買賣貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移慣例原則

1、買賣貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移慣例原則 對(duì)此，當(dāng)代買賣法、海商法和國(guó)際航運(yùn)與貿(mào)易慣例是如何進(jìn)行 處置和相互予以協(xié)調(diào)的呢？ 船舷為界原則在當(dāng)代是如何實(shí)現(xiàn)的 風(fēng)險(xiǎn)隨交貨轉(zhuǎn)移 乃當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易普遍推崇和廣泛應(yīng)用的理論 與原則。風(fēng)險(xiǎn)既由交貨決定，那么交貨的時(shí)間地點(diǎn)和方式及其界限劃 分標(biāo)準(zhǔn)便理所當(dāng)然地成為貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題的關(guān)鍵。 在國(guó)際貨物買賣 實(shí)務(wù)中，對(duì)此的規(guī)定除由當(dāng)事人自行約定的方法外， 一般還有由國(guó)際 貿(mào)易術(shù)語統(tǒng)一慣例如通則和國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)一實(shí)體法如公約以及 各國(guó)法律來加以規(guī)范和規(guī)定的方法。國(guó)際貿(mào)易術(shù)語統(tǒng)一慣例通常僅限 于對(duì)買賣慣例使用的貿(mào)易術(shù)語進(jìn)行規(guī)范解釋， 要通過將之選入合同才 能起規(guī)定作用；國(guó)際貿(mào)易法律一般避開

2、對(duì)貿(mào)易術(shù)語的解釋，試圖制定 出國(guó)際貨物買賣的一般準(zhǔn)則，就買賣交易中的原則問題作出規(guī)定。 國(guó)際商會(huì)通則乃是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易術(shù)語統(tǒng) 慣例的權(quán)威，其最 新版本，即XX年修訂本仍將交貨方式分為實(shí)際交貨和象征交貨兩大 類共13個(gè)術(shù)語加以規(guī)范和解釋。由其性質(zhì)所致，賣方在實(shí)際交貨中 的交貨責(zé)任一般是在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)將貨物置于買方的實(shí)際控制 之下，風(fēng)險(xiǎn)于此時(shí)同步轉(zhuǎn)移。在貨物 適當(dāng)?shù)亟桓?之前，風(fēng)險(xiǎn)由賣方 承擔(dān)，之后，由買方承擔(dān)。承運(yùn)人及裝運(yùn)方式的差異對(duì)交貨和風(fēng)險(xiǎn)的 轉(zhuǎn)移并無實(shí)質(zhì)的影響。象征交貨依據(jù)裝運(yùn)方式和賣方交貨責(zé)任可細(xì)分 為傳統(tǒng)方式（包括fob、cfr和cif 一組術(shù)語）和現(xiàn)代方式（包括fca、cpt 和c

3、ip 一組術(shù)語）。 船舷為界 原則，通常是指在象征交貨傳統(tǒng)方式中， 裝運(yùn)方式限 制為散裝水運(yùn)，賣方的交貨責(zé)任是將貨物在裝運(yùn)港交給承運(yùn)人，以裝 上船越過船舷為界；貨物風(fēng)險(xiǎn)也以此為界同時(shí)轉(zhuǎn)移。買方之所以也積 極支持、樂于采用象征交貨傳統(tǒng)方式，關(guān)鍵在于國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)界建立 了完善的輔助服務(wù)支持體系與之配套，承運(yùn)人和承保人分擔(dān)了買方的 風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。作為補(bǔ)償，象征交貨傳統(tǒng)方式下的貨價(jià)，一般相對(duì)實(shí)際交 貨低很多。 船舷為界原則在當(dāng)代是如何實(shí)現(xiàn)的呢 ？在象征交貨傳統(tǒng)方式 中，承運(yùn)人在裝運(yùn)港從賣方手中收貨裝運(yùn)后，有條件地承諾在目的港 將貨完好無損地交給買方；承保人也保證有條件地承擔(dān)貨運(yùn)途中的風(fēng) 險(xiǎn)及損壞的賠償責(zé)任

4、。換句話說，承運(yùn)人和承保人有條件地代替賣方 承擔(dān)運(yùn)輸途中的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，運(yùn)輸交接貨的貨運(yùn)保險(xiǎn)機(jī)制有效地部分 替代了買賣交接貨機(jī)制。試想，如果不是這樣，買方如何會(huì)同意和 接受這樣不公平的交貨安排呢？ 上述 部分替代 的條件限制值得高度重視。替代 的基礎(chǔ)是指 買賣交接貨和運(yùn)輸交接貨、貨運(yùn)保險(xiǎn)交接的責(zé)任界點(diǎn)至少要相一致， 貨物交承運(yùn)人裝運(yùn)越過船舷以后至買方提貨前這一段的貨物風(fēng)險(xiǎn)必 須由承運(yùn)人或承保人替代賣方承擔(dān)責(zé)任，即便這種替代是有條件的。 部分 的含義是指不完全性。在運(yùn)輸交接貨中，當(dāng)買方從承運(yùn)人手上 接收貨物時(shí)，如果貨物與合同不符，并且直接原因是諸如包裝不良、 質(zhì)量?jī)?nèi)在缺陷之類時(shí)，承運(yùn)人不用承擔(dān)責(zé)任。

5、風(fēng)險(xiǎn)因賣方違約在先而 不能正常如期轉(zhuǎn)移給買方，貨損由賣方自己承擔(dān)。在貨運(yùn)保險(xiǎn)交接中， 雖然采用 倉至倉 條款，但當(dāng)船貨遭受意外損壞或滅失時(shí)，如果導(dǎo)致 損毀的直接風(fēng)險(xiǎn)超出了承保范圍，承運(yùn)人免于承擔(dān)賠償責(zé)任；即便損 毀屬于承保范圍，如果此時(shí)保險(xiǎn)受益人不享有對(duì)貨物的保險(xiǎn)利益（如 fob或cfr項(xiàng)下，貨物裝船前發(fā)生的意外損失，買方即便買了保險(xiǎn)， 由于不享有對(duì)貨物的保險(xiǎn)利益，承保人也可免于承擔(dān)賠償責(zé)任），貨 物損毀由當(dāng)事人自己承擔(dān)。 部分替代 主要由運(yùn)輸交接貨中的清潔提單簽發(fā)機(jī)制和船舷為 界或鉤至鉤原則來維系。前者是指不能期望承運(yùn)人對(duì)其承運(yùn)的每 一票貨都具有像其每一個(gè)貨主那樣的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，因此承運(yùn)人

6、只 能根據(jù)所收貨物的表面狀況是否良好來決定清潔提單的簽發(fā)與否，并 且即便賣方拿到的是清潔提單，也并不表明萬事大吉；只要有足夠的 證據(jù)證明，貨物損毀是賣方而不是承運(yùn)人的直接責(zé)任造成的，賣方便 不能從已與承運(yùn)人交接貨完畢為由而逃避承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。 后者中的船舷為界和鉤至鉤原則分別是買賣和運(yùn)輸交接貨 的責(zé)任界定，表面上看來兩者好像并不一致。但根據(jù)海商法和國(guó)際貨 運(yùn)慣例，在港口裝卸貨時(shí)，如果使用船上的吊機(jī)設(shè)備，承運(yùn)人承擔(dān) 鉤 至鉤 范圍內(nèi)的責(zé)任；但如果使用港務(wù)當(dāng)局的吊機(jī)設(shè)備，承運(yùn)人的責(zé)任 則以 船舷為界。由于現(xiàn)代國(guó)際運(yùn)輸使用船上吊機(jī)設(shè)備進(jìn)行裝卸的情 形鮮見，因此鉤至鉤原則與船舷為界實(shí)質(zhì)上并無區(qū)別，它們的

7、責(zé) 任界點(diǎn)實(shí)際上是一致的。 船舷為界 雖然是理論上的一條界限，但在國(guó)際貨物和運(yùn)輸實(shí)務(wù) 中也已有相應(yīng)的業(yè)務(wù)慣例和做法來與之相配套。 為了獲得承運(yùn)人簽發(fā) 的清潔提單以保障順利結(jié)匯收款，對(duì)貨物吊裝越過船舷前后的損失， 只要不是價(jià)值不菲的，賣方一般都是設(shè)法先補(bǔ)足貨物數(shù)量以便及時(shí)領(lǐng) 取清潔提單，有關(guān)的索賠事宜壓后處理。只有對(duì)價(jià)值昂貴或無法及時(shí) 修補(bǔ)或更替的貨物，在吊裝越過船舷后發(fā)生的損失，賣方才會(huì)立即會(huì) 同港務(wù)當(dāng)局、承運(yùn)人和承保人等當(dāng)事人，針對(duì)事故原因進(jìn)行調(diào)查，分 清責(zé)任并出具證明，及時(shí)通知買方?？傊?，船舷為界 在實(shí)務(wù)中也并 不是不可克服的。否則，象征交貨傳統(tǒng)方式怎么能夠延續(xù)200多年 在國(guó)際貨物買賣中

8、普遍應(yīng)用，并對(duì)國(guó)際貿(mào)易的拓展起到積極推動(dòng)作用 呢？ 在象征交貨現(xiàn)代方式中，由于集裝箱革命等裝運(yùn)和通訊技術(shù)的 不斷變革與進(jìn)步，國(guó)際商會(huì)將賣方的交貨責(zé)任界點(diǎn)從 船舷為界 提前 到 貨物被收入運(yùn)輸系統(tǒng)之時(shí)。不可否認(rèn)，國(guó)際商會(huì)為規(guī)范國(guó)際貿(mào)易 術(shù)語所作的不懈努力和做法確實(shí)是值得贊賞的。但從近XX年來的國(guó) 際貿(mào)易實(shí)踐看，現(xiàn)代方式至多只在發(fā)達(dá)國(guó)家間的貿(mào)易中得到應(yīng)用，并 未獲得廣大發(fā)展中國(guó)家包括我國(guó)在內(nèi)的青睞。 其根本原因主要在于現(xiàn) 代方式的實(shí)務(wù)運(yùn)作機(jī)制超出了國(guó)際貿(mào)易商人和現(xiàn)行輔助服務(wù)支持體 系的認(rèn)同和接受范圍。商人們或者不習(xí)慣，或者不愿意，或者無法采 用現(xiàn)代方式及做法。 結(jié)果，現(xiàn)代方式不僅未推廣開，反而造成

9、了商人濫用貿(mào)易術(shù)語 的混亂局面，即雖然采用集裝箱等現(xiàn)代裝運(yùn)方式，國(guó)際商會(huì)1990年 通則中統(tǒng)一規(guī)范的現(xiàn)代方式術(shù)語卻不被采納， 商人們?cè)谫I賣實(shí)務(wù) 中采取 舊瓶裝新酒 的變通辦法，在合同中大量使用傳統(tǒng)方式術(shù)語， 因此引起的貿(mào)易糾紛數(shù)不勝數(shù)，不規(guī)范使用術(shù)語的風(fēng)險(xiǎn)隱患防不勝 防。國(guó)際貨物買賣在某種程度上似乎仍然處于貿(mào)易術(shù)語無例 可依的 過渡時(shí)期。 當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)一實(shí)體法和各國(guó)的買賣法均避開對(duì)貿(mào)易術(shù)語和 交貨方式的具體規(guī)定，試圖制定出國(guó)際貨物買賣法的一般準(zhǔn)則。 這背 后隱藏著如下的歷史背景：早期為避免對(duì)表示交貨責(zé)任的常用貿(mào)易術(shù) 語產(chǎn)生誤解，有關(guān)術(shù)語的解釋規(guī)則是包含在各國(guó)的買賣法中的，當(dāng)時(shí) 以某種術(shù)語如cif成交的合同，在法律上被稱為具有這種術(shù)語性質(zhì)的 合同如cif合同。后來由于貿(mào)易術(shù)語的種類、名稱及其表示的具體做 法時(shí)時(shí)更新，而法律又不可能隨時(shí)修訂，有關(guān)貿(mào)易術(shù)語的規(guī)范解釋與 規(guī)定便退出了法律法規(guī)的范疇，相關(guān)的規(guī)范解釋轉(zhuǎn)由有關(guān)的國(guó)際商貿(mào) 民間組織如國(guó)際商會(huì)等出面制訂，并由它們根據(jù)國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐的不斷 變化適時(shí)地進(jìn)行修訂。 以聯(lián)合國(guó)1980年公約為例，由于避開了對(duì)貿(mào)易術(shù)語和交 貨方式的規(guī)定，該公約第四章第 66至70條只能原則地規(guī)定貨 物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題，風(fēng)險(xiǎn)界限劃分的具體標(biāo)準(zhǔn)則說不清楚。 應(yīng)該指出的 是，國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)一實(shí)體法和各國(guó)的買