[標(biāo)準(zhǔn)合同]證券合同4篇

1、證券合同 4 篇一、證劵借款合同范本借出方： (下稱：甲方 )身份證號 ：借入方： (下稱：乙方 )身份證號 ：鑒于：甲方系資金擁有方，愿意將自有資金融資給乙方進(jìn)行證券投資 ;乙方系資金使用方。雙方經(jīng)過友好協(xié)商，根椐合同法和企業(yè)借貸相關(guān)法規(guī)，就乙方向甲方借款進(jìn)行證券投資達(dá)成如下協(xié)議，以供雙方遵守。第一條 陳述和保證1、 甲，乙雙方均具有承擔(dān)民事責(zé)任，享有民事權(quán)利的能力。2、 甲方在證券公司所開立的資金帳戶、證券帳戶，無關(guān)聯(lián)帳戶，無司法強(qiáng)制措施，也無其它或有事項(xiàng)有可能造成本次交易產(chǎn)生任何障礙。3、 甲方借出資金系自有資金，具有對資金使用和處分的排他性權(quán)利。并承諾未以該資產(chǎn)設(shè)臵抵押、擔(dān)保、租賃、托

2、管等其他權(quán)利。4、 乙方作為質(zhì)押擔(dān)保的資金系自有資金，具有對資金使用和處分的排他性權(quán)利。并承諾未以該資產(chǎn)設(shè)臵抵押、擔(dān)保、租賃、托管等其他權(quán)利。5、 甲方在銀行開立的銀證轉(zhuǎn)帳帳戶無權(quán)利瑕疵，合同期間不得掛失，銷戶等。6、 在借款期間，甲方授權(quán)乙方(或乙方指定第三方 )行使作為甲方上述資金賬戶中所持股票上市公司股東、基金和其他有價(jià)證券持有者，參加股東大會(huì)，并參與投票表決等權(quán)利。第二條 借款的管理方式1、甲方將下列資金拆借給乙方進(jìn)行證券投資業(yè)務(wù)：資金：人民幣 (大寫 )貳億元整 (小寫 ) xx00000 元 期限： 壹 年甲乙雙方的借款期即本合同的有效期，為;xx 年 1 月 18 日 至 xx

3、年 1 月 17 日止。2、甲方在 證券 營業(yè)部開設(shè)證券交易的保證金專用帳戶，戶名 ，資金帳戶 ，上海證券帳戶 ，深圳證券帳戶 (以下簡稱甲方帳戶 )，甲方將人民幣 (大寫 )貳億元存入甲方資金帳戶，并拆借給乙方。乙方不得將該證券帳戶的資金和股票轉(zhuǎn)走，只限于在此帳戶操作。同時(shí)乙方將向甲方帳戶以貨幣形式存入乙方自有資金人民幣(大寫 )壹億元，作為乙方還款付息的質(zhì)押保證金，同時(shí)甲方應(yīng)出具收到乙方壹億元資金的收條。乙方保證其資金來源的合法性及無可爭議的所有權(quán)，該質(zhì)押保證金未設(shè)臵抵押、擔(dān)保、租賃、托管等其他權(quán)利。3、本合同中的資金帳戶、證券帳戶均指合同的第一條第2 款及第二條第 2 款中描述的甲方賬戶

4、。4、在借款期內(nèi)，除發(fā)生第 5 款和第 7 款描述的特殊情況下，甲乙雙方均不得擅自提取甲方帳戶的資金 (除乙方未按期支付甲方利息或者帳戶資產(chǎn)達(dá)到平倉線，甲方有權(quán)賣出有價(jià)證券提取現(xiàn)金的情況外 )，不得辦理銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)，不得轉(zhuǎn)移有價(jià)證券到其他帳戶或其他營業(yè)部，不得辦理轉(zhuǎn)托管及撤銷指定交易之手續(xù)，不得辦理有關(guān)銀行卡、證券卡等相關(guān)卡證的掛失手續(xù)，不得未經(jīng)乙方同意開通網(wǎng)上銀行和電話銀行轉(zhuǎn)賬功能，甲方需主動(dòng)向營業(yè)部申請凍結(jié)甲方帳戶的上述事項(xiàng)操作權(quán)限，按此合同約定單方不得違約解除上述權(quán)限。如甲方未履行以上承諾，可視為嚴(yán)重違約，乙方可采取法律行動(dòng)保障乙方資金安全。甲方違反上述承諾造成乙方損失應(yīng)予賠償，但符合平

5、倉條件和不可抗拒的或非甲方原因的情況除外。5、乙方借入資金后用于有價(jià)證券的投資業(yè)務(wù)，并承諾上述帳戶的資金只限于投資股票及債券，承諾不投資于 pt,*st，st 以及日均成交量小于 1000 手和證監(jiān)會(huì)公布查處的股票，不得投資于權(quán)證和三板股票。否則甲方有權(quán)對帳戶實(shí)行平倉，提前終止本借款合同，由此造成的一切損失由乙方承擔(dān)。6、借款合同期間，甲、乙一致同意當(dāng)某一交易日甲方帳戶的資金加股票市值動(dòng)態(tài)降至或低于 2.64 億元人民幣 (警戒線 )時(shí)，乙方應(yīng)于下一個(gè)交易日開市前補(bǔ)足至2.64 億元人民幣 (警戒線 )以上，若該賬戶總資產(chǎn)達(dá)到平倉線￥2.55 億元時(shí)，則甲方有權(quán)進(jìn)行平倉操作，收回甲方的本息，本

6、協(xié)議自行終止，由此引發(fā)的一切損失由乙方承擔(dān)。甲、乙雙方不得提出異議。7、若因市場原因?qū)е录讕魺o法完成平倉變現(xiàn)，其損失最終由乙方承擔(dān)，乙方最終應(yīng)以現(xiàn)金方式償還甲方借款金額及借款金額一年的利息。8、乙方承諾以 (大寫 )貳億元， (小寫 )xx00000 元的借款按 13%的年利率向甲方支付利息，每半年支付一次利息。9.若乙方未按上述第 8 條規(guī)定將款項(xiàng)即時(shí)支付給甲方，甲方有權(quán)對甲方帳戶名下證券及債券進(jìn)行平倉，以補(bǔ)付借款本金和合同規(guī)定的借款金額一年的利息，同時(shí)合同終止。由此所造成的一切損失由乙方承擔(dān)。10、甲方或乙方需要提前終止借款合同，須提前二個(gè)月書面通知對方，若雙方同意，利息仍按年收 13%

7、計(jì)算。11、借款期滿或借款合同終止前一天，乙方應(yīng)將甲方帳戶借入資產(chǎn)變現(xiàn)為貨幣資金。12、借款合同到期日或終止日，甲乙雙方核定各自的本金和收益，乙方到期后無條件歸還甲方的本金 (大寫 )貳億元整和約定利息收益后，甲方無條件配合乙方將乙方獲得甲方帳戶的收益劃給乙方，同時(shí)甲方帳戶解除雙方監(jiān)管后由甲方自由支配，乙方對此無異議。第三條 當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)1、 甲方的權(quán)利和義務(wù)a、甲方擁有借出資金的所有權(quán)和取得利息的權(quán)利。b、在借款期內(nèi)，甲方有權(quán)了解乙方資金的運(yùn)作情況(包括運(yùn)作資產(chǎn)的范圍以及收益情況 )。有權(quán)對資金帳戶內(nèi)的資產(chǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，實(shí)時(shí)查詢。在達(dá)到平倉線時(shí)具有平倉的權(quán)利。c、若乙方違反本借款合同條

8、款，甲方有權(quán)單方終止本借款合同，并且甲方有權(quán)采取一切方法，單方面辦理甲方帳戶內(nèi)的證券變現(xiàn)及資金劃轉(zhuǎn)，直至補(bǔ)足甲方的借款本金和約定利息，造成的損失由乙方承擔(dān)，未能補(bǔ)足部分資金按每日萬分之五的利率交納罰息。d、甲方帳戶的資金加證券資產(chǎn)高于借款金額及應(yīng)得利息的部分由乙方享有。2、乙方的權(quán)利和義務(wù)a、乙方應(yīng)在借款合同期內(nèi)保證借款本金收益安全，在合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押保證金如果可能出現(xiàn)有關(guān)法律糾紛，乙方應(yīng)提前盡快通知甲方。若由此給甲方造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，由乙方向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。b、借款期內(nèi)，如果乙方作為質(zhì)押保證金資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)查封、劃扣、凍結(jié)，則合同自行終止，甲方有權(quán)處臵甲方帳戶內(nèi)借款資產(chǎn)， 本金和約

9、定利息的不足部分由乙方無條件用其他資產(chǎn)補(bǔ)足，并按 每日萬分之五的利率交納罰息。c、乙方承諾在協(xié)議期內(nèi)，在符合平倉條件情況下，甲方享有對甲方帳戶的平倉權(quán)和資金提取劃轉(zhuǎn)權(quán)，乙方承諾對甲方何時(shí)、何價(jià)實(shí)施平倉均無任何疑議，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何法律后果。d、協(xié)議履行期間乙方應(yīng)勤勉盡責(zé)，盡可能獲得更多的投資收益，并承擔(dān)帳戶發(fā)生的業(yè)務(wù)費(fèi)用如印花稅、交易傭金及其他交易費(fèi)用。e、乙方保證在還息期間，不從甲方帳戶提取本金作為還息款，如果乙方未能及時(shí)還息而導(dǎo)致強(qiáng)行平倉、由乙方自行承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失。f、乙方保證，在本協(xié)議有效期間，其投資及交易行為必須符合有關(guān)法律、法規(guī)或章程的要求，如因乙方違反有關(guān)法律、法規(guī)或章程的規(guī)定，

10、而受到行政或刑事處罰，由乙方自行承擔(dān)，由此給甲方造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，乙方應(yīng)向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。g、投資如盈利，賬戶總市值超過3.4 億元部分，乙方有權(quán)提取(提款以萬數(shù)計(jì)算 )，甲方予以協(xié)助。第四條 違約責(zé)任和糾紛解決1、以上條款雙方應(yīng)共同遵守，任何一方若違反本合同，合同自行終止，由此產(chǎn)生的一切損失將由違約方承擔(dān)。若糾紛不能協(xié)商解決，則通過訴訟渠道解決第五條 合同生效和終止1、本協(xié)議自甲乙雙方簽之日、甲乙雙方資金到帳之日起生效。2、本合同未盡事宜，雙方協(xié)商解決，可以簽定補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分。3、本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。甲方 (借出方 )：簽蓋章：身份證號：地址：電話：日期：乙

11、方 (借入方 )：簽蓋章：身份證號：地址：電話：日期：二、證券貸款 (securities loan)1.什么是證券貸款證券貸款，是指商業(yè)銀行對證券自營商、經(jīng)紀(jì)人、投資銀行和證券公司等發(fā)放短期貸款。2.證券貸款的目的從事證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在證券交易中往往會(huì)出現(xiàn)短期資金需求。例如，新證券的包銷和分銷，要求證券公司立即向客戶支付證券價(jià)款，但購入的證券還沒有全部售出，這就需要周轉(zhuǎn)資金，需要向商業(yè)銀行申請短期貸款 ;又如，證券商和經(jīng)紀(jì)人也有可能需要借款來為以信用交易方式買賣證券的客戶提供短期融資。3.證券貸款風(fēng)險(xiǎn)管理證券貸款的風(fēng)險(xiǎn)很大，因此商業(yè)銀行在發(fā)放這類貸款時(shí)，一般都采取抵押方式。并且，為了避免

12、損失，還規(guī)定實(shí)施證券保證金比率控制，即發(fā)放證券貸款的額度要低于所抵押證券的市值，其差額作為保證金，其比率視為證券保證金比率。證券質(zhì)押典當(dāng)合同（一）一、 名詞解釋與典當(dāng)質(zhì)押業(yè)務(wù)說明11fprc 證券質(zhì)押典當(dāng)fprc 系統(tǒng)是由創(chuàng)元開發(fā)的證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的簡稱。該系統(tǒng)通過電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，依照典當(dāng)管理辦法，為乙方提供最短2 天最長不超過 15 天股票當(dāng)質(zhì)押服務(wù)體系，包含了相關(guān)動(dòng)態(tài)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控功能。 fprc網(wǎng)上交易客戶端是甲方提供給乙方作為申請證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結(jié)算等功能甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內(nèi)使用網(wǎng)上客戶端自助申請當(dāng)金購買股票，隨

13、買即借隨賣即還，周而往復(fù)。甲方按乙方實(shí)際使用當(dāng)金的天數(shù)計(jì)算和收取典當(dāng)綜合管理費(fèi)。12帳戶說明121質(zhì)押帳戶質(zhì)押帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡稱a 帳戶，是乙方在證券公司設(shè)立的個(gè)人帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方已將該帳戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱 “當(dāng)物 ”，質(zhì)押給典當(dāng)行；乙方喪失 a 帳戶的所有權(quán)，但可對該帳戶進(jìn)行股票交易 。122典當(dāng)帳戶典當(dāng)帳戶是由典當(dāng)行提供的資金帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡稱 b 帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押獲取的當(dāng)金由該帳戶提供；乙方取得在該帳戶內(nèi)進(jìn)行股票買賣交易（包括資金帳戶、股票帳戶）的使用授權(quán)。13證券質(zhì)押授信與當(dāng)金額度管理辦法本合同對乙方進(jìn)行授信管理。甲方

14、通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內(nèi)， fprc 系統(tǒng)根據(jù)乙方使用 b 帳戶的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動(dòng)調(diào)整，若授信級別降至 25 分，甲方有權(quán)提前終止本合同。乙方只有在 a 帳戶的現(xiàn)金 95%購買股票后方可申請質(zhì)押典當(dāng)， fprc 系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)乙方當(dāng)時(shí)持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計(jì)算并批復(fù)；乙方當(dāng)日申請到的當(dāng)金額度僅限當(dāng)日有效。14典當(dāng)期限與月綜合服務(wù)管理本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應(yīng)在質(zhì)押典當(dāng)?shù)狡谇耙曳綉?yīng)主動(dòng)拋售 b 帳戶的股票，否則未拋售股票視為 “絕當(dāng) ”，甲方有權(quán)強(qiáng)行拋售；乙方以其 a 帳戶的資產(chǎn)承擔(dān)所有

15、風(fēng)險(xiǎn)、綜合管理費(fèi)。15定期清算、平倉清算、合同到期清算151定期清算甲方每月 20 日對乙方使用當(dāng)今的所有交易及占用當(dāng)金的典當(dāng)綜合管理費(fèi)進(jìn)行定期清算。 fprc 系統(tǒng)自動(dòng)管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用fprc網(wǎng)上交易客戶端可以隨時(shí)查詢。清算日乙方未拋售的股票當(dāng)月不清算，至下月定期清算日再作清算；當(dāng)月沒有申請質(zhì)押典當(dāng)?shù)囊曳讲粎⑴c清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由b 帳戶劃撥資金到乙方a 帳戶，乙方若虧損，乙方或主動(dòng)支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預(yù)留的授權(quán)委托書，從乙方a 帳戶劃撥資金到b 帳戶彌補(bǔ)虧損。152平倉清算乙方授權(quán)甲方在乙方a 帳戶資產(chǎn)及 b 帳戶當(dāng)金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的

16、平倉線以下時(shí)，進(jìn)行平倉清算。甲方有權(quán)不通知乙方，市價(jià)拋售乙方b 帳戶、 a 帳戶的股票，并從乙方a 帳戶劃撥資金以彌補(bǔ)乙方占用b 帳戶當(dāng)金的典當(dāng)本息及虧損。對于 a 帳戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補(bǔ)甲方虧損，甲方有權(quán)向乙方繼續(xù)追索。153合同到期日清算：合同到期日前 20 日內(nèi)，停止乙方貸款權(quán)利，到期日前5 天辦理清算手續(xù)。二、典當(dāng)綜合管理費(fèi)用率及計(jì)算甲方有權(quán)調(diào)整典當(dāng)綜合管理費(fèi)率。fprc 系統(tǒng)將自動(dòng)提示乙方每次申請當(dāng)金的實(shí)際費(fèi)率，該費(fèi)率在當(dāng)次質(zhì)押典當(dāng)期內(nèi)不會(huì)變動(dòng)。甲方按乙方實(shí)際占用當(dāng)金額度、及占用時(shí)限計(jì)算綜合服務(wù)費(fèi)；當(dāng)金占用時(shí)限從乙方b 帳戶當(dāng)金買入股票之日起計(jì)，至賣出日次日為法定節(jié)假

17、日則延續(xù)計(jì)費(fèi)。違約金：乙方占用當(dāng)金超過15 日未歸還，按日加收4 違約金。三、 乙方出質(zhì)帳戶及出質(zhì)資產(chǎn)總值甲方雙方簽署本合同后，乙方已將a 帳戶作為典當(dāng)質(zhì)押物。質(zhì)押期間，乙方可對 a 帳戶進(jìn)行正常的股票買賣，乙方始終以其 a 帳戶內(nèi)總值項(xiàng)下的資金和證券持續(xù)作為典當(dāng)?shù)馁|(zhì)押物（當(dāng)物）。乙方自愿向指定營業(yè)部辦理不可撤消的 a 帳戶的帳戶委托申請和授權(quán)委托書指令。同時(shí)乙方將深、滬股東及身份證復(fù)印件留置甲方。四、質(zhì)押擔(dān)保范圍質(zhì)押物的質(zhì)押擔(dān)保范圍指本合同重要一欄所規(guī)定的當(dāng)金、當(dāng)金利息、綜合費(fèi)（含利息）、違約金、損害賠償金及為實(shí)現(xiàn)債權(quán)所發(fā)生的費(fèi)用。五、乙方當(dāng)金申請與股票買賣規(guī)則51本合同有效期內(nèi)，甲方將b

18、帳戶授權(quán)乙方使用，乙方通過fprc網(wǎng)上交易客戶端自動(dòng)進(jìn)入交易及查詢交易記錄。52本合同有效期內(nèi) fprc 系統(tǒng)自動(dòng)限制乙方買入具有風(fēng)險(xiǎn)的股票。甲方有權(quán)在任何時(shí)間對股票的風(fēng)險(xiǎn)幾級別進(jìn)行調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)級別在 25 分以下的股票為系統(tǒng)限制交易的股票， st、 st 類股票的默認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)分別為零。乙方認(rèn)可該限制可能對乙方的投資產(chǎn)生影響，并承諾對此限制不提出任何異議。53乙方對所持有的 a 帳戶總資產(chǎn)享有完全的無可爭議的所有權(quán)，不得將該帳戶的資金及其對應(yīng)證券帳戶資產(chǎn)借或設(shè)定任何形式的擔(dān)保。54若乙方違反上述約定，甲方有權(quán)終止本合同，并要求乙方承擔(dān)所導(dǎo)致的全部經(jīng)濟(jì)損失。六、帳戶凍結(jié)、合同單方終止61 乙方需要向甲

19、方指定營業(yè)部提交帳戶委托申請書后方可獲得會(huì)員資格。申請書申明自愿在本合同有效期內(nèi)凍結(jié) a 帳戶，包括停止上述資金帳戶的銀證轉(zhuǎn)帳功能、柜面資金提取與轉(zhuǎn)出，限制證券帳戶辦理股票轉(zhuǎn)托管（深圳）指令、辦理撤單指定交易（上海）指令、禁止本人消戶等。62乙方只有在完整填寫了授權(quán)委托書后，才能獲得典當(dāng)質(zhì)押資格。合同有效內(nèi)遇定期清算或平倉清算，該授權(quán)委托書被使用后，乙方需要再次填寫并提交甲方后，才能繼續(xù)申請當(dāng)金額度、并獲得交易授權(quán)。否則按乙方單方終止本合同。63合同有效期內(nèi)，乙方在未使用b 帳戶資金或與甲方辦理清算手續(xù)后，可單方提出終止本合同；甲方也可在乙方未使用b 帳戶資金或與乙方辦理清算手續(xù)后，由于乙方授

20、新額度降低至合同規(guī)定最低值時(shí)，單方面終止本合同。七、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)、合同絕當(dāng)、交易絕當(dāng)71本合同不得續(xù)當(dāng)。本合同限界滿前20 日內(nèi)，乙方可向甲方申請重新訂立合同。72乙方應(yīng)在本合同期限界滿日完成贖當(dāng)，逾期未贖當(dāng)（即支付典當(dāng)本金、綜合服務(wù)費(fèi)及利息），也未征得甲方同意辦理重新訂立新合同，即視為 “合同絕當(dāng) ”；甲方有權(quán)對 “交易絕當(dāng) ”進(jìn)行強(qiáng)行拋售，拋售 “交易絕當(dāng) ”股票產(chǎn)生的盈虧均由乙方承擔(dān)；無論 “交易絕當(dāng) ”是否盈利，甲方可立刻降低乙方授信額度，直至取消授信額度或單方面終止本合同。八、風(fēng)險(xiǎn)控制、預(yù)警及平倉條款81乙方授權(quán)甲方對乙方a 帳戶、 b 帳戶及對應(yīng)的證券資產(chǎn)總和（指資金余額加證券市值）

21、進(jìn)行實(shí)時(shí)查詢。82 乙方申請當(dāng)金股票到拋售前，若 a 帳戶、 b 帳戶及對應(yīng)達(dá)到證券資產(chǎn)總和低于警戒線（警戒線值見本合同重要條款一欄）時(shí)，甲方將通知并要求乙方在第二個(gè)交易日內(nèi)向 a 帳戶補(bǔ)充資金，使資產(chǎn)總和恢復(fù)到警戒線以上。否則甲方將乙方視為高危客戶；乙方將可能遇到隨時(shí)被甲方平倉的風(fēng)險(xiǎn)。83平倉清算條款831當(dāng)乙方 a 帳戶、 b 子帳戶及其對應(yīng)的證券資產(chǎn)總和低于乙方本次占用 b 帳戶當(dāng)金本金及綜合管理的平倉線（平倉線值見本合同重要條款一欄）時(shí)，乙方授權(quán)甲方 _（身份證號： _）憑乙方預(yù)留的授權(quán)委托書（見附件一）、帳戶委托書（見附件二）進(jìn)行平倉清算。而不論平倉時(shí)乙方是否接到通知，或乙方接到通知

22、后，資產(chǎn)市值總和是否回升到平倉線以上，甲方均可有權(quán)進(jìn)行平倉清算。832無論合同絕當(dāng)、交易絕當(dāng)，甲方均有權(quán)無須通知乙方即進(jìn)行平倉清算。九、其他合同存續(xù)期內(nèi)，若乙方發(fā)生經(jīng)濟(jì)狀況惡化及其他特殊情況，乙方應(yīng)立即通知甲方，甲方有權(quán)決定是否終止本合同并立即進(jìn)行清算處理，或者決定由乙方的權(quán)利義務(wù)承受人繼續(xù)履行本協(xié)議。乙方如不通知甲方將承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。91本合同履行過程中若發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商，協(xié)商不成的，由甲方所在地人民法院處理。92本合同有效期：自簽訂之日起六個(gè)月內(nèi)有效，或甲乙雙方結(jié)清債權(quán)債務(wù)之日止。93本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等法律效力。94本合同一式二份，甲乙雙方各

23、執(zhí)一份。十、附件清單1授權(quán)委托書2帳戶委托書證券合同：代理申報(bào)新股配售協(xié)議書甲方：股東姓名 身份證號碼股東帳號 深圳 證券資金帳號 上海 聯(lián)系電話乙方： _甲乙雙方根據(jù)中國證券監(jiān)督委員會(huì)關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知及深圳、上海交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行配售新股申購達(dá)成如下協(xié)議：一、甲方同意乙方根據(jù)自己深、滬股票流通市值以交易所允許的最高申購額分別向深圳、上海證券交易所申報(bào)新股配售。二、如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發(fā)行。而甲方證券帳戶持有上市流通證券市值能申購的限額小于該交易所當(dāng)日所有發(fā)行股票允許的最高申購之和時(shí)，甲方必須在 t-1(t 日為認(rèn)購日

24、)到乙方處辦理選擇申購確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機(jī)順序依次申購，甲方對此不得有異議。三、每次配售后， t+2 日由甲方自行到營業(yè)部查詢中簽結(jié)果，若中簽，甲方同意乙方凍結(jié)購新股所需資金并代理購股。若滬深股中簽，應(yīng)于 t+3 日下午 13：00時(shí)前存夠資金。如甲方未及時(shí)存夠資金，導(dǎo)致不能購買新股，視為自動(dòng)放棄。證券合同：代理申報(bào)新股配售協(xié)議書由精品信息網(wǎng)整理！四、若甲方同時(shí)有數(shù)只新股中簽，而繳款日甲方資金帳戶的資金余額不能全部繳付新股認(rèn)購款的，甲方須在 t+2 日到乙方處辦理選擇繳款的確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機(jī)順序依次收款，未繳付新股認(rèn)購款的新股放棄認(rèn)購，甲方對此不得有異議。五、甲方承諾由于不可預(yù)見

25、、不可控制、不可抗力等各項(xiàng)因素，導(dǎo)致不能申報(bào)新股配售，乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。六、本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方共同簽(蓋章 )后第二天生效。七、若深圳交易所和上海交易所新股配售方法改變，本協(xié)議自動(dòng)失效。甲方 (蓋章 )：_乙方 (蓋章 )：_代表 (簽)：_代表 (簽)： _年_月_日_年 _月 _日簽訂地點(diǎn)： _簽訂地點(diǎn)： _證券質(zhì)押典當(dāng)合同文本一、 名詞解釋與典當(dāng)質(zhì)押業(yè)務(wù)說明1.1、fprc 證券質(zhì)押典當(dāng)fprc 系統(tǒng)是由創(chuàng)元開發(fā)的證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的簡稱。該系統(tǒng)通過電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，依照典當(dāng)管理辦法，為乙方提供最短2 天最長不超過 15 天股票當(dāng)質(zhì)押服務(wù)體系，

26、包含了相關(guān)動(dòng)態(tài)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控功能。 fprc網(wǎng)上交易客戶端是甲方提供給乙方作為申請證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結(jié)算等功能 .甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內(nèi)使用網(wǎng)上客戶端自助申請當(dāng)金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復(fù)。甲方按乙方實(shí)際使用當(dāng)金的天數(shù)計(jì)算和收取典當(dāng)綜合管理費(fèi)。1.2、 帳戶說明1.2.1、質(zhì)押帳戶質(zhì)押帳戶 (包括資金帳戶、股票帳戶)簡稱 a 帳戶，是乙方在證券公司設(shè)立的個(gè)人帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方已將該帳戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱 “當(dāng)物 ”，質(zhì)押給典當(dāng)行 ;乙方喪失 a 帳戶的所有權(quán)，但可對該帳戶進(jìn)行股票交易 。1.2.2、典當(dāng)帳戶典當(dāng)帳戶

27、是由典當(dāng)行提供的資金帳戶 (包括資金帳戶、股票帳戶 )簡稱 b 帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押獲取的當(dāng)金由該帳戶提供 ;乙方取得在該帳戶內(nèi)進(jìn)行股票買賣交易 (包括資金帳戶、股票帳戶 )的使用授權(quán)。1.3 證券質(zhì)押授信與當(dāng)金額度管理辦法本合同對乙方進(jìn)行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內(nèi)， fprc 系統(tǒng)根據(jù)乙方使用 b 帳戶的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動(dòng)調(diào)整，若授信級別降至 25 分，甲方有權(quán)提前終止本合同。乙方只有在 a 帳戶的現(xiàn)金 95%購買股票后方可申請質(zhì)押典當(dāng)，fprc 系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)乙方當(dāng)時(shí)持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計(jì)算并

28、批復(fù) ;乙方當(dāng)日申請到的當(dāng)金額度僅限當(dāng)日有效。1.4 典當(dāng)期限與月綜合服務(wù)管理本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應(yīng)在質(zhì)押典當(dāng)?shù)狡谇耙曳綉?yīng)主動(dòng)拋售 b 帳戶的股票，否則未拋售股票視為 “絕當(dāng) ”，甲方有權(quán)強(qiáng)行拋售 ;乙方以其 a 帳戶的資產(chǎn)承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)、綜合管理費(fèi)。1.5、定期清算、平倉清算、合同到期清算1.5.1、定期清算甲方每月 20 日對乙方使用當(dāng)今的所有交易及占用當(dāng)金的典當(dāng)綜合管理費(fèi)進(jìn)行定期清算。 fprc 系統(tǒng)自動(dòng)管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用fprc網(wǎng)上交易客戶端可以隨時(shí)查詢。清算日乙方未拋售的股票當(dāng)月不清算，至下月定期清算日再作清算 ;當(dāng)月沒有申請質(zhì)押典

29、當(dāng)?shù)囊曳讲粎⑴c清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由b 帳戶劃撥資金到乙方a 帳戶，乙方若虧損，乙方或主動(dòng)支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預(yù)留的授權(quán)委托書，從乙方a 帳戶劃撥資金到b 帳戶彌補(bǔ)虧損。1.5.2、平倉清算乙方授權(quán)甲方在乙方a 帳戶資產(chǎn)及 b 帳戶當(dāng)金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時(shí)，進(jìn)行平倉清算。甲方有權(quán)不通知乙方，市價(jià)拋售乙方 b 帳戶、 a 帳戶的股票，并從乙方 a 帳戶劃撥資金以彌補(bǔ)乙方占用 b 帳戶當(dāng)金的典當(dāng)本息及虧損。對于 a 帳戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補(bǔ)甲方虧損，甲方有權(quán)向乙方繼續(xù)追索。1.5.3、 合同到期日清算：合同到期日前 20 日內(nèi)，停止乙方貸款權(quán)利，到期日前5 天辦理清算手續(xù)。二、典當(dāng)綜合管理費(fèi)用率及計(jì)算甲方有權(quán)調(diào)整典當(dāng)綜合管理費(fèi)率。 fprc 系統(tǒng)將自動(dòng)提示乙方每次申請當(dāng)金的實(shí)際費(fèi)率，該費(fèi)率在當(dāng)次質(zhì)押典當(dāng)期內(nèi)不會(huì)變動(dòng)。甲方按乙方實(shí)際占用當(dāng)金額度、及占用時(shí)限計(jì)算綜合服務(wù)費(fèi) ;當(dāng)金占用時(shí)限從乙方 b 帳戶當(dāng)金買入股票之日起計(jì)，至賣出日次日為法定節(jié)假日則延續(xù)計(jì)費(fèi)。違約金：乙方占用當(dāng)金超過