法律意見書（股權(quán)證發(fā)行） 法律意見書（關(guān)于發(fā)行b股） 法律咨詢意見書

1、法律意見書（股權(quán)證發(fā)行）公司（發(fā)行人）： 按照股票發(fā)行與管理規(guī)定暫行條例第十三條的規(guī)定，根據(jù)貴公司與律師事務(wù)所簽定的委托協(xié)議書，律師事務(wù)所指派律師（以下簡稱本律師）作為貴公司年度向社會(huì)定向發(fā)行股權(quán)證工作的特聘法律顧問，就有關(guān)法律問題，出具本法律意見書。 根據(jù)委托協(xié)議書，本律師審查了如下事項(xiàng)： （1）發(fā)行人發(fā)行股權(quán)證的主體資格； （2）發(fā)行人的章程（草案）； （3）發(fā)行人的招股說明書； （4）發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系； （5）發(fā)行人涉及的訴訟、仲裁或行政處罰； （6）發(fā)行人的稅務(wù)問題； （7）本次募股資金的運(yùn)用； （8）本次股權(quán)證發(fā)行的批準(zhǔn)； （9）本次定向發(fā)行股權(quán)證的實(shí)質(zhì)條件； （10）涉及的

2、其他中介機(jī)構(gòu)等。 為出具本法律意見書，本律師特聲明以下事項(xiàng)： 1、 發(fā)行人保證已經(jīng)提供了本律師認(rèn)為作為出具法律意見書所必需的真實(shí)的原始書面材料、副本材料或口頭證言。 2、 本律師已證實(shí)過副本材料或復(fù)印件與原件的一致性。 3、 對于那些對意見書至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立的證據(jù)支持的重要事實(shí)，本律師依賴于有關(guān)政府部門、發(fā)行人或其他有關(guān)單位出具的證明文件。 4、 本法律意見書僅供發(fā)行人為本次股權(quán)證發(fā)行之目的使用，不得用作任何其他目的。 5、 本律師同意將本法律意見書作為發(fā)行人公司上報(bào)申請材料中招股說明書的附錄，并依法對我們出具的法律意見書承擔(dān)責(zé)任。 本律師根據(jù)股票發(fā)行與交易管理暫行條例第十八條的要求，

3、按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對發(fā)行人公司提供的上述文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下： 附則： 1、本法律意見書出具日為年月日。 2、本法律意見書正本一式一份，副本一式份。 3、本法律意見書在加蓋律師事務(wù)所公章且在經(jīng)辦律師簽字后方可生效。 律師事務(wù)所： 經(jīng)辦律師： 法律意見書（關(guān)于發(fā)行b股）致：證券公司 （以下簡稱“承銷商） 敬啟者： 股份有限公司以供股形式向股東配發(fā)（以下簡稱“供股“）。 我們以公司中華人民共和國法律顧問的身份作如下法律意見書 。本意見書是依據(jù)年月日公司與承銷商間達(dá)成的承銷協(xié)議第條款指明的中國法律作出的。 本意見書僅以協(xié)議簽署之日前生效的法律與規(guī)定為

4、準(zhǔn)。 為出具本意見書我們審閱了： 我們假定： （1） 所有提供給我們的文件副本都與正本一致，所有提供給我們的文件的正本和副本都是確定的，所有我們審閱的文件上的簽名都是真實(shí)的； （2） 本次供股協(xié)議的各方當(dāng)事人均具有簽約的權(quán)利能力和履約的行為能力。 本意見書的出具受下列條件的制約： （1） 我們對供股協(xié)議和其他文件中的事實(shí)、保證和陳述的準(zhǔn)確性和完整性不作評論； （2） 公司在供股協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)必須始終遵守中國有關(guān)破產(chǎn)、資不抵債或清算的法律和其他事關(guān)債權(quán)人權(quán)益的法律和司法程序。 綜上所述，我們提出如下法律意見： 本意見書呈送給各位，僅供各位參閱，未經(jīng)我們事先同意，本意見書不作其他用途。 律師事務(wù)所