者投資主要集中在市場上比較熱點的行業(yè)和板塊，投機者投資的領(lǐng)域相當(dāng)廣泛C、投資者的行為風(fēng)險小、收益相對小，投機者的行為往往追求高風(fēng)險、高收益D、投資者主要進行的是長期行為，投機者主要進行的是短期行為答案：B;20、【單選題】行業(yè)經(jīng)濟活動是()的主要對象之一。0.5分A、

7、微觀經(jīng)濟分析B、中觀經(jīng)濟分析C、宏觀經(jīng)濟分析D、技術(shù)分析答案：B;21、【單選題】上市公司行業(yè)分類指引以上市公司營業(yè)收入為分類標準，規(guī)定當(dāng)公司某類業(yè)務(wù)的營業(yè)收人比重大于或等于()，則將其劃人該業(yè)務(wù)相對應(yīng)的類別。0.5分A、30%B、50%C、60%D、75%答案：B;22、【單選題】上市公司行業(yè)分類指引將上市公司共分成()個門類。0.5分A、6B、10C、13D、20答案：C;23、【單選題】生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動的市場屬于()。0.5分A、完全競爭B、不完全競爭C、寡頭競爭D、完全壟斷答案：A;24、【單選題】下列行業(yè)屬于完全壟斷市場的是()。0.5分A、農(nóng)產(chǎn)品B、輕工業(yè)產(chǎn)品C

8、、煤氣公司D、鋼鐵答案：C;25、【單選題】隨著行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的成熟、生產(chǎn)成本的降低和市場需求的擴大，新行業(yè)從幼稚期邁入成長期，其變化是()。0.5分A、由低風(fēng)險、低收益變?yōu)楦唢L(fēng)險、高收益B、由高風(fēng)險、低收益變?yōu)楦唢L(fēng)險、高收益C、由低風(fēng)險、高收益變?yōu)楦唢L(fēng)險、高收益D、由高風(fēng)險、低收益變?yōu)榈惋L(fēng)險、高收益答案：B;26、【單選題】行業(yè)處于成熟期的特點不包括()。0.5分A、企業(yè)規(guī)模空前，地位顯赫，產(chǎn)品普及程度高B、行業(yè)生產(chǎn)能力接近飽和，市場需求也趨于飽和，買方市場出現(xiàn)C、行業(yè)在空間轉(zhuǎn)移活動繼續(xù)進行D、構(gòu)成支柱產(chǎn)業(yè)地位，其生產(chǎn)要素份額、產(chǎn)值、利稅份額在國民經(jīng)濟中占有一席之地答案：C;27、【單選題】煤

9、炭開采、自行車、鐘表等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的()。0.5分A、幼稚期B、成長期C、成熟期D、衰退期答案：D;28、【單選題】某公司年末會計報表上部分數(shù)據(jù)為：流動負債80萬元，流動比率為3，速動比率為1.6，營業(yè)成本150萬元，年初存貨為60萬元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為()。0.5分A、1.60次B、2.5次C、3.03次D、1.74次答案：D;29、【單選題】下列不屬于上市公司區(qū)位分析的是()。0.5分A、區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件B、區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策C、行業(yè)地位分析D、區(qū)位內(nèi)的經(jīng)濟特色答案：C;30、【單選題】市凈率的計算公式為()。0.5分A、每股市價每股凈資產(chǎn)(倍)B、每股市價每股凈資產(chǎn)

10、(倍)C、每股市價每股總資產(chǎn)(倍)D、每股市價每股總資產(chǎn)(倍)答案：B;31、【單選題】在現(xiàn)金流量分析中，下列不屬于流動性分析的財務(wù)指標是()。0.5分A、現(xiàn)金到期債務(wù)比B、現(xiàn)金流動負債比C、現(xiàn)金債務(wù)總額比D、現(xiàn)金股利保障倍數(shù)答案：D;32、【單選題】關(guān)聯(lián)公司之間相互提供()雖能有效解決各公司的資金問題，但也會形成或有負債。0.5分A、承包經(jīng)營B、合作投資C、關(guān)聯(lián)購銷D、信用擔(dān)保答案：D;33、【單選題】下列關(guān)于新的企業(yè)所得稅法的敘述不正確的是()。0.5分A、按照“簡稅制、寬稅基、低稅率、嚴征管”的稅制改革原則，建立各類企業(yè)統(tǒng)一適用的企業(yè)所得稅制度B、參照國際通行做法，體現(xiàn)了“四個統(tǒng)一”C、

11、兩稅合并的核心方案在于內(nèi)外資企業(yè)均按照25%的稅率征收企業(yè)所得稅D、老的外資企業(yè)在稅率上享有3年的過渡期照顧答案：D;34、【單選題】下列關(guān)于單根K線的應(yīng)用，說法錯誤的是()。0.5分A、有上下影線的陽線，說明多空雙方爭斗激烈，到了收尾時，空方勉強占優(yōu)勢B、一般來說，上影線越長，陽線實體越短，越有利于空方占優(yōu)勢C、十字星的出現(xiàn)表明多空雙方力量暫時平衡，使市場暫時失去方向D、小十字星表明窄幅盤整，交易清淡答案：A;35、【單選題】在切線理論中，不能單獨存在的切線是()。0.5分A、支撐線B、壓力線C、軌道線D、趨勢線答案：C;36、【單選題】如果股價原有的趨勢是向上，進入整理狀態(tài)時形成上升三角形

12、，那么可以初步判斷今后的走勢會()。0.5分A、繼續(xù)整理B、向下突破C、向上突破D、不能判斷答案：C;37、【單選題】不適合人選收入型組合的證券是()。0.5分A、優(yōu)先股B、普通股C、附息債券D、某些避稅債券答案：B;38、【單選題】技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是()。0.5分A、道氏理論B、波浪理論C、形態(tài)理論D、黃金分割理論答案：A;39、【單選題】一個標準的喇叭形態(tài)應(yīng)該有()高點，()低點。0.5分A、2個，1個B、3個，2個C、2個，3個D、3個，4個答案：B;40、【單選題】西方投資機構(gòu)非常看重()移動平均線，并以此作為長期投資的依據(jù)。0.5分A、100天B、l50天C、200天D、250天答

13、案：C;1、【單選題】BIAS指標是測算股價與()偏離程度的指標。0.5分A、MAB、MACDC、PSYD、OBV答案：A;2、【單選題】下列有關(guān)證券組合被動管理方法的說法，不正確的是()。0.5分A、長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合B、采用此種方法的管理者認為證券市場不總是有效的C、期望獲得市場平均收益D、采用此種方法的管理者認為證券價格的未來變化無法估計答案：B;3、【單選題】確定證券投資政策是證券組合管理的第一步，它反映了證券組合管理者的()。0.5分A、投資原則B、投資目標C、投資規(guī)模D、投資風(fēng)格答案：D;4、【單選題】威廉夏普、約翰林特耐和簡摩辛分別于1964年、1965年和196

14、6年提出了著名的()。0.5分A、資本資產(chǎn)定價模型B、套利定價模型C、期權(quán)定價模型D、有效市場理論答案：A;5、【單選題】在組合投資理論中，有效證券組合是指()。0.5分A、可行域內(nèi)部任意可行組合B、可行域左邊界上的任意可行組合C、可行域右邊界上的任意可行組合D、按照投資者的共同偏好規(guī)則，排除那些被所有投資者都認為差的組合后余下的組合答案：D;6、【單選題】如果把投資者對自己所選擇的最優(yōu)證券組合的投資分為無風(fēng)險投資和風(fēng)險投資兩部分的話，那么風(fēng)險投資部分所形成的證券組合的結(jié)構(gòu)與切點證券組合T的結(jié)構(gòu)完全相同，所不同的是()。0.5分A、不同偏好投資者的風(fēng)險投資金額占全部投資金額的比例B、相同偏好投

15、資者的風(fēng)險投資金額占全部投資金額的比例C、相同偏好投資者的無風(fēng)險投資金額占全部投資金額的比例D、不同偏好投資者的無風(fēng)險投資金額占全部投資金額的比例答案：A;7、【單選題】資本資產(chǎn)定價模型表明，證券組合承擔(dān)的風(fēng)險越大，則收益()。0.5分A、越高B、越低C、不變D、兩者無關(guān)系答案：A;8、【單選題】久期的概念最早來自()對債券平均到期期限的研究。0.5分A、麥考萊B、特雷諾C、夏普D、羅斯答案：A;9、【單選題】當(dāng)期貨市場上不存在與需要保值的現(xiàn)貨一致的品種時，人們會在期貨市場上尋找與現(xiàn)貨()的品種，以其作為替代品進行套期保值。0.5分A、在功能上互補性強B、期限相近C、功能上比較相近D、地域相同

16、答案：C;10、【單選題】股票(組合)的收益由兩部分組成，即系統(tǒng)風(fēng)險產(chǎn)生的收益和()。0.5分A、必要收益B、市場平均收益C、AlphaD、元風(fēng)險利率答案：C;11、【單選題】CFA協(xié)會是一家全球性非營利專業(yè)機構(gòu)。CFA協(xié)會的前身是()。0.5分A、北美的證券分析師組織B、歐洲證券分析師的協(xié)會組織C、亞洲證券分析師的協(xié)會組織D、拉丁美洲證券分析師公會答案：A;12、【單選題】自律規(guī)范這部分內(nèi)容在CFA考試中約占()的比例，考生必須通過，否則無法獲得資格。0.5分A、5%B、10%C、15%D、20%答案：B;13、【單選題】自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起()內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳

17、播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告。0.5分A、8個月B、6個月C、12個月D、18個月答案：D;14、【多選題】證券投資的兩大具體目標是()。1分A、在風(fēng)險既定的條件下投資收益率最大化B、在收益率既定的條件下風(fēng)險最小化C、在流動性既定的條件下風(fēng)險最小化D、在收益率既定的條件下流動性最小答案：AB15、【多選題】證券組合分析的內(nèi)容主要包括()。1分A、馬柯威茨的均值方差模型B、資本資產(chǎn)定價模型C、循環(huán)周期理論D、套利定價模型答案：ABD16、【多選題】保守穩(wěn)健型投資者的投資策略通常是()。1分A、投資無風(fēng)險、低收益證券，如國債和國債回購B、投資高風(fēng)險、高收益證券，主要包括市場相關(guān)

18、性較小的股票C、投資中風(fēng)險、中收益證券，如穩(wěn)健型投資基金、指數(shù)型投資基金等D、投資低風(fēng)險、低收益證券，如企業(yè)債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換債券答案：AD17、【多選題】國際金融市場比較常見且相對成熟的行為金融投資策略有()。1分A、小盤股策略B、反向投資策略C、動量投資策略D、時間分散化策略答案：ABCD18、【多選題】中國人民銀行的主要職責(zé)包括()。1分A、從事有關(guān)的國際金融活動B、持有、管理、經(jīng)營國家外匯儲備、黃金儲備C、負責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計、調(diào)查、分析和預(yù)測D、發(fā)行人民幣、管理人民幣流通答案：ABCD19、【多選題】下列影響股票投資價值的外部因素中，屬于宏觀經(jīng)濟因素的是()。1分A、貨幣政策B、財政

19、政策C、收入分配政策D、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況答案：ABC20、【多選題】下列情況屬于實值期權(quán)的有()。1分A、對看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場價格高于協(xié)定價格時B、對看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場價格低于協(xié)定價格時C、對看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場價格高于協(xié)定價格時D、內(nèi)在價值為正的金融期權(quán)答案：CD21、【多選題】在實際核算中，國內(nèi)生產(chǎn)總值的計算方法有()。1分A、收入法B、支出法C、消費法D、生產(chǎn)法答案：ABD22、【多選題】通貨膨脹對社會經(jīng)濟產(chǎn)生的影響主要有()。1分A、引起收入和財富的再分配B、扭曲商品相對價格C、降低資源配置效率D、損害一國的經(jīng)濟基礎(chǔ)和政權(quán)基礎(chǔ)答案：ABCD23、【多選題】影響一個行業(yè)興衰的因素有()

20、。1分A、技術(shù)進步B、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新C、社會習(xí)慣改變D、經(jīng)濟全球化答案：ABCD24、【多選題】外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄I)2021年修訂內(nèi)容主要涉及()。1分A、堅持擴大對外開放，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級B、節(jié)約資源，保護環(huán)境。鼓勵外商投資發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、清潔生產(chǎn)、可再生能源和生態(tài)環(huán)境保護C、調(diào)整單純鼓勵出口的導(dǎo)向政策D、維護國家經(jīng)濟安全答案：ABCD25、【多選題】產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的直接效應(yīng)包括()。1分A、實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟B、專業(yè)化分工與協(xié)作C、提高產(chǎn)業(yè)集中度D、促進技術(shù)進步和有效競爭答案：ABCD26、【多選題】運用演繹法進行行業(yè)分析的步驟是()。1分A、接受(拒絕)假設(shè)B、觀察C、尋找模式D、假設(shè)答案：AB

21、D27、【多選題】按照指標變量的性質(zhì)和數(shù)列形態(tài)不同，時間數(shù)列可分為()。1分A、隨機性時間數(shù)列B、非隨機性時間數(shù)列C、平穩(wěn)性時間數(shù)列D、趨勢性時間數(shù)列答案：AB28、【多選題】下列關(guān)于公司產(chǎn)品競爭能力的說法正確的是()。1分A、成本優(yōu)勢是決定競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素B、在現(xiàn)代經(jīng)濟中，公司新產(chǎn)品的研究與開發(fā)能力是決定公司競爭成敗的關(guān)鍵因素C、在與競爭對手成本相等或成本近似的情況下，具有質(zhì)量優(yōu)勢的公司往往在該行業(yè)中占據(jù)領(lǐng)先地位D、一般來講，產(chǎn)品的成本優(yōu)勢可以通過規(guī)模經(jīng)濟、專有技術(shù)、優(yōu)惠的原材料、低廉的勞動力、科學(xué)的管理、發(fā)達的營銷網(wǎng)絡(luò)等實現(xiàn)答案：ABCD29、【多選題】下列關(guān)于公司基本分析在上市公司調(diào)研

22、中的實際運用的說法正確的是()。1分A、公司調(diào)研是上市公司基本分析的重要環(huán)節(jié)B、公司調(diào)研的對象僅限于上市公司本身C、一切關(guān)系到上市公司盈利的對象都應(yīng)當(dāng)受到證券分析師的關(guān)注D、根據(jù)調(diào)研所涉及問題的深度不同，可以分為全面調(diào)查和專項調(diào)查答案：AC30、【多選題】稅后營業(yè)凈利潤的計算需要對利潤表的()項目進行調(diào)整。1分A、會計準備項目B、附息債務(wù)的利息支出C、營業(yè)外收支D、現(xiàn)金營業(yè)所得稅答案：ABCD31、【多選題】資產(chǎn)重組對公司的影響有()。1分A、從理論上講，資產(chǎn)重組可以促進資源的優(yōu)化配置，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，增強公司的市場競爭力B、在實踐中，許多上市公司進行資產(chǎn)重組后，其經(jīng)營和業(yè)績并沒有得到持

23、續(xù)、顯著的改善C、對于擴張型資產(chǎn)重組而言，通過收購、兼并，對外進行股權(quán)投資，公司可以拓展產(chǎn)品市場份額，或進入其他經(jīng)營領(lǐng)域D、一般而言，控制權(quán)變更后必須進行相應(yīng)的經(jīng)營重組才會對公司經(jīng)營和業(yè)績產(chǎn)生顯著效果答案：ABCD32、【多選題】對于兩根K線組合來說，下列說法正確的是()。1分A、第二天多空雙方爭斗的區(qū)域越高，越有利于上漲B、連續(xù)兩陰線的情況，表明空方獲勝C、連續(xù)兩陽線的情況，第二根K線實體越長，超出前一根K線越多則多方優(yōu)勢越大D、無論K線的組合多復(fù)雜，都是由最后一根K線相對于前面K線的位置來判斷多空雙方的實力大小答案：ABCD33、【多選題】在應(yīng)用KDJ指標時，主要從以下()方面進行考慮。1

24、分A、K、D取值的絕對數(shù)字B、J指標的取值大小C、K、D指標的交叉D、K、D指標的背離答案：ABCD34、【多選題】下列屬于人氣型指標的是()。1分A、BIASB、PSYC、ADRD、OBV答案：BD35、【多選題】下列關(guān)于ADL的應(yīng)用法則表述正確的是()。1分A、ADL的應(yīng)用重在取值的大小，而不看重相對走勢B、ADL不能單獨使用，要同股價曲線聯(lián)合使用才能顯示出作用C、形態(tài)學(xué)和切線理論的內(nèi)容也可以用于ADL曲線D、經(jīng)驗證明，ADL對空頭市場的應(yīng)用比對多頭市場的應(yīng)用效果好答案：BC36、【多選題】資本資產(chǎn)定價模型主要應(yīng)用于()。1分A、資產(chǎn)估值B、評估債券的信用風(fēng)險C、資源配置D、測算證券的期望

25、收益答案：AC37、【多選題】套利定價理論的幾個基本假設(shè)包括()。1分A、投資者是追求收益的，同時也是厭惡風(fēng)險的B、資本市場沒有摩擦C、所有證券的收益都受到一個共同因素的影響，并且證券收益率的構(gòu)成形式是ri=ai+biF1+iD、投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利答案：ACD38、【多選題】下列采用套利定價技術(shù)的有()。1分A、CAPMB、APTC、布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價理論D、流動性偏好理論答案：ABCD39、【多選題】金融工程應(yīng)用的領(lǐng)域有()。1分A、公司理財B、金融工具交易C、投資管理D、風(fēng)險管理答案：ABCD40、【多選題】股指期貨買進套期保值的情況有()。1

26、分A、機構(gòu)大戶手中持有大量股票，但看空后市B、投資銀行與股票包銷商有時會使用空頭套期保值策略C、交易者在股票或股指期權(quán)上持有空頭看漲期權(quán)D、機構(gòu)投資者現(xiàn)在擁有大量資金，計劃按現(xiàn)行價格買進一組股票答案：CD1、【多選題】證券分析師的主要職能包括()。1分A、運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測B、為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧C、為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財務(wù)顧問服務(wù)D、為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)答案：ABCD2、【多選題】證券分析師職業(yè)道德的十六字原則有()。1分A、謹慎客觀B、獨立誠信C、勤勉盡職D、公正公

27、平答案：ABCD3、【多選題】CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的內(nèi)容涉及()。1分A、經(jīng)濟學(xué)B、膠票定價與分析C、財務(wù)會計和財務(wù)報表分析D、金融衍生工具定價和分析答案：ABCD4、【多選題】國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準從總體上對投資分析師提出的基本要求包括()。1分A、誠實、正直、公平B、以謹慎認真的態(tài)度，從道德標準出發(fā)進行各種行為C、堅持獨立性和客觀性D、努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度答案：ABD5、【多選題】會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定規(guī)定，會員制機構(gòu)應(yīng)()。1分A、在注冊地以法人名

28、義開設(shè)專用于收取咨詢服務(wù)費用的銀行存款賬戶B、在注冊地以法人名義開設(shè)唯一的專門于存儲風(fēng)險準備金的銀行存款賬戶C、對每筆咨詢服務(wù)收入按10%的比例計提風(fēng)險準備金D、取得的咨詢服務(wù)費必須全額匯入已報備的收費專用銀行賬戶答案：ABCD6、【判斷題】投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認真評估該證券的投資價值。()0.5分答案：正確7、【判斷題】在半強勢有效市場里，如果A公司公布了良好的業(yè)績預(yù)增信息，股民此時迅速買入則可以獲利。()0.5分答案：錯誤8、【判斷題】證券組合分析法以多元化投資來有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險為出發(fā)點，數(shù)量化分析是其最大特點。()0.5分答案：正確9、【判斷題】行業(yè)分析主要分析行業(yè)所

29、屬的不同市場類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績對證券價格的影響。()0.5分答案：正確10、【判斷題】保守穩(wěn)健型投資者希望能通過投資的機會來獲利，并確保足夠長的投資期間。()0.5分答案：錯誤11、【判斷題】政府部門是國家宏觀經(jīng)濟政策的制定者，是信息發(fā)布的主體，是一國證券市場上有關(guān)信息的主要來源。()0.5分答案：正確12、【判斷題】證券交易所向社會公布的證券行情、按日制作的證券行情表以及就市場內(nèi)成交情況編制的日報表、周報表、月報表與年報表等成為證券分析中的首要信息來源。()0.5分答案：正確13、【判斷題】絕對估值是指通過對證券的基本財務(wù)要素的計算和處理得出該證券的相對金額。()0.5分答

30、案：錯誤14、【判斷題】在債券定價公式中，即期利率就是用來進行現(xiàn)金流貼現(xiàn)的貼現(xiàn)率。()0.5分答案：正確15、【判斷題】股份分割給投資者帶來的是現(xiàn)實的利益，因為股份分割前后投資者持有的公司凈資產(chǎn)和以前不一樣。()0.5分答案：錯誤16、【判斷題】如果NPV0，意味著股票價格被高估，因此不可購買這種股票。()0.5分答案：錯誤17、【判斷題】理論上，期貨價格一定高于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具。()0.5分答案：錯誤18、【判斷題】一般而言，協(xié)定價格與市場價格間的差距越大，期權(quán)的時間價值越大；反之亦然。()0.5分答案：錯誤19、【判斷題】可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值是指實施轉(zhuǎn)換時得到的標的股票的市場價值，等于標

31、的股票每股市場價格與轉(zhuǎn)換比例的乘積。()0.5分答案：正確20、【判斷題】認股權(quán)證的杠桿作用反映了認股權(quán)證市場價格上漲(或下跌)幅度是可認購股票市場價格上漲(或下跌)幅度的幾倍。()0.5分答案：正確21、【判斷題】目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證。()0.5分答案：錯誤22、【判斷題】國內(nèi)生產(chǎn)總值包含本國公民在國外取得的收入，但不包含外國居民在國內(nèi)取得的收入；相反，國民生產(chǎn)總值不包含本國公民在國外取得的收入，但包含外國居民在國內(nèi)取得的收入。()0.5分答案：錯誤23、【判斷題】失業(yè)率是指勞動力人口中失業(yè)人數(shù)所占的百分比，勞動力人口是指年齡在18歲以上具有勞動能力的人的全體。()0.5

32、分答案：錯誤24、【判斷題】實現(xiàn)國際收支平衡需要避免國際收支的過度逆差或順差，可以維持適當(dāng)?shù)膰H儲備水平和相對穩(wěn)定的匯率水平。()0.5分答案：正確25、【判斷題】當(dāng)國際收支發(fā)生順差時，流人國內(nèi)的外匯量小于流出的外匯量，外匯儲備就會減少；當(dāng)發(fā)生逆差時。外匯儲備增加。()0.5分答案：錯誤26、【判斷題】利率水平的降低和征收利息稅的政策，將會促使部分資金由投資變?yōu)殂y行儲蓄，從而影響證券市場的走向。()0.5分答案：錯誤27、【判斷題】收入政策是國家為實現(xiàn)宏觀調(diào)控總目標和總?cè)蝿?wù)，針對居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原則和方針。()0.5分答案：正確28、【判斷題】按照上市公司股權(quán)分置

33、改革管理辦法，第一類受限股中首次公開發(fā)行前股東持有股份超過5%的股份在股改結(jié)束12個月后解禁流通量為5%，其后成為全部可上市流通股。()0.5分答案：錯誤29、【判斷題】在完全競爭的市場類型中，所有的企業(yè)都無法控制市場的價格和產(chǎn)品差異化。()0.5分答案：正確30、【判斷題】消費品業(yè)、耐用品制造業(yè)及其他需求收入彈性較高的行業(yè)屬于典型的增長型行業(yè)。()0.5分答案：錯誤31、【判斷題】處于產(chǎn)業(yè)生命周期初創(chuàng)階段的企業(yè)適合投資者投資，不適合投機者。()0.5分答案：錯誤32、【判斷題】進入成熟期的行業(yè)，市場已被少數(shù)資本雄厚、技術(shù)先進的大廠商控制，各廠商分別占有自己的市場份額，整個市場的生產(chǎn)布局和份額

34、在相當(dāng)長的時期內(nèi)處于穩(wěn)定狀態(tài)。()0.5分答案：正確33、【判斷題】構(gòu)成產(chǎn)業(yè)一般具有三個特點：規(guī)模性、職業(yè)化、社會功能性。()0.5分答案：正確34、【判斷題】隨著行業(yè)興衰，行業(yè)的創(chuàng)新能力有一個強增長到逐步衰減的過程，技術(shù)成熟程度有一個“高低老化”的過程。()0.5分答案：錯誤35、【判斷題】產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是調(diào)整市場結(jié)構(gòu)和規(guī)范市場行為的政策，以反對壟斷、促進競爭、規(guī)范大型企業(yè)集團、扶持中小企業(yè)發(fā)展為主要核心。()0.5分答案：錯誤36、【判斷題】所謂自相關(guān)，是指時間數(shù)列前后各期數(shù)值之間的相關(guān)關(guān)系，對這種相關(guān)關(guān)系程度的測定便是自相關(guān)系數(shù)。()0.5分答案：正確37、【判斷題】一個品牌是一種產(chǎn)品的標

35、識，但不是產(chǎn)品質(zhì)量、性能、滿足消費者效用可靠程度的綜合體現(xiàn)。()0.5分答案：錯誤38、【判斷題】現(xiàn)金流量表反映企業(yè)一定期間現(xiàn)金的流入和流出，主要分經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量三個部分。()0.5分答案：正確39、【判斷題】提高存貨周轉(zhuǎn)率可以提高公司的變現(xiàn)能力，存貨周轉(zhuǎn)速度越快則變現(xiàn)能力越差。()0.5分答案：錯誤40、【判斷題】市凈率越大，說明股票的投資價值越高，股價的支撐越有保證。()0.5分答案：錯誤1、【判斷題】收購股份通常是指獲取目標公司全部股權(quán)，使其成為全資子公司或者獲取大部分股權(quán)處于絕對控股或相對控股地位的重組行為。()0.5分答案：錯誤2、【判斷題】重置成本法是指在評估資產(chǎn)時按被評估資產(chǎn)的現(xiàn)時重置成本來確定被評估資產(chǎn)價值的()0.5分答案：錯誤3、【判斷題】共