可選擇性股權(quán)回購協(xié)議范本

1、編號(hào)： _可選擇性股權(quán)回購協(xié)議甲方： _乙方： _丙 方： _簽訂日期： _年 _月_日第1頁共7頁甲方：乙方：丙方：鑒于：1、甲方系按照中華人民共和國外商投資企業(yè)法以及相關(guān)法律法規(guī)合法設(shè)立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，其母公司為在美國的公司。甲方在中國大陸境內(nèi)主要從事對(duì)中小企業(yè)的孵化。2、乙方系中華人民共和國公民，具備完全的民事權(quán)利能力及行為能力，現(xiàn)實(shí)際合法持有丙方%股權(quán)，系丙方的實(shí)際控制人。3、丙方系按照中華人民共和國公司法以及相關(guān)法律法規(guī)合法設(shè)立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司。4、甲乙丙三方于年月日共同簽署了 加盟上市股權(quán)合作協(xié)議，約定丙方加盟甲方之日起三年后具有可選擇性行使回購股權(quán)、退出加盟甲方

2、的權(quán)利；5、乙方持有的丙方%股權(quán)已過戶至甲方名下。本協(xié)議于年月日由以下各方在中國（地點(diǎn)）簽署，合同文本號(hào)為：號(hào)。上述三方經(jīng)平等、友好協(xié)商，訂立本協(xié)議如下，以供各方遵守。第一條 定義1.1加盟：該企業(yè)組織甲方與加盟公司丙方二者之間的持續(xù)契約的關(guān)系；1.2加盟日：乙方持有的丙方%股權(quán)過戶至甲方名下之日；1.3股票：在本協(xié)議中特指作為丙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)款的公司（即第2頁共7頁本協(xié)議中的甲方的母公司）的股票；1.4回購股權(quán)：甲方根據(jù)本協(xié)議的條件及約定向乙方出讓其持有的丙方%之股權(quán)；1.5回購款：本協(xié)議約定的回購股權(quán)之對(duì)價(jià)；1.6回購?fù)瓿扇掌冢簠f(xié)議生效和履行完畢日期；1.7轉(zhuǎn)板：公司（即本協(xié)議中的甲方的母

3、公司）由市場(chǎng)轉(zhuǎn)入美國證券交易市場(chǎng)主板掛牌交易；1.8經(jīng)營管理權(quán)：任免企業(yè)經(jīng)營管理人員的權(quán)利，包括但不限于企業(yè)總經(jīng)理、主管生產(chǎn)、營銷或采購等的副總經(jīng)理、關(guān)鍵技術(shù)崗位的人事任免權(quán)；1.9財(cái)務(wù)管理權(quán)：任免企業(yè)財(cái)務(wù)管理人員的權(quán)利，包括但不限于財(cái)務(wù)總監(jiān)、主管財(cái)務(wù)的副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理、出納及其他關(guān)鍵會(huì)計(jì)崗位的人事任免權(quán)。孵化：能夠?yàn)閲鴥?nèi)中小企業(yè)提供資金、管理等多種便利，旨在對(duì)高新技術(shù)成果、科技型企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行孵化，以推動(dòng)中小企業(yè)通過孵化體系實(shí)現(xiàn)被孵化公司在國內(nèi)上市及孵化器母公司在美國轉(zhuǎn)板。第二條回購股權(quán)甲方同意丙方加盟甲方之日起滿三年后具有可選擇性行使退出加盟甲方的權(quán)利，即乙方在加盟日起滿三年后可以要

4、求回購股權(quán)。乙方要求回購股權(quán)時(shí)，應(yīng)提前3 個(gè)月書面通知甲方?；刭徆蓹?quán)時(shí)，乙方無需向甲方返還加盟期三年內(nèi)甲方作為孵化費(fèi)用支付給乙方的管理薪酬。第三條回購款及退出加盟的先決條件3.1甲方接到乙方通知后，應(yīng)按約定及時(shí)將回購股份轉(zhuǎn)讓給乙方，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為：加盟上市股權(quán)合作協(xié)議約定的甲方交付給乙方全部數(shù)量上市公司的股票數(shù)。乙方應(yīng)將上市公司的股票數(shù)退還給甲方，甲方同時(shí)將第3頁共7頁回購股權(quán)過戶給乙方，最終完成丙方退出甲方的加盟。3.2根據(jù)加盟上市股權(quán)合作協(xié)議的約定，丙方加盟甲方后乙方將持有上市公司股的股票， 該等股票將根據(jù)美國證券法規(guī)定，在一定期限內(nèi)可以陸續(xù)上市流通。加盟期內(nèi)乙方持有股票的數(shù)量代表了乙方在丙方

5、相應(yīng)的權(quán)利。3.2.1 股票未出售前即乙方持有全額股票時(shí)，丙方董事會(huì)成員均由乙方委派。3.2.2 當(dāng)乙方出售其持有股票且出售數(shù)量在25%以內(nèi)的，乙方仍可享有可選擇性股權(quán)回購協(xié)議中選擇退出加盟的權(quán)利。但回購款中不足原股數(shù)部分可以現(xiàn)金補(bǔ)足支付，現(xiàn)金部分按照甲方收到乙方發(fā)出的退出加盟申請(qǐng)后20 個(gè)交易日內(nèi)股票收盤均價(jià)* 差額的股數(shù)計(jì)算。3.2.3 當(dāng)乙方出售其持有股票數(shù)量在25%以上時(shí)， 乙方將喪失 可選擇性回購股權(quán)協(xié)議中選擇退出加盟的權(quán)利。乙方在加盟期內(nèi)出售股票的數(shù)量不超過25%，且在加盟日滿三年后將上市公司的股票全數(shù)退還給甲方時(shí)，甲方才有義務(wù)按本協(xié)議之約定，將丙方的股權(quán)退還給乙方，并協(xié)助辦理相關(guān)

6、股權(quán)過戶手續(xù)。倘若乙方無法滿足前述條件，乙方將喪失退出加盟的權(quán)利，并解除丙方的股權(quán)之質(zhì)押手續(xù)。第四條回購股權(quán)的過戶及稅費(fèi)4.1乙方簽署為辦理回購股權(quán)轉(zhuǎn)讓之政府審批及工商登記變更所需要的所有相關(guān)必需文件后，應(yīng)立即毫不延遲地將該等文件交給甲方或其指定人員，以迅速辦理政府審批及股權(quán)變更的工商登記變更事宜。4.2甲方在收到上款所述文件后，向政府審批部門及工商管理部門申請(qǐng)和辦理股權(quán)變更的相關(guān)審批及登記手續(xù)。4.3本協(xié)議項(xiàng)下，股權(quán)轉(zhuǎn)讓（回購）之稅費(fèi)，按照法律、法規(guī)之規(guī)定由乙方承擔(dān)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓所要求的各種變更和登記等法律手續(xù)完成時(shí)，乙方即重新取得其回購股權(quán)第4頁共7頁的所有權(quán)。第五條陳述和保證5.1協(xié)議各方

7、陳述和保證如下：5.1.1每一方陳述和保證的事項(xiàng)均真實(shí)、完成和準(zhǔn)確；5.1.2甲乙方均為具有法人資格的公司，按中國法律設(shè)立并有效存續(xù)，擁有獨(dú)立經(jīng)營及分配和管理其所有資產(chǎn)的充分權(quán)利；5.1.3 每一方有簽訂本協(xié)議所需的所有權(quán)利、授權(quán)和批準(zhǔn)，并且具有充分履行其在本協(xié)議項(xiàng)下每項(xiàng)義務(wù)所需的所有權(quán)利、授權(quán)和批準(zhǔn)。每一方合法授權(quán)代表簽署本協(xié)議后，本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定構(gòu)成其合法、有效及具有約束力的義務(wù)。第六條協(xié)議的變更和終止6.1 本協(xié)議的變更，必須經(jīng)各方共同協(xié)商，并訂立書面的變更協(xié)議。如協(xié)商不能達(dá)成一致，本協(xié)議繼續(xù)有效。6.2 根據(jù)各方協(xié)商一致的約定，如發(fā)生因違法導(dǎo)致本協(xié)議無效或無法繼續(xù)履行的情形，各方可依法

8、解除合同。合同解除責(zé)任由發(fā)生違法行為的一方承擔(dān)。6.3 當(dāng)甲方成功轉(zhuǎn)板后，本協(xié)議終止履行，乙方喪失要求回購股權(quán)的權(quán)利，乙方應(yīng)放棄對(duì)丙方的全部經(jīng)營管理權(quán)和財(cái)務(wù)管理權(quán)并協(xié)助甲方解除丙方股權(quán)的質(zhì)押。丙方作為甲方的子公司，甲方有權(quán)按照公司法的相關(guān)要求對(duì)丙方進(jìn)行管理。甲方承諾：乙方持有之股票價(jià)值，在轉(zhuǎn)板日，應(yīng)至少達(dá)到加盟上市股權(quán)合作協(xié)議中原丙方股權(quán)作價(jià)基礎(chǔ)的稅后凈利潤(rùn)按15 倍 PE折算的價(jià)值；不足部分，由甲方或其指定第三方以現(xiàn)金形式向乙方補(bǔ)足。如雙方訂立的轉(zhuǎn)深圳創(chuàng)業(yè)板/ 中小板上市協(xié)議所約定的，在丙方滿足創(chuàng)業(yè)板/ 中小第5頁共7頁板的上市要求的情況下( 具體要求參見上海/ 深圳證券交易所的上市規(guī)則)

9、，各方都有權(quán)提出轉(zhuǎn)至上海 / 深圳證券交易所上市的計(jì)劃。該計(jì)劃一經(jīng)提出，乙方自動(dòng)喪失要求回購股權(quán)的權(quán)利。第七條違約責(zé)任本協(xié)議生效后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)向守約方支付不少于美元萬元的違約金；若該等違約行為給守約方造成損失、且上述違約金仍不足以補(bǔ)償守約方實(shí)際損失的，則違約方還應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償該等違約行為給守約方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失。第八條保密條款8.1各方必須對(duì)本協(xié)議內(nèi)容、相關(guān)商業(yè)行為及交易保密；除法律規(guī)定或者政府有權(quán)調(diào)查部門要求披露以外，未得到其它各方的事先書面形式的一致同意，任何一方不得向第三方披露本協(xié)議的存在及其內(nèi)容，亦不得披露本協(xié)議簽訂之前乙方的財(cái)務(wù)資

10、料、文書資料以及商業(yè)秘密。各方應(yīng)同時(shí)確保其所聘用或咨詢的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、其它中介機(jī)構(gòu)及各方各自的雇員對(duì)本協(xié)議內(nèi)容、相關(guān)商業(yè)行為及交易保密；各方不必對(duì)各自隸屬的組織保密，但各自隸屬的組織負(fù)有保密義務(wù)。第九條適用的法律及爭(zhēng)議的解決9.1本協(xié)議適用中華人民共和國現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)。凡因本協(xié)議產(chǎn)生或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議或分歧，當(dāng)事各方應(yīng)友好協(xié)商解決，無法解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)并按提交申請(qǐng)時(shí)其生效的仲裁規(guī)則通過仲裁解決。仲裁裁決對(duì)各方均有約束力，一經(jīng)做出即生效，各方均應(yīng)履行仲裁裁決書第6頁共7頁的內(nèi)容。除非另有約定，仲裁費(fèi)用應(yīng)由敗訴一方承擔(dān)。第十條協(xié)議的生效10.1本協(xié)議經(jīng)甲乙丙三方法定代表人或授權(quán)簽署代表簽字并蓋章后生效。1